苏浙鲁粤四省产业技术创新效率比较分析

1、苏浙鲁粤四省产业技术创新效率比较分析产业技术创新是一个多投入多产出的生产系统，不同地区的技术创新效率是不同的，仅仅从投入或者产出方面分析技术创新系统的效率显然是不全面的，必须采用投入产出的双向分析方法。本节利用基于DEA的非参数Malmquist指数方法和面板数据，对20012008年苏浙鲁粤四省的产业技术创新效率进行分析评价。一、研究方法（一）DEEA方法法数据包络分分析方法法（DEEA）是是运筹学学、管理理科学和和数理经经济学交交叉研究究的一个个新领域域，它是是由著名名运筹学学家 FFarrrel（119577）创立立并由 Chaarnees、CCoopper和和 Rhhodees（119

2、788）发展展起来的的线性规规划方法法。它是是以相对对效率概概念为基基础，以以数学规规划为主主要工具具，以优优化为主主要方法法，根据据多指标标投入和和多指标标产出数数据对相相同类型型的评价价决策单单元（ddeciisioon mmakiing uniit，简简称 DDMU）进进行相对对有效性性或效益益评价的的多指标标综合评评价方法法。数据据包络分分析（DDEA）的的基本模模型主要要有CCCR模型型和BCCC模型型两种。假设有个决决策单元元（DMMU），每每个 DDMU都都有种输输入和种种输出，其其中， ，为决策单单元对第第种输入入的投入入量，为为决策单单元对第第种输出出的产出出量。记记对应的的

3、输入、输输出数据据分别为为：，基于输输入的带带有非阿阿基米德德无穷小小的CCCR模型型和BCCC模型型如式（11）和（2）所所示： （1）s.t. （2）s.t. （二）Maalmqquisst生产产率指数数法Malmqquisst生产产率指数数是基于于DEAA模型的的方法提提出的，它它利用距距离函数数的比率率来计算算投入产产出效率率。随着着该指数数的不断断完善进进步，有有下列三三个经典典公式来来说明MMalmmquiist 生产率率指数的的原理： （1）其中：，分分别表示示第个地地区在时时期和期的投投入向量量；，分别表表示在地地区和时期的的产出向向量；和和分别表表示以时时期的技技术为参参照的

4、、时时期和时时期生产产点的距距离函数数： （22）式（2）是是式（11）的变变形，用用来表示示技术变变化与技技术效率率变化的的分离。第第一部分分EF，就就是从到到期生产产效率的的变化；而第二二部分TTC，就就是从到到期技术术的变化化率： 上上式放松松了式（11）和式式（2）的的固定规规模报酬酬的假设设，描述述了变动动规模报报酬的情情形，进进一步将将技术效效率变化化分解为为纯技术术效率变变化和规规模效率率变化。注注脚为的的表示的的是变动动规模报报酬的情情况；注注脚为的的为固定定报酬下下的情况况，则第第一项表表示的是是在变动动规模下下的纯技技术效率率变化，第第二项是是规模效效率变化化，第三三项与式

5、式（2）相相同，表表示技术术变化率率。 Malmqquisst指数数方法可可以利用用多种投投入与产产出变量量进行效效率分析析， 且且不需要要相关的的价格信信息，也也不需要要成本最最小化和和利润最最大化等等的条件件，更为为重要的的是它将将生产率率的变化化原因分分为技术术变化与与技术效效率变化化，并进进一步把把技术效效率变化化细分为为纯技术术效率变变化与规规模效率率变化。实实证分析析的主要要目的之之一即是是要找到到纯技术术效率与与规模效效率对技技术效率率变化的的贡献程程度，从而正正确地指指导我们们改进的的实践方方向。 二、变量选选取实证研究表表明，数据来来源与处处理方法法的不同同是导致致研究结结果

6、差异异的重要要原因之之一。DDEA 模型的的应用对对样本和和变量选选取要求求非常严格格，选取取若不恰恰当，将将对结果果的好坏坏产生很大大影响，从从一定意意义上讲讲，DEEA方法法的好坏坏根本在在于样本本和变量量的选取取。技术术创新效效率的DDEA评评价所设设置的投投入产出出指标体体系应力力求全面面、系统统，还要考虑虑数据采采集的可可行性以以及 DDEA方方法对指指标选取取的要求求，所设置置的指标标体系不不宜层次次复杂和和指标数数量过多多，应以尽尽可能少少的指标标来反映映尽可能能多的信信息，且尽量量不要混混合使用用绝对指指标和相相对指标标。本节将从三三个方面面分别使使用不同同的投入入指标和和相同

