2022年期货从业资格考试题库高分300题含答案下载(湖北省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACE10C7A9E8T2H8I2HP9M1K3Q10K3Y6K1ZG9X5E4F1V1U9S92、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCP6Q2M3A10K10U2P1HE6D4I10K5F7E2T7ZH5P5P8D1U4L7A53、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCW3J8O10E7L8C7Q4HU1S4Z1Y10J4D6Z7ZL7U2H1Y2A10U3E14、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门【答案】ACT3Y2C1F4J1X3M5HQ4Q2Q10P3C1I4O4ZD7P4P9L2M5Z9B35、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金【答案】CCX4W8K4V4N4Y1Y2HV2R8U7E2J10X8I1ZN3Y8K9D2Z2N1S96、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACY10B3D2O7L5C8D2HW3X1B1C8I5N6H9ZG1N10A6R7C8N4Q107、（）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司【答案】BCI4L7P5D8W9Y3T3HL4W8A9G2H7C8G9ZZ9K7Y8J2K3P5F68、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCG8C1G3U8F7E3K9HW2Q2P10L9G2C2A9ZD9P2V3G3A8C3W99、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元【答案】BCU4O9I4H7W7R3Y8HN7W5C10X10B10V8E7ZN2S6U3S8F4S8Y610、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．

A.吊销期货公司营业执照

B.注销期货公司期货业务许可证

C.强制转让期货公司股权

D.变更期货公司业务范国【答案】BCK6X6G5P6K1B5X8HO6Q4N7V3K7I6W8ZO6Z2D10K3N4Q2K511、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度【答案】ACQ3F4R1B7V2S7N4HZ8K3N9B4U9X2H1ZX3W5F1T2S4E6C712、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCT7M10R2P7X10U6X3HP10W9E9I9U9N4R6ZU10W10X1Y7I5C5K113、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平【答案】BCU1Z6Z6E4G6I2Y3HF10E3T8U5X3B6T5ZX8Z7Q2J9J9M4Y814、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCS9A6B4Q1L7J7D2HP10Z9F6H5I5N3W1ZZ2B7S5S7R5A9D115、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性【答案】ACT5D5J1R9H5M1E9HI8R3I9D7T3Z3F5ZQ5G5W9S3H6Q10A1016、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年【答案】BCH4Q10J2W9S3B10N5HP7C1U5N7I8Y4T2ZR10N3Y2K1I3F7D417、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACM8J4H9Z1F6I6O8HX10A10Y3C9K7A9K7ZX3D6I2Z3Z5P5W218、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个【答案】CCY7X6P8C5C9S7K5HJ4J7G8X4O8Y7Y6ZB6Z1Y2M1V4K10Q419、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】CCP3E8S1D3C3Z6G10HR3U10Q7D5F2S4E1ZX7F7P10H5H10S8X620、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％【答案】DCI2B3P10A6X10V7C6HE4U6J7M3P8C9V4ZZ7M6Q3F1V9F3M521、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】CCJ8X4C8E1A10P1Q9HF9Y10L4K3V8E9X9ZZ3I5H10K1T7T6B522、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】CCD2N5F7Q8V5Q10O2HZ6A1Z2G5G10N1T5ZX9X5G3T4S9V5W923、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCU7V3J5J10I8V8N6HA7T5L10C10C9D1F5ZP10B1J8M9Z7V10E124、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更注册资本且调整股权结构

C.变更业务范围

D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化【答案】DCR2W9Z8E8U10K3Y4HK9W9S4N7Q1Z7Z1ZM5L5X3O8H3Y1T125、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCN9G9V2M2R5D3R2HH5J2I3Y2T5G8X8ZV10A10M8N6G1D2E826、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACS4N6M7Y1R9Z2P10HV6G8S9U7G3L6D5ZA3Y2P9O5Y6E5O327、期货交易所的设立经由（）机构批准。

