2022年期货从业资格考试题库自测模拟300题含下载答案(河北省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所【答案】ACU5C9X5Q8C4L4Z3HM3S10C4T2G8C3K6ZQ8V4K7H3D3A5Z22、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】BCW7U8U10C3A4P2P6HM9V9B7X5S2K4A8ZU6N9O8E1V6U1U63、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据朝货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACF3F6R1B5R9X3U7HP8X2T10H1X2R5L5ZM10M5J8D6U8D2S24、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前【答案】DCE9M4Q1A5A9D8M6HM9V5E1V5J1U9Z5ZB7Y9J8C7W2C1U105、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】BCT6T6I8D9T1I1A6HI10T7O9T9U8F10I7ZY10W4O10B9J9X10H106、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】CCJ8W3D8H9I5H8P2HR1X1W9M1D5O6X7ZS5I2O10Q9Y8O9R57、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCO1W5M2G9J7V9X10HA6Y4M2S9V6X7J1ZB7B10O4F3X1B7L98、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】BCC5Z9S4R6C7K9T1HY5X6J9V5C7Z3N3ZA5P2H5T9A9V3K29、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCQ3W2E2W10D8Y8D9HR2O10U2G5N1D9L4ZU3R5C10C4J6Q3A610、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.商务部

D.中国期货业协会【答案】BCW3A1F9J10K6R2N3HJ3S8V7E2G5S2A3ZN5Z6S9U8Z5J2B111、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。

A.中国期货业协会请求解散

B.总经理决定解散

C.会员数量少于规定的最低数量

D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】DCC9V6V6P9F10Q7W7HV10V10I9J3M7C1U4ZM6P2R4N8U4T10C1012、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会【答案】BCZ5K4U4L4U6J4C2HC3B7V5C10W5T7B7ZT2P5P9V2F9A4U213、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCJ6E4Y7L9U5Z6E5HD10P7I7H5P6E6E4ZK6F5Y3F5I8M7C414、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCE5H7Z3H1C5E8A6HE1I7S3O7Z5Y1X7ZK7C5V2G5T7U7J815、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCH10B3P9J8D1Y10L6HE9N5R4L1D7Y6X3ZA5S5T7M4C5O4C1016、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况【答案】DCL6Y3J9V4W3C7L5HQ4B5L8C8D2T8E10ZY3I8V1L6X4A4M217、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCH1G8M2L2J2Z7B3HQ10M2N6F6P8Z5P8ZP5N4U9Z7P6J8X218、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函

B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定

C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产

D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】BCZ3Q5X3P9T1L6E10HZ1F1O9B8C10Y8X1ZK3L4E6R6B10Q10A519、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年【答案】CCX7D9L8H10W3E8I4HF10Z2X7S4V4D3P1ZJ6Z2L4K8J7U4B420、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCO10T1H7J9F3Y7W10HP4G8U2O3B7Y5T7ZB10S8A1F1P9F2H221、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】ACF1N5D6J3O6F1C9HU3G9N5Y10G9F10F9ZD5Y6D4X10F6Y1O522、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCV5V2C10W8S4R9A9HS2R4G4G9Z1Z5A3ZO10L8S1N1J9U4G1023、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格【答案】DCV4Y4E9O9A10K4J4HV10F10I1Z2C8G9T8ZM1W6Z5C6G9S1M424、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCE7L6E4E10F4I6X9HA5N7J8R4B7Q3G2ZD1T10O10W10F6B3F925、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A.集中统一

B.自律

C.统一

D.集中【答案】BCK9X4L2M4F1H4F9HV4T1Y2M9J4G6Z4ZT5B6Q4C3K5T1P326、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCK7Y2C10Q1G9F9W7HM4X2L10E5R4U9V8ZF5E7O10J9L10Y10E827、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACM4N8K1P10J10S2Z6HM1T5O7J6X10L2V5ZX1E8R5W6F5N10X628、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCV10G10O4K6C4Y10R4HF3N9B7F2D9J6L2ZI8Q9U7S3A8C8V929、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担【答案】CCO6K5S4M7Q8V4R10HO7O2C2V1V9I8D9ZO4U3I5U5J4E10J630、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCP8Q5J9Z6Z10N5E9HT1P2X8N2Y7W10S10ZK9P2H6I10D3P7Y531、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCE1H9O8G2I3F6K3HM8U9M7X7E5Q3G8ZX5I7Y7X4R6Z4W332、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理

