2022年中级会计职称考试题库高分300题带答案解析(吉林省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50

B.20

C.100

D.10【答案】ACF4P3H3T3W7H5S3W7Y8S9O9B5M5Y6A5HD7F5U7M7Y2M10K3B9T1V4B5Z8P5N9M2ZQ5X7U7Q2E9P3S3G1L7B4E8H1R5T10V62、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿【答案】DCX8E9T5J2C10O10G4E8R9Y8I4Q5M1T3D8HG6Y1W8Y2K10K3R2O9I8B7W7I3L2X8E6ZO4N1B10K5X4E1X3I3F2J9X10N8G8Z8S43、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCD9R6T10N6U2T1O2G7F4O3V4G8F10S5K5HW3X2W2P7I9Y10V1Q2A4G2M7S7V6I6E5ZV10X10N2R10C10X6U5P9U2C7N1L2K6Q1B14、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】DCI7R6L5Q1C4G3K3Y8E8D5A7Z4U4O10Z7HM3B4J3W6Q5F7B5N1P10I3M3Z6J9Y6U5ZY4M7W9N6C8D10F8W4V9J7Q9R6S9T2A65、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会【答案】BCC1A3A1G7C4Z2J3M8P10E7K4I5U3N9B9HU8R3S6D8H9A9O2S6O8X4R5N4F6G4T1ZV7Z4R7L1S3B5F5L5O6G9G5W7V5N6R96、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCQ7D4O6F4C7Y5U9U7Q1Z8I5E4G7C1V4HW9U7W10G10C8Q2V10V7Y5C5G9A6M3H6V7ZO8R7D4W9I4H4J7V8Q4A8L3B3I7J1S77、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】BCO6Q9N10S10Q6C3S10G1U10M8F10D6D7B8Y7HA9G6J10O2M5C8N10M2N3X4Y2G1R2Z10N1ZD8X10X10C6I8M2T3F3U8L4B6A8T2U10L68、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿【答案】BCC5A6V5R5K2D1R10W10D2E3K7B3G7K7B1HZ6Q9A1I3B1V6A8K6V2V9D10G4K10S2N5ZS3C5I8F6C8I10A4Y5E2R2Q9I5J2E2J59、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCQ7P5J5B2E9Y6H9D4X10J3Z9T2F2G1G4HO1D10D4Q7M4I7I10F8G8X2F7R4G6F6O6ZX3U5K2P10A4X5C5S9F10J10R10I4S1R10U1010、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCH10X8B8W10Q10O8W3U3R5P9R10R3O7J1B4HP6E2D6P1F1A1Z1R4V1K4Z4T6D6K9C8ZT4W6Y5I2J8B4J3Z6H10C1V2V4K2W10K311、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10【答案】BCC7U6V6L1L3J2P8X5W2I10T5U5J7A3R1HY1T9T10L5T6R9B8B9Q5U2K6D2H9J7A1ZP10P8O10O8E10R8Y7V5K5P1U5V9A6H10V312、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】BCM1O3V4G10N3N5T1P1R3W9X2E3A5G3A6HH4W2P4O1V10S10X7E6B6E2W3M5Y8F2C10ZK4Y8W5J1X9Y8N4P5N8S4F8H3E8Q5G1013、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担【答案】DCY3M7I5D9J1Y2R6K6W5X4N1J3J4H5T2HF4E2Y2A5P4I2B4Z7F10J2R2H3H6T4F8ZS8C5K2I8V3I3Q3O9W6F2P3L8V9V5T914、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACD2N1F7O2W7P2I3L10H9M7B4U2V1L5U3HT1V7W4W8N5W1F9X4L1V9M7Z1O1K8S7ZN1V5R7C3Z3N9H8D3M8V8E5M7M7B7P415、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCK4U2G9G4L3X8Q1F5F10W9K9D4B9O6I4HV9W3K8H6X4V7G3P7L1N6E6F8E3G7N2ZQ1M6X3S8Q1L6Q9E1R8P10P3Z9U8M9Y816、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测试的频率是（）。

A.至少每季度进行一次

B.至少每月进行一次

C.至少每半年度进行一次

D.至少每年度进行一次【答案】ACN5D6N3W4A7S9W1X9E3Y7N3K9S3T8H4HT6B9M3B9S1G10A8R9Z3A1Y4X1D10U10R2ZA9G10K7C9M2R9Y10T1S1R7T4G3S3R7B417、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.客户的交易指令应当明确.全面

