第一章、建设工程监理与相关法律制度

1、建设工程监理概论主讲：李凤彬电话一章建建设设工程监监理与相相关法律律制度学习目标标1、了解解建设工工程监理理的含义义、性质质；2、了解解工程项项目管理理的体制制和工程程项目管管理的程程序；3、了解解工程监监理的理理论基础础、特点点和发展展趋势；4、了解解工程建建设的相相关法律律法规。1.1建建设设工程监监理概述述1.1.1建建设工程程监理的的含义工程建建设监理理规定第三条条明确提提出：建建设工程程监理是是指监理理单位受受项目法法人的委委托，依依据国家家批准的的工程项项目建设设文件、有关工工程建设设的法律律、法规规和工程程建设监监理合同同及其它它工程建建设合同同，对工工

2、程建设设实施的的监督管管理。建设工程程监理概概念的要要点1、建设设监理是是针对工工程项目目建设的的活动2、监理理的行为为主体是是监理单单位3、建设设监理的的实施需需要业主主的委托托和授权权4、建设设监理行行为有明明确的依依据5、建设设监理现现阶段主主要在工工程建设设实施阶阶段6、建设设工程监监理的活活动是一一种微观观的项目目管理活活动1.1.2监监理的的性质工程建建设监理理规定第十八八条规定定：监理理单位是是建筑市市场的主主体之一一，建设设监理是是一种高高智能的的有偿技技术服务务。监理单位位与项目目法人之之间是委委托与被被委托的的合同关关系，与与被监理理单位是是监理与与被监理理关系。监监理单单

3、位应按按照“公公正、独独立、自自主”的原原则，开开展工程程建设监监理工作作，公平平地维护护项目法法人和被被监理单单位的合合法权益益。监理是一一种有偿偿的工程程咨询服服务；是是受项目目法人委委托进行行的；监监理的主主要依据据是法律律、法规规、技术术标准、相关合合同及文文件；监监理的准准则是守守法、诚诚信、公公正和科科学。1、服务务性监理为建建设单位位提供的的是管理理服务，即以控控制建设设工程投投资、进进度、质质量为目目的，以以协助业业主在计计划的目目标内将将建设工工程建成成为目标标。建设工程程监理的的主要方方法是规规划、控控制、协协调，主主要任务务是控制制建设工工程的投投资、进进度和质质量，最最

4、终应当当达到的的基本目目的是协协助建设设单位在在计划的的目标内内将建设设工程建建成投入入使用。主要方法法+主要要任务+最终目目标= 建设设工程监监理的管管理服务务的内涵涵！2、独立立性独立性是是国际惯惯例，是是监理单单位公正正、独立立、自主主的三大大工作原原则之一一。不唯唯业主，也不与与承包商商和供应应商有经经济或隶隶属关系系3、公正正性监理工程程师在处处理事务务过程中中，公在在开展建建设工程程监理的的过程中中，工程程监理企企业应当当排除各各种干扰扰，客观观、公正正地对待待监理的的委托单单位和承承建单位位。不受受他方非非正常因因素的干干扰，依依据与工工程相关关的合同同、法规规、规范范、设计计文

5、件等等，基于于事实，维护和和保障业业主的合合法利益益，也不不能损害害承包商商合法权权益4、科学学性科学性主主要表现现在：1）工程程监理企企业应当当由组织织管理能能力强、工程建建设经验验丰富的的人员担担任领导导；2）应当当有足够够数量的的、有丰丰富的管管理经验验和应变变能力的的监理工工程师组组成的骨骨干队伍伍；3）要有有一套健健全的管管理制度度；4）要有有现代化化的管理理手段；5）要掌掌握先进进的管理理理论、方法和和手段；要积累累足够的的技术、经济资资料和数数据；6）要有有科学的的工作态态度和严严谨的工工作作风风，要实实事求是是、创造造性地开开展工作作。1.1.3工工程建建设监理理与政府府质量监

