2022年期货从业资格考试题库提升300题(有答案)(广东省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACY8A10S2O4A5V3A9HB4U1R5I6B10O4N6ZB4J10O4K1D2A7A32、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管【答案】ACK7K1M7X1V10K6U8HD9Q1D9M9B3S5V1ZJ4E3F3W8V1C9J73、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作【答案】DCP3R5E10V6E5T10F6HB6W9G10Q10R6F5A3ZZ2Z7U7X1X1C9Z14、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长【答案】ACG1S1Y2S10Z4T8S4HV2Y4H7H6J6F9K5ZJ1D3A5Z10C7T10Z95、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均【答案】CCT7W7T6V9O3Y3K7HE3E5O2C6K7S8Q8ZV10U3S1K5E7D1M46、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCR8F2B6X2P4P7D1HY4H2I9K3F5K6P7ZS9W5T2Q5Y3C10P57、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACN9Y10S7A9T5A6I1HG2E6W6S6E5V4R4ZS2P5O7S2O7N9F18、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】ACM9A5P7Y1L2Z1Q3HM7F6Q6F1T2Q2O3ZD1C5C8H9I7I10Z49、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACD1E4K9H5T10L2D4HA8A8A2W3R5I10A8ZM10E1S5R7X9X8G810、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACH3E1S7A4W7I8D9HW1D7R10H1K3E6Q8ZU10T7Y10U2G8A9D1011、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCK7P9E8R7E8Z4U2HM6W10J1E6O7C2E1ZJ5R2W1V5T4F4V812、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCR5Z9E4U2V10C1D10HF5S10E3D8W7D10J8ZZ5E2F6V5U3D2Z113、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。

A.中国期货业协会请求解散

B.总经理决定解散

C.会员数量少于规定的最低数量

D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】DCG9Y3W7Y8G1Z9J5HF5B10H2D1Q3N8O8ZX8M9R5X5C4W2U1014、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A.所在机构秘密

B.期货行业秘密

C.可能影响期货价格走势的重要消息

D.期货成交量.价格信息【答案】ACB5E3V8X7E9V8T1HT9X7U10M9V2Y8Y9ZB1Q7V5M6E4U8Q215、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】BCB6M7E2F4Y6R8I8HG10F2O9C6U5G1X7ZJ7A8Q5W10F3G5C216、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方

B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

C.确定升贴水大小的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】ACI10J6R3I10D2I8E5HD2M3N8M7G8V3R9ZZ1X1F7O3W9H3D517、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。

A.8小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时【答案】BCY2K2N2X1B9I1E4HW10V7V7B5K7G8R9ZS6N10L9K8W8V1A318、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】DCB8J1B9H6A3P2E1HF9O10Z1S7K6U7E2ZF7C3V3C5H9R7T719、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元【答案】ACE6G4P1Q10C2S7L6HX8S2A4N8N8U3B10ZU4G4K6M6H5P8K820、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】ACL10F7G1W9A3I10X1HL7Z6M7J2W5F10C4ZZ3A5Z3D8A5M10Y421、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会【答案】BCQ4O10A8M5X6A3U9HC8W9S3N10C1I8Z5ZB6C2N7W10F10U1M1022、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权【答案】ACP5Z9P8G1F3W6J5HV2I8R2E6L4Z3K10ZV4M8Q2H5A6F10G423、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCQ5Y10W1M1F2I5A6HO2N1G8Y6H3G2F10ZE3U5O8N7Z8C7T924、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCU9C6U3V2L8Z2V3HW10V10Y3D4X9D3B5ZQ4O8B3I5I2E2H925、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCP9H3A2R9H4Q4P1HJ5J7Q9V8E8Q1F9ZE10V1F7C9M8E2A326、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCN3A4V10H7S1D6U3HA9W10W2K2A1R6V3ZE1L7G3H4E4J1Q327、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACB8J6I6W10T10S10Q7HE9H8R5Z5M3O10Y9ZU4M10G3P1E8F2V328、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCU4N6P3X2Z4X3E6HW4O9X1S7D1W3R5ZD8X4A7V6W1Q9S229、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。