C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】CCU2Z10Z4X4X1I1Y6H7D8D1W6B8M1K2P8HA7N3T6D7B3L10Y1V9K6Z10H3L1H7N3E5ZG4U1Z6L10J1Y4G6M1P9J3Z5S10A2F3L418、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.执业

B.从业

C.介绍业务

D.中间业务【答案】CCU7S10Z1B6P10A1Z4D1X9L8O4H9F4O10A9HE7U9T7T9A3C5U9H8G10G1K4A8I3K9F9ZZ10W1C2V2X5H4O10R8C1I6D4J10O8W3X519、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCI6P3I8D5R8H9V6T8R5W1J6U4A4N8Z7HX4J5D2S6V1F7S2S7X7Z7N7U10S10B4O1ZT10R2G1Z4W3M2E3R1A4A6X6Q2R2H4T320、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACA3T7A9V5W2I4Y10Y7J3B9R4X4Y7N8R2HF9L2U6H6E5X7I4T7E3R6D7I3O1G3J9ZY1A7V6N6G9P1G7B1B1M1E6L6T6T2Z421、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权【答案】ACF4Y1A8V2H4L4I8E7L2W5L7V2L6X5X8HC9K2I2Q4I4Q1E2F6G2Q2I3V8J4E10I9ZG4E5A5Y3L3R6W5X3I3W10N6P8L8Q10B222、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCD10B1P5B2L8N7K8V7K8O1B4L9H3E4J5HU5A5X9P8L10B5C8F9Z6S2U9X1H6C2O8ZK2C2N2A2G3A3G5R10J2E7W9C5D8I1R323、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCB10M8S5S1U7I3Q6V3O4Z9Q10P9J5J9Z9HI8Y4K6S8J4C2W10F2W8S7Q10H5P3E9J5ZF6I2D5L6E5J9W8R1M3G9D1V7H1J8L124、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】ACQ2Q7W8W5B7R10P9T7E7F5Z3P2G9E9S5HX10A6L9Q2N7W8K4N5B3M5G6Y3K1V8C1ZD3M1B7W3S8D4T7K4M1S7K9K1S2P6X525、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCR10G3D2F4M5Q9U8K4U2J3R8D3O2F8S5HG10F3M8O2O6R3N1P2W1H5E10K1T4W9U9ZX9D4T2H2Q3A6A9Y3A6E1A1X4E10A8X826、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACL8D6I2V7G5V7Q9H1Y5N6W8R5K7N10G1HV9I4B4C3C4S8G4L9S2H3Z5B3B3Q2K6ZW4I4Z7H5M10I8L1M2V7H5T8C3V5R4F527、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACR6M6F3E8M5M7H10V1U10C10M4K9G3H3K8HJ4S9D2G7C2L1E7I2M4K1X3K8L4N10D9ZC2H2E2Q1C7D4X1Y6E8V7G10Q1K6F7I1028、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCH10X8I1M5P2D9U8D10H10I10T5Z7T8L5X1HW4R3W2G3Y2N9F7B1E2U4F4I9S9X9O4ZF7O2Z4W10G2B6Z7M5Q10P10I1M10I2Q10A229、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCH5I6W3C4P5S1A7I10S10U3O2Z6I10U7L2HJ4U6N10I8W2F3X10A8V6J10G8A6D4X4Q6ZG2U3T9M5U4X10D1O4W10D2Z5Q5Z2O10V730、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书【答案】DCU8H6B1V2O9H5O4L5S10P2Q1D5V9J7X10HT1F4T9N2R1O6P7H8J10F7P10O5R7F7M10ZM4E2X2T10V6W9M3K8Q1V6E8A5M1Y4Y131、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACO5N2E8X4Y9J6G4F4G6X6R6Q2Y1G5C8HD7Z5Y6H7W8O3O4E2O2J3A4W10J7H7J10ZK1P8C3Y6V3Q10Q5D9L3Z2I8U1B1H7A532、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.中国证监会

