合同管理-西南油气田

1、狠抓合同管理“顽疾”治理全面提升合同管理水平西南油气田分公司二一二年八月合同审查查效率显显著提高高，单份份合同平平均审查查周期控控制在4天以内，事后合合同发生生率控制制在2%左右，单单份合同同标的金金额由93万元上升升到117万元，确确保了合合同交易易风险、质量双双受控。2008年西南油油气田分分公司与与四川石石油管理理局部分分单位重重组整合合一体化化运作，合同管管理工作作面临诸诸多问题题：上市、未未上市单单位管理理水平不不平衡、规范标标准不一一致，合合同审查查周期长长，事后后合同频频发，合合同集中中签约程程度很低低。针对上述述突出问问题，我我们按照照集团公公司合同同管理的的要求，结合分分公司

2、实实际，按按照整体体策划、分别治治理、上上下联动动、齐抓抓共管的的思路，扎实开开展综合合治理。三年以来来的不懈懈努力：取得的成成绩：事后合同发生率2%左右我们的主主要做法法一、实施整体体策划，明确合合同综合合治理思思路与方方法二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同三、狠抓过程程管控，切实提提高合同同系统运运行效率率四、推行集中中签约，努力攻攻克小额额合同难难题一、实施整体体策划，明确合合同综合合治理思思路与方方法“顽疾”表象事后合同同审查周期期过长小标的合合同过多多负面后果果不利于合合同交易易风险的的有效防防控不利于合合同管理理效率与与质量的的提高成因分析相当部分的合同管理和承办人员没有充分

3、认识到上述问题对分公司带来了严重隐患，因而管理粗放，沿袭一家独大的旧的“大甲方”管理思维，没有严格按照内控要求规范合同签约行为，没有对问题进行严格考核问责一、实施整体体策划，明确合合同综合合治理思思路与方方法治理思路对于上述问题的治理，不能“头痛医头、脚痛医脚”，必须实施整体策划、系统治理。为此，我们明确了 “五个统一明方向，四项制度树规范，两个报告添措施、三个一样抓执行”的总体思路与方法，使合同管理理念、方法得到进一步转变，为合同管理突出问题的解决奠定了坚实的基础。“五个统一一”主要是指指重组整整合后上上市、未未上市单单位合同同管理遵遵循统一一的制度度、统一一的程序序、统一一的系统统、统一一

4、的文本本、统一一的考核核标准的的原则，同步提提升合同同管理能能力。一、实施整体体策划，明确合合同综合合治理思思路与方方法治理方法法一“四项制度度”是指我们们从2009年起相继继颁布实实施了西南油气气田分公公司合同同管理办办法、西南油气气田分公公司合同同管理系系统操作作规范、西南油气气田分公公司关于于进一步步加强合合同管理理的通知知，今年初初又下发发了西南油气气田分公公司加强强合同履履行过程程监督管管理实施施方案。四项制制度是我我公司合合同管理理的基本本管理规规范和操操作指南南，制度度的执行行力度直直接反映映出合同同管理水水平高低低。一、实施整体体策划，明确合合同综合合治理思思路与方方法治理方法

5、法二“两项报告告制”一是指我我们从2008年开始坚坚持每年年撰写西南油气气田分公公司合同同管理年年度分析析报告，二是从从2010年开始建建立了合合同管理理月度通通报制度度。西南油气气田分公公司合同同管理年年度分析析报告合同管理理月度通通报治理方法法三：一、实施整体体策划，明确合合同综合合治理思思路与方方法“三个一一样”，即要求求各单位位、各部部门“像治理理安全隐隐患一样样治理事事后合同同、像重重视OA系统运行行效率一一样重视视合同系系统运行行效率、像细分分市场一一样细分分合同管理。”，针对各各类问题题产生的的不同成成因，细细化措施施，切实实增强治治理的针针对性和和有效性性。“三个一一样”一、实