A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】ACR7R8L1X7I7H5L5HQ8Q3B8W10X4L7I6ZN6R1M5H3U9U7S530、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形【答案】CCR1W2X1G1W8J5N6HA1H6Q1E7W3V7R10ZC7L9I4X6O1M2C931、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCT1K1G6N4M10G10A10HK5E3M3O5Y2Q4J10ZV3R10W8N5W3L5Y732、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACC9B9F4I4Z6C3A7HR1A10R4U1C2Y1L10ZT4X1V1O3H8C2H1033、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部【答案】CCN6D1F4X10K10Y7J10HB5K7P10B7T1B10Q10ZC10A2B5Y6Y6X5F734、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益【答案】CCE1H3W10A7Y2J6U5HI10Z5I4B9A8X9N6ZR3B8L9O4W7W7E635、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函【答案】CCV6J3F10E3M8U3I1HX2E5E4R9W6V3J7ZC9O6P2T7B4V2V236、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCZ9P7F4B9S4T9W7HV5J10M3E6C3N3H10ZT8C8W2V8M4Y6K337、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】CCQ7G7O7C5E8I1J2HL9T5S8P7P9Z8G3ZX1Z9O5D4W4B1R738、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCW9H5W3X6D10B4O1HQ8W8W6E2J4Q6L9ZO3W5U7E2W3I10B639、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员【答案】BCX4E10T10H5V10O6I5HP2F5F10R4H10F3C10ZA8P8T6T6F10P1V240、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCV5V7J1U6I5W7N9HZ8D5O5O5T4F2Z7ZK10A8S5K2K6D7A641、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】CCA8X5M4F5Z7C3R5HA1P2Q5N5M6Y1K10ZO10Y7D6R5K9Z3G642、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCU6U6L4D4U4M1N9HU7S9F7E6M7O5X5ZT10E10V2O8D10J1A343、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】DCQ5Q1M2O8P9M1P4HD2X1Y7A3T7O10X4ZL10K8P8P6O9L1D144、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCC7B9T3C6N10A9F10HH10O9B1G3H2Q3N10ZX2A10I5L8S8S9V645、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】DCI3D7V3P1Z7V10D9HN9L9L1U8N8C5Y6ZJ5T7C5F6V7C8T846、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCF4O2Z8O7D2Y8Y9HB2C5N10E10R7B3I1ZS10N1G2Z7N3R10H747、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】BCP4N10K1N1K6U6J10HZ2J3A9B2J10Z5F9ZZ9Z10W1I2W8G1W648、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院【答案】BCI9H5I10B4A9C2A3HQ7W4D2W6H2J10I9ZV6M2L4E8L7D2D749、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU4V7C1V8H3U9I7HB7Q7I10U3L4O8Z8ZS2N7G4D8P9Z7O250、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院【答案】ACT4N4U8J8E7H3G3HR10L7X10I5D7T7D10ZK9P4I7Z3Q9O3O651、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCP9S8W10P4L3X3V1HB7B9K2L6M9C10Q2ZB4G8U4D3L2L2H152、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCA5X4T1E10M3B9W9HZ1L4L5R8V10K4J9ZS6I5B3K7X7O2H1053、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACE7M4U4P6U1V3O3HN8E2S4L10Y1I4V5ZX3D4V9E1T5V8B554、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACO9S6L4X1F6G2K10HA9L6D6Q7U6T5W7ZE6G8F8O8K7T6R555、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货业协会

C.证券交易所

D.期货交易所【答案】ACK3R8V10O6F1H9W5HF1S3N7N1U8U6S4ZZ9V10K2G4O8Z5A356、期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCW7J8H5F7I6B7J3HF3F2U7Y5P5W6G9ZV2G7G9Q8L8S1L457、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCG3V9G9H9L9H4X1HI6E5V4A9I2P1U6ZZ9P5T6H1W7I7K558、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部【答案】CCN4B3R8H10L8U1D5HF10Z1H6M6Q5U1N7ZK8I1A2B1G1S9E659、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】ACA4Q3V4D9R10L2R10HZ7K6D3I9N3U2Y8ZZ5I3P3D4W8D6S160、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确【答案】BCX7T8J1V2K7Q6D6HW5I5B5T3H4I5X4ZV4A1D3S9X8M2Q161、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCQ2E4O6Z7Y4O1D1HT8I6K1K5H6W1P5ZQ1N9G10Q7X7K3K162、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.对冲【答案】CCW10B5Q9J9G8S4W3HP7Z9V9F3E4M5C8ZI4H2J7M1G9C5M1063、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理【答案】ACK10U5R4D8S6W1N10HA2U10E3Y8Q3U3U7ZH4B9W9S3T3N5V164、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单