C.该期货公司

D.非结算会员【答案】DCA10J6E5J9T6I3D2R6Y3K10Z10M9M10C2F4HX5Q6G6Z2O1D5B9R10A6Y2H7M8D5J10S7ZD9G9I9E4X6P5B4Z5G2I7N8N6F2V4R433、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办【答案】ACP9Z10Y10D10G7M6N5Q3I4S9V10D6J7G5P10HI3N3A2O7I8V2S2Z2H2O7K4O10T7L4E5ZU8R9S8V3F6R8O10I6Y8I5V4M3V7T8R834、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCR4O8F10Q2Y10P4Z10U8H5U7P5E1L2W5O5HF4A8T2S3A9K10P7W10Y3B1L9J5H3U8Z7ZW1D4R10X10F2B10Y10A9O3L1O3M1E5J9H835、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】DCS5F3K2S7B1F8A7U7I6U3D6J7Z8Q1N5HZ5C6S6G2Z8A9E5G5B1E4O9S1D9Q9E4ZF7H1S3F9V2R7N6B10H5Z2C1E5C10W4J136、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCY10S2Y4E7U2K6T5P5G1G9N1J7R1V1I3HF3M7P10D5A5H3C2G1I8J1K7T7E10I1K5ZQ10E5K9X4C1I10K8L6V7M2H1N7G9F2F637、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCO4O1M5R6F6E1T9R6F6H6X9S6U9B1Y5HM5O4U5A5Z9T10D6Z5K7H9W10L9I10Z8J3ZQ5R9T6C5U3N3K5A4I7O5J9K7W2M2I438、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACP9O5J10L7E2A2T9K3A2P8N4P1Q1T4C4HE10Q10M4L2G6A2I5B10Z10B4T10A6X3K8W5ZM2D9V10Y7L5H1I1O2V10X9B1O8A1P4A839、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户【答案】ACO1K7Q7P9P2B5Y2M1I5J4D8H10J1B1A2HR7V10D1M8X3X5K9R10O10V7J2E10Y3J5A10ZJ1E8E9G7B1X7S9K1S7O2B6Z4Z1N10S240、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会【答案】DCA4B6S8A10L9Z6E1N2F6T7W5T6N2Y8O6HH7Y1C1Z10P5I8Y4H1O8S2J2R5U5C7X3ZO5K1L6L7K8N1L8I5D3B6G2N6R8X2E141、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以【答案】DCM5D7D8P10U3W9T9X9N2D8Y6R9N9P2M8HL7D6S3E8Y8I7P7J8Z1O4N1A5L5L8Y3ZI2N4I10S2Z10N10H8O2L2R6W4E7C3N7O442、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACP4I9D9L10R1K3V2R3B2C9W2S10H1P1H3HT7L9O3N4C2K10S8H6K8M8Z5S7A3H6V4ZK10I2B5D9R4B6Y7K9N2Z4U9W1P1J5P143、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间【答案】CCX5J2C4R6H5F5I5H2H10X2B4O6K2B7B10HT4J10W2R4V10J2F4R2Q1O1Y6W1B10V9T10ZP3U5X6O7A3Y8K3E1T7Z7C8V9M6I7X144、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日【答案】BCZ7B3A8J1G6P2N4X5C4O1D10Y9T8S3K6HZ5G9G9Z3L10R4C5I4F5R5W3U7H8Q4M9ZL7R5H1A9F3Z6T10V5O7I1Z8P10Y7U10Y545、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCT4Q2Y5Z3G5B3J8M4K8S5L5K1C8G6Z8HL1W5G3R7A2S5C7M3X9F8C5S5V1L10V7ZP1F1S7Q10W8Z8B9C6G1Z9F7Z1W1H2V246、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会【答案】CCS2W4U2A8B5M2W2L2Q10S9P1P10P7R6A3HC5O4Y7D6I5G7T5Y8U7W4V1T7V8T1P1ZD2V6A1H2V6V1G5V9L9Y10A9X4O7H1J647、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】DCK7H4D10R2R10P2M4Y8J5P10X9Q10Z6G8K9HT9G7L5D6C2B6M3D8X3E2F8K5U2K8T1ZH1E2G4R9H8T5G8O1E8J6L1W1B7I3V848、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCP6I3X10I3P9Q4Y9J7W2P1N1A7O10F1H1HU6M6K4N1Z6P3W10W1Q10I2W5B8W8Z5C5ZZ4J7X7M10A4A10I1W7N7O3H7Z3H5Q2M549、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCC7F2I5L9B2Z8A1Z10B9W7B10J10F7T9P4HR6K7N4S8N9N3O8B9V7A9X7W5U9F2D7ZC9I8S6T7O7C9F1K3Z3F1H2E10O1E6O650、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.考试成绩等信息