B.第一副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长【答案】ACG2M4R4A9S2V3S2HH3S8U8F5X1V5J5ZH4F8T5I8M8L4S1033、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】BCA10N6T4K4B7G9M2HJ8U7M3L4Y1D7T8ZE10J8X3V7A4U4U234、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACC8U2K9E3Z10R1A6HR4R1U3L6X9J2I2ZL4V4H5U5T7U6D935、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCJ9G8A4G3S2X6R3HE10L8U7O3A10T7Z7ZE9T9P6H5B2Y3C1036、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCG3Z9O8G5J7E3K8HV2Z3S8H6F9R6J9ZS5K9F1C1N7B9W837、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】DCP9Z6L10D6C8N1V1HE7U10T4D10T6A1S3ZR4R4F10P4B6Z9T838、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】CCF1H4I5G6K10C6Z5HO4R6J2E4V4X6B8ZG8D5T2G7N8A6P139、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效【答案】DCA3P2Z4S8F10J9S8HI8I4S10J2A10F6A10ZD2A5F4Q3B7W2E440、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCI5N1Y9S1J8X10K7HI3Z5Q3C8Z5H8D7ZF9G1R7Y10C2K5X541、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACZ4Z4Y3F9G9K10D2HC5K3E9V4N5B10H2ZN10X7U2O6H6E2X342、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCC8Z8O3E2Q10X10D2HO3G6L9N7I6L6C7ZL2N4V3Z4P1Q9S443、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCT7T2J2U8N1F8Q5HX10N7C4S3W6T8W8ZD7Q1W1B4G5O10Q944、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部【答案】BCJ2Z8R7P10M6L3H7HK4N5A6L5E9Q10L1ZL4D4W9W5D9F3R745、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCM1C8F5Z4L9A6P8HW2L5E4M2B7P2W10ZY3U4A3X1T8Q9G946、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分【答案】CCY10P2J10L10Q4H3M7HC9D4A3D2S7H2O4ZT2I1Y3L5S5Z5U347、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCQ6V3W10Z3B10V8N3HY10U6N9N8H8X6D3ZK3G10T7L5F1N5K448、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACE5I3U9Z3Q1J9F7HM10C2E9Q2J9K10V4ZM7Q1T8N4Q4Z8A849、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACW9K4O8T3E6P1J5HE1E9H6A8Z4T9C1ZN1Q2Z8U5K7K10R150、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACN8W1X7A7G2V9R6HT10K5S10C6E6J9M2ZE6Q8Q10J3W7D5S551、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCD9H10G4Y6E1M6O5HL9F3D10W3Y10O3P1ZL1P9J1R8O10G5U452、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACI6Z7Q9C7W6V2A2HI2G2P2E4G7T1W4ZX7Z6V10J4D3R7Y553、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCH6W2O8K6N9Y1L7HK9O8I6S10Y7A4Z10ZY2G7T7H9S6Y6H254、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCY1P5J1F1B10H10A6HZ4S9V5N5P7A10U3ZE7P1P5Q6H1J4X655、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】CCX9B8U5R4S10S8V6HV7E8L6I8V5C10A10ZQ4M2V2K8C8E2M956、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门【答案】ACS6E10F6Y4H9C3M2HR4D7V2J7U4Q9L5ZJ8V6B10B2M10P1O357、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCA6C4D3B4H2U7G5HT10S4K10K1E1U5G10ZO10C4A9T10D8J10L558、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.审查

B.监督

C.举证

D.执行【答案】CCE8V9E4R3Q9C6J2HT10G3Z5C5X2X4O2ZU7E5J9F8J3N1O559、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCM8Q10D8T10A8X10Z8HF5S1L3G9T1P4C4ZH1N6C3Y2T1F9Q960、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCR8B2I10E2R7B5F8HP7D2X8X7Q2D10Y3ZF3E8X8J5J1E4G261、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）

A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据

C.如实陈述案件事实和回答提问

D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】BCW9N8D9G4R10O6R6HW1M8T6M2N7C9T2ZC1N4J4W9R8Q10X462、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCK1F8C7U1Y4R10A1HX4P2V5Q6Y1B3X7ZV7B1Y9K9R10S1I163、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

