近代分权制衡思想-JM1课件

分权与制衡第一部分：古代分权制衡的宗教起源（郑辰）第二部分：古代及中世纪的产生发展（张银会）第三部分：近代分权制衡思想的来源（刘丽莎）第四部分：近代分权制衡思想的内容（鄢梦晗）第五部分：现代分权制衡制度的发展（刘艳）参考著作：[1]何勤华.外国法制史[M].北京：法律出版社，2005.[2]彭小瑜.教会法研究[M].北京：商务印书馆，2008.[3]亚里斯多德.吴寿彭译.政治学[M].北京：商务印书馆，1997.[4](法)孟德斯鸠,许明龙译.论法的精神[M].北京：商务印书馆，2009.[5](英)洛克,刘晓根译.政府论[M].北京：北京出版社，2007.[6](美)汉密尔顿，杰伊，麦迪逊,程逢如，在汉，舒逊译.联邦党人文集[M]，北京：商务印书馆，1982.[7]兰华.西方政治制度比较研究[M].济南：山东人民出版社，2008.[8]谭君久.当代各国政治体制—美国[M].兰州：兰州大学出版社，1998.[9]候学华.西方国家政治制度比较研究[M].北京：时事出版社

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《圣经・新约—马太福音》中讲了这样一个故事：当时，法利赛人在一起商议，怎样就着耶稣的话来陷害耶稣，就去见耶稣，说：夫子，我们知道你是诚实人，并且诚诚实实传上帝的道，什么人你都不徇情面，因为你不看人的外貌。请告诉我们，你的意见如何？纳税给凯撒可以不可以？耶稣看出他们的恶意，就说：假冒伪善的人哪，为什么试探我？拿一个上税的钱给我看！他们就拿一个银钱来给他。耶稣说：这像和这号是谁的?他们说：是凯撒的。耶稣说：凯撒的物当归给凯撒，上帝的物当归给上帝。他们听见就稀奇,离开他走了。

古代“分权与制衡”思想的

萌芽——混合政体古希腊时期古罗马时期古希腊时期柏拉图亚里斯多德

古希腊著名思想家亚里士多德在他的名著《政治学》中写道:“一切政体都有三个要素，作为构成的基础，一个优良的立法家在创制时必须考虑到每一个要素，怎样才能适合于其所构成的政体。倘使三个要素(部分)都有良好的组织，整个政体也将是一个健全的机构。各要素的组成如不相同，则由以合成的政体也不相同。三者之一为有关城邦一般公务的议事机能(部分);其二为行政机能部分·…..;其三为审判(司法)机能。”在这里，亚里士多德在政治学说发展史上第一次把国家管理机关和国家管理权分为三个组成分，成为“分权与制衡”学说最早的理论渊源。

古罗马时期：有明确的制衡思想的“混合政体”波里比阿西塞罗波里比阿：首次提出具有明确制衡思想的“混合政体”在《罗马史》第6卷中，波里比阿把罗马共和国的政府分为三个组成部分:平民会议、元老院和执政官。执政官是罗马国家日常政治事务和军事事务的管理者。除保民官外，一切官员都在他的指挥之下。他向元老院引见外国使节，召集平民会议，提出法案，执行法律，指挥军队，准备战争等等。元老院的职权主要有:任命各省总督，决定执政官和法官的职权与任期;管理财政，控制国库.安排收支;决定战争与和平，接见外国使者;向国外派遣使者;审判重大犯罪。平民会议有赏罚生死权，选举官吏权、立法权、缔约权等等;平民的特别代表保民官则有权对元老院的决议提出异议。中世纪后期意大利思想家马西利(1278一1343年)是西欧中世纪最先使法学摆脱神学侄桔的杰出代表。为反对教会干涉世俗权力,创立一个有一定制约机制的王权国家,提出把国家的立法权和行政权分开。他主张,国家的权力主要由两部分组成,立法权应该由全体人民或人民中的主要部分行使。他们在立法大会中按照一定的程序,根据自己的意见和选择制定法律。行政权，虽然由行政机关行使,但建立行政机关和选举执政者的权力,也应属于人民。他认为选举的君主制是最好的国家形式。马西利的观点,对资产阶级“分权与制衡”理论的两位主要代表洛克和孟德斯鸿的思想产生了直接的影响。特别是马西利主张由人民中的主要部分行使立法权的观点,已具近代“代议制政府”理论的雏形,在把民主制由直接民主发展为代议民主过程中具有十分重要的意义。