6、施整体体策划，明确合合同综合合治理思思路与方方法治理方法法四我们的主主要做法法一、实施整体体策划，明确合合同综合合治理思思路与方方法二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同三、狠抓过程程管控，切实提提高合同同系统运运行效率率四、推行集中中签约，努力攻攻克小额额合同难难题事后合同同类型结结构二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同成因分析析人为因素素延期申报报合同合同审查查超期客观因素素多因年度度天然气气指标批批复滞后后和因供供气量严严重不足足不能与与合同相相对人达达成一致致但又必必须履行行中石油油的社会会责任，不能中中断供气气；其他客观观因素还还包括计划下达达延迟、应急抢抢险项目目、合同同双方

7、地地位不平平等且我我方处于于弱势地地位的合同等等。二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同一是从制制度和流流程入手手重点整整治人为为因素产产生的事事后合同同重点针对对事后合合同提出出加快节节奏和优优化流程程的措施施12条对于因抢抢修、抢抢建等客客观因素素容易形形成事后后合同的的应急项项目，必必须按分分公司合合同管理理办法有有关“应应急合同同订立规规定”执执行。在应急项项目实施施前，由由项目承承办部门门办理应急合合同项目目审批表表等实施依据，形形成干预预记录。并按照照分公司司合同管管理办法法规定及及时完善善合同谈谈判及签签订等手手续。对于天然然气销售售合同，采用提提前签订订框架协协议或在在合同文

8、文本中增增加合同同效力延延续相关关约定条条款等方方式，避避免因计计划下达达滞后等等原因引引发事后后合同。二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同事后合同同发生较较多的勘勘探事业业部针对对前期勘勘探项目目和部分分科研项项目因计计划下达达延迟造造成事后后合同的的问题，在会商商分公司司勘探处处、科技技处后专专门制定定了事后合同同管理措措施，规定在在签订合合同前置置手续的的办理中中，如有有计划未未下达而而急需实实施的项项目，承承办部门门可以将将上级会会议纪要要作为签签约依据据；勘探探配套和和前期项项目可由由勘探处处出具证证明作为为实施依依据先签签订框架架协议。二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同实

9、例对事后合合同的分分析是报报告的重重要部分分，事后后合同的的成因、新动向向、整改改措施是是否有力力、整改改是否彻彻底都是是分析的的重点内内容。二是加强强合同分分析从2008年开始，我们每每年编写写公司合合同管理理分析报报告，从从中发现现合同管管理中涉涉及到的的经营管管理深层层次的问问题和薄薄弱环节节，从风风险防范范的角度度出发，深入探探究从根根本上解解决问题题的有效效办法，增强工工作的超超前性、预见性性、主动动性，为为领导决决策提供供参考，促使合合同管理理成果转转化为企企业管理理成果。二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同三是建立立月度合合同管理理专项通通报制度度通报内容容当月月合同签签订情

10、况况事后后合同发发生情况况合同同审查超超期情况况问责责和处罚罚下步步改进工工作的要要求对发生问问题较多多的单位位采用约约谈主要要领导、发送合合同管理理建议书书、整改改专函、与法律律风险业业绩考评评挂钩等等方式，点面结结合，收收效显著著，各单单位对合合同工作作的重视视和关注注程度显显著提高高。在分公司司通报的的基础上上，所属属各单位位也建立立起了定定期合同同通报制制度，还还把合同同情况通通报列为为每周生生产例会会固定议议题。公司层面面合同管管理专项项通报25期5份合同管理理建议书书约谈12家所属单位位发出合合同通报报97份处罚相关关责任人人97人/次经济处罚罚19680元履职问责责48人/次二、

11、突出主观观因素，大力治治理事后后合同我公司所所属物资资总公司司，收到到合同管管理建议议书后立立即成立立了专项项整治小小组，由由分管合合同和生生产的副副总经理理牵头，企管法法规科、劳动工工资科、纪委监监察科及及其他相相关科室室为小组组成员，全面开开展合同同管理突突出问题题整治工工作。实例今年2月22日该公司司还召开开了合同同管理突突出问题题专项整整治视频频会，对对发生事事后合同同较为严严重的4位同志进进行了通通报批评评，由发发生事后后合同的的单位领领导和个个人在会会上作出出了深刻刻检查，处罚了了包括物物资公司司分管领领导在内内的19名责任人人，处罚罚总金额额13400元，其中中处罚单单位领导导个

