赢时胜系统与恒生系统介绍课件

基金核算团队业务与系统介绍二OO九年二月十六日基金核算团队业务与系统介绍二OO九年二月十六日基金核算团队主要工作流程涉及赢时胜系统操作介绍涉及恒生系统操作介绍手工操作方面简单介绍主要内容2基金核算团队主要工作流程主要内容2日常业务流程特殊业务流程基金核算团队主要工作流程3日常业务流程基金核算团队主要工作流程3手工下载chinabond中债估值数据，经过手工处理后分别导入赢时胜系统和恒生系统；赢时胜系统中生成T-1日估值增值凭证及估值表，与托管行核对无误后确认估值表并将估值表用excel和dbf格式分别到处存档，然后邮件通知相关人员；头寸核对、估值表核对、产品余额核对，权益信息检查；恒泰系统数据到处专人发送给马总；估值系统根据市场操作规则变化，各类参数维护；根据投资经理的投资建议书、银行间成交单、场外基金申购赎回申请表等做相应的资金划拨、确认到款、可用资金冻结或解冻等工作；日常业务流程4手工下载chinabond中债估值数据，经过手工处理后分别导根据当日交易，在赢时胜系统中维护相应参数设置、科目增加、数据录入、手工凭证编制；赢时胜系统中读取当日场内行情、交易数据并处理，生成机制凭证、当日估值表，并与托管行核对；恒生系统在清算前备份之后做日结处理，包括调整科目余额、头寸核对、净值核对；根据当日工作填写工作日志。日常业务流程5根据当日交易，在赢时胜系统中维护相应参数设置、科目增加、数据新产品成立前准备工作及成立当天；每周一或长假之后第一个工作日；月底次月初以及每季度特殊工作；年底年初的特殊工作；支付收益；其他特殊业务如开放式基金开户、定期存款开户等。特殊业务流程6新产品成立前准备工作及成立当天；特殊业务流程6主要分为估值系统和财务系统；财务系统主要是传统财务内容，如帐套开立、会计科目、会计期间、凭证编制与查看、普通账簿、科目余额表等；估值系统主要是机自性，能够自动或半自动化的简化工作内容，如帐套基本信息、各种费率参数维护、行情与交易数据上传或维护、估值表等。涉及赢时胜系统操作介绍7主要分为估值系统和财务系统；涉及赢时胜系统操作介绍71、维护场外与银行间交易信息。涉及赢时胜系统操作介绍81、维护场外与银行间交易信息。涉及赢时胜系统操作介绍82、每日日终时，导入场内行情及场内交易数据。涉及赢时胜系统操作介绍92、每日日终时，导入场内行情及场内交易数据。涉及赢时胜系统操3、生成机制凭证。涉及赢时胜系统操作介绍103、生成机制凭证。涉及赢时胜系统操作介绍104、生成估值表。涉及赢时胜系统操作介绍114、生成估值表。涉及赢时胜系统操作介绍115、若有特殊资金进出编制手工凭证。涉及赢时胜系统操作介绍125、若有特殊资金进出编制手工凭证。涉及赢时胜系统操作介绍126、次日日初赢时胜公允价值系统导入银行间市场行情。涉及赢时胜系统操作介绍136、次日日初赢时胜公允价值系统导入银行间市场行情。涉及赢时胜7、与托管行估值表电子核对。涉及赢时胜系统操作介绍147、与托管行估值表电子核对。涉及赢时胜系统操作介绍148、核对产品持仓等数据。涉及赢时胜系统操作介绍158、核对产品持仓等数据。涉及赢时胜系统操作介绍159、月末登帐结账。涉及赢时胜系统操作介绍169、月末登帐结账。涉及赢时胜系统操作介绍169、科目余额表。涉及赢时胜系统操作介绍179、科目余额表。涉及赢时胜系统操作介绍1710、资产负债表和净值变动表。涉及赢时胜系统操作介绍1810、资产负债表和净值变动表。涉及赢时胜系统操作介绍1811 、新建帐套、科目。涉及赢时胜系统操作介绍1911 、新建帐套、科目。