教会法中的分权思想

教会法指的是中世纪这一时期在西方法制史上占有重要地位的罗马天主教的法规。教会法对后世法律的影响是多方面的，既有观点层面的，包括法价值观念、法思想观念、法思维观念、法信仰观念、权利义务观念等；也有法律制度的内容方面的。

在教会内部，教皇的权力也不是绝对至高无上的，它受到神法和自然法两方面的限制。根据教会法，教皇如果有背弃信仰，挥霍教会财产、通奸、抢劫以及其他严重损害教会声誉的劣迹昭著的犯罪，那他就要受到审判和废黜。12和13世纪，教会法还进一步规定了教皇不得从事与整个教会的“地位”相反的行为，不得颁布以损害教会的“一般地位”为目的法律，包括损害教会的特性、一般利益或公共秩序。而且，教会法还规定，假若教皇命令一个人去做一件将会损害教会地位的不公正事情，那么他就有拒绝服从的权力。

中世纪的神学政治家托马斯・阿奎那就曾认为，服从的权力本身必须是合法的，服从应以权力的正当行使为前提。可以说，没有人具有推翻或否决一项违反神法或自然法的教皇法令的权威，然而教会法学家却通过上诉法律规定为这种抵抗奠定了基础。在宗教改革中，这一原则又被当作反对教皇权威的武器。近代宪法中的分权与制衡思想或许可以从这里找到其部分渊源。

近代人文思想产生及其背景约翰·洛克(1632年8月29日－1704年10月28日）洛克在1632年8月29日生于萨默塞特郡的威灵顿村，一个距离布里斯托大约12英里的地方。出生后不久，洛克家搬到了布里斯托以南7英里的Pensford镇区，洛克便在那里的一个农村长大。洛克在1656年获得学士学位，接着在1658年获得硕士学位。在1666年，洛克认识了沙夫堡伯里伯爵（AnthonyAshley-Cooper），沙夫堡伯里伯爵身为辉格党的创立者之一，对于洛克的政治思想有极大影响。伯爵于1672年被指派为英国大法官，洛克也随之参与各种政治活动。1675年，在伯爵于政坛失势后，洛克前往法国旅行。在1679年当伯爵的政治情势稍微好转时，洛克又回到了英格兰。也是在这个时期，很可能是出于伯爵的鼓励，洛克开始撰写知名的《政府论》一书。在书中洛克替后来1688年的光荣革命提出辩护，但也批评了托马斯·霍布斯等人的独裁主义政治哲学。虽然洛克是与较具权势的辉格党共事，他所提出的自然权利以及政府理论在当时可说是相当激进而革命性的。洛克分权理论的历史背景

洛克分权理论的产生产的原因最早可追溯至17世纪。当时，英国的资本主义已有较大的发展，资产阶级和新贵族的力量日益壮大，他们也提出了争得统治权的要求。而当时的英国国王查理一世却在鼓吹“君权神授”的旧思想，他的专制统治进一步加剧了英国的阶级矛盾，导致了资产阶级革命的暴发。1688年的“光荣革命”，建立了资产阶级和封建贵族相妥协的君主立宪制。所以我们可以看到在洛克对分权理论的论述中明显带有一定程度的妥协性质。洛克分权理论的最早体现在他17世纪末期写的《政治论两篇》中。在该书中他把国家权力分为立法权、行政权和对外权，而以立法权最高，这三权分别由资产阶级掌握的议会，国王和由国王掌握的专门机构来行使。尽管其未能区分司法权与行政权之间的差异，但他已基本上抓住了分权的核心特征：只有当立法职能与政策制定和行政管理职能明确区分开来时，政府才可能受制于法律。洛克这个分权理论学说为英国资产阶级革命后的君主立宪制提供了理论依据。洛克的分权理论洛克在《政府论》下篇中将国家权力分为立法权、执行权和对外权。1、立法权居于支配地位“在一切场合，只要政府存在，立法权是最高的权力，因为谁能够对另一个人订立法律就必须是在他之上。”——《政府论》执行权和对外权来源于立法权立法权是最高权力但不是不受限制的权力4、没有谈及司法权，但却是应有之义。“既然自然法是不成文的，除在人们意识中之外无处可找，如果没有专职的法官，人们由于情欲或利害关系，便会错误地加以引证或应用而不容易承认自己的错误。”——《政府论》