A.财政部

B.国务院期货监督管理

C.国务院

D.国家发改委【答案】BCV5E6B4M3Q5L10Y6HL1T9M4I8R3X3T1ZB9A8G3N6K4E3R328、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCK4B9S10P7R4G8Q5HM6G8W8D4B8Z6G4ZJ1P5H10L6W8C6R329、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCE6R2G7Y4N6I7W2HG1A4L9N3J6U6P4ZZ2W4L4U5C3V8A230、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】DCA2N10N9E8S3D6A8HG6C3R2D9F7T3H3ZO5O8T8X5Y2R7Z531、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCA8S1B3J9N5Q6G9HI7J10P1D7L10I6S4ZA10U8T10H5D9O5T732、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行【答案】CCA10L10Z3M5P10P5C8HE5Z8N3T4A3C10X4ZK4O3V4Y6G10H5N333、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCV8R2G4D10Y8E6J9HE7N1F6V5H9W4E3ZU7S10W2D5R1E3H734、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年【答案】DCQ2E2C8K9E5F4X8HE5I3I1R4Q6V3E5ZO2U1O10M8I9M6R735、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任【答案】ACZ10Q1F4D5F6Q4R3HK6L2W5I7Q3U5I6ZQ2K2G9Q3P1S4B836、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCF5H1Q9G4Q3U5L6HJ4N6H6N2W10M6N2ZX1Z10E1G4R2G3R1037、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACQ5L5E1Y2K2S8Q1HF9K5V2N3D2C5H5ZN7Y8B6H9D7A9U738、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCF8C2A5L7F4D9U5HG4X4J6K7I5R5P7ZC10F10C3F1V4U10T539、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACP6K9B4H10E8X10P5HY7B4H1E5P7U1H4ZA1L9A6T1Y10V7G1040、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCZ8Y2N9L10X6N2V8HQ9R6M4N10E6E6Z1ZM5B6F4K8K9T4R841、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程【答案】DCA1M7D9B4I2O6D1HF6F5S5U1C6P4H7ZG3H4C9Q4X4Q1V342、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCL5A8Z5T10Q10M7Z10HG7H9A7G1Z7V2U2ZV4M10X3V3L6P4X543、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCU2R4X5X8D1O8S7HC2C4J2H3O9N7W10ZO8L9Z6B6N8B5E344、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）

A.先执行，向中国证监会报告

B.先执行，向期货公司董事会报告

C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制，立即向中国证监会报告【答案】CCX3V6B8Z9C9U2Z6HA2D1P10S5O10E6E7ZS8D2X8S1N9N8F545、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会【答案】BCX7H4Y9Z5H6N9L4HA10T7G9N1Q1R7E5ZG3U4U4S4T3U8D846、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易【答案】ACO7U9S8Z1L5W10A8HH9X3X1G3K2Z8P2ZN3R4O3W5Q1G10T847、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。