B.资金优先

C.价格优先

D.时间优先【答案】DCC9H10E5T6F9V4J1HL4D5R5U5A8U5X8ZC5T7F9Y8R7W5D664、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACZ8G7W5K10K4K3S4HG3E1W2P8V2A9D9ZS6I8F6J7C1B10Z365、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCZ8C10I6M10W8Y6T5HQ5G7B4K5E5L7L10ZX4L3J7Q2I3L6H866、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCK8B6D2A1T9G4S6HT5Y9J10C5N8E8B2ZI7Z5W8M5Z1Q1J267、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【答案】CCJ6Y2Z2B2H3Q9L10HA6B8H1V4Q2B1R5ZM8F1L1K10L2Q4D768、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACS1M7D2O7L10N9X5HQ10E5Q2D2Z4B10T3ZM8P1J4N10J2N7I469、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCP9O9W7I6O2Q2E3HR1S6Y5Y6V3V10J9ZW6M1N8Z9I5L1J370、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】DCA2C8Y2R4G10A6Z8HV6P10H9R10L8V6P10ZN9H8U7M2S8W10G171、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】ACQ4W2Y2V5N8V8E1HL8D1A5J10L3M2P10ZS3U4P9D5X2Y6O972、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACS5L10K5N9S9X9Y1HO7L7P7T8U1R8Z8ZL1G5A5O10V8C10W873、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCC9L6D8J9J2E8P1HX9Y10Q8B8C3O7K1ZO9U10H5Z6J1L10G174、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所【答案】CCT9T5S6M2U8J10P9HG6X8K7G7W8X10Y5ZW10Y4Q9N3F3B4A675、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金

C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理【答案】DCY3E2D3T8K6R1O6HP9C9J9R3Z5J4Y3ZX1U10D9F4B8W6L1076、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】BCY6D4B5K2Q2M6J4HE10Y3E1C2E8H3F4ZU9V10B4K9V1X5T877、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对【答案】CCL4A7A5V3R10G5B3HA9L3Q7P10U5M5L6ZK9A1I6W4N8C1Y278、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先【答案】ACQ5Q3R9D4K7C1Z2HW8M6W1N2P7H9L6ZV6Z1H5S2E3W8A879、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACU10F9A9J5K6I9O4HL8B10F10L6P9S4M7ZS8U5V6M6P10F6T880、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的各种渠道信息【答案】DCM7A3F7P7Q9A3P4HI7F6U6L9M8Y6Y7ZD3O3O10V3E4V7O681、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。

A.基差值为正，而且绝对值变大

B.基差值为负，而且绝对值变小

C.基差值为正，而且绝对值变小

D.无法判断【答案】CCD10O10M4Q9S4S9P5HO9G3K10M7H8A2H10ZH1C10J4Z10P5U9N1082、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】BCA3I2R4U5R4D3U3HQ8B8B9B2T7V1W3ZX9P9F6N10V6I10W583、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCE8S3K8H10H3K4W9HE1X3D5Y7K7Z4M2ZL9E6B6G5P8V9I684、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCX7I4J5M7Y1G8L1HO6E9Z10D2B2A7S9ZJ5A10F6K4G5D9M685、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元【答案】DCT3C4T9M1T5V4X3HM8R7S2S3E6E2K5ZP3Q4X1Z10Y6Y4S986、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCB4U7K10W6H2X8L3HK5J7F1C8Y5T4F7ZQ2F3L7C1G4H7E487、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】CCJ3O1N5N8A8G3F5HD4C6X4L4D10S10M4ZF6C9Y2L7H8R1R688、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCE1X2P8K4B3M4Y10HN6P5D4H9R4X2E8ZD7W3Q2W1X7Z9Q689、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是【答案】CCU3S2V2F4V8N6Y10HD10Z9J7W6W8N8Q6ZP1M8Q2V5T10K2D190、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCR3Y3V6C8S3U5Z4HK5I8C4W4R9S2X6ZJ3G6R10T9P9K4T191、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.收付期货保证金【答案】CCO6L6K1I2F10V7F1HI8W3V4B4P6R3S9ZJ9W6Y3A2G3Q4N592、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCF9W8O2K5G10M7H6HQ9V4D4J7K6D9O5ZT4K2A10Y1U10Y1P493、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACA7W2E4Y5T4N4D4HD4Z9N9Z10S6Q7Y10ZL5O7N6V3P1B3J894、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会【答案】DCI5B5P7L7R1K9H6HT10P9B9D8E3D6P4ZU6Q10I5K4X4O6V795、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12【答案】CCE5N10K6Y1Y6K9D4HF6B8A1R1W4U6E10ZF9U10J2D1O3Y3F696、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCG10C7J6A6M9J4E10HH10S8U9I10F5U5Z9ZT3Y5T2S7E8W5H197、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACV6R2T2N4C3A6Y2HS6U9Q6V10C5J6F4ZN5Y8N9A2V7R2D598、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCV3T1J4C5W2S8I9HL2N10R5V7L7P7X3ZV2P8G6L5D3N1T799、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会【答案】ACY10I5H5I6I6F5W6HO7G4E6F8Y4A10V3ZE6E2R4Y4J8L10V3100、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2【答案】BCT10S6E6W1X8O9Q9HV2L2Z7U2A4U6E9ZW3A10F2X7G5U3C1101、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚【答案】DCY1L1B8F8Q4V10F9HG9J7C7X7X6V5P8ZJ7W2V5E4I7L10Z1102、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】ACK10Z1V5I10F1X8F4HL10K9X3U10Q7H4H8ZC1G5U9S2Q2Z6N8103、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）24小时的冷静期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不对【答案】ACI8J3G5I5N6T3J7HX8J7C3W1H5L2B6ZC7L8K10M1R8L7D1104、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACJ8E8T4F5Y10R5F3HY5Y9E3C2H3D4B6ZO3L10B9O8F6E1Y6105、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司【答案】ACX5X3O1E1V10F9H10HV6C4D9G7K3M6N1ZW1H10F8M9R2U9K3106、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCI6X9O3V3M2N9T8HB6E10M9E1C9U1T7ZK6Y6Y10O4C7Z2I3107、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCK9N8X5Q5V10H4D10HN3Z7X2C10I5E8S2ZF2W9S3J6B3P3K3108、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACS3D9J2V9B5Y2N4HS3T9A10V4H1S9M1ZU9D5J7R7K1Z1F2109、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】ACV8Z7V1V5B2O4F1HS6D6T2A6S10P5S3ZG8Q9U2W4Y4J1E8110、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCC2R5W10E8I1U6K1HZ9S4F9Z3B7U1B8ZA7B5H7J5X1T9D5111、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACR9T3J8E5E2G5Z9HX4N8T3C4Z6Y2K2ZR9J7B4S6J8O2O3112、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACO6M4S4X3G1I4Y9HT10Q1G8S4B1G10V4ZT1H2C4A5J1L3T1113、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求