B.持仓证明

C.交易许可证

D.标准化合约【答案】ACA7N2J5W7M8C1N6HU2W8C6D10X4Y1F7ZF9E3K3X6L1V1X565、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。

A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

C.单个股东的持股比例增加到3%

D.单个股东的持股比例增加到1%【答案】ACT9W7D3X5T7D6E9HF3Y2G8C8S4K2A5ZZ9A4C8H8R3X10I666、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。

A.负债与资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C.注册资本与净资产的比例

D.净资产【答案】BCX10X5W9V3B10G8H8HZ10N4D5D2C10A9A8ZR10Z6N4B7O6M4A967、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACW6M1D3Y5N8N10S9HJ8H5C6J7N1M10N7ZP4N9G5A3F8W4A768、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCO10H2V10A6J7E8J2HQ10Y3P6B4M2S3B8ZH9N5S4T6I9U1Z569、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月

B.3个月

C.12个月

D.24个月【答案】ACE9Y3F1X3K2O7P10HO9Y4V6M10P6J1N2ZX10X1A4H5E6O10Q570、首席风险官向期货公司（）负责。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会【答案】ACR7F3F3Q4E5P5B2HT2R1D2E6K8A3R9ZV2N3E8H10B9L5P671、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】BCL6N7Z7X9E9W2D7HH8Q2E6N10Q3E4I5ZP3K9M9T7K7I10B472、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCP7U9O1D2D7Z5Z10HL8W10L3C6U9K5E8ZG9T4B9I1Z2Q6H273、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCD4P4H4K4L9G3E10HI10G9G3B4W6Z2F3ZQ6H10E6J5I1R8B774、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会【答案】DCM1D10L6M7A9P6B1HN8Y5S2J5J5N3H2ZT4Q10G9B3X6D7G675、期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会【答案】DCK3M9M4B3J3F5F9HS10B10K2X1V2E5T8ZH3O10W4Z4O2N8S476、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCY9I4P6G8B6Z9W1HE3W4S6J1Q3T1A7ZH8W5E10H8B7U4K577、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACD8N8D3M6M4L7H4HW9P7M8H1U6K6K5ZJ5N1P10U10N7I5O1078、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.李某.期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由李某承担【答案】DCI4P3H7Y10R4B5M8HO10P3A9L5G8R2Q9ZA4R10P9S9G3T6C1079、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个【答案】CCN7N2Q9V1W2D8C6HG10V7T9J10V3A6V5ZA4O4Q8D8V10F10D880、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会【答案】DCT9D7U5D8H7W2E7HB6V4L4V3Q7G9E4ZR7I3K2N4F2G6T981、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年【答案】DCK9G3T7N5R7O8B5HE9B3O3D4D9G1S1ZM1R2F6A8G9K8D882、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACO8S8P9C9L2V7F10HW4L1A2S4W4V9J10ZM9F5E3P8H2N8D483、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCH1Z9O6D7K8Z9H1HR7D1N8O8A7H3D8ZH7B3F9Z6W10E4Q784、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCR6B2T6R10A9R9C7HO9A8R10B5L5B4L3ZL4F2Y4I6I2A9A485、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACH7G2D1Z5Z1Z9K8HJ3Q3G2Y10E9O5F2ZF8Z7D8C3L6K9H886、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.中国证监会

B.检察院

C.中国证监会派出机构

D.法院【答案】ACL1L9Q5T8H2H4X7HT2I1J3P4S10A3A5ZQ8D8C4I6Z5T4N787、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。

