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文档简介

C13017了解客户课后测验100分一、单项选择题需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承受能力等级经证券公司评估须为（）。A.中级B.初级C.中级以上D.最高等级A.中级B.初级C.中级以上D.最高等级根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（）承担。A.客户B.证券公司C.证券监督机构D.证券发行人A.客户B.证券公司C.证券监督机构D.证券发行人证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的基本信息证券公司可通过客户填写的（）获取客户的基本信息。A.客户未按要求提供信息的风险提示书》B.《专业投资者申请书》

A.客户未按要求提供信息的风险提示书》B.《专业投资者申请书》D.《客户风险承受能力问卷》二、多项选择题根据《证券公司投资者适当性制度指引》，以下可以划分当然的专业投资者的有（）。A.养老基金A.养老基金17B.证券期货经营机构C.社保基金D.商业银行C.社保基金D.商业银行等。证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除《证券公司投资者适当性制度指引》规定的基本信息外，还应当了解客户的（）等。投资知识财务状况投资目标和投资经验风险偏好和其他必要信息三、判断题客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，告知过程无需留痕。正确错误7.专业投资者可分为当然的专业投资者和需申请的专业投资者两大类。7.正确错误8.为了保护投资者的利益，监管机构和自律组织将包括了解客户在内的适当性制度作为证券公司的一项法定义务。()8.正确错误9.证券公司在对客户风险承受能力进行初次评估后，不用动态跟踪客户提供的信息是否发生重大变化。()正确错误10.需申请的专业投资者，若为自然人，应具有2年及以上从事证

券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于40次；或者具有2年及以上在专

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