7、的的产出指指标进行行三次DDEA分分析：（一）综合合效率分分析。投投入方面面选取劳劳动力和和资金中具有决决定性和和综合性性的投入入要素，其其中劳动动力投入入指标包包括科技技活动人人员数量量和R&D人员员数量，资资金投入入指标包包括科技技经费支支出额、RR&D经经费以及及地方财财政科技技拨款。产产出方面面选取高高技术产产业新产产品产值值、发明明专利申申请授权权量、技技术市场场成交合合同金额额三个指指标。（二）人力力资源效效率分析析。投入入方面选选取科技技活动人人员数量量、科学学家工程程师数量量、R&D人员员数量三三个指标标，产出出方面同同样是高高技术产产业新产产品产值值、发明明专利申申请授权权量

8、、技技术市场场成交合合同金额额三个指指标。（三）财力力资源效效率分析析。投入入方面选选取科技技经费支支出额、RR&D经经费以及及地方财财政科技技拨款三三个指标标，产出出方面同同样是高高技术产产业新产产品产值值、发明明专利申申请授权权量、技技术市场场成交合合同金额额三个指指标。本节所使用用的基本本数据主主要来源源于20001年年到20009年年中国国科技统统计年鉴鉴、苏苏浙鲁粤粤四省科科技统计计年鉴以以及中国国主要科科技指标标数据库库。三、结果分分析（一）综合合效率分分析利用DEAAP2.1软件件得到22001120008年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新的综合合效率状状况，如如表1、表2和表

9、表3所示示。表1 22001120008年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新综合效率率指数 指指数年份技术效率变化指数技术进步变化指数纯技术效率率变化指指数规模效率变化指数Malmqquisst生产率指数数20011.00000.87111.00001.00000.871120021.00000.94661.00001.00000.946620031.00001.46771.00001.00001.467720041.00001.14881.00001.00001.148820050.98880.98441.00000.98880.972220060.97440.78881.00000.974

10、40.768820071.02551.07881.00001.02551.105520080.85221.48991.00000.85221.2699平均0.97881.07111.00000.97881.0488资料来源：根据实实证结果果整理。表1列出的的是2000120008年苏苏浙鲁粤粤四省平平均的产产业技术术创新效效率的MMalmmquiist指指数及其其分解，可可以看出出：2000120008年四四省产业业技术创创新效率率的平均均增长率率为4.8%，这这主要得得益于技技术进步步水平的的提高，其其平均增增长率为为7.11%；同同期技术术效率的平平均增长长率为负负值，为为-2.2%，其其

11、中，纯纯技术效效率没有有发生变变化，因因此技术术效率的的降低主主要是由由于规模模效率的的降低。总总的来看看，2000120008年四四省的产产业技术术创新效效率并没没有得到到显著提提高，创创新效率率的提高高主要得得益于技技术进步步的因素素。可见见，技术术进步不不仅促进进了经济济发展，同同时也带带来了创创新效率率的提高高。从实际情况况来看，这这一时期期四省产产业技术术创新活活动的规规模发生生了很大大变化，从从事科技技活动的的人员从从20001年的的89.6万人人增加到到了20008年年的1881.558万人人，R&D人员员从20001年年的244万人年年增加到到20008年的的76万万人年，分分

12、别增长长了2.03倍倍和3.16倍倍；科技技经费支支出从220011年的7762.7亿元元增加到到20008年的的33117.772亿元元，R&D经费费从20001年年的3332亿元元增加到到20008年的的18661.776亿元元，地方方财政科科技拨款款从20001年年的933.6亿亿元增加加到20008年年的3667.996亿元元，分别别增长了了4.335倍、5.66倍和33.933倍。技技术创新新活动的的资金增增长速度度超过了了人力资资源的增增长速度度，人均均资本增增加。从从分析结结果看，技技术创新新活动资资本的较较快增长长并没有有出现规规模效应应，规模模效率反反而降低低，说明明技术创创