A.代股东接收交易密码

B.利用客户的交易偏好进行交易

C.代股东下达交易指令

D.按规定履行信息披露义务【答案】DCM10B6P8D3U8D4F10HW6H3R2S7U2Z5C7ZI1W8L9A1N3G3S788、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%【答案】DCO8C10Y6K8R2Z4C2HD6B4C5K1B3K9O9ZU2X4I9I6F10U3T689、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货公司承担

B.期货交易所与期货公司共同承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任【答案】ACY1G3Q5Z4J8P6D5HE9D2E10N7J1A8Q1ZD6I2B7F1O2I9V590、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日【答案】ACB9P9A4F7B2L7B10HC10M5J4Q3U9Z6W3ZS8C2Q6C10Y5X1N791、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会【答案】ACK8N9D1R9W1A10A4HJ2Y8Z2G1X10X4M1ZE5S2B6F4C7T5Y292、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCM2M6N10O8I3P5I1HW7X5H10M2B10I6O8ZV3G2N3J10M9E1C193、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCA9G4S2D6J3D7E2HK8V10P8H1Z6R1A3ZF3I2T6B9M3K7N594、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场【答案】DCG5Z5Y2E6K4E1O4HM4N2I1S8O2L5W2ZP3X9H3J2Z5U9L1095、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCD6P4M4V10K6I4W9HW4E1D1I7C2G2Z6ZU2H5I8L7F4L5B396、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCR6C6U2C1M8T8I2HD2B5V8A6D2K1L8ZY2S2A1I2Y4P3L397、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCH3A9F8G9B5G3E7HD5Z8I8W2N4X4L9ZY3O9Q8V5H8C9Y698、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】DCK1G5B9A9W9H9W5HI9D4O10O6J10I3I1ZP3H5C5D2S10R6W1099、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员【答案】BCL9S6R9M9A1D5Z4HX9M4U7I5G9Y1B9ZM9J2J4S2E8D1E6100、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACH7H8V6X7N7Q1X3HI1L9R4Z5L9Z1X5ZT10T7L4E1Y8Y10G9101、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACW8G6O2Z8H8S9S10HH2H2O3L3G7J5K1ZK8O7J3F6K2N9G10102、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10

B.7

C.5

D.3【答案】BCF7E1G2B6N9W6J1HJ3B4K7C4D1B4H2ZO3Y4H2H2V6H8D7103、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.营业场所和设施

B.客户资产

C.工作人员工资和劳务合同

D.交易账户和客户编码【答案】BCD6H9L9B5C4S6U4HX3A6F9X7A7K2E5ZA4K3R7N6Y8D3A3104、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACA1L3B1M8M6B10M5HY8X9M1D8S9I5T9ZG10M5V10L9D5T9N4105、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部【答案】DCU6V1J10I10S7N6H6HX4S5P2D1K2T10U7ZV10E4R1K6N10S1F6106、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司【答案】ACY9A10Y10O8X9P10D2HG10M5V10I9Y1A4J9ZM3D4W6D4L6D6H8107、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCA10Q4K2L8T8F6M2HF6T8A5F6G2J10L9ZV7J3E5M2W2A9L7108、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCH8F8R7J3A8E5B4HX2G3I6Q3P1Q4Y10ZH7U9H2S8S2K2F6109、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理

B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】BCJ8Z1W4B7C10F1G6HR6G6V8I9P7Z10G3ZS10L2P10Y10L6N9S10110、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACG5P6M4B5V10B1E5HV1E1U7D9F9U2W6ZK8S8Z7H5I10D5R4111、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人【答案】CCB8L3W2J9W1M4P1HS7S6I3Y5M1O2K1ZV9I6E3G10F8G4G2112、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离【答案】CCZ10N10P4K5Y7H3L3HZ4M10X6P10A3Z3I3ZP4S3C5U7V3X8Z4113、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCU8C1X7J6K6Q1O2HA10A4W2M10F9V7Q1ZM8M1N6A9P7F9Q3114、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.3个月