6、监督的区区别(1)地位上：工程建设设监理是是在项目目组织系系统范围围内的平平等主体体之间的的横向监监督管理理，而政政府工程程质量监监督则是是项目组组织系统统外的监监督管理理主体对对项目系系统内的的建设行行为主体体进行的的一种纵纵向监督督管理。(2)执行者上上：工程建设设监理的的实施者者是社会会化、专专业化的的监理单单位，而而政府工工程质量量监督的的执行者者是政府府建设主主管部门门的工程程质量监监督机构构。工程程建设监监理属于于社会的的、民间间的监督督管理行行为，而而工程质质量监督督则属于于政府行行为。(3)性质上：工程建设设监理具具有明显显的委托托性，而而政府工工程质量量监督则则具有明明显的强

7、强制性。(4)工作范围围：工程建设设监理的的工作范范围由监监理合同同决定，其范围围可以贯贯穿于工工程建设设的全过过程、全全方位，远远大大于政府府工程质质量监督督的范围围。(5)它它们在工工程质量量方面的的工作也也存在较较大的区区别。一、是工作依依据不尽尽相同。政府工工程质量量监督以以国家、地方颁颁发的有有关法律律、法规规和强制制性标准准为依据据。而工工程建设设监理则则不仅以以法律、法规和和技术规规范、标标准为依依据，还还以工程程建设合合同为依依据。二是深度度、广度度不同。工程建建设监理理所进行行的质量量控制工工作包括括对项目目质量目目标详细细规划，采取一一系列综综合性控控制措施施，既要要做到全

8、全方位控控制又要要做到事事前、事事中、事事后控制制，并持持续在工工程项目目建设的的各阶段段。而政政府工程程质量监监督则主主要在工工程项目目建设的的施工阶阶段，对对工程质质量进行行阶段性性的监督督、检查查、确认认。三是工作作权限不不同。四是工作作方法和和手段不不同。工工程建设设监理主主要采取取系统管管理的方方法，从从多方面面采取措措施进行行项目质质量控制制。而政政府工程程质量监监督则更更侧重于于行政管管理的方方法和手手段。1.1.4工工程程项目建建设的管管理体制制新型的工工程建设设管理体体制就是是在政府府有关部部门的监监督管理理下，由由项目业业主、承承建方、监理单单位直接接参加的的三方管管理体系

9、系。1、建设工程程监理制制产生的的背景1）自筹筹自管方方式特点：筹筹建办或或筹建处处，行政政命令式式、临时时性、非非专业业性2）工程程指挥部部特点：权权威性，但政企企不分、有权无无责、临临时性、非专业业性传统管理理体制的的不适应应共同特点点：机构是临临时性的的，人员员缺乏安安定性和和归属感感；非专业化化的人员员多；只有教训训，而没没有经验验积累造造成后果果：建设项目目有效性性下降；投资“三三超”(概算算超估算算、预算算超概算算、结算算超预算算)、进度失控控、质量失控控、安全失控控2、市场经济济是建设设监理存存在和发发展的最最基本条条件投资主体体的多元元化；投资有偿偿使用；法制环境境的形成成3、

10、对外外开放外资的大大量进入入；对外承包包的扩大大；国际惯例例的推行行。改革传统统的建设设工程管管理形式式，已经经势在必必行建设部于于1988年发发布了“关于开开展建设设监理工工作的通通知”，明确提提出要建建立建设设监理制制度，并并开始试试点，5年后逐逐步推开开，1997年年建筑法法以法法律制度度的形式式作出规规定，国国家推行行建设工工程监理理制度，从而使使建设工工程监理理在全国国范围内内进入全全面推行行阶段。1.1.5工工程程项目的的建设程程序工程项目目建设程程序是指指工程项项目从策策划、评评估、决决策、设设计、施施工到竣竣工验收收、投入入生产或或交付使使用的整整个建设设过程中中，各项项工作必

