监理资料管理(互花米草1)

监理资料管理(互花米草1)第一页，共30页。第二页，共30页。目录第三页，共30页。一、监理资料管理体系的构成《建设工程监理规范》（GB50319-2013）《建设工程文件归档规范》（GB/T50328-2014）《上海市水利工程施工质量检验与评定标准》（DG/TJ08-90-2014）《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2013）《上海市园林绿化工程施工质量验收规范》（DG/TJ08-701-2008）《上海市建设工程监理施工安全监督规程》（DG/TJ08-2035-2014）为便于日常操作和管理，结合本工程实际、公司要求及以上规范，形成本项目监理部资料管理体系。第四页，共30页。1.1《建设工程监理规范》（GB50319-2013）规定施工阶段的监理资料应包括下列主要内容：勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件监理规划、监理实施细则设计交底和图纸会审会议纪要施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划报审文件资料分包单位资格报审文件资料施工控制测量成果报验文件资料总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令工程开工或复工报审文件资料工程材料、构配件、设备报验文件资料见证取样和平行检验文件资料工程质量检查报验资料及工程有关验收资料工程变更、费用索赔及工程延期文件资料第五页，共30页。工程计量、工程款支付文件资料监理通知单、工作联系单与监理报告第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要监理月报、监理日志、旁站记录工程质量或生产安全事故处理文件资料工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料监理工作总结1.2《建设工程监理规范》（GB50319-2013）相关支持性监理表格共分为三类共25种表格：A类表为工程监理单位用表：A.O.1总监理工程师任命书A.0.2工程开工令A.0.3监理通知单A.0.4监理报告A.O.5工程暂停令第六页，共30页。A.0.6旁站记录A.0.7工程复工令A.0.8工程款支付证书B类表为施工单位报审、报验用表：B.O.1施工组织设计或专项方案报审表B.0.2工程开工报审表B.0.3工程复工报审表B.0.4分包单位资格报审表B.O.5施工测量控制成果报验表B.0.6工程材料、构配件或设备报审表B.0.7工程检验批报审、报验表B.0.8分部工程报验表B.0.9监理通知回复B.0.10单位工程竣工验收报验表B.0.11工程款支付申请表第七页，共30页。B.0.12施工进度计划报审表B.0.13费用索赔报审表B.0.14工程临时或最终延期报审表C类表为通用表C.0.1工作联系单C.0.2工程变更单C.0.13索赔意向通知书本工程施工内容涉及水利、土建结构、绿化工程领域，施工过程中工程检验批、工序、单元工程报验评定表式分别参考《上海市水利工程施工质量检验与评定标准》（DG/TJ08-90-2014）、《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2013）、《上海市园林绿化工程施工质量验收规范》（DG/TJ08-701-2008）执行。施工现场安全生产及安全监理用表参考《上海市建设工程监理施工安全监督规程》（DG/TJ08-2035-2014）。第八页，共30页。目录第九页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档监理资料管理的基本规定监理资料管理方针：真实、及时、完整、有序。监理工作中资料的管理共包括两大项内容：第一方面是对施工单位的资料管理工作进行监督，要求施工人员及时记录、收集并存档需要保存的资料与档案。第二方面是监理机构本身应该进行的资料与档案管理工作。----1、管理规定第十页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档----2、日常管理监理资料日常管理工作本项目安全监理资料与质量、进度控制资料分开收集、编制、组卷，在工程项目监理准备阶段，项目监理部分别编制了安全监理工作台账及质量、进度控制监理工作台账。监理工作台账包括监理工作体系资料管理、监理工作内部资料管理及监理工作外部资料管理。