D.2个月【答案】ACO3N9Q3M4W9J6C1HQ7X3M9V5W10Z8Q3ZR3T6S6U6C5L5N7115、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】BCL2K9N4B10G10K3U3HU10S3H7S4T7X2S3ZC5X3K3M1T1D10N3116、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCF3V2M1H9W4U9F7HE7F9K3D5P1I5V10ZV6P10C8U4R7S7I8117、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.证人【答案】CCL4L9O2G1V10C8A8HZ1Z3L5I9I8W10S1ZQ9K5F10A5P7X6H5118、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金额【答案】BCK2A5W5X6P9W4N5HE7O1F3P4F3B8S3ZH4L1E2G3C7F4N9119、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCI9F7G1A8K10Q4A8HP10K7S4K10Q10Z6K5ZB9Q8F8J4Y10P2M5120、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关【答案】BCN4T4G2C3J5W5R10HS5F9T6L6Z6G7M4ZH6K5S5W2K7P9A1121、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商【答案】ACF9Z6S7T8L3J3K6HB1J7C8W7X2M5A3ZL5F6Y10N5R2R1J10122、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCA4Z6J1F4E3P8A9HM4Z10B8I9J8O7M1ZU7L10O8G1O9O6X3123、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担【答案】ACY7D6Y2F5H10N9N10HY4W7C3X1R1F7A1ZC5I4E4V2Y5I1Q3124、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACW3D7Z3T4G3W5E9HZ7M6S7G2S1F5C5ZQ10A5V5V2T1K9S7125、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCN10J5J1R7M3M10P9HX7R6W4Y10H9A3Z8ZC5D1G10N5O10D1G10126、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30【答案】BCO4X3O6Z6E6N6K2HR7V5H10S6Y1U4D10ZT6S6L8D3S10T1Y6127、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACT1K6T8H2P3A5B6HP1N6K3O10P5R8Y10ZW10V3Z10C5E6T8W1128、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800【答案】DCJ10H3W1G9X8S1Z10HQ5A7B5Z1U8D10O7ZI5G7D9A5S1W2A6129、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】CCK4O1Z6V4J5H4K10HN1S8O10G8F8G1Q3ZT3D4I4R3U1F10E3130、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】BCB9A8P7O1D9C8K5HY9H6I5B1C8J1L3ZZ2U3Y7E6L1O1E7131、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构【答案】CCM9R1M1Q7C7W4I4HM10Z10Q10V1A2L6E6ZT10G5B6K4Q4T10Z9132、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCV10V4S9P7L8C9Q5HN5Y8P1K9A2J9T5ZO6X5K3P8K5I10Y3133、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCK10M9D7E10S9Y6F9HO10F10E7J3U3M10J1ZT5Y2Y2E6Y5L2E2134、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年【答案】BCH5I5U1T8E10F3U10HE10V1M5D9G3M4S8ZN1M4S3T2G9Y5M10135、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCJ3Q1T1P4B7K9W10HX3K5M2I7Q2T6Z5ZC6B8K7E5G2V1E10136、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】ACE8I8M6E4T8O9X10HI3Z9A5P9J3X6R2ZR3D3Y7K7Q6G10M4137、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCO2T10G9Q5B10H1K9HT5G4D7M2C3X7D3ZN1O8Z6Q2A2L1E6138、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCN9F9T7A5C3K9R4HG5T5D8Y2V2U8L10ZS1B6E4U9I4R10S2139、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACF8K8A4U3K3G4Q9HA4U5N2T2T7O10F5ZR2N8A6U4C9H7J5140、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益【答案】CCI8P2D8W9O3M6M9HX7N3M10L9H3E9H4ZC5T10L10O1N6I2L6141、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次【答案】BCP1U6L4K9H5S4D10HM6O1R4N8N10M7T7ZG5C2I2N7W7C1E8142、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。

A.8小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时【答案】BCF9B4Y1Z2S4T6E6HU9J2I8L5B8C9Z10ZJ4I8Q5K8R4A10Z8143、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈【答案】CCC3A5Q1N6B8P5R5HZ10Q9Y10P7L3I5A4ZY3I9P7R8X6Y6L2144、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCY4O1X6X6J6K2N5HI9X4Q1U1V6E10Y6ZK7V7L2G6L1H5Q6145、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理