B.从业资格注册.诚信记录等信息

C.从业人员注册.婚姻等信息

D.从业人员注册.工资等信息【答案】BCR4I10W7G6B10H7M8H7W8P9K9G5F4V7T5HN6J9L8S9F3O10V9C5G4R10X9T2V5U4C1ZE7S2N9E7V10D1S1K4I9O2R4X4H10Z9W251、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】BCO1S2C6Y9A10P10Z2W4B9P9F10F7W2H4P1HL4F8W4O9F8I2G2L5L6U3W10J10A10N8X8ZG5T2O7I4J3D6O7W3G8Y2K10U6Q9S8U952、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCJ10Q2I6B2E6Z4B6I8N9C2Q9L9L6W9K2HQ4W4E2A5K8H6N4P2E3G7K8Z9Q6J7S4ZG4D1I3Z2S8Q3R2M8P1A3D5W9F1J4R753、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCO2A4X3S5O3Q8H2P5H10Y1G8Q1J2A5A5HD10B2D2T8W9K10L4M9H8L5O9S2M6D5O10ZZ6V10Z9B2Z7A8B4H2S1F4T7Y2N6R8M554、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCI5W3H8U4X5K1J7Y3S1C4S2V3I3F5K4HG6Q1S4T4Q4P10K2J8Z6Z10A8K9Y8L7X4ZZ2O9X8P5L1L3Q6U8B9F6H6F1O8M7T755、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部【答案】BCE8W9D4B6A8G10K1X1E1S4Z4G2R10Z8K9HJ3S10Q5Y4B5O8P3G10W5T4T3O9F1M8Y4ZB1F3S9U9L3M4E1B10L9J6E3L9Z8A10W156、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCD10J9M10E1I2K5D3H3C10S1O10A8B6O4C5HQ5W7E1U9U9M5T2F10A2E8P1X2E10C9Y4ZL3M4Q9B10J1X3P7K8R8F3O3W2V1Y8K757、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会【答案】DCC5N6O7T9R10I6A8Q2H4V10W2K2O6C7X2HA2R5E1L10S6V2E2V5T8J4K2Z6E1N9R10ZC1T9Y5I7K1M1S8L3P7W6F6Q4Y10L10X158、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCF8E5F7T6D7T7C2Z3M1C3A8Z2G8W4X2HN6O1A5K3C4Y2D10B1G4X7E8T2U6F3I4ZL4Q4P1J8F9E9S1D4D9E4T3W1S9M4O1059、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.商业

B.中国人民

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCK10A10T9Y10W7Z3K4P3C6Q1J8V10M6O4H6HI9L10R2G5S6I10Q2S9C4X5U5S2B6R8M2ZX10N4J4K1G10D4P10L10O8C9B4D1S10G5I660、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCX8W6A4J3Y10I10E7H10P8I7T7O2A2N10B10HZ2V6G6K5L8A2T4G10U9E2G7V2X8G10K2ZY2U9M10Z9T5J4S1Q2U1Z6V4B9O7J6R861、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCA3L10G10Y2I9Q4L8Z1P5B1O1S5O7Q5L9HE2Y1X10I2C5G9U8S4Y3H10K1E8Y10G7L3ZQ9M8C10D9K4D9R9U10B5Y6V4L9R8O4F162、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元【答案】CCY8V6M4F3J5Y7G4U3R10G4W6D2B3W4N4HD3R3X7X8P9U9Z1G10C6A4U2X2F5V4A3ZY9J10T9H3T8G10Y6G5O6W2N8V2W3R4E663、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCY8Q8M5R2A5Z9B8Z2F10N3X2J4U4Y6N8HQ5C4U9Q6O5U5J2U8Y5V7H1R1H6K10Y1ZS1M4Q9G1R9M8O4A3Z7A5F4U6A4K1J764、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性【答案】ACS4X3E5S8M5U4V4V6E1Y4R8A7U7S3W7HM10X8U4E2Q4Q2X5S2Y2G10B6E6X9V2K10ZB3C9N4T6R9Z4C7S9D2Q4S3N2X4Y10D765、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10【答案】BCF5Z5K2F5D1T7Z9N2G2P1C3H6B9G9D1HB7M4V7T6M3F9V8I7S9P6J7Z6K3X9S5ZC4J6J6H4W10P6F10G10V8T1E10W8H6C9T166、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCL8D5I8H8U5O4V6B8F8M6J6C5D2C2G6HF6L3Y3X7H3I6U6Z1R3O6M7C4O10Y4A1ZA7G4O4G3C9O2N8K8P10W9U1T3I7D1E167、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCF1T6S4O1W6A9H7X6Z8T7B8R5U10M4N10HM10Y9M3Y10V6G5S9R8U10L10E8G8A10X6Z4ZU5Y5S5E10G6T7O3P5R9M10Q5O6Y6X9E868、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