第十一页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档----2、日常管理监理资料日常管理工作按照监理工作台账总目录进行资料的分类、编号、编目、建立文件盒，使之有序化。监理部专职资料员，对资料进行日常收集、分类整理对施工单位上报资料及监理自身资料的时效性、一致性、完整性、及时性、真实性、闭合性等方面进行检查，完善案卷及卷内目录并进行不定期动态更新。第十二页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档----2、日常管理监理资料日常管理工作监理部共建立安全类资料25类，质量、进度控制类资料共30类，标段性资料分开收集、整理、归档。第十三页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档----2、日常管理监理资料日常管理工作卷内目录分二级，随工程进展做好对资料的积累、收集、目录的更新、完善，形成监理工作各类台账。第十四页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档----2、日常管理监理资料日常管理工作监理资料日常管理过程中，重视对施工试验检测报验资料、施工评定资料及设备、特殊工种报审的审查，对施工过程中存在问题的整改情况进行跟踪、督促、确认。第十五页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档----2、日常管理工程开工阶段的资料管理2.2.1工程开工阶段的资料管理工作施工单位需上报主要资料：总、分包单位的资质资格施工单位管理人员的资质资格、岗位证书施工单位的质量保证体系和安全保证体系施工组织设计批准总进度计划各种专项施工方案、安全预案开工报告特殊工种的资质资格、岗位证书试验室、检测单位的资质资格测量仪器、试模、钢卷尺的计量检定书原始水准点复核、建筑物定位记录、测量放线成果主要施工机械的技术性能和工况（打桩机械等）第十六页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档----2、日常管理监理资料日常管理工作监理需编制、完善主要资料：监理市场行为资料的准备（监理中标通知书、合同文件等）监理规划旁站监理方案总监理工程师任命书签发工程开工令安全监理实施细则、安全监理方案编制桩基及基础的监理实施细则（根据工程进展程度及时跟进编写、完善相应专业监理实施细则）见证取样检测计划项目章启用函整理图纸会审纪要完善相关监理工作体系资料第十七页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档----2、日常管理监理资料日常管理工作2.2.2工程施工阶段的资料管理工作安全监理控制方面资料管理：监理需完善主要资料：危险性较大分部分项工程巡查记录、安全监理日常巡视检查记录、安全文明施工检查记录表、安全监理月报、安全专题会议纪要、安全有关的通知及回复单、联系单、隐患排查记录签证、标化工地网上复评记录。施工单位需上报主要安全资料：危险性较大分部分项工程清单报审、安全施工方案报审、安全专项方案（临时用电、应急预案等）报审、安全防护、文明施工措施费用使用计划、月度使用情况报审、特殊工种资格证书报审及施工机械报审。第十八页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档----2、日常管理监理资料日常管理工作质量、进度、造价控制方面资料管理：监理需完善资料：监理日记（志）、监理月报、会议纪要、工程质量、进度有关的通知及回复单、联系单、旁站记录、工程变更、费用索赔及工程延期文件资料、工程计量、工程款支付文件资料、原材料/构配件/半成品试验检测台账及监理平行检测台账、监理测量复核单、监理抽检记录表（工序、单元工程）、工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料、监理工作汇报、总结等。施工单位需上报资料：工程项目划分备案表、施工阶段进度计划报审、施工专项方案报审、企业、厂家资质报审、测量资料报审、工程材料/构配件/设备报验文件资料、工程复工报审文件资料、监理工程师通知回复单、工程质量检查报验资料及工程有关验收资料等。第十九页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档----2、日常管理监理资料日常管理工作2.2.3工程竣工验收阶段资料管理工作核查施工单位竣工验收资料竣工验收阶段，监理机构要仔细核查施工资料是否齐全、是否完整、是否符合竣工验收的需要。