八章垄断及其法律规制

第八章垄断及其法律规制第一节垄垄断和和反垄断断法概述述垄断的文文字含义义垄：田埂埂、田地地分界的的稍稍高高起的小小路；断：决定定；垄断：原原指站在在市集的的高地上上操纵贸贸易，后后来泛指指把握和和独占。。第一节垄垄断和和反垄断断法概述述垄断产生生的原因因（一）经经济原因因垄断是供供求关系系的变化化和利润润的追求求情况下下竞争的的必然结结果。———经济垄断断（二）体体制因素素第一节垄垄断和和反垄断断法概述述完全竞争争的前提提大量企业业的存在在标准化的的产品———价格格竞争企业价格格接受者者自由的进进出和退退出垄断形成成的标志志企业数量量的减少少产品歧异异化———非价格格竞争（（广告、、品牌和和包装））价格控制制者（产产品歧异异化：服服务VIP和企企业数量量的减少少）壁垒（法法律、资资金、技技术）美国啤酒酒行业为为例：第二次世世界大战战以后，，酿酒业业经历了了深刻的的变化，，使行业业的集中中度大幅幅提高。。1947年美美国有400多多家独立立的酿酒酒公司，，到1967年年，这一一数字降降到124家，，而到1980年，则则只剩下下33家家了。1947年5家家最大酿酿酒公司司的销量量只占全全国啤酒酒销量的的19%%，而今今天这一一数字高高达93%。其其中最大大的两家家公司Anheuseer--Busch公公司（占占45%%）和Miller公公司（占占22%%）———占有了了67%%的市场场份额。。市场需求求变化是是小企业业被挤出出行业的的一个因因素。首首先，在在70年年代，消消费者的的口味由由小企业业生产的的高度数数啤酒转转向大企企业所生生产的低低度干啤啤。其次次，啤酒酒消费由由在酒吧吧消费转转向在家家消费。。市场供给给方的发发展甚至至更为深深刻。技技术进步步提高了了瓶装和和听扎啤啤酒生产产线的生生产速度度。当达达到450万桶桶年生产产能力时时，所有有规模经经济似乎乎都已被被挖掘出出来；而而建造一一个年产产量为200万万桶的现现代化酿酿酒厂耗耗资约2亿5千千万美元元，规模模经济现现在可能能构成了了一个显显著的进进入壁垒垒。“盲试””结果表表明高产产量的不不同品牌牌美国啤啤酒的口口味相似似，这使使得企业业将注意意力放在在了广告告上。垄断的利利弊弊端：低效的资资源配置置收入不平平等政治危险险利处：提供优质质产品促进规模模经济推动技术术进步第一节垄垄断和和反垄断断法概述述垄断含义义垄断的经济学含义是少数企企业凭借借雄厚的的经济实实力对生生产和市市场进行行控制。。并在一一定的市市场领域域内实质质上限制制竞争的的一种市市场状态态。垄断的法律意义是指经经营者违违反法律律强制性性的规定定，在特特定市场场内滥用用市场支支配地位位或与其其他经营营者合谋谋，排除除或限制制竞争，，损害消消费者权权益，违违反公共共利益的的行为。。第一节垄垄断和和反垄断断法概述述反垄断法法的含义义（一）反反垄断法法的形式式1、反垄垄断法的的名称2、松散散型立法法与法典典型立法法3、合并并立法与与分别立立法（二）反反垄断法法的概念念反垄断法法是通过过规范垄垄断和限限制竞争争行为来来调节市市场中的的组织和和个人相相互之间间竞争关关系以及及国家在在管理市市场竞争争中发生生的关系系的法律律规范的的总和，，是竞争争法和经经济法的的重要组组成部分分。中国反垄垄断法的的立法背背景2004年末，，国家工工商总局局联合商商务部在在进行了了为期1年的摸摸底调查查后，发发布了《《在华跨跨国公司司限制竞竞争行动动表现及及对策》》，根据据该报告告的数据据和送审审稿的标标准衡量量，众多多行业均均存在占占据绝对对市场支支配地位位的企业业。例如如，软件件行业中中，微软软（中国国）公司司的桌面面操作系系统软件件的市场场占有率率达95%；感感光材料料行业内内，柯达达公司在在中国的的市场占占有率超超过50%；软软包装行行业内，，利乐公公司在中中国控制制95%%无菌软软包装市市场。