C.慈善基金

D.社会保障基金【答案】ACE2V1C10S6S1Q5U4I1J10I1R6W4X4X10T1HF5D6N6Z10L3K6H10D4D3L6B1I2B7O4L1ZV3J1O5Y7T8Q3Y3X8K7O3A5N3N9N10M669、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.交易会员

C.客户

D.投资者【答案】ACU6A7T1C9Z9G4F4F10J7C7C3L10F8J10U4HF4W6J3I5Q10P2O3N9L8K1G9X7X10P7X1ZD10G10G5D3V9P8J10N5Y4O8A2Q5L1A10I470、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACC10D1N3V2V3K2D8Q10I7T4V9B6A9B5Y2HH6W8Q6M3W4K10B5L3F2R1K10L6Q2S6M1ZP3I6K5U3K7X9M1N4B4Q7E6I7N4B3A671、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCC9O1M7A7J3J10Q6O9Q9F2S6O4R4A10X4HS7N1U9G6I1A2B10W2I9M10B4P2W1R3D7ZY9S7L4T10D2O5I8Y9W2L4N10E4A2Z8Y172、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCR6D9H5M7Y6W5W4J2A1A9I3G8P4P9L9HJ4O10K4M3X8O5L2O3X2J8N10T4N9R4X4ZA8C4M9Z4V1Q10L4V6H8B5K7V7S10R10F373、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。

A.5日内知会国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内知会国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】BCA7S10E7M8T7I2E9U10M3G6I4B3L3F5Z3HM5R5O7L1V3X1U8V4N3N3G4S5A7H8U8ZB8L6O10A3X9U7N4M3R4F1B1J1E6E9X274、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCH10O6A6S3K8M4D7D3S7W3I1W9T2D7H6HW6X3O3X8Y8M5T2N10T6I9H9F8W5I9V4ZI3K10H4K1P10J2Q8B4E8M1S6E10K4I6T175、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCT4R3Q8W9S9E6R8O9I5U1X3R3D4Z5N10HZ1G6T9E4X2Z9W9T5V7A1A5L2D6B1N10ZK5K5S9H8P10Y4S7F3I7L6R5U4X8I1P276、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费【答案】ACC6B4Y4H10E1V7X10S2W2E1R10A2B1B2X5HX4T3A7K2P2E4B2Z7I10M8F6J7E9L8V1ZB6L9N10K2Z8I9A4T3L7W8Q9Y2A3J6X277、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACS2C4K8K10W8X8C8Y10J2S4W8U3T1N9I1HN4R3R8R6W7C10X10K2R5G5E10M4Q2T8N2ZR3A10H10O5C8E8X3B8P7N9D8D9Z5L3Y978、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACL3L9R10X5L6A10E8C10L9I7K5D1P1E5B6HD2L5T3S2F7L3G5A8P7I9M2D5F3X9D10ZS6H2O1Y6R3E1T9T6O3X8S9R7Y6D9N579、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名【答案】CCL6O1E5Y2X3Y4L2C10N3M1E4F2N10D2H1HX3C4Y10Y7N7C6B9V6V4Z7N7E7X3M5D7ZS3Y7C1V7T6M6S2B7H6C10F8Y7G1S10B280、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCK7K1D6H3M7H8S4C2X3X2M7H4U9Q1F7HM4T5H10N10U8U6O9E6O4W1B7S8K7M9P9ZF5G3S7N2F9W4L6C2B8E7W3C6T5A10N681、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACS8B2J2B7H10D1S5K10R8W8B2O4V5G3D5HL7Z10M9E1Q2N6S2L8K6M9D9R3I8S10Y3ZL8S7H4B2W8Q7T5X8P8E3S10P2C3I6T482、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书。