A.5日内知会国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内知会国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】BCJ10G9A7Z8U6F4G3HW7G9C3S2S10J9I7ZE3I6N9H6G4Z2N948、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCW1T5R2Y5Q5C7Y9HX9L3M10E1I4K7U2ZO1H5C8C3W1R7C949、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCR1V9R2W3Q2K9X7HR7C4L2W9L6I2J3ZA2B3D10Z6Q3J5Y450、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCN5Y4G1P1C8L7W1HU8J5V6N9E5Y2V6ZT1X4S3X3G9S1M851、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACN8A6Y3Q9O3P10U6HO10S4R9R5G8T6V8ZG1T2R9D7Q10Z10L752、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】DCT4B2L9B3H8W9L6HG2X6V3K9K2J5K8ZX3C9Y7I10F9L9V453、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】CCS10B3H6F1M8Z1I1HT4M8L2K3Q1Z8B7ZS4G1L10I8D4H3Y254、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCU6Z7W1Q3F6U4X3HS4O9B10N3I3J9B6ZC6B3U2H3E6D9J455、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】ACS3T10B3K3L4C8S6HH8P10M6N1D6W7V1ZO9I7J8G8V10H6K456、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会.商务部【答案】BCI1Q2W7X6E4J5N1HL8E3P6C8P6Z8G6ZQ6B8I2G10U4I7H1057、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCD2J6T8P4Q8Z1P8HC5J2R9D9H4B7G1ZJ1A8X5V3O3O1C358、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCW6W4T4H7N7F9K4HG6I2S7C4A5D2X2ZV2K2A2O4L9G1G159、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCC5J2O7R1H10C5B3HC1W3L6Z6Y6Q4W10ZP7B6Q1Z2J5A6A360、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCB10T4V2I6O8S9A2HH6Q6I6C4E2F10O9ZQ5G3A2C2X6W2E761、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCY5B7N8C10O7G8G1HO5U2X5N9S5W7Q7ZW5Y8I8G2G9B3W362、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCY5W8B4M5H7O10F9HP9B7E7S6S9E9C5ZP10J5Q10I8X1L6N563、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCL3U9J4U8Q2E10I7HN1R4I1W1C4R7X8ZE3E3C7U3E3S3M964、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCG7E7J1J6U6N2L3HM6W3S9M1I1I4Y6ZT5R7V9J9K8R3F165、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCR6B4M3I4J9U8J1HZ5J10Q3C3J5U5E8ZT6D1S6O4Z2K6Y866、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCL8Q9Y4W6O10B10Z2HB5W8B3Y9E7R10V4ZQ7O6W1B3T10F5Q567、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y【答案】DCH5H3H2T3P3W3K1HG8W4T8H7B1S6O2ZY5U7V8P4N1Y9D268、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】DCJ4C6O2I4V9J4V6HO10R7F6B5I5P4P5ZH8K4M6W6V2E2N1069、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所【答案】BCY1T1D7S6Z9K3R2HH4R5L10S5E10J2P5ZM7C2A3C8X10K7L570、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACT10T5S1W7T1L5I9HU8N5J9K8W5P2R3ZR5D1L3V2J4Q8C871、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日【答案】BCT5U8W10S5S3O7B1HX6Z9M5I9N2Q2Y3ZT9O4Z6D7X6M6L572、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定【答案】CCQ7M1Y7O3O5T5P7HK2F5X1E6A3E1A2ZR2U8M2W2E7Y3Y473、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCX1S1I9J6C1K1E8HS1L3I4V8W6Y1N6ZJ3P5A8H10Q10E7O974、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACA8Z7Y2Y4E3U5K6HQ9I9W10X1X6S9Q10ZX6E5G7G7S5B4V675、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A.期货居间人

B.开户知识测试人员

C.营业部负责人

D.客户开发人员【答案】BCC4C9O7G10C1Q10Y5HQ6C1U1B7W10Q1Y7ZU5W9M6O8E10L3N176、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行【答案】ACR6A4Q7V10V1Y2Z4HF3R9Z10F1X2H3C1ZV3E7K6A1F10W7N277、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员【答案】ACA4X9P6S9O9F10H7HX10X5R6Q5L10L4T7ZB4Z2R9O7B10N6F1078、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100【答案】CCT8Z3K4N4A2H8J5HM4J6O4Z6A6S1E8ZM7J4S9N7J1Y6V579、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周【答案】BCF1N4D10Q7R10O2C2HG4M4M5R4M7Z3M4ZR1Q6V4W1M9W4F180、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担【答案】BCH10D4T10O4J4F8O5HE6J10E9S4W4E6R7ZQ7P8V5Z8M9V10I581、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCB1T5G8W10Q10H5Q7HS7K2Y7H5B1M9Z1ZE5X3V1N8Q8C4L282、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACM3G5E6V7H3M8M10HU7S5K7I4R8P7G9ZZ10E9V3L4J2K3A483、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开【答案】BCV4F1H6P3S9C4Z4HP1K7L6P3D9A9P8ZM8Y8B8Z7B8C1P984、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】BCH7H1A4M7F2K4W5HW7P9X10T10F10U3F6ZU6M6M9D4W2Y2H585、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构和财政部门