跨跨国公司司垄断了了世界上上70%%技术转转让和80%新新技术、、新工艺艺，所以以存在拒拒绝交易易和进行行独家交交易的现现象。该该报告一一经发布布，即引引发了国国人对外外资垄断断的高度度警惕。。中华人民民共和国国反垄断断法第一章总总则第二章垄垄断协协议第三章滥滥用市市场支配配地位第四章经经营者者集中第五章滥滥用行行政权力力排除、、限制竞竞争第六章对对涉嫌嫌垄断行行为的调调查第七章法法律责责任第八章附附则第二节反反垄断断法的实实体控制制垄断协议议本法所称称垄断协协议，是是指排除除、限制制竞争的的协议、、决定或或者其他他协同行行为。——《中中华人民民共和国国反垄断断法》第第十三条条

含义：是是指两个个或两个个以上的的企业、、企业联联合组织织通过订订立协议议、决议议、密谋谋或联合合一致的的行为共共同限制制市场竞竞争，对对经济发发展具有有或可能能具有不不利影响响，应受受反垄断断法规制制的行为为。种类：横横向垄断断协议纵向垄断断协议行业协会会组织的的垄断协协议垄断协议议的形式式横向垄断断协议：：是指同同一行业业或处于于产业链链同一环环节有平平行横向向竞争关关系的机机构经营营者所订订立的限限制、排排除竞争争的协议议。固定或变变更价格格限制数量量划分市场场限制创新新联合抵制制其他纵向垄断断协议：：是指处处于同一一产业链链有供求求关系的的垂直环环节的两两个或两两个以上上经营者者所作为为的联合合限制竞竞争行为为。固定转售售价格限制最低低转售价价格其他垄断协议议的的豁豁免协议属于于法定情情形之一一达成的协协议不会会严重限限制相关关市场的的竞争协议能够够使消费费者分享享由此产产生的利利益垄断协议议的法律律责任停止违法法行为没收违法法所得罚款例外：宽宽恕制度度是指反垄垄断执法法机构对对涉案的的垄断协协议开展展调查之之前或之之后，违违法当事事人向主主管机关关报告，，提供相相关信息息或证据据，持续续、全面面地配合合调查以以及符合合其他法法定条件件时，全全部或部部分豁免免处罚的的制度。。第十五条条经营营者能够够证明所所达成的的协议属属于下列列情形之之一的，，不适用用本法第第十三条条、第十十四条的的规定：：（一）为为改进技技术、研研究开发发新产品品的；（二）为为提高产产品质量量、降低低成本、、增进效效率，统统一产品品规格、、标准或或者实行行专业化化分工的的；（三）为为提高中中小经营营者经营营效率，，增强中中小经营营者竞争争力的；；（四）为为实现节节约能源源、保护护环境、、救灾救救助等社社会公共共利益的的；（五）因因经济不不景气，，为缓解解销售量量严重下下降或者者生产明明显过剩剩的；（六）为为保障对对外贸易易和对外外经济合合作中的的正当利利益的；；（七）法法律和国国务院规规定的其其他情形形。案例：方便面联联合涨价价案2007年7月月下旬，，我国市市场上方方便面涨涨价的消消息，引引起社会会各界广广泛关注注。国家家发改委委不断收收到群众众投诉举举报和律律师函，，反映““世界拉拉面协会会中国分分会”（（下称中中国分会会）及相相关企业业涉嫌串串通上调调方便面面价格。。国家发发改委遂遂即立案案调查，，并约见见有关人人员核实实了解情情况。经查明，，2006年底底至2007年年7月初初，方便便面中国国分会先先后三次次召集有有关企业业参加会会议，协协商方便便面涨价价事宜。。2006年12月26日，方方便面中中国分会会在北京京召开一一届八次次峰会，，研究棕棕榈油和和面粉涨涨价引起起的企业业成本增增加问题题。会议议商定，，高价面面（当时时价格每每包1..5元以以上）、、中价面面（当时时价格每每包1元元以上））和低价价面（当当时价格格每包1元以下下）涨价价的时间间和步骤骤。2007年4月月21日日，方便便面中国国分会在在杭州召召开一届届九次峰峰会，再再次研究究方便面面调价日日程。