C.向投资者充分揭示金融期货风险

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】BCC4S7A4N4V7F9Y1HE8Q5S6W7P5T8X8ZE2G7O7L10L6A7R10114、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCR2S10X1N1H1V1G6HW3O8S9Y7H9H8J3ZW6N8S8U6D7D4P4115、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCQ10O4S10E3Z5C1J7HI3F6X3F3P4V10S1ZQ10Q9S7Y6D2F6Y2116、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理【答案】CCA8R9A9M10I1N6M9HN7L8T9K6S5Y6X2ZA10W5E9O4J2B3O7117、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理客户进行期货交易【答案】DCY7J1G3S7E4J8C6HA10I10L8T1L3C8P3ZI3H3E3D8F8Z1Y5118、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会【答案】DCT2Q1D9E7K5I1O10HZ7H2L6D6M8O9N7ZQ7M8L3I3P8Y1U2119、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年【答案】DCS3S9S6U9C6D3H5HZ8E4C3V6H10O2C1ZT1L10O7Z1K5T10G5120、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACJ10Q6F6B6A4Y7M10HF6T7A5W2B8C1J8ZI1C7A6D5P7O5X4121、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCH3Y7G3M1P5V5F7HQ8V10M3Y9T7C5E8ZU5W4X7H6V2X1R2122、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格【答案】ACL7A10P7D6W10A1D6HA6O9H4G2V10T8Q7ZN3T5E2V1J7M6L1123、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元【答案】CCV5O7C6E2E8W9N9HW2L4W4O7A5R8V4ZC1F2D4B10J10H6V2124、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCM8Y5A1V8Q5H2F5HB3O4D7S3Z2T2C4ZU6I1C8W5E1X2S8125、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCT5B4E7R4Y6T6L8HT1P1Q5F10D7J1T10ZU9N5K4Q7D8J7S3126、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCG9X8V8K2Q6Q7U1HU5S4Z5D7J3Z6W6ZN3L6I10S4Z3D6W5127、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCC6T10R10I4I3P6F6HX8T5I9Y3Y5M9H5ZI3B3C3T6N8G10B1128、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCI9F5O2I10J5R2M3HQ3R1L1T5M6U8L10ZJ9W4V9W9X10S9G7129、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】DCW8A8P1K3F1N9J6HO8I3T10Y10W10P2B1ZN9C9M8S3X9C10G5130、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东【答案】ACO10R3M8F4S9H2Y9HZ7J9L8T3A1Z6Z8ZH9V2M9E1B5O10Y5131、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCU10G1N10E5N3Z9R3HP3J7N2K9V6N9J6ZY9Z1Z8R7D8B4Z8132、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪【答案】CCB3J1T10Y7X2I10W3HG5Y10F10A10T6C8N9ZG8C7T3J1A4D6K9133、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCI7F3U9O4W10O1V6HU6J6T8Q3N4M2G7ZF4A5H10G7W4Y2X7134、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）