洛克分权理论中关于立法权的独特地位的历史源起2.英国的地缘政治与对外权的设立3.英国法的司法独立蕴含在普通法的历史之中

威廉.布莱克斯通爵士夏尔·德·塞孔达，孟德斯鸠男爵（CharlesdeSecondat,BarondeMontesquieu，1689年1月18日－1755年2月10日）法国启蒙时期思想家，社会学家，是西方国家学说和法学理论的奠基人.1689年1月18日出生于法国波尔多附近的拉布雷特庄园的贵族家庭。1716年袭男爵称号，曾任律师、波尔多议会议长、波尔多法院院长。常去巴黎居住，目睹路易十四晚年朝政混乱的衰败现象，路易十五接位，由母后摄政，法国社会动荡依旧，孟德斯鸠记录其见闻，积稿十年，于1721年整理成《波斯人信札》。1728年旅访奥、匈、意、德、荷、英等国作学术旅行，实地考察其社会政治制度和其他情况。返国后专门从事著述，1748年出版《论法的精神》，全面分析了三权分立的原则。1755年2月10日病逝于巴黎。孟德斯鸠分权制衡理论产生的背景

在路易十四从1715年到1774年长达60年的统治期间，法国以土地私有制和封建等级为基础的君主专制达到了高峰，国王政府腐朽而专制。作为法国社会第一、第二等级的封建贵族和僧侣们占据了政府、军队和教会中的一切重要地位，成为社会的统治阶级;而包括资产阶级、小资产阶级以及工人、农民的第三等级完全被排除在政治舞台之外。这就是法兰西当时的统治现实。孟德斯鸠“认为当时存在的腐烂不堪的封建主义和猛于虎的暴政必须消灭，这是他的理论所追求的现实目标。”也就是说面对当时的现实，孟德斯鸠要设计一套理想的、完善的政治制度和法律体系，以代替法国的专制制度，从而保证人们的自然权利，实现政治自由和社会进步。孟德斯鸠的分权制衡论孟德斯鸠作为近代西方分权思想的集大成者,他在《论法的精神》一书继承和发展了洛克的分权学说,系统阐明了分权和制衡思想,主要包括国家权力的划分和各种权力之间的制约两个部分。CharlesdeSecondat,BarondeMontesquieu，1689年1月18日－1755年2月10日。法国启蒙时期思想家，社会学家，是西方国家学说和法学理论的奠基人。国家权力的划分孟德斯鸠将国家权力划分为三种：(一)立法权力(二)有关国际法事项的行政权力（行政权）(三)有关民政法规事项的行政权力（司法权）“依据立法权力，国王或执政官制定临时的或永久的法律，并修正或废止已制定的法律。依据行政权力，他们媾和或宣战，派遣或接受使节，维护公共安全，防御侵略。依据司法权力，他们惩罚犯罪或裁决私人讼争。”——《论法的精神》各权力之间的制衡立法权、行政权、司法权这三种权力是相互制约的。要保证国家和公民的政治自由，立法权、行政权、司法权这三种权力必须交由不同的人和不同的机构来行使，形成一种能联合各种政治力量,又能使它们彼此调节配合并相互制约的制度，从而以权力来约束权力。“如果同一个人或是有重要人物、贵族或平民组成的同一个机关行使这三种权力,即制定法律权、执行公共决议权和裁判私人犯罪或争诉权,则一切便都完了。”——《论法的精神》孟德斯鸠分权制衡思想的成就1、孟德斯鸠在理论上首次明确了“司法独立”原则,从而把洛克的“两权分立论”发展为“三权分立论”。2、孟德斯鸠首先明确地阐述了“权力制衡”的原理。3、孟德斯鸠认为不仅君主立宪政体应该实行分权,即使是共和制也应该实行“三权分立”和“制衡”的原则,否则,任何国家都有腐化和倒向专制的可能。