11、必须遵循循的先后后工作次次序。工程项目目建设程程序是工工程建设设过程客客观规律律的反映映，是建建设工程程项目科科学决策策和顺利利进行的的重要保保证。工工程项目目建设程程序是人人们长期期在工程程项目建建设实践践中得出出来的经经验总结结，不能能任意颠颠倒，但但可以合合理交叉叉。项目建设设程序：一、策划决策策阶段决策阶段段，又称称为建设设前期工工作阶段段，主要要包括编编报项目目建议书书和可行行性研究究报告两两项工作作内容。1项目目建议书书对对于于政府投投资工程程项目，编报项项目建议议书是项项目建设设最初阶阶段的工工作。其主要作作用是为为了推荐荐建设项项目，以以便在一一个确定定的地区区或部门门内，以以

12、自然资资源和市市场预测测为基础础，选择择建设项项目。2可行行性研究究可可行行性研究究是在项项目建议议书被批批准后，对项目目在技术术上和经经济上是是否可行行所进行行的科学学分析和和论证。二、勘察察设计阶阶段1。勘察察过程： 复杂杂工程分分为初勘勘和详勘勘两个阶阶段。为为设计提提供实际际依据。2。设计计过程：一般划分分为两个个阶段，即初步步设计阶阶段和施施工图设设计阶段段。初步设计计经主管管部门审审批后，建设项项目被列列入国家家固定资资产投资资计划，方可进进行下一一步的施施工图设设计。施工图一一经审查查批准，不得擅擅自进行行修改，必须重重新报请请原审批批部门，由原审审批部门门委托审审查机构构审查后

13、后再批准准实施。三、建设设准备阶阶段建设准备备阶段主主要内容容包括：组建项项目法人人、征地地、拆迁迁、“三三通一平平”乃至至“七通通一平”；组织织材料、设备订订货；办办理建设设工程质质量监督督手续；委托工工程监理理；准备备必要的的施工图图纸；组组织施工工招投标标，择优优选定施施工单位位；办理理施工许许可证等等。按规规定作好好施工准准备，具具备开工工条件后后，建设设单位申申请开工工，进入入施工安安装阶段段。四、施工工阶段建设工程程具备了了开工条条件并取取得施工工许可证证后方可可开工。项目新新开工时时间，按按设计文文件中规规定的任任何一项项永久性性工程第第一次正正式破土土开槽时时间而定定。不需需开

14、槽的的以正式式打桩作作为开工工时间。铁路、公路、水库等等以开始始进行土土石方工工程作为为正式开开工时间间。五、生产产准备阶阶段对于生产产性建设设项目，在其竣竣工投产产前，建建设单位位应适时时地组织织专门班班子或机机构，有有计划地地做好生生产准备备工作，包括招招收、培培训生产产人员；组织有有关人员员参加设设备安装装、调试试、工程程验收；落实原原材料供供应；组组建生产产管理机机构，健健全生产产规章制制度等。生产准准备是由由建设阶阶段转入入经营的的一项重重要工作作。六、竣工工验收阶阶段工程竣工工验收是是全面考考核建设设成果、检验设设计和施施工质量量的重要要步骤，也是建建设项目目转入生生产和使使用的标

15、标志。验验收合格格后，建建设单位位编制竣竣工决算算，项目目正式投投入使用用。七、考核核评价阶阶段建设项目目后评价价是工程程项目竣竣工投产产、生产产运营一一段时间间后，在在对项目目的立项项决策、设计施施工、竣竣工投产产、生产产运营等等全过程程进行系系统评价价的一种种技术活活动，是是固定资资产管理理的一项项重要内内容，也也是固定定资产投投资管理理的最后后一个环环节。1.2建建设设工程监监理理论论和发展展趋势1.2.1建建设工工程建监监理的理理论基础础1、理理论基础础组织论、控制论论、管理理学2、工工程监理理的实质质专业化、社会化化的、建建设单位位的项目目管理1.2.2现现阶段段建设工工程监理理的特