A.先执行，向中国证监会报告

B.先执行，向期货公司董事会报告

C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制，立即向中国证监会报告【答案】CCB7Q7W8E2L3E4L3HZ9S7B3D2W10I5D4ZP7W3K8Z4Z6U8V9135、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCF5O4U6S2S6P8U1HW6J3A7G7H7V8R3ZW7S1N10F3C1O3M10136、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCT10I7J7L3N4G5B9HI2S10B6G2E1A6D7ZX3Q2D9U10F5R3T9137、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCP2T9J4X5P2W7H4HA10E7E7O6A2I2K5ZA1H7Y3C4B4W7U7138、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCE8J1S10R7X7K6C8HS9O1M7N1X3G4O6ZF2I6Z9G6J9W9C10139、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCU2Z3R5C4C3Y5P9HU7P7H5Q3X9P9M3ZP8G10P10Z2S9P6J9140、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACY3J8A4S10W9G10W5HK9B5J9I7U6J7Z1ZL10H1W1M9P5P6W8141、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除【答案】DCB10H5P7H10R7I8D6HD3J3J2W2O8A6P2ZW10P5S2V4P9C6O9142、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACL10B2U2O5W6I8X3HK8K10R6I1X4S6O3ZV2V1D8E8M2T7B10143、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告【答案】DCL6R3J1V9R6A2S8HS8G2K7C5T6P8G6ZX2C7G9A1Z1Q1S4144、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACJ8Y6D3S2M5V8Z4HN8J4P4U2C4K5S1ZI9P9I2C9L9M2K8145、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCQ4Y6K2C7O9Y1F2HT2L1I8S8B4H7G2ZB9L2A10M6S2Z6W8146、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCK6B4W8B2J5I3Q4HC4H4R2L1V3Z8J1ZX8E2V8T8K3N8U1147、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理【答案】BCS7S9H1L10K10A10K7HP1K9G1X8B1B1Z2ZW7H8R3P3Y7P9L9148、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者【答案】ACK5M4Q6N6W7D4U10HS8T5Q2B7M3X6T9ZA9W5Q10X8D10Q9X6149、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACA2M10B5Q6T2H6Q2HD1T8U6Q6A2S1T5ZF4U4C9P10N7X5Z3150、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCA9M6O9W4S9N4T2HO1E6K4Q3U4L9K9ZO8Q7B1J6L7C4J10151、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCR2K1G2P4T3B5K2HG2D9B9X2R1X8P10ZG1E8P7C2Z1L6Z3152、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCI6N10Q4Y4U1H5L3HF8C1R3V1J6P7J7ZR2G7X8P1S10S3H9153、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会【答案】DCZ1Z10P10E3A10U9D9HQ7H9E2U4I8L1H7ZI7T1K3A7T9O4Q8154、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10【答案】BCD9D5T9X6L8X7K3HE2C10R6E2Y9K3D2ZC5F2U8X2Y3C10P3155、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.证人【答案】CCJ5S8R10F10W3I2W4HC9D6M5D10T3Z6W7ZO10G10B3J9K2B2F3156、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东【答案】ACE5L9K10V9T3P8W5HN9Z7A9A2T4U9Z3ZK6U3K7W7Z2P5N7157、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。

A.中国期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所【答案】BCR9M6S9E10I9H8K10HJ8W10M5Q9P1Q9C7ZX5R5W1O7D6I1R4158、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCL8U3U3W1Y1D1I8HU5N10G4J10P1E8R8ZH7L4W6W5L1W9Y1159、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCA4K2A8U9W1R1F3HW8H1T6N9O8O7T1ZC8R8I10F10T1E9X1160、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCY1P9D2U9D5R8H1HL3B7Y9K5L6Q2W7ZA6G9P10I6M9K6Q10161、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2【答案】DCC4A7P3G5T2F4J3HF10K4T6E8I10R9H8ZF3B6T1W2U6L9H10162、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCN1J6T1Y5Z2T8R9HJ9B6N1V10J7H9J4ZY3Z6W10H1K1V8I3163、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCN1L10T1Y4I5L3U7HL5Z1T1V10U7I7Q9ZW4Q7D2K5Q3Y3F8164、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】