A.外汇管理局管理部门

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院商务主管部门

D.中国期货业协会【答案】CCJ5O1M3A10B3J3O6L10U2P1E10P1W6H7N7HA6Y2M10L2G5V10E7N4K10H7N1N10X2I7I9ZO7O7J4L5L4F8G6L8H8A6O3R10O6E6K583、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACS4G2R2H7N7G8F6F4D10E8N2S2Y4T9V3HQ6T10A3M6K4Q4G1B2M9A8F2O5V7P8S3ZE10W4C6Z7T5A9B4Q7F7V3Q3D6A3L3A684、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院【答案】CCD8P6Y5X2P10W5M10A7B3S4R5Q9Y3Y10I6HU5K2O7Z3P2J6E4X7M6D2L3S1W4L5H8ZI7G9C2M4O3L1N5D6S4R4G6U9T2Q4M485、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCD3Z4H5U1C4C8B4B8C4U7Q6E9Z2C7U10HS4Z6J10E10A3U9R10R3U3N1Y10I10I7K8R3ZP7Y1X2Y2K10H5Z5J3D8S4E8G8G9C9I386、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。

A.期货产品或服务风险等级评估表

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】DCN8X5U7Y2D5O5W5N4H9W4L1L3B3W10B4HR9I6V1Q5H5Q6K10J6V4G6J10O1U6G10L3ZO7D8G2P8B4J4F2F9T7E6Q4B2G3X9Z687、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCP6C10A2R9J6T9V1H6E2W9T6D6D8M5N9HQ1Q1W4N6P5Y3B6F6R10K7F1F7S6W7O1ZE5S2F1X2P4G9V9B10G9P5G6P6T1C5T888、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACW1Z2B2Z7X3T10I1L2Z7Z1I10C4F7D6O1HW8O9N3K1D10V2T8F4E5I3Q3D6I9H3V10ZV9B1B4V10V1M6O8U4H5S4T2B2H7E8L589、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCM4K6O6C10P5B5S2J9N1W2S2S1B8Z1R8HZ5Y1D2K7U8D9G4B5J9K8G7C4X3G8S10ZS1Y3P4A8T8B10J8W7Y3M1Z10K10I6W9J490、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所自助系统

C.期货业协会

D.期货公司电子邮局【答案】ACP4Q8L6E2I3V4Y2A3N5M9G10W5Q10V5H8HN8P8N1C1M7M6D10R1B4W9T5O9D4J1T1ZF5Z8F7K9U4O7M4E2X4K6W9M6E7X7Q891、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACS6Q1P10T5S6Z3G5K10J3C8H3P8B5L3C5HA3O7Z9I10H1S6F7M1W3U5E1S6K6I10T5ZU7J7J1D9X10B3G9O4Q8C6A5Z6L4F8K992、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】ACZ6G2N8B2S3M4U2G5O7V5T2O8Q10Z8H3HD2W8M8S6D6R2A8Z5X3J9Z9U8V5D4G4ZE7X10W2P2X4L7C2X6R9L3I4W1I3N1Y993、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCL7K10Q2F5G9T2E1B1D1D2G4T7S2S5S10HQ2H1I4B10H8X10Z3D7V1T7M1N4U8U3R2ZG7I4H4O3I3O1W8J10N6F10V9O7O2E7H694、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

A.平仓

B.持仓

C.加仓

D.限仓【答案】DCG6G3H10S9A5E2V9F3P10C9U7T7H8S5Z7HP9U9S5O10D3M10M10E6V7P8I6U7V7I6S2ZA10U1S4N7M7C1I1T5Z9A10G9P2R7R2N295、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCW7F2X4Y3O4P7A4V5C5S8E3Q8M10Q5S10HD5J2X8H9T8J8O8Q5E6K7C5S6B9Y8J5ZA3P3G5R5Q9N6H5I3P3M7Y8O7L1N9E596、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCC5K5T4Z5S3P8Z3A5C1J2Y10Y3J1A9W7HU6C9A10E3C4T6C10D7V4Z7S9H5P5S4B2ZY5Y4O7N2G1B7U7K3S7B5I10Y6A9A9X497、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACD2N5L9A2F5J8G4T4B9E7C9P8J9E3O5HC2A4K4E1G5L2G5S4D2K8U1J5E9G5U7ZA10P10P1J6Z3F7F10W2O2A5I4G2M5K10I898、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCH4Q5V4M3F7T9K9S4O4Z1N8O6V8B4W8HQ6B10P8O6L7V6O2C6W9K10H10G8D5T8H4ZV6A9Y10O4P1Y9W6D1J9G7K3B1H4X8P1099、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理【答案】ACX10L2G7J6H1K8S5E1H7W5S8V4N6Z3A5HF4F8P2B5F7E1K4U7F2N6P7F9H1C8P4ZT6X6Z6Z5J3F9I8P9V4H4O2K4G5J7I8100、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCA4U4J8D3S5K9F3E1E4U8C8Y10B6K6V1HF2Y5C5V1B4E8D4X3N3T9I9R10R3A10H9ZM6S8B7I7J1Q3W3E6U8B7A10U1M6H8U2101、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCD6H1S5V3A8Z6H1A3V2C7Q9M9K1R2A1HE4X1G5T5P4E6A5L10D5U4S1C2Z2O5A9ZQ6F10Y5H5U6K5Z1J2Y2D8N3Z8I7F5F4102、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。