12、人最最高金额额达到2200元。整治工作作采取“员工与与领导连连带，经经济与行行政结合合、人员员与岗位位并处”的原则则，严格格制度管管理，加加大处罚罚力度，规范管管理程序序，加强强业务培培训，全全面扭转转合同管管理违规规现象。该公司司专门制制定了合同管理理要点及及管理措措施。成立专门门机构实施整治治工作严格问责责物资公司司开展事事后合同同专项整整治工作作二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同四是坚持持每年开开展两次次合同履履行专项项检查检查重点事后合同肢解合同合同履行监督管理情况合同管理流程执行情况合同基础管理情况同时通过过检查和和工作调调研的机机会走进进基层单单位开展展帮扶工工作。对事后合合

13、同问题题较突出出的合同同承办部部门进行行“一对对一帮扶扶”。基层反映映“标准准划分很很实际、成因分分析很实实在、整整改措施施很实用用”我们能在在短时间间内快速速控制住住事后合合同的一一大法宝宝二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同五是开展展形式多多样的业业务培训训每年我们要培训合同签约代理人300人左右利用“每月一讲”视频讲座的机会，在全公司专题讲授合同系统操作及合同管理相关规定在公司合同业务分析会上进行合同管理经典案例分享汇编各级各类审计、检查和内控测试中发现的合同管理问题，对问题进行分类和逐一制定整改措施二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同六是将事事后合同同纳入合合同管理理能力测测评

14、和法法律风险险业绩考考核统一一考评，与单位位业绩奖奖励和授授权额度度挂钩。2011年我公司司所属37个下属单单位有26个单位因因不同程程度发生生了事后后合同，在法律律风险业业绩考评评中被相相应扣分分并与该该单位当当年的业业绩奖金金挂钩。有1家单位在在合同管管理能力力测评中中由A级降为B级，合同同签约授授权的权权限也随随之降低低了一个个档次。二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同4288份1508份430份219份通过上述述措施，公司事事后合同同逐年减减少，效效果显著著。二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同我们的主主要做法法一、实施整体体策划，明确合合同综合合治理思思路与方方法二、突出主观

15、观因素，大力治治理事后后合同三、狠抓过程程管控，切实提提高合同同系统运运行效率率四、推行集中中签约，努力攻攻克小额额合同难难题三、狠抓过程程管理，切实提高合合同系统统运行效效率我们2010年施行的的西南油油气田分分公司关关于进一一步加强强合同管管理的通通知中明确规规定：合同选商商结束后后3个工作日日必须在合合同系统统申报审审查单份合同同审查期期限要控控制在5个工作日日内合同退回回修改时时间控制制在2个工作日日内合同审批批完毕5个工作日日内必须完成成授权及及签订工工作一抓制度度控制审审查时间间节点，合同效效率快速速提升三、狠抓过程程管理，切实提高合合同系统统运行效效率二抓优化化审查环环节，减减少

16、合同同重复审审查对于分公公司内部部上市与与未上市市单位之之间订立立的关联联交易合合同，统统一由上上市单位位在合同同管理系系统中申申报合同同审查，未上市市单位可可采用书书面会审审方式审审查合同同，以提提高合同同审查效效率。在在符合合合同三项项审查要要求的前前提下，优化合合同送审审流程，合同的的经济、技术审审查由顺顺序审查查调整为为同时送送审。减减少与合合同项目目无直接接业务关关联部门门的审查查环节，各单位位纪委（监察）部门、审计部部门作为为合同监监督管理理部门，不参与与合同管管理系统统中的三三项审查查。同一一部门内内涉及多多项审查查业务的的，指定定一名审审查人员员代表部部门在系系统中审审查。20