首先，要核查检验批、工序、单元及分部、单位工程的质量验收记录是否齐全。其次，要核查“质量控制资料”和“工程安全和功能检验资料”。做好监理单位竣工资料的管理监理单位的资料工作主要是签发《工程预验收意见》、编写竣工验收阶段的《工程建设监理工作报告》。第二十页，共30页。二、监理资料的收集、编制、组卷与归档----3、组卷、归档监理资料的组卷、归档2.3监理资料的组卷、归档结合本工程实际，监理资料的组卷及归档共分为交公司及交建设单位、档案管理部门两部分。按照公司技术、质量部提出的须上交公司资料的目录及资料的组卷、归档方法完善监理资料后，移交公司。监理部还应向建设单位档案管理部门根据其对监理资料的组卷及归档要求，包括组卷目录、份数、格式，移交监理资料。第二十一页，共30页。目录第二十二页，共30页。三、监理资料管理存在的经常性问题----1、共性问题监理资料管理存在的共性问题（1）内容的系统性、完整性不够：工程监理资料内容多、涉及面广，在监理资料收集过程中，有的缺少钢材、水泥、砖等材料的合格证或检验报告，有的监理日志上记有质量事故的记录，却没有施工单位的处理方案及结果，都影响建设工程监理资料的系统性和完整性。（2）编写、收集、整理不及时、内容的准确性、真实性不够：对于工程技术资料、隐蔽工程验收、工程材料报审等资料的整编不及时，滞后于工程进度；由于监理资料收集不及时，加上部分监理人员对建筑法规、监理规范、施工规范、质量评定标准不太熟悉，造成监理资料内容的准确性、真实性不够。（3）监理资料编制各自为政，资料整编、填写不规范：存在监理资料表式混乱，资料整编时序性不强；纸张大小不一，笔迹颜色不一，资料归档编号不一。第二十三页，共30页。三、监理资料管理存在的经常性问题----2、监理资料问题监理资料存在的问题（1）监理日记：记录过于简单、内容不完整，监理每日工作具体情况的记录较少。有的提出问题但是没有解决方案或结果，应特别注意凡当日发生并及时处理的问题；当日处理的此前遗留问题；当日发生而未立即处理、计划日后处理的问题，均应于当日作出记录，以保证监理日记的连续性，促使所发生的问题必定都有处理结论。（2）监理旁站记录：存在记叙过于粗略，特别对发现问题及处理记录没有反映，与实际施工情况脱节。（3）施工监理工作报告：部分监理工作报告的编写内容、格式未严格按照相关规范执行，缺乏统计数据的支持，使其报告结论显得空乏，缺乏说服力。（4）监理抽检记录表：存在抽检点数过少，现场不去量测，伪造假资料的现象，且部分抽检资料为减少工作量直接复印的现象。第二十四页，共30页。三、监理资料管理存在的经常性问题----2、施工上报资料问题审查施工上报资料存在的问题工程材料/构配件/设备报审表：存在报验时差问题，要区分同意进场与同意使用的概念，在实际检查中，出现了材料进场时间、报验时间、监理审查同意的时间为同一时间的问题。报验签字不及时、审核审批意见不正确：存在执行“材料未经监理签字认可不得进场使用，本道工序未经监理签字不得进入下道工序施工”等相关规定不严谨的情况，往往实际工作做了，但该项资料相对滞后的现象。还存在部分专业监理工程师在审查施工单位上报的各项报审资料时，审查不认真，审批意见签署不正确、不切合实际的现象。监理通知回复：部分监理通知回复单缺少整改前后对比附件，监理审查意见缺少对复查情况的记录，甚至不去现场复查直接签字，部分监理工程师缺乏管理力度，误以为已发监理通知单，改不改是施工单位的事，实质上属不负责任的表现。第二十五页，共30页。目录第二十六页，共30页。四、做好监理资料管理的几点要素做好监理资料管理的要素（1）重视资料管理工作：必须从根本上高度重视工程资料管理工作，建立和完善以档案管理责任制为核心的工程资料管理办法，明确责任、规范管理。（2）明确责任、专人负责：监理资料是在工程监理过程中逐步形成的。整个工程监理过程环节繁杂，专业各异，不论是总监理工程师，还是专职资料员，仅仅依靠个人的力量是无法做好这项工作的。根据监理资料产生于监理过程的特点，制定“谁监理、谁验收、谁负责”的监理资料管理原则是适宜的。监理部所有成员须全员参与和关心监理资料的收集、整理工作。广大监理工程师、监理员是第一线的人员，所有监理信息都来自他们，所有原数据都来自他们，及时向他们收集信息并及时整理、分析，并将结果向他们反馈，对其中需要进一步收集的数据向他们提出要求，确保原始资料的全面性和可靠性。第二十七页，共30页。四、做好监理资料管理的几点要素做好监理资料管理的要素（3）加强施工资料的监理：施工资料是施工过程的记录监理工程师对工程的验收就是在审核施工资料的基础上，对工程实体进行检查，验证施工资料的真实性。我们对工程实体的质量控制是从工序、单