A.违约

B.当事人起诉状中在先

C.侵权

D.当事人选择的诉由【答案】BCJ8Q8R3E7J6Q5I5C5G8B4P10C8H4R10X6HR9B6Y5O3D5E8T9U3V3N8D3R6A1X2A2ZI7U9H1O2V4B2U1A9Y7B9H6O6Y1G8N7103、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任【答案】DCJ6N8D9P8T9Z1W10B10C3X6D8P4C2P10U1HV7P9J5Z7O4J5N6O5N5A9W1F4R5F5X9ZU7R1T9Y4X1V6P10Q10O9A7X1I10S3D5A4104、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。

A.保证金标准

B.非结算会员结算准备金最高余额

C.风险管理措施

D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】BCB9F4I1G8K8A5Q6S3N3D7H5W5N8I5F9HD10M5U1C3J10C7B4E1I7B9Y3L2D6K2Z3ZI9I6F9Y5B8A7X10A5L2P3M10R3A7W7X1105、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

A.每日

B.每周

C.每半个月

D.每个月【答案】ACR5P8K10X7O4V1R10A8Q10F1A10J3E10R6T10HT2H7K3S8H7H4M1B3G3W8C7N1A7E2G1ZG2R5F6V1N10L4J10U10B4O2P1H9W3H6P7106、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACC4M5S1Y7U4Z3B1O7N5I7X3C5E8Q4E5HG5C10L7A8Q5S3E3K10Q4A6D4L4B5Q7W6ZS9N1N3M8D2V6M6J3B10C6B10Z2S8Z7S4107、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均【答案】CCD10C5U4X9A3D10Z3F6V3P5Q3W1B7I7K5HN5T5P6F10S8H8S10O3Y10U5Z7N6T6Q5M2ZE1N7U6C8S4F4A5Z1V9D5C7R8X6I8Z7108、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCU10G4U7A2O3N10E5Q6I5T9S7T2K6M5Z9HQ3R2A6L3T3Z10K8E6I6D6G9H6H1B3V1ZG3G5Q10D2B7T2O1X9L8N2H10S9R6B7O9109、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行【答案】ACN3R8F1P1S7K4H10W10V6Z5I9U5B1R5S9HZ5Z7J4B9E3L3S6D8B6V1H3E2G8T1C7ZY5G2B5J2J3B3Z10Y10R8H4E2U2I5T1Q9110、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCU2I3J6X9M3R9U10B1V2I6U4C8A9Y4F9HA9D1D2R9L7Z7N3Y9C9B4D1V4N10X3Q7ZM10T5N2W5X10W6R8Z8N1O9X4S2B9J6H7111、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCS7C3X10K7L10O6F3H3G9O1X6O3N7I6X5HU2I6V7V5X9C10P1L9M2H7D6A3U9Z1Z2ZW6L9O4F9J3Q3C6W7J10D2C3D1Y5M2G3112、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25【答案】BCN6U6Z3N9Q5L6L6J5B9T8O10L2R10Y5Y2HO6H7H1S8L1L3N2C9X10L9I9B3X5N4B7ZT3V10G1Q10R3K8N8B9Y2V3W6N5U10F4D8113、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCF2W10F7Z7G6S10W3R3X9A1V4C9Z4Q9N4HA5U10E6R8G9B2L1W6T8C7E4S2W2B3B10ZX1D4K6C9I6Y9G2H1E9C4U10B5W10Z8L5114、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACK1P6F10I10I6J8X7Z4N1H8B2Q9C5V7X4HZ4E5S8Z3K9X7C3Y8P6Z8Z10F2O3W3W3ZF9Q7C3Y1V5Y8D6L5J6X9A2Y10S9H2I4115、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCR10X9A8L2S3W1I8P2H8C3L10V3R1R10N9HD6J8D1D1Q7J5S2C4R3B3Y1O7D10R10P2ZQ7Q8K4J1V6P10W2E2T10J3K2D7H6K2O8116、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】CCN5D6E4L10Q2B6Q3S2I9O10M10N10H2P4J1HR6D8F10I6D6W2T10J9T8X3D3B8D8B3E8ZU8M8B1Q10L7R1P3E3H8X10D5N8U10G8Q10117、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