17、08年以来：共梳理合合同系统统流程任任务和规规则41398条单份合同同流程任任务平均均不超过过5条审查人员员最少的的45人，最多多的不超超过8人合同流转转节点的的优化精精简直接接带来了了合同系系统的顺顺畅运行行和效率率的显著著提升三、狠抓过程程管理，切实提高合合同系统统运行效效率三抓规范范合同选选商申报报资料，提高合合同文本本质量和和一次审审查合格格率制定西西南油气气田分公公司合同同管理系系统操作作规范规范合同同系统信信息填报报和上传传附件盯住合同同条款的的关键要要素和风风险控制制节点，大力推推广适用用国家和和集团公公司标准准合同文文本抓住合同同文本质质量的牛牛鼻子凡国家、集团公公司和分分公司

18、发发布有示示范文本本的，必必须使用用示范文文本，没没有示范范文本的的，必须须报分公公司法律律股权处处统一审审查三、狠抓过程程管理，切实提高合合同系统统运行效效率四抓违规规通报和和考核问问责坚持问题责任任未分清清不放过过、问题题未整改改完不放放过、责责任人未未受到教教育不放放过、责责任人未未受到处处罚不放放过的“四不不放过”原则。2010以来：分公司层层面通报报批评了了68个合同承承办单位位或审查查部门，13名合同承承办人员员各二级单单位发出出合同通通报336份通报处罚罚相关责责任人253人/次在合同管理理专项通通报中对各单单位合同同审查周周期情况况进行统统计，对对审查周周期超过过10日的合同同

19、、超期期比例、审查滞滞留部门门和人员员、合同同退回修修改天数数和次数数等进行行通报排排名。经济处罚罚30520元履职问责责143人/次三、狠抓过程程管理，切实提高合合同系统统运行效效率五抓信息息沟通形成了电电话催办办、短信信提示、审查人人出差及及时委托托代办、第二审审查人制制度等良良性合同同审查新新秩序。每年通过过短信平平台催办办合同审审查达5万余条若第一审审查人因因故不能能及时审审查合同同又未办办理合同同委托的的，合同同系统管管理员可可依据经经审批的的流程第第二审查查人名单单，将合合同直接接流程补补救到第第二审查查人审查查，确保保合同及及时顺畅畅审查形成了前前后流程程的审查查人员之之间互相相

20、沟通审审查信息息，提醒醒及时处处理合同同的良好好工作程程序电话催办办、短信信提示第二审查查人制度度审查沟通通2012年6月，平均3.2天176天单份合同同审查周周期大大下降降合同超期期率（审审查周期期超过10天）2012年6月，2.5%2010年7月，38.78%三、狠抓过程程管理，切实提高合合同系统统运行效效率我们的主主要做法法一、实施整体体策划，明确合合同综合合治理思思路与方方法二、突出主观观因素，大力治治理事后后合同三、狠抓过程程管控，切实提提高合同同系统运运行效率率四、推行集中中签约，努力攻攻克小额额合同难难题四、推行集中中签约，努力攻攻克小额额合同难难题传统签约模式一事一谈、一事一询

21、、一事一签、一事一结忙于询价、比价、选商、谈判、签约和结算等具体业务，重复性工作量大、工作效率低；难以体现合同规模效应，不能充分挖掘市场机会和赢取对企业最有力的合同交易条件，不利于交易成本的降低。框架协议签约模式通过研究市场、研究需求、集合需求、优化需求、优化合同相对人队伍，强化过程控制，有效规避合同交易风险，实现计划采购、团队采购的规模采购模式通过严格的遴选机制，最终确定的框架协议相对人在行业内具有很强的实力地位和竞争优势，与传统模式下“小而众”的合同相对人相比，能够为企业提供更优品质与更低价格的产品与服务。通过框架架协议的的签订，单份合同同标的金金额逐年提高高，规模模效应初初步展现现2009117万/份110万/份 93万元/份20102011实例合同集中中签约试试点统一需求求计划提提交时间间统一ERP物资编码码统一物资资管理流流程三个统一一流程再造造需求计划的接收 （上月21日-25日）计划的分交 （上月26日-月末）采购策划的编制及审批 （当月1日-5日）合同的谈判及申报 (当月6日-10日)合同的审批及履行（当月11日-15日）ERP采购订