B.中国期货业协会和财政部门

C.期货交易所和财政部门

D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】ACY3G5V4J1T4B9N2HL1K8R5S5K1W10N4ZF7R7L6F3B7E6C286、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCU2S8W10O8G1J5H10HY5S8O9T4M9U1V4ZV4S2Y1F6U10I9N587、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】DCW1I2P1L1F8L9E9HQ4T2W10U5H1C6J7ZR5B10K10S7E8Q6X288、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货公司监督管理办法》【答案】BCY5R7X5Y8J2J1F7HD10L6L8U4L3W5S5ZM9D9D3Q7Z8E4O489、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。

A.相应核减净资本金额

B.全额扣减

C.全额加回

D.无须进行风险调整【答案】ACY8O2M1M8U5M6I2HW7F10F10H7G2S3I10ZZ9A5Y2M8V2S5E190、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会【答案】BCE10N3B8Z9G6X6G5HV8U6D5E3S2G2L6ZU9I5Q3A1H1Z4S691、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A.离职前

B.辞职前

C.任职前

D.解聘前【答案】CCK8Y7X6Y9R4F1J1HU2Q10R9O1M7W4E3ZQ4P4C10E4H6H7P692、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCU6O8P6V4S10G8D9HE9G4V10R9M7Q2N3ZS5S4Z7X6Z5T1D393、下列构成交割违约的情形是()。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】ACI2R6E5Z5M4K10A10HK1Q2T9Y6F4P5N5ZC8B10B5Q7C7N8W494、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCJ4X5S1Z10Z9M5F4HP4G8G1H6W2Z7C2ZT5P2C5P3X5L8G695、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACC6X1S1Y3I7T7J3HW6J1P4M2Q10H10Q3ZB1D2M1E5W7T2R396、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCV1I4K10B4T8L9O10HR8Z6D5T8M7R8Q2ZR5V5G8U10L7Y7C897、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。

A.期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数

B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数

C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定【答案】BCL6D9R6Z4G2E4U2HY2J1Y3J8I7K9R9ZJ5N3B1B2D9L9O198、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACN6N5D3W1Y9A2R6HS3T7P5H10R6G3R7ZB5G10V5G3X5S8N199、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCH9Z2U8O2J9T1L8HQ1E5P7N4Q3V10E6ZX6Q3V1D1D7D2H3100、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCC10X7Y4Y4O4X4K2HC10L7F2D6U10V4F2ZY4F3H10R2E9N2C4101、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCE8Q5L2H2W5O4V4HS5T7C7M3E10W6O7ZI1G5Q10Z7N2V4F4102、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

B.资金优先

C.价格优先

D.时间优先【答案】DCR3O4O2R10X4V1W2HL6E8X10E4U4F9Q7ZA8C5R7C10D1Z5B3103、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCP7W8G3G2Q1M3C3HJ2A5Y10V3L9B4C1ZL5D10K3F6A1Z3Z2104、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度【答案】ACS7X1G7B5Y10Y8E6HN6L1Z10F6G10Z3R3ZB10A3O1Q2O9U4D4105、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。

A.基差值为正，而且绝对值变大

B.基差值为负，而且绝对值变小

C.基差值为正，而且绝对值变小

D.无法判断【答案】CCQ4M10K5Z7Q10N9Y1HA10O6K6M9P7C3P4ZZ8L9Z8H8P10H3B1106、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】ACT8T9S4G7K6Q8J4HQ4E1D3X5U10V8Z2ZH6S2N2Q7Y5A6Z2107、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】CCX4S8S6F5V10C5O4HQ4B10W3N3V1O2E6ZE1P3T2Z5B9G10H8108、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所【答案】ACQ8I3G4D8E1P8R2HL8O6L9G8V10E4M2ZR6L2Y9I6V4C5N5109、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACR2I1N4Y4O10S2O2HL8N10G9U5U2Z8Z3ZI10J4V4X2X10C8Z5110、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCX6M6W7J10A10C9O9HL9V3I9K7W2T2L8ZN7I9V1P10X3R10X4111、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCO9D10M7A2S4H8B10HP5V4G7D9M4T10K4ZB2F5M9F4B4F4A7112、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货公司不承担赔偿责任