会会议明确确了调价价幅度和和调价时时间，高高价面从从每包1.5元元直接涨涨到1，，7元，，计划6月1日日全行业业统一上上涨。2007年7月月5日，，方便面面中国分分会又一一次在北北京召开开价格协协调会议议，部分分企业决决定从7月26日全面面提价。。最终达成成协议：：康师傅傅、统一一、今麦麦郎、日日清、农农心等十十多家知知名企业业全部参参与此次次统一调调价，其其市场覆覆盖率达达到95%以上上。与此此同时，，1元以以下低端端面的价价格调整整，将由由各企业业为主，，按地区区分头推推进，各各企业根根据自身身情况采采取不同同的提价价策略。。7月23日，该该协会负负责人接接受媒体体采访，，公布了了涨价消消息，社社会反响响强烈。。上海黄金金饰品行行业协会会及部分分金店实实施价格格垄断被被依法查查处日前，按按照国家家发改委委价监局局要求，，上海市市物价局局对上海海黄金饰饰品行业业协会及及部分金金店的价价格垄断断行为作作出了处处罚决定定。经查实，，行业协协会组织织老凤祥祥银楼、、老庙、、亚一、、城隍珠珠宝、天天宝龙凤凤等金店店召开会会长会议议，商议议制定《《上海黄黄金饰品品行业黄黄金、铂铂金饰品品价格自自律实施施细则》》，约定定了黄、、铂金饰饰品零售售价的测测算方式式、测算算公式和和定价浮浮动幅度度。老凤凤祥银楼楼、老庙庙、亚一一、城隍隍珠宝、、天宝龙龙凤五家家金店依依据《价价格自律律细则》》规定的的测算公公式，在在规定的的浮动范范围内制制定公司司黄、铂铂金饰品品零售牌牌价，操操纵黄、、铂金饰饰品价格格，损害害了其他他经营者者和消费费者的合合法权益益。行业协会会的上述述行为违违反了《《反垄断断法》第第十六条条的规定定，五家家金店的的行为违违反了《《反垄断断法》第第十三条条的规定定。上海海市物价价局依据据《反垄垄断法》》第四十十六条对对行业协协会处以以最高50万元元罚款，，对五家家金店处处以上一一年度相相关销售售额1%%的罚款款，共计计人民币币1009.37万元元。协会及五五家企业业均提出出了具体体的整改改措施：：协会承承诺将通通过全体体理事大大会深刻刻检讨错错误，并并发文彻彻底废除除《价格格自律细细则》，，从此不不再组织织“价格格自律””相关会会议；五五家金店店也表示示将对沿沿用多年年的价格格机制进进行反思思和改进进，并承承诺今后后不再参参与任何何协会组组织的商商议价格格的活动动与会议议，也不不会与具具有竞争争关系的的其他金金店商讨讨涉及价价格的议议题，坚坚持企业业依法自自主定价价。

企业罚款数额美赞臣2.02亿合生元1.6亿恒天然464万多美滋1.7亿雅培2012年销售额的3%富仕兰0.48亿明治、贝因美、惠氏免罚第二节反反垄断断法的实实体控制制滥用市场场支配地地位含义是指企业业凭借已已经获得得的市场支配配地位，排挤竞竞争对手手或进行行不公平平交易的的行为。认定市场支配配地位滥用行为为

市场支配配地位的的认定市场支配配地位的的含义是指经营营者在相相关市场场内具有有能够控控制商品品价格、、数量或或者其他他交易条条件，或或者能够够阻碍、、影响其其他经营营者进入入相关市市场能力力的市场场地位。。市场支配配地位法法定因素素：（一）该该经营者者在相关关市场的的市场份份额，以以及相关关市场的的竞争状状况；（二）该该经营者者控制销销售市场场或者原原材料采采购市场场的能力力；（三）该该经营者者的财力力和技术术条件；；（四）其其他经营营者对该该经营者者在交易易上的依依赖程度度；（五）其其他经营营者进入入相关市市场的难难易程度度；（六）与与认定该该经营者者市场支支配地位位有关的的其他因因素。市场支配配地位的的认定市场支配配地位的的推定情情形：（一）一一个经营营者在相相关市场场的市场场份额达达到二分分之一的的；（二）两两个经营营者在相相关市场场的市场场份额合合计达到到三分之之二的；；（三）三三个经营营者在相相关市场场的市场场份额合合计达到到四分之之三的。。