九月中旬证券从业资格《证券交易》同步检测题（含答案）

九月中旬证券从业资格《证券交易》同步检测题（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通（）。A、R日当日B、R日后第一个交易日C、R日后第二个交易日D、R日后第三个交易日【参考答案】：C2、下列（）不属于登记结算公司的业务范围。A、开立结算账户B、维护清算路径C、管理结算账户D、受投资人的委托派发权益【参考答案】：D【解析】登记结算公司根据系统参与人的开户申请为其开立结算账户，维护清算路径并根据相关业务规则对结算账户进行管理。3、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。A、融资专用资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、融券专用证券账户D、信用交易证券交收账户【参考答案】：C【解析】融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。4、证券营业部的损益管理大致包括（）。A、财务收入和支出管理B、统收统支和单独核算C、分账管理D、财务收支管理和分账管理【参考答案】：A5、（）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A、双方权利义务和风险提示B、证券公司禁止营业部从事的业务内容C、营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容【参考答案】：C【解析】证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容。向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。6、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。7、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（），证券登记结算公司对来中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+4日【参考答案】：D【解析】申购日后第四天（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购予以解冻。8、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日（）市场净额清算。A、一级B、二级C、发行D、流通【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。9、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（）万元。A、10B、50C、100D、500【参考答案】：C10、客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A、融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×买人价格)×100%B、融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)×100%C、融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%D、融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%【参考答案】：A【解析】客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。11、客户只能与（）证券公司签订融资融券合同。A、1家B、2家C、3家D、5家【参考答案】：A【解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券是应该在融资融券合同中注明的内容。本题的最佳答案是A选项。12、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。A、违法违规开展资产管理业务B、在资产管理业务中内幕交易C、丧失资产管理业务资格D、证券公司因受到法律制裁而导致损失【参考答案】：C13、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。A、专用账户B、VIP账户C、信托账户D、信用账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。14、自营业务的规模和比例控制证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。A、20%B、50%C、30%D、10倍【参考答案】：C15、在证券经纪业务营销中，（）是客户招揽的保证。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成【参考答案】：C【解析】在证券经纪业务营销中，客户关系建立是客户招揽的保证。16、目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是()。A、一次成交，一次清算B、一次成交，两次清算C、两次成交，一次清算D、两次成交，两次清算【参考答案】：B17、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。A、4B、5C、6D、7【参考答案】：C18、根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。A、对手方最优价格申报B、最优5档即时成交剩余撤销申报C、全额成交或撤销申报D、即时成交剩余撤销申报【参考答案】：B【解析】根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。故B选项正确。对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。19、B股最先在（）交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、纽约【参考答案】：A【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。20、根据我国现行有关交易制度规定，实行次交易日起回转交易的是（）。A、A股B、B股C、H股D、债券【参考答案】：B【解析】根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。21、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债和企业债B、国债和金融债C、金融债和企业债D、金融债和公司债【参考答案】：A22、我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。A、1990年4月底B、2000年年初C、2005年4月底D、2007年年初【参考答案】：C【解析】2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。23、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A、7天4个月B、1天4个月C、1天1年D、7天1年【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。24、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、债券【参考答案】：A25、买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。A、现期空头B、现期多头C、远期空头D、远期多头【参考答案】：D【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P272。26、证券交易风险的自律管理包括（）A、制度建设、实时监控、行业检查B、事先预警、内部自查、事后监查C、制度建设、内部自查、行业检查D、事先预警、实时监控、事后监查【参考答案】：C27、债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、成交通知单B、成交协议书C、成交确认单D、成交传真件【参考答案】：A【解析】债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。28、股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（）。A、公司股本总额不少于人民币三千万元B、千人千股C、三年连续盈利D、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上【参考答案】：A【解析】创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。29、所谓标准券是指不分券种，只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A、回购期限B、回购利率C、回购主体D、回购场所【参考答案】：A【解析】本题考查标准券含义，重点掌握。30、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。31、欺诈客户等其他禁止行为在证券公司的自营业务中，可以（）。A、以个人各义进行自营业务B、将自营账户借给他人使用C、进行批量委托操作D、与代理业务混合操作【参考答案】：C32、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．0150元，则其可得到的申购份额为（）。A、9600份B、9704份C、9706份D、10000份【参考答案】：C【解析】净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元)；申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22÷1.0150=9706(份)。33、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。34、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、资金账户B、银行账户C、证券账户D、结算备付金账户【参考答案】：D35、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。36、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A、2004年记账式(十期)B、2005年记账式(二期)C、2005年记账式(十期D、2004年记账式(二期)【参考答案】：A37、债券买断式回购交易也称（）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购【参考答案】：B【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节。P271。38、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、承包制【参考答案】：B39、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A、由正回购方决定B、由逆回购方决定C、由回购双方约定D、由中国人民银行统一制定【参考答案】：C【解析】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。40、深圳证券交易所规定，申购单位为（）股。A、500B、1000C、100D、5000【参考答案】：A【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户中购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。41、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D42、（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。43、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A、20％B、30％C、40％D、50％【参考答案】：B44、证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。