涉及赢时胜系统操作介绍1912 、新建帐套参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍2012 、新建帐套参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍2013 、相关参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍2113 、相关参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍2114 、公共参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍2214 、公共参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍22日常配合投资部门操作日终数据核对涉及恒生系统操作介绍23日常配合投资部门操作涉及恒生系统操作介绍231、资金头寸冻结、解冻；日常配合投资部门操作241、资金头寸冻结、解冻；日常配合投资部门操作242、场外开放式基金交易；日常配合投资部门操作252、场外开放式基金交易；日常配合投资部门操作253、协议存款、定期存款；日常配合投资部门操作263、协议存款、定期存款；日常配合投资部门操作264、债券一级市场业务；日常配合投资部门操作274、债券一级市场业务；日常配合投资部门操作275、查看当日交易；日常配合投资部门操作285、查看当日交易；日常配合投资部门操作281、导入银行间市场行情或价格维护；日常终数据核对291、导入银行间市场行情或价格维护；日常终数据核对292、清算文件接收（前提是IT运维做好清算前备份）；日常终数据核对302、清算文件接收（前提是IT运维做好清算前备份）；日常终数据3、日结处理后导入估值表；日常终数据核对313、日结处理后导入估值表；日常终数据核对314、会计科目调整；日常终数据核对324、会计科目调整；日常终数据核对325、与会计对账；日常终数据核对335、与会计对账；日常终数据核对336、核对资产净值与次日可用头寸；日常终数据核对346、核对资产净值与次日可用头寸；日常终数据核对347、调整证券持仓数量或成本；日常终数据核对357、调整证券持仓数量或成本；日常终数据核对358、对账完成；日常终数据核对368、对账完成；日常终数据核对36恒生系统常规资金冻结解冻的操作赢时胜系统无法实现某些报表的编制场外与银行间交易数据录入赢时胜系统权益信息查询提示资金划拨单的出具手工操作方面恒生系统个别券种成本或市值不正确导致的手工修改赢时胜与恒生系统投资收益提取与分配录入37恒生系统常规资金冻结解冻的操作赢时胜系统无法实现某些报表的编谢谢！二OO九年二月十六日谢谢！二OO九年二月十六日基金核算团队业务与系统介绍二OO九年二月十六日基金核算团队业务与系统介绍二OO九年二月十六日基金核算团队主要工作流程涉及赢时胜系统操作介绍涉及恒生系统操作介绍手工操作方面简单介绍主要内容40基金核算团队主要工作流程主要内容2日常业务流程特殊业务流程基金核算团队主要工作流程41日常业务流程基金核算团队主要工作流程3手工下载chinabond中债估值数据，经过手工处理后分别导入赢时胜系统和恒生系统；赢时胜系统中生成T-1日估值增值凭证及估值表，与托管行核对无误后确认估值表并将估值表用excel和dbf格式分别到处存档，然后邮件通知相关人员；头寸核对、估值表核对、产品余额核对，权益信息检查；恒泰系统数据到处专人发送给马总；估值系统根据市场操作规则变化，各类参数维护；根据投资经理的投资建议书、银行间成交单、场外基金申购赎回申请表等做相应的资金划拨、确认到款、可用资金冻结或解冻等工作；日常业务流程42手工下载chinabond中债估值数据，经过手工处理后分别导根据当日交易，在赢时胜系统中维护相应参数设置、科目增加、数据录入、手工凭证编制；赢时胜系统中读取当日场内行情、交易数据并处理，生成机制凭证、当日估值表，并与托管行核对；恒生系统在清算前备份之后做日结处理，包括调整科目余额、头寸核对、净值核对；根据当日工作填写工作日志。日常业务流程43根据当日交易，在赢时胜系统中维护相应参数设置、科目增加、数据新产品成立前准备工作及成立当天；每周一或长假之后第一个工作日；月底次月初以及每季度特殊工作；年底年初的特殊工作；支付收益；其他特殊业务如开放式基金开户、定期存款开户等。