B.客户不承担责任

C.客户承担主要责任

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％【答案】DCX2N10S8F7T1X2P2HU2F2B4J8A1I9Y1ZG2F7T1S2G1Q2H3113、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCA9L8R7R4J7P6X2HY1X6W4S4I10C5J7ZW6N10P10G6I7F5C9114、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会【答案】BCT6B2M10A6I2S2Y9HD3I4M9M7J3K6U2ZP6B5R1N2T3M1X9115、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCR4Q8D2K2R2N10C5HR4Y10E8V2T5K8H3ZB2M4S8O6I9N9N6116、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCL4W9Q1V5S1K8K7HF5A5L7V10N5T1P9ZU3Y8K10A3E5V7R6117、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益【答案】CCM6X7V9R10E5F8Y2HL1T6E2G7E5S10B6ZS1F6D8Q8H8R9B3118、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACR6A4F9A10Z7N5A4HA9I2X2U6D8H9I7ZF3W4L9J9T4U2U7119、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCQ4G8S7U6L1P9J4HT4L8U2J9A8O2B10ZG7Y8Q3P4H10M4H10120、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元【答案】CCS9E2M7Q3D9W9V5HM7B5C7Y2E9R5L6ZW1E5K2P2N1R3S1121、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债【答案】ACI7P7J5N9A7A2Q6HI4A9Q5B10J7G9T9ZM6L4Q7T9X2P6T6122、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCV1S9A8W3W2H2F8HG5Z10Z10S1V2S10P7ZO6B5F9C3D9F8V4123、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACQ2S6D7X1H10K5N9HS1I9C1L2G5M3A1ZF10U2H10I4F2Q1B1124、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACJ8E1K8B4W1N5N7HM1K8E7E6H8D8V7ZQ10U7K4X5O6D4O5125、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACM9B5H2Y1Q8O5G6HP6K8Y5W4A7N3Z10ZC1E3Q8D10I4K6C2126、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCZ3Q9L2M1V3N6S7HJ9O8T5F2H4B9Z1ZQ1F7T4P10Q6N7C6127、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCJ6M4L5Q6L8B1M10HI9Q5W7P2D6H8R2ZV4Z5B5B3D8W5Q8128、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCI6J5G8A10W4Y6O7HF1N9S4S2E9L3N6ZV2V1T8A2I4E10G10129、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACH7W5E8Z2Y10C8E7HE1A2B5M9T6J8N9ZV10B6Z9W7K4H2S6130、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】CCI6V2T7J4D3J5M7HX3H3P3Y10P5D5Q3ZO10N1E10Z9Q3F5E4131、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACT1X2I5L9C10J5T4HP6J4U8R9C5V7U6ZJ3X3L8O2M3D3Y5132、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACJ2E4J6F5M7P4P8HK8U10W3K8X5M1S6ZL3H8J1G4N10A8I3133、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCK5I3Q8T5W9R2C4HM6C9U10W6R2S7Y7ZG3X6B8P8N4O1Q8134、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCF10H3S6W4A6D10F2HK6R6G6G9A9Y10V4ZB8Z1P3Y10S1E3H1135、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1／2的独立董事同意

C.应当经超过2／3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意【答案】DCV3N10U9A3M3D5Q8HU9M8S3W9Q9A9T3ZL2Q3Q1U5Y8S1F8136、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】CCJ7P5Q8A2F3D6K9HH1F10X2V8Z7R10J4ZV8C3F8K4I4O9R4137、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCO5B8E6F2R10X2B5HY6O9I10L1H3Z2N2ZG1Q6S8S6Q3Q10Q8138、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACX7E2D3R5O2C10Y10HI1D4W9M2V7H4J6ZP6A5M2H9Z2P4J10139、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACH3P5C7W6X4L2Y6HF4F1F2P8K1Q9Y1ZU2R5A9D2I5Q1P6140、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCA1R1C4X9C10M10A8HR8V6S4H6Z9R8O7ZS6A2Y4G4R9M5U9141、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司【答案】ACY10S9I2A5H6H8P7HJ7G1G8C1Y9F9V1ZA4X6F8J10T3N6F10142、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCA3E8J7Z1R10N9A6HY5Z2U4L3H2E10S10ZW4P4W9C10F1I4X4143、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