A、3个月B、6个月C、1年D、2年【参考答案】：B【解析】证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。45、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1．15和1．25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3．50元；②下午卖出B券面值4000万元，成交价格为126元／百元。则标准券库存余额为（）兀。A、-1200B、-3620C、1200D、1380【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。46、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（）。A、网上竞价发行B、网上定价发行C、网上累计投标询价发行D、网上定价市值配售【参考答案】：D47、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：C【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。48、委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。A、如实填写开户书B、了解交易风险，明确买卖方式C、选择经纪商D、采用正确的委托手段【参考答案】：C49、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户【参考答案】：B【解析】融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。50、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。51、某投资者在上海证券交易所以每股l5元的价格买人XX(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.15【参考答案】：C52、每年6月30日和12月31日过后的（）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。A、10B、20C、30D、60【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节。P193。53、（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A、2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为B、2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历C、4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》D、4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历【参考答案】：B54、证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A、程序B、性质C、证券种类D、证券数量【参考答案】：B【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。55、对于交易所无形席位说法正确的是（）。A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B、交易速度要慢于有形席位报盘C、不易成交D、属于场外报盘【参考答案】：D56、标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。A、在交易所上市交易满2个月B、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%C、股东人数不少于2000人D、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元【参考答案】：B【解析】在交易所上市交易满3个月，所以A说法有误；股东人数不少于4000人，所以C说法有误；融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，所以D说法有误。57、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。58、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A、签署《风险揭示书》《客户须知》B、签订《证券交易委托代理协议》C、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账D、分享投资收益，承担投资损失【参考答案】：D59、代办股份转让的委托申报时问为转让日（）。A、9：30～11：30B、13：O0～15：00C、9：30～11：30、13：00～15：OOD、9：30～15：00【参考答案】：C【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174。60、（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A、证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核D、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、根据财务管理规则的相关要求，证券公司营业部财务管理的对象是（）。A、现金B、资金及其流转C、负债D、资产E、借入资产【参考答案】：B2、下列关于共同对手方制度说法正确的有（）。A、一般将结算参与人作为共同交收对手方B、共同对手方在结算过程中．同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C、如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收。共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D、“共同交收方”的引入。使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易【参考答案】：B,C,D3、债券回购业务参与者有下列（）行为的，将受到中国人民银行的处罚。A、擅自从事借券、租券等融券业务B、擅自交易未经批准上市债券C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏【参考答案】：A,B,C,D4、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按月编制库存证券报表D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核【参考答案】：A,B,C,D5、以下关于在上海证券交易所市场B股送股日_程安排的说法，正确的有（）。A、申请材料送交日为T-5日前B、结算公司核准答复日为T-3日前C、向证券交易所提交公告申请日为T-I目前D、公告刊登日为T日【参考答案】：A,B,C,D6、约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于（）。A、甲方死亡或丧失民事行为能力B、乙方被人民法院宣告进入破产程序C、甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散D、乙方被证券监管机关取消业务资格E、其他法定的情形【参考答案】：A,B,C,D,E7、以下关予A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。A、T-5日前为申请材料送交日B、T-2日前为中国结算上海分公司核准答复日C、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日D、T日，为公告刊登日【参考答案】：A,C,D8、债券的种类主要有（）。A、政府债券B、公司债券C、金融债券D、地方政府债券E、福利债券【参考答案】：A,B,C9、下列说法正确的有（）。A、证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B、中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C、中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D、自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【参考答案】：A,C,D【解析】证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。10、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。A、上市公司股东人数B、股利分配方案中的送股比例C、股东的持股数D、股东认购新股缴款额【参考答案】：B,C11、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（）。零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托【参考答案】：A,C【解析】答案为AC从买卖证券的数量来看，有整数委托和零数委托之分。整数委托是指投资者委托经纪人买进或卖出的证券数量是以一个交易单位为起点或是一个交易单位的整数倍。零股委托是指委托买卖的证券数量不足一个交易单位。若以一手等于100股为一个交易单位，则1一99股便为零股。一般规定，只有交易额达到一个交易单位或交易单位的整数倍，才允许进交易所内交易，零股则必需由经纪人凑齐为整数股后，才能进行交易。12、标准品种是（）。A、不分回购期限，只分券种B、不分券种，只分回购期限C、按面值计算持券量D、按市值计算持券量【参考答案】：B,C【解析】所谓标准品种是指不分券种，只分回购期限，按统一面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。13、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。A、法定代表人授权委托书B、中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C、证券账户自律管理承诺书D、法定代表人证明书【参考答案】：B,C14、目前，我国开展回购交易业务的场所有（）。A、商业银行柜台B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、地方证券交易所E、全国银行间同业市场【参考答案】：B,C,E15、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、法律风险和结算银行风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券结算风险大致可以分为：1、信用风险；2、流动性风险；3、操作风险；4、法律风险；5、结算银行风险。Van小帆16、投资者作为委托人，必须履行的义务包括（）。A、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B、缴存足够的交易资金C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务【参考答案】：A,B,D17、中小企业板上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上C、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D、连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值【参考答案】：A,B,CABC【解析】ABC均符合题目条件，D项应改为连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。本题的最佳答案是ABC选项。18、对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（）。A、市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易B、市价委托的成交速度快而且成交率高C、只有在委托执行后才能知道实际的执行价格D、市价委托买人少而卖出多时，买入报价会比较低【参考答案】：A,B,C,D19、非系统性风险一般包括（）。A、企业风险B、通货膨胀风险C、违约风险D、政治风险【参考答案】：A,C20、在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括（）。