联邦党人分权制衡理论背景

美国刚建国时很多人对建立一个强有力的联邦政府并不信任，他们希望建立一个小共和国的联盟，而不是一个合并后的大共和国。这些人被称为反联邦党人，他们认为，一个扩展了的共和国会加剧社会内部的分歧，人民将离心离德，共和原则将遭抛弃；联邦政府奉行的是各州的合并，而不是各州的联盟，其巨大权力会牺牲州政府；反联邦党人还担心，由于大国的治理势必有赖于强权，新的联邦政府将危及人民的天赋权利，它会成为另一个英王乔治三世。他们援引孟德斯鸠，说共和国应该地域狭小，只有这样，政府与人民才能同心同德，有共同的情感、利益和见解。而联邦党人则认为，对孟德斯鸠这一理解是片面的，这位思想家也说过，大的联邦共和国是可能的，它具有“双重优点”：既能拥有大君主国的对外力量，又兼具小共和国的内部自由。在联邦党人看来，当时的邦联软弱无力，像一个“头脑听从四肢指挥的怪物”，

只有建立权威可以直接实施于个人的全国性政府，才能克服州际无政府状态。

1787年宪法在费城会议通过后,需要13个国家中9个国家(state)的批准才能生效。为了争取新宪法获得批准,汉密尔顿、麦迪逊和杰伊等三人在纽约的报刊上共同以“普布利乌斯”为笔名发表了一系列论文,共85篇。为了使宣传的效果更好,这些文章在全部发表之前就被编篆成文集,在北美的宪法拥护者中间广为流传。全部85篇论文的汇编,便成为解释美国宪法的经典文献—《联邦党人文集》。在这本书中,汉密尔顿和麦迪逊对美国宪法规定的政治架构做出了权威的解释,阐述了联邦党人的分权学说。联邦党人的分权制衡理论分权与制衡理论经洛克和孟德斯鸠的学说阐述而日臻完善，但真正建立起具有较为成熟形态的分权政治理论并为美国等资本主义国家运用于制度安排中的还是汉密尔顿、杰伊和麦迪逊著的《联邦党人文集》中所论证的分权与“牵制和平衡”理论。由于全书半数论文由汉密尔顿写成，因而在述评联邦党人的分权制衡理论时,将以汉密尔顿为主体展开。汉密尔顿的制衡理论汉密尔顿认为，为了防止侵权，必须平衡三个部门的权力，使每一个部门的权力不具有绝对压倒其他部门的优势，使三个部门彼此在权力、力量的对立上形成均势。核心：坚持三权分立以保障自由以权力制约权力以保障权力之间的平衡亚历山大·汉密尔顿（1757年1月11日-1804年7月12日）是美国的开国元勋之一，宪法的起草人之一，财经专家，是美国的第一任财政部长。是美国政党制度的创建者，在美国金融、财政和工业发展史上，占有重要地位。1、立法权地位的下降：削弱议会的权力“把立法机关分为不同单位，并用不同的选举方式和不同的行动原则使它们在共同作用的性质以及对社会的共同依赖方面所容许的范围内彼此尽可能少发生联系。”2、行政权的强化：赋予总统极大的权力“使行政部门能够强而有力，所需要的因素是：第一，统一；第二，稳定；第三，充分的法律支持；第四，足够的权力。”“执掌行政权的人越多，越不利于自由。”3、司法权的地位提升：司法独立汉密尔顿十分赞同孟德斯鸠关于司法权是“三权中最弱”的说法，即“司法权为分立的三权中最弱的一个，与其他二者不可比拟”手段：一方面“最有助于维护法官独立者，除使法官职务固定外，莫过于其薪俸固定”；另一方面是法院有解释法律、宣布国会制定的法律是否违宪的“违宪审查权”。分权与制衡理论的现实意义西方政治体制美国—三权分立制衡模式英国—以议会为中心的模式法国—以行政为中心的模式以美国为代表的典型的三权分立制衡模式立法权——————美国国会行政权——美国总统司法权——联邦法院及其下级法院

分权制衡理论在美国宪法中的具体体现第一条立法权第一款本宪法所规定的立法权，全属合众国的国会，国会由一个参议院和一个众议院组成。第二条行政权第一款

行政权力赋予美