16、点点1、监理理服务对对象的单单一性2、强制制性推行行的制度度3、对被被监理者者的建设设行为的的监督作作用4、市场场准导入入双重控控制（企企业与从从业人员员资质）1.2.3建建设设工程监监理的发发展趋势势1、法制制化建设设（信用用机制、价格形形成机制制、风险险防范机机制、仲仲裁机制制）2、发展展全过程程、全方方位监理理（建设设的全工工程；项项目的全全方位，不分投投资主体体、不论论项目性性质）3、完善善监理企企业结构构（推行行现代企企业制度度、优化化公司结结构）4、提高高监理人人员素质质（业务务与技术术素质、队伍的的稳定）5、项目目管理（与国际际惯例接接轨，开开拓多元元化的业业务）1.3建建设工程

17、程法律法法规一、建建设工程程法律体体系与工程建建设有关关的法律律、法规规、条例例、规章章的总称称。1、法律律由全国人人民代表表大会及及其常务务委员会会制定，国家主主席签署署。与工工程建设设有关的的法律有有：建筑筑法、城城市规划划法、招招标投标标法、合合同法、政府采采购法等等。2、法规规行政法规规由国务务院根据据有关法法律制定定，如建设工工程质量量管理条条例，建设设工程安安全生产产管理条条例等等；地方性法法规由地地方人民民代表大大会根据据有关法法律制定定，在本本地适用用。3、规章章1）部门门规章由国务院院的行政政职能部部门单独独或联合合颁布，如建设设部颁布布的工工程监理理企业资资质管理理规定、监

18、监理工程程师资格格考试与与注册试试行办法法、建设工工程监理理范围和和规模标标准的规规定，原国家家计划委委员会与与建设部部、交通通部等七七部委联联合颁发发的工工程建设设项目施施工招标标投标办办法。2）地方方规章由地方政政府颁布布，在本本地使用用，如新疆维吾吾尔自治治区建设工程程勘察设设计管理理办法新疆维吾吾尔自治治区国家建设设项目审审计监督督办法法律法规规及其规规章的效效力法律高于于法规，法规高高于规章章二、主要要法律、法规和和规章1、建筑筑法主要包括括建筑市市场管理理、工程程质量与与安全、建筑活活动监督督管理等等内容，其中涉涉及监理理的内容容有：国家推行行建筑工工程监理理制度实行监理理的建筑筑

19、工程，有建设设单位委委托具有有相应资资质条件件的工程程监理单单位，并并签订书书面委托托监理合合同。工程监理理应当依依照法律律、法规规及有关关的技术术标准、设计文文件和建建筑工程程承包合合同，对对承包单单位在施施工质量量、建设设工期、建设资资金使用用等方面面，代表表建设单单位实施施监督。2、建设工程程质量管管理条例例规定了建建设单位位、设计计单位、施工单单位和监监理单位位工程质质量主体体的质量量责任和和义务，明确了了质量监监督、质质量保修修以及质质量处罚罚等内容容。其中中涉及监监理的内内容有：监理企业业应具备备监理资资质，并并在监理理资质等等级证书书规定的的范围内内承担监监理业务务，且不不允许他他人借用用本单位位的名义义承接监监理任务务。监理业务务不能转转让3、建设工程程质量管管理条例例工程监理理单位不不能与被被监理工工程的承承包单位位以及建建筑材料料、建筑筑构件和和设备供供应单位位不应有有隶属关关系和其其他利害害关系。工程监理理应当依依照法律律、法规规及有关关的技术术标准、设计文文件和建建筑工程程承包合合同，代代表建设设单位对对承包单单位在施施工质量量实施监监督，并并对工程程质量承承担监理理责任。监理单位位