A、知情的权利B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C、除合同规定外，按投入资金占集合资产净值的比例分享投资收益D、按合同约定承担投资风险【参考答案】：A,B,C【解析】D为客户的义务。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。A、交易型开放式指数基金B、封闭式基金C、开放式基金D、上市开放式基金【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。2、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。A、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元C、上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值D、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外【参考答案】：B,D【解析】上交所认购申报的时间是每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间；C是前一交易日每百份基金份额净值。王子军3、证券公司向客户提供服务的方式有（）。A、电话服务中心B、邮寄服务C、“一对一”专人服务D、互联网的应用【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127～128。4、期货交易与远期交易的异同点有（）。A、都是现在定约成交，将来交割B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。5、发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。A、经营管理B、财务状况C、风险控制指标D、客户资产安全【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第：节，Pl40。6、股权登记变更的种类有（）。A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。股权登记变更的种类包括：①交易性变更，又称交易过户；②非交易性变更，又称非交易过户；③账户挂失变更。7、下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。A、证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1000元，单位为手，1手为1000元面额B、同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C、转股申报，不得撤单D、可转换债券的买卖申报优先于转股申报【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。8、证券经纪业务的非柜台委托包括（）。A、人工电话B、传真委托C、自助和电话自动委托D、网上委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。9、对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，深交所协议平台的成交确认时问为每个交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、13：O0～15：30【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。10、上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。A、国债B、地方政府债C、可转换公司债券D、分离债【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。11、证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（）。A、以营利为目的的业务B、新闻出版业C、发布对证券价格进行预测的文字和资料D、安排证券上市【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P9。12、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。A、定期交易系统B、连续交易系统C、指令驱动系统D、报价驱动系统【参考答案】：C,D【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。13、以下（）属于资产管理业务的管理风险。A、与客户签订资产管理合同不规范B、操作人员违反协议约定买卖证券C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D、由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作所作失误【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。D选项属于资产管理业务的经营风险。14、申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。A、配股B、增发C、扩募D、封转开【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第二节，P286。15、关于我国权证交易，以下选项正确的是（）。A、单笔权证买卖申报数量不得超过10万份B、当日买进的权证，当日可以卖出C、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)D、已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证【参考答案】：B,C,D【解析】单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。16、以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116～117。17、证券公司只能接受其（）期货公司的委托从事介绍业务。A、有重大影响的B、全资拥有的C、控股的D、被同一机构控制的【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P179。18、我国证券账户种类的划分依据有（）。A、按照交易金额划分B、按照交易场所划分C、按照账户用途划分D、按照投资者种类划分【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。19、下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有（）。A、一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类B、证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任C、对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释D、正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。20、在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）A、A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B、基金交易为0.001元人民币C、B股交易为0.01港元D、债券质押式回购交易为0.005元人民币【参考答案】：B,C【解析】深圳的：A股0.01元人民币；基金，债券，债券质押式回购交易0.001元人民币；B股0.01港元。上海的：A股债券交易和债券买断式回购交易0.01元人民币；基金，权证0.001元人民币；B股0.001美元债券质押式回购交易0.005元人民币。尚权四、判断题（共40题，每题1分）。1、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。（）【参考答案】：错误【解析】申购配号根据实际有效申购进行，每，有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。2、深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P19。3、投资者在自己的证券交易账户之间进行买卖证券是被证券交易所严格禁止的。（）【参考答案】：正确4、自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。5、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】本题考查两大交易所的开业时间。1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。6、证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）【参考答案】：正确7、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）【参考答案】：错误【解析】债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。8、买断式回购到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】买断式回购到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。9、客户融人证券后、归还证券前，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。（）【参考答案】：正确10、以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。（）【参考答案】：正确11、最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（）【参考答案】：正确12、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须设立不同的交易单元进行交易。（）【参考答案】：错误【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。13、以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。14、在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。【参考答案】：错误15、收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。（）【参考答案】：正确16、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（）【参考答案】：正确【解析】可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。17、证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）【参考答案】：正确18、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）【参考答案】：正确【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。19、可转换债券持有者在规定的转换期间内可以不进行转换。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】可转换债券持有者在规定的转换期间内可以转换，也可以不进行转换。20、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司无需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。21、当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。22、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（）【参考答案】：正确【解析】质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该