抗辩理由由有前款第第二项、、第三项项规定的的情形，，其中有有的经营营者市场场份额不不足十分分之一的的，不应应当推定定该经营营者具有有市场支支配地位位。被推定具具有市场场支配地地位的经经营者，，有证据据证明不不具有市市场支配配地位的的，不应应当认定定其具有有市场支支配地位位。垄断价格格行为掠夺性定定价行为为差别待遇遇行为拒绝交易易行为强制交易易行为搭售和附附加不合合理交易易条件行行为独家交易易行为其他【案例索索引】一一审：北北京市第第一中级级人民法法院（2009）-中中民初字字第845号（（2009年12月8日）二二审：北北京市高高级人民民法院（（2010）高高民终字字第489号（（2010年7月9日日）【案情】】原告（二二审上诉诉人）：：唐山市市人人信信息服务务有限公公司（简简称唐山山人人公公司）被告（二二审被上上诉人））：北京京百度网网讯科技技有限公公司（简简称北京京百度公公司）争议焦点点相关市场场的认定定滥用行为为的认定定“免费””服务能能否适用用《反垄垄断法》》滥用市场场支配地地位的举举证责任任？第二节反反垄断断的实体体控制经营者集集中横向、纵纵向和混混合经营者集集中的利利弊程序控制制：事先先申报（（条件与与材料））需要申报报的法定定条件：：定性角度度：交易必须须构成反反垄断法法意义上上的集中中。经营营者集中中包括三三种情形形：1.经营营者合并并；2.经营营者通过过取得股股权或者者资产的的方式取取得对其其他经营营者的控控制权；；3.经营营者通过过合同等等方式取取得对其其他经营营者的控控制权或或者能够够对其他他经营者者施加决决定性影影响。除外适用用：定量角度度：集中必须须达到一一定规模模，集中中参与方方的营业业额必须须达到法法定标准准。经营者集集中审查查的内容容第二十七七条审审查经营营者集中中，应当当考虑下下列因素素：（一）参参与集中中的经营营者在相相关市场场的市场场份额及及其对市市场的控控制力；；（二）相相关市场场的市场场集中度度；（三）经经营者集集中对市市场进入入、技术术进步的的影响；；（四）经经营者集集中对消消费者和和其他有有关经营营者的影影响；（五）经经营者集集中对国国民经济济发展的的影响；；（六）国国务院反反垄断执执法机构构认为应应当考虑虑的影响响市场竞竞争的其其他因素素。商务部公公告2012年年第25号关关于附加加限制性性条件批批准谷歌歌收购摩摩托罗拉拉移动经经营者集集中反垄垄断审查查决定的的公告一、立案案和审查查程序二、竞争争分析（一）集集中交易易。（二）相相关市场场。（三）相相关市场场状况。。（四）安安卓系统统的免费费、开源源问题。。（五）谷谷歌公平平对待终终端制造造商问题题。（六）摩摩托罗拉拉移动专专利许可可问题。。（七）市市场进入入。三、附加加限制性性条件的的商谈四、审查查决定（三）相相关市场场状况。。第二节反反垄垄断法的的实体控控制对滥用行行政权力力排除、、限制竞竞争的法法律规制制含义：是是指行政政机关和和法律、、法规授授权的具具有管理理公共事事务职能能的组织织滥用行行政权力力，排除除、扭曲曲或限制制市场竞竞争的行行为。特征主体特定定性、凭凭借行政政权力、、强制力力更强行为方式式抽象行政政行为和和具体行行政行为为具体表现现：法律责任任：第三节反反垄断断法的适适用反垄断法法的执行行者反垄断专专门机关关准司法机机关（委委员会式式）：美美国（联联邦贸易易委员会会）、日日本、台台湾（公公平交易易）特点：规规格高；；职权大大（行政政权限、、准司法法和准立立法）纯行政机机关：欧欧洲国家家：德国国（卡特特尔局））、英国国（公平平贸易办办公室））、法国国（竞争争审议委委员会））我国：反反垄断委委员会国家发展展改革委委员会、、商务部部、国家家行政管管理总局局法院主要通过过刑事诉诉讼和民民事诉讼讼来惩罚罚违反反反垄断法法的犯罪罪行为，，或调整整涉于竞竞争关系系的当事事人的民民事权益益，以及及通过行行政诉讼讼程序审审查反垄垄断专