衍生品部-期权客户开发和服务培训

期权客户开户和服务

部门：衍生品部2015.06.03客户开发注意事项1客户服务注意事项2期权新手基本指南3主要内容2客户开发注意事项13应重点关注哪一类客户群体客户开发注意事项融资融券客户股指期货客户量化投资客户以前权证客户投资海外市场客户金融蓝筹投资者4在客户开发的环节中需要注意：了解客户的个性需求；跟客户阐明期权原理和作用；说明期权高收益的原理以及伴随的高风险；讲解期权的低风险交易方法；开户流程简洁流畅，用户体验要好；初期陪同客户进行银衍关联；客户开发注意事项5重点提示期权的高收益特征；重点阐述期权的多种用途和作用；赚钱效应实际案例；讲解需简单易懂，不能过于复杂；把期权和现货/期货对比式讲解；给高净值客户适当降低佣金；引导客户参与上交所一系列现场培训；引导客户关注上交所投资者教育平台，利用微信、短信、邮件等方式发送期权信息。如何吸引客户对期权的兴趣，并做好风险提示？客户开发注意事项6客户需要分类对待专业客户包括专业机构客户非专业客户

对专业客户需提高服务质量，及时反馈需求，做好沟通桥梁。

对专业机构客户，可引导先做前期熟悉系统的准备工作，等待限仓大幅放松后可达到规模化系统运行。

加强培训，了解需求，配备专业人员解答期权业务及交易中的问题，引导客户参与。从基础培训做起，循序渐进地引导客户对期权的兴趣，帮助其了解期权知识及规则，了解与股票交易的不同及风险点，充分揭示期权风险。客户开发注意事项7客户开发注意事项8客户服务注意事项29客户服务注意事项10Page11通知：2015-05-04关于上证50ETF期权持仓限额调整有关事项的通知什么情况下可以调整限仓、限购？通知：2015-04-03关于规范股票期权佣金管理的重要通知如何进行佣金的设置和调整？

通过三级考试，风险测评相对积极及以上，重做分级管理，总部审批什么情况下可以进行分级调整？客户服务注意事项11信息提示：关于【追保和强平】《东兴证券股份有限公司股票期权信息与通知实施细则》《东兴证券股份有限公司股票期权经纪业务监控与风险处置管理办法》衍生品部直接发给客户，追保和强平；同时通知客户和营业部相关人员，在客户没有后续举措时会进行强平。客户服务注意事项12营业部可以为客户提供哪些服务？让客户了解期权交易的基本策略指导客户期权行情软件的基本用法指导客户如何使用期权交易软件重要事件及时提醒客户（到期/追保/新政策）跟踪大客户的盈亏情况（柜台系统）为客户提供期权策略建议（通过期权快报、咨询总部）客户服务注意事项13

进行期权交易软件的使用培训；向这类客户重点宣讲期权相对于现货、相对于股指期货、相对于融资融券的优点和其它金融工具不具备的交易特点；投资顾问指导客户进行第一笔或前几笔交易，包括交易软件如何使用、投资策略与实现等；进行客户赚钱效应的宣传。

如何引导客户交易期权，尤其是已开户但未交易的客户？客户服务注意事项14期权新手基本指南315期权新手不宜重仓操作，入市资金最好能控制在总资产10%以内。1.控制仓位！期权新手宜选择保守策略，不宜过于激进。2.保守型交易优先近月份期权流动性好，平值附近期权流动性好，买得到，卖得掉。3.选择高流动合约期权新手守则期权新手基本指南16期权波动远大于股票，一旦情况不利，止损要果断；指标止损；形态止损；资金止损；4.必须有止损意识获利一倍，卖出一半；保住本金，分批止盈；5.需要有止盈计划

所需资金少，以小博大撬动杠杆，不用缴纳保证金；单纯判断大盘涨跌；6.做买方

裸卖空交易风险较大，期权新手容易导致巨额亏损