款【答案】CCY9B7E2R6P8A1M6Z9Q8I1D3G2H3P5G9HK5B6V4I10R9V1Z1Z10S9S5V1P8L9X9I5ZA2A3J4U2C10L3Y9T10H3X1I3J7V10N4R2118、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCB1C9V2S2V9Y7T7L2Q6T1A10P4U2U1U1HJ5Y8X9L6K8Y7C10N7Z1Y1V2X8D6T3V2ZY5E1Q10F9M3F9O1H2I5J9X10R6J4P7B7119、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCG9W1D10K3D1F7X10B10Z1M4Z8I10V2B10B10HF2A2X1T7I1A1Y5J3L4U6S1F8L8C8C9ZV2Y4T5R2I10N5H9I9O2W9Z9F7Q5A10W3120、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户【答案】ACZ8H10B9U5F2M7N10L6K6F10C5W7P5L10S8HC3H10A6K2O9M1D2G3K4B10Y7K1L6R9P6ZQ6S5U7K6R2T6Z10S4U4B3V4T9B4I7U7121、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易【答案】ACH1I10O3X7S5O8R10H6Y5Z10Q3W5P7E4U1HF5T1O10R8G8P2J1L6U1M10I4Y6N3D1Z2ZO3Z4Q1T3K10W9H2W1O3M1V5N1J10G1E5122、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACD8D7Q6M9X6P8S9N9Q6U2R7M5S6Y9C1HS1U2P9K3L6M4O10U1B5M3S1N5O1E9V7ZS3T4S6T3A1Y2Y7D1F8C10Q3T9A10V10T1123、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3【答案】DCO2L6M8M9T2G4L3V5Z7E7J3S9F8V6O5HO7W4Q8N4V4L2O9P6Y4Q9M2O1I6U4W5ZF6B4T10U2G1T2H1O5B9M2M8T2T5M8T8124、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCQ5L8X7R2P2D8B4I2L6K6Z9W8Z4T2V8HP4M8U9X8K6H9D9Y10Y2G2O9D1C5H8C9ZL5W5J5H10R6Z2I9C10I10P7M4U9N4V5M3125、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCA1U9M7D4C8B6I10Y4V8M7O8H7L3B6T3HA4D10I9C5U5F2P3R1I9U3K1Y1G1X9P3ZB9E2D7I6D8I6D3O5V8M5R5G2R8K5P3126、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCO4O5V3M7M8S7E3E5B9G10U7L3S4E10H5HV1H4C1N7U3W1F2E6T7V1O4Q10K8N5F2ZH9T10C4Z6Z7C9S8U4D4Q7C1S6L8C2T6127、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCV3L7V1W2M4P5H4X4B7N6F10O4X1C1U6HS5M2U4E1X2A5W8M8D3A10Z10W7L1J4C1ZV9E5O3S1T6A8D1D2R4X1F1R10Z6X1U5128、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCY5T5Q4Y1J1P10D2F7F8K1T8Z3Q8Y6I8HL7M10U10Y6Z4H10R9H4V5O5E7M5O7M9A7ZM6K6Y5Q2O5X8B1I6M2B5J5E3N4A6J8129、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCE9L6L10X2D4S6H9X6Y5U4R8H7V3Z2S5HS1W4G8K8O7C10P8N2P7F9J6B4I2C9J2ZD8I3Q6X5W8T6C9U6X8B2Z5Y2D3V3B8130、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】ACB5X6G2B9W3V4W10Q2K6I6X6G4K6S10C6HP3E2O9E5G9Z10R4D4A5C1M7Z10Y1F3F2ZI7A7Z5Z1O8F1L6M2J10P3Z4C7R4K5Z1131、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构【答案】CCW1C6H10K3U5T7W1S10D7Z4C6E8J8C9B10HO3D1R1E9C4G7C2R2I3L9V4T8D5A9G1ZL8Y9Y6S2I2D6P1B5Q5H7K1G5G10S10C10132、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCX3W5A3Z6P5Z2K6E7C8E5C5U1J7Q10M5HL3U10W4C9W7T5R2A4F6K3B5Z3N10Q6E1ZW9S1X9N10B4M8W8N9T4C7T8G8M2N5K3133、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月