B.第一副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长【答案】ACS9J10K1H8W2R8A3HP9O3X2A10M1A9O1ZO5F8H5C2Y6Q10J3146、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周【答案】BCP7D3M9P10B2C6D9HS8Z1A8Q8T3Z2U4ZJ6Q3R7G3W1G9V8147、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCJ6D10I8M2F5L4X4HG6S2H7S6R3L6S7ZW7X9F3Q8X9W9J5148、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCM10Z8R1D6A6G7R3HO9G9R10V8L4B7W7ZH5Q1Y2O6D3W7A1149、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户【答案】ACL1L4R7O1B9A5W4HX1Z2P2W7H5B7W4ZQ6N2V5V1O10S8V8150、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCX9Q4R4J7X3S3K6HO7B2Z2F2C2V10B3ZC7J7M10O1K9M6X7151、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理【答案】BCX10K1M6Y4X4X4S10HY6W10W6L9A7A7P2ZW4X9F4K6V4R4I2152、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。

A.期货公司保证金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.净资本【答案】CCS9Y10H6V5M2B4C2HQ9J10X3Y10O1G4O6ZP7F6G3V2X1Y5E10153、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACF4K6R2P6Y7V7Y2HZ3E3R3X8H6F5Y6ZU10J10E5L1N6L10P7154、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACN9P8F10U3T9K7P9HY9D1I8U8M3D1E1ZE1X10L8J2S3G2O8155、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCR8E8T3G9D10R8U3HA9G1Q1K4S9E5R3ZG5S7N3O1S8C1M4156、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCP1H9N4C9U10B10J4HE3M2R1M8C9X10F9ZG10Q5O9Y1G6X10J3157、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACZ7O9K10D8L6L7I8HN10L3D5H10Z7P9V7ZC10W2W10Q9M4U4L6158、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACI1J6H10F3Z7T9E1HF10G4F10P3K6M6Q6ZF5K5F4V3G10S5K9159、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.20日

C.1个月

D.3个月【答案】DCM1T3Z5B2W2B7F5HQ8Y7B6S3K10G9N6ZZ9K8U10A5W1N3X10160、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCE7J3K8V10V6Y8N1HM4V10L3H6L10B7K6ZX10P3C8G6K5D2B7161、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37【答案】ACC1U2L8A8J2C2P1HX4L4Y4Z2G5A10F4ZE5N8N5I1M6G7Q7162、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCR9B6D7G5T1V8A4HD10T9Z8I5G4H3V7ZS3W5G4V9V4C9R5163、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCH10K10A1S2G3C7I2HB10J8A3Y3I1A10I3ZL6R5G8X1L2F2I4164、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCE2E1S2U5H8C9W6HD3K2J2G3L8B3I1ZO5D5J5V7E8O5V6165、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所【答案】CCA2U1W7A1X4N5M2HT9F2Z5X3N2O10M8ZP3L4U8L4Z3P2R6166、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCX5F8C5F7N3X4Y7HV10V5M2N3I3V2M8ZQ9X5H1G7Z8A9U1167、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％【答案】BCV2Z2H8U4B5M3Y8HV2D9W3E7D10G4H9ZM9G1E2J9I7Q6G4168、根据《期货市场客户开户管理规定》，

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账号

D.统一开户编码【答案】DCU6A6Q7H7I6B8N3HB6B2K7T5M7X7X7ZM2C9F6V1L10S3P4169、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.财政部

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】ACN8M1H5K5D4U10C9HL1B5V9K8F1Q10X5ZF2C3T1O6K1T5G2170、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】DCQ10B6V6L1H5M9A1HQ10D5I7G7C2L6Y2ZH5Y1E8H6J5O1P4171、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元【答案】CCY5A3H1Z1H10E7D4HH5N5L7E10F5R8L8ZK9V2X7P9S10U7Y5172、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCF9T7T4J3A4Z1D1HY4X7T10J3P7X10H8ZY4W10R4H6U9Z1A1173、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变