特殊业务流程44新产品成立前准备工作及成立当天；特殊业务流程6主要分为估值系统和财务系统；财务系统主要是传统财务内容，如帐套开立、会计科目、会计期间、凭证编制与查看、普通账簿、科目余额表等；估值系统主要是机自性，能够自动或半自动化的简化工作内容，如帐套基本信息、各种费率参数维护、行情与交易数据上传或维护、估值表等。涉及赢时胜系统操作介绍45主要分为估值系统和财务系统；涉及赢时胜系统操作介绍71、维护场外与银行间交易信息。涉及赢时胜系统操作介绍461、维护场外与银行间交易信息。涉及赢时胜系统操作介绍82、每日日终时，导入场内行情及场内交易数据。涉及赢时胜系统操作介绍472、每日日终时，导入场内行情及场内交易数据。涉及赢时胜系统操3、生成机制凭证。涉及赢时胜系统操作介绍483、生成机制凭证。涉及赢时胜系统操作介绍104、生成估值表。涉及赢时胜系统操作介绍494、生成估值表。涉及赢时胜系统操作介绍115、若有特殊资金进出编制手工凭证。涉及赢时胜系统操作介绍505、若有特殊资金进出编制手工凭证。涉及赢时胜系统操作介绍126、次日日初赢时胜公允价值系统导入银行间市场行情。涉及赢时胜系统操作介绍516、次日日初赢时胜公允价值系统导入银行间市场行情。涉及赢时胜7、与托管行估值表电子核对。涉及赢时胜系统操作介绍527、与托管行估值表电子核对。涉及赢时胜系统操作介绍148、核对产品持仓等数据。涉及赢时胜系统操作介绍538、核对产品持仓等数据。涉及赢时胜系统操作介绍159、月末登帐结账。涉及赢时胜系统操作介绍549、月末登帐结账。涉及赢时胜系统操作介绍169、科目余额表。涉及赢时胜系统操作介绍559、科目余额表。涉及赢时胜系统操作介绍1710、资产负债表和净值变动表。涉及赢时胜系统操作介绍5610、资产负债表和净值变动表。涉及赢时胜系统操作介绍1811 、新建帐套、科目。涉及赢时胜系统操作介绍5711 、新建帐套、科目。涉及赢时胜系统操作介绍1912 、新建帐套参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍5812 、新建帐套参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍2013 、相关参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍5913 、相关参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍2114 、公共参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍6014 、公共参数设置。涉及赢时胜系统操作介绍22日常配合投资部门操作日终数据核对涉及恒生系统操作介绍61日常配合投资部门操作涉及恒生系统操作介绍231、资金头寸冻结、解冻；日常配合投资部门操作621、资金头寸冻结、解冻；日常配合投资部门操作242、场外开放式基金交易；日常配合投资部门操作632、场外开放式基金交易；日常配合投资部门操作253、协议存款、定期存款；日常配合投资部门操作643、协议存款、定期存款；日常配合投资部门操作264、债券一级市场业务；日常配合投资部门操作654、债券一级市场业务；日常配合投资部门操作275、查看当日交易；日常配合投资部门操作665、查看当日交易；日常配合投资部门操作281、导入银行间市场行情或价格维护；日常终数据核对671、导入银行间市场行情或价格维护；日常终数据核对292、清算文件接收（前提是IT运维做好清算前备份）；日常终数据核对682、清算文件接收（前提是IT运维做好清算前备份）；日常终数据3、日结处理后导入估值表；日常终数据核对693、日结处理后导入估值表；日常终数据核对314、会计科目调整；日常终数据核对704、会计科目调整；日常终数据核对325、与会计对账；日常终数据核对715、与会计对账；日常终数据核对336、核对资产净值与次日可用头寸；日常终数据核对726、核对资产净值与次日可用头寸；日常终数据核对347、调整