13、新活动动中人力力投入和和财力投投入可能能存在不不协调的的增长。从变化趋势势上看，22001120008年年，苏浙浙鲁粤四四省产业业技术创创新效率率Mallmquuistt指数的的起伏较较大，22003320004年年出现了了一个高高峰，22005520006年年出现了了一个低低谷，22007720008年年又出现现了一个个高峰，技技术进步步指数和和Mallmquuistt指数具具有相似似的变化化趋势。与与技术进进步指数数相比，技技术效率率变化指指数要平平稳得多多，2000120007年都都没有大大幅度的的变化，只只是在220088年出现现了较大大的降幅幅，这也也是导致致技术效效率平均均增长率率

14、为负的的最主要要原因。因因为技术术效率变变化指数数=纯技技术效率率变化指指数规模效效率变化化指数，而而20001220088年的纯纯技术效效率变化化指数始始终为11，所以以技术效效率变化化指数完完全由规规模效率率变化指指数决定定。从上面的分分析可以以看出，苏浙鲁粤四省产业技术创新效率的Malmquist指数趋势，主要受到科技进步指数的影响，受技术效率指数的影响比较小，也就是说这四省产业技术创新效率的变化，主要受设备更新、技术改进等硬件变化的影响，而资源配置方式、体制环境等软件因素的影响比较小，同时多为负面影响。表2 苏苏浙鲁粤粤四省产产业技术术创新综综合效率率指数 指数省份技术效率变化指数技术

15、进步变化指数纯技术效率率变化指指数规模效率变化指数Malmqquisst生产率指数数江苏1.00001.00111.00001.00001.0011浙江0.94991.11221.00000.94991.0055山东0.96661.03551.00000.96661.0000广东1.00001.14111.00001.00001.1411资料来源：根据实实证结果果整理。表2列出的的是苏浙浙鲁粤四四省从220011到20008年年的年平平均创新新效率的的Mallmquuistt指数及及其分解解，可以以看出：广东、浙浙江、江江苏三省省产业技技术创新新效率的的增长率率均为正正，并以以广东为为最高，而

16、而山东省省的产业业技术创创新效率率没有发发生变化化，也是是四省中中最低的的。从具具体的分分解指数数来看，广广东和江江苏的技技术创新新效率提提高完全全得益于于技术进进步，其其技术效效率没有有变化，山山东虽然然技术效效率相比比浙江要要高，但但是由于于技术进进步指数数较低，导导致其总总的创新新效率低低于浙江江。技术术进步指指数方面面，广东东居首，浙浙江次之之，山东东再次之之，江苏苏最后，这这也说明明广东在在设备更更新、技技术改进进等硬件件方面是是做得最最好的，还还可以看看出技术术进步指指数是决决定四省省技术创创新效率率的最重重要因素素。技术术效率变变化指数数方面，广广东和江江苏并列列，山东东出现了了

17、3.44%的降降幅，浙浙江出现现了5.1%的的降幅，而而这主要要是由于于规模效效率的降降低造成成的，说说明两省省在资源源配置方方式、体体制环境境等软件件方面还还需要进进一步改改进。表3 22001120008年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新Mallmquuistt指数 年份省份20012002200320042005200620072008江苏0.82771.02441.29881.12110.90550.68991.03001.2722浙江0.86220.96991.39110.97110.83661.00221.33001.2188山东0.86330.82441.50331.22111

18、.09330.55001.13771.1222广东0.93660.98111.70661.30881.07770.91550.95771.4911资料来源：根据实实证结果果整理。图1 22001120008年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新Mallmquuistt指数趋势势图资料来源：根据表表3绘制制。表3列出的的是苏浙浙鲁粤四四省2000120008年的的技术创创新效率率Mallmquuistt指数，从从表3和和图1中中可以看看出四省省的技术术创新效效率变化化趋势。四省技术创新效率在2003年达到了一个高峰，尤以广东为首；在2006年出现了一个相对低谷，其中又以山东为最低。整体来看，四省产