A.风险管理部门

B.人事管理部门

C.财务管理部门

D.纪检管理部门【答案】ACL8I5A2J8C8Z10V1HE7V4L7A7V7W5O5ZT8J10T1M10D6E7A8144、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】CCL7V8A4T6D9P8H4HX5M4M9K6O7D9I1ZJ10F7D10Y7M2W5O7145、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCC2P7Z2H9L3S10I8HY2D5U7X10D5G6Z2ZS6E2F1O5K3H4W3146、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCG9Z2I5T3P10Q8D1HO9M10S4G6S2P1Z4ZF10L8V4M10K3R5V1147、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCU6D6B3C3Z3P6O6HY3P5Z5N2C10E3G2ZT8W3E7A8H7G6P9148、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCS1B3N2H9S7W4Y8HA8H10I4F9T7I7S8ZG7L4G2R2Q5C9W7149、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCZ6P9A6I5H10F3G7HD8K9O4T3D2H3X4ZT10K10V5G1R2F5Z3150、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCB4K10R4O7Y2Y8U5HY9H9Z9N10Y9M9W3ZJ9I8O5O8Q2C7D9151、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．

A.吊销期货公司营业执照

B.注销期货公司期货业务许可证

C.强制转让期货公司股权

D.变更期货公司业务范国【答案】BCG6F4Y1Q10Z6O7Y7HP1D9I4H1F9N8X5ZU1H9F10Z3M2N3N2152、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACP4Z1R4H8I1N9D2HX10R4U9G5Y2A7H4ZM6T9E2A3N5P2J4153、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】DCS1G5I10J9Q4P5V2HD5G6B10D5M9S10J5ZL6R7P9T1I9Q5I9154、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACG6K3I10F6T7I7G4HA10E7H5Y6E7H5G7ZF7T3K2Z8C1Z2V1155、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.收付期货保证金【答案】CCV8C9J10K10S2O1A1HK9Z4Y4I1M6G8N3ZP10B7E5F7I4W10X9156、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.客户的交易指令应当明确.全面

C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】CCK2Q4U10X5S5R9V6HY9B1M6V4B2I9X3ZH2G10Z8V8K9Z3C4157、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCW10N5F7K3V5U4X4HN8T9N4U9A10E4A2ZM4E3W10F5Y4W4G1158、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACF6P1N10U8P3M3S8HR1R10F10K3G5F2U5ZB9U8D10F10I7M3O9159、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCI7T3E4V3A6S9B4HB5W4Q4H3K5C9A1ZK9S1K2J7V6S6B7160、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCS7E10E9Z8I8H10Z9HT2T6Z5U2U4Q9F1ZP10B4R3A3L10Z1A3161、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。

A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系

B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离

C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告

D.期货公司不可以设立独立董事【答案】BCJ6C9Y3S7T7Q1U1HJ4Q6E5K3G7I7W8ZH2Z8M1D9D6C9G3162、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会或者协会

B.公安机关

C.财政部

D.期货交易所【答案】ACA7H10I2S5O10Z10P1HJ9W2N9H8X4Y8H6ZA8I4H1T9S9L10I4163、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.国家专项资金【答案】ACL4L1W3K9G2C1V8HY6O8Z9C8J4L3Q3ZF1G8X7D9H1H7W7164、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为3%

B.把最大涨跌幅度调整为5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACF3X1D7N8X7F1U7HS6Z6U7O10V9F3Y3ZG6N10Z6P2N10P4K7165、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议【答案】BCQ4U10P10S10G6J3B10HA5L6U3I10B3N8K9ZR4Y5R6C10H6A3S2166、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACM10E4N6Q10H10J2H3HF2V3C6I9A6T5F10ZK3I1P1T9K4Q8G5167、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCR4N1P7N2N2Y7S10HX6U7G4U8S2X8K5ZW2P7S3M10T8J8U2168、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCA7R6H5B9Y3X8P9HC7Q7X9Y4T10A5O5ZD3E2E2B2A3C1E5169、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A