19、业技术创新效率的变化趋势基本一致。这说明四省所处的技术创新大环境相似，受到技术进步、体制改革等外部因素的影响基本相同；分开来看，四省中江苏和浙江的技术创新效率变化相对平稳，山东和广东的变化幅度相对较大，这说明在相同的大环境下，四省各自在技术创新资源配置、管理体制等方面存在差异，导致效率的不同。综合以上分分析可以以发现，220011年以来来，技术术进步是是导致产产业技术术创新效效率提高高，进而而导致技技术创新新效率区区域差异异的最重重要因素素。总的的来说，要要提高技技术创新新的效率率，需要要同时重重视技术术效率和和技术进进步水平平的提高高。因此此，在重重视改进进硬件因因素的同同时，采采取有效效措

20、施，加加快科研研机构改改革，建建立适应应市场经经济发展展的技术术创新管管理体制制势在必必行，这这对提高高创新的的技术效效率具有有重要意意义。另另外，需需要加大大力度提提高规模模效率，不不断优化化技术创创新的人人力和财财力投入入结构。（二）人力力资源效效率分析析利用DEAAP2.1软件件得到22001120008年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新的人力力资源相相对效率率状况，如如表4所所示。表4 22001120008年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新人力资资源效率率指数 年份省份20012002200320042005200620072008平均江苏0.93111.02001.43661.

21、21990.98550.81111.12441.39551.1155浙江0.86551.02661.51771.09000.83771.00881.26771.21551.1033山东0.91660.80111.55001.40441.14440.57551.09001.01001.0611广东1.00551.04111.71331.31551.07770.93440.93771.48001.1877平均0.92880.96771.55001.25111.00440.81441.09881.26221.1099资料来源：根据实实证结果果整理。根据表4中中的数据据可以看看出，2200112000

22、8年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新人力资资源效率率由高到到低排列列为广东东、江苏苏、浙江江、山东东，对比比表2中中四省技技术创新新的综合合效率排排序可以以发现，广广东和山山东的位位次没有有发生变变化，而而江苏超超越浙江江排在第第二位，这这说明江江苏虽然然技术创创新综合合效率不不及浙江江，但在在技术创创新的人人力资源源效率方方面是强强于浙江江的。进进一步分分析，四四省的人人力资源源效率指指数均大大于1，说说明人力力资源效效率增长长率为正正，即人人力资源源效率不不断提高高，也就就是说总总体来看看，在四四省的产产业技术术创新活活动中，对对人力资资源的配配置和使使用是逐逐渐趋于于合理的的。图2 2

23、2001120008年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新人力资资源效率率趋势图图资料来源：根据表表4绘制。从图2中可可以看出出20001220088年苏浙浙鲁粤四四省产业业技术创创新人力力资源效效率的变变化趋势势，这一一变化趋趋势跟图图1中的的综合效效率变化化趋势基基本一致致，同样样是在220033年和220066年分别别出现了了波峰和和波谷。其其中，山山东的技技术创新新人力资资源效率率变化幅幅度最大大，说明明山东更更容易受受到各种种因素的的影响导导致效率率变化。（三）财力力资源效效率分析析利用DEAAP2.1软件件得到22001120008年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新的财力力资源相相

24、对效率率状况，如如表5所所示。表5 22001120008年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新财力资资源效率率指数年份省份20012002200320042005200620072008平均江苏0.78991.01771.27001.05990.87550.65331.03001.26000.9944浙江0.82880.92661.24440.95770.83660.99661.34771.21881.0444山东0.82660.82991.46111.13661.00660.53221.13221.12221.0055广东0.87770.98441.48001.21441.03220.893

25、30.97991.49111.1188平均0.82990.93661.36001.08770.93440.74551.11441.26661.0333资料来源：根据实实证结果果整理。根据表5中中的数据据可以看看出，22001120008年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新财力资资源效率率由高到到低排列列为广东东、浙江江、山东东、江苏苏，对比比表2中中四省技技术创新新的综合合效率排排序可以以发现，前前两名没没有发生生变化，山山东和江江苏调换换了位置置，说明明山东在在对技术术创新资资金的配配置使用用上优于于江苏。进进一步分分析发现现，四省省中只有有江苏的的财力资资源平均均效率小小于1，也也就是说说除江苏苏以外，其其他三省省的财力力资源使使用状况况都是日日益合理理的，只只有江苏苏反而出出现了退退步。图3 22001120008年年苏浙鲁鲁粤四省省产业技技术创新新财力资资源效率率趋势图图资料来源：根据表表5绘制。从图3中可可以看出出200012200