一对一资产管理合同模板

1、XX基金管理有限公司XX委托人资产管理计划资产管理合同PAGE PAGE 72XX委托人资产管理计划资资产管理合同同资产委托人： 资产管理人：XXX基金管理理有限公司资产托管人：交交通银行股份份有限公司二一X年 月 日 目 录TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc230166529 第一节前言 PAGEREF _Toc230166529 h 1 HYPERLINK l _Toc230166530 第二节释义 PAGEREF _Toc230166530 h 1 HYPERLINK l _Toc230166531 第三节声明与与承诺 PAGEREF _Toc2301665

2、31 h 3 HYPERLINK l _Toc230166532 第四节当事人人及权利义务务 PAGEREF _Toc230166532 h 4 HYPERLINK l _Toc230166533 第五节委托财财产 PAGEREF _Toc230166533 h 9 HYPERLINK l _Toc230166534 第六节 投资政政策及变更 PAGEREF _Toc230166534 h 12 HYPERLINK l _Toc230166535 第七节投资经经理的指定与与变更 PAGEREF _Toc230166535 h 13 HYPERLINK l _Toc230166536 第八节投资

3、指指令的发送、确确认和执行 PAGEREF _Toc230166536 h 13 HYPERLINK l _Toc230166537 第九节交易及及清算交收安安排 PAGEREF _Toc230166537 h 16 HYPERLINK l _Toc230166538 （一）选择代理理证券买卖的的证券经营机机构的程序 PAGEREF _Toc230166538 h 16 HYPERLINK l _Toc230166539 （二）委托财产产投资证券后后的清算交收收安排 PAGEREF _Toc230166539 h 17 HYPERLINK l _Toc230166540 （三）资金、证证券账目

4、及交交易记录的核核对 PAGEREF _Toc230166540 h 17 HYPERLINK l _Toc230166541 第十节越权交交易处理 PAGEREF _Toc230166541 h 18 HYPERLINK l _Toc230166542 第十一节委托托财产的估值值和会计核算算 PAGEREF _Toc230166542 h 20 HYPERLINK l _Toc230166543 第十二节资产产管理业务的费用与税税收 PAGEREF _Toc230166543 h 26 HYPERLINK l _Toc230166544 第十三节委托托财产投资于于证券所产生生的权利的行行使

5、PAGEREF _Toc230166544 h 27 HYPERLINK l _Toc230166545 第十四节报告告义务 PAGEREF _Toc230166545 h 28 HYPERLINK l _Toc230166546 第十五节风险险揭示 PAGEREF _Toc230166546 h 29 HYPERLINK l _Toc230166547 （一）市场风险险 PAGEREF _Toc230166547 h 29 HYPERLINK l _Toc230166548 （二）管理风险险 PAGEREF _Toc230166548 h 30 HYPERLINK l _Toc2301665

6、49 （三）流动性风风险 PAGEREF _Toc230166549 h 30 HYPERLINK l _Toc230166550 （四）信用风险险 PAGEREF _Toc230166550 h 30 HYPERLINK l _Toc230166551 （五）本合同项项下委托财产产使用的特定定投资方法及及所投资的特特定投资对象象可能引起的的特定风险 PAGEREF _Toc230166551 h 30 HYPERLINK l _Toc230166552 （六）其他风险险 PAGEREF _Toc230166552 h 31 HYPERLINK l _Toc230166553 第十六节资产产管

7、理合同的的生效、变更更与终止 PAGEREF _Toc230166553 h 31 HYPERLINK l _Toc230166554 第十七节违约约责任和免责责条款 PAGEREF _Toc230166554 h 33 HYPERLINK l _Toc230166555 第十八节争议议的处理 PAGEREF _Toc230166555 h 35 HYPERLINK l _Toc230166556 第十九节其他他事项 PAGEREF _Toc230166556 h 36附件第一节前言为充分发挥基金金管理公司在在金融资产管管理方面的专专业优势，明明确特定客户户资产管理业业务中资产委委托人、资产产

8、管理人和资资产托管人的的权利和义务务，保护各方方当事人的合合法权益，资资产委托人、资资产管理人和和资产托管人人根据中华华人民共和国国合同法、中中华人民共和和国证券法、中中华人民共和和国证券投资资基金法、基基金管理公司司特定客户资资产管理业务务试点办法（以以下简称“试点办法法”）及其他有有关法律法规规，在平等自自愿、诚实信信用、充分保保护各方当事事人合法权益益的原则基础础上，特订立立本XX委托人资产产管理计划资资产管理合同同（以下简简称“本合同”）。本合同适用试试点办法及及相关法律法法规之规定，若若因法律法规规的制定或修修改导致本合合同的内容存存在与届时有有效的法律法法规的规定不不一致之处，应应

9、当以届时有有效的法律法法规的规定为为准，各方当当事人应及时时作出相应的的变更和调整整。第二节释义本合同中除非文文意另有所指指，下列词语语具有如下含含义：资产委托人 指指资产管理人指指接受单一资资产委托人委委托，负责为为资产委托人人的利益，运运用委托财产产进行证券投投资的专业机机构。本合同同中即指XXX基金管理有有限公司资产托管人指指负责保管委委托财产的商商业银行。本本合同中即指指交通银行股股份有限公司司委托财产资产产委托人拥有有合法处分委委托给资产管管理人进行管管理或者处分分，并由资产产托管人进行行托管的财产产，及其投资资运作产生的的收益本合同指XXX委托人人资产管理计计划资产管理理合同及其其

10、附件以及三三方对本合同同及附件的任任何有效修订订和补充中国就本合同同而言，指中中华人民共和和国，但不包包括香港特别别行政区、澳澳门特别行政政区及台湾地地区法律法规 指指中国现时有有效并公布实实施的适用于于特定客户资资产管理业务务的法律、行行政法规、部部门规章及规规范性文件、地地方性法规、地地方政府规章章及规范性文文件试点办法指基金管管理公司特定定客户资产管管理业务试点点办法中国证监会指指中国证券监监督管理委员员会中金所 指中国金金融期货交易易所本合同当事人指受本合同同约束，根据据本合同享受受权利并承担担义务的资产产委托人、资资产管理人和和资产托管人人日指公历日月指公历月元 指人人民币元交易日

11、上海证券券交易所、深深圳证券交易易所、中国金金融期货交易易所、银行间间债券市场及及其他证券交交易场所的正正常交易日工作日 上海证券券交易所、深深圳证券交易易所、中国金金融期货交易易所、银行间间债券市场及及其他证券交交易场所的正正常交易日委托财产总值指委托财产产所拥有的各各类证券及票票据、银行存存款本息以及及其他资产的的价值总和委托财产净值指委托财产产总值扣除负负债后的净资资产值委托财产估值指计算评估估委托财产和和负债的价值值，以确定委委托财产净值值的过程委托财产专用账账户 包括委托托财产专用银银行账户、专专用证券账户户、专用期货货账户及专用用场外交易账账户等委托财财产进行投资资、托管所需需开立

12、的相关关账户。其中中，委托财产产专用银行账账户指在资产产托管人处开开立的，专门门用于资金收收付、清算交交收的专用账账户，委托财财产专用证券券账户指资产产托管人为委委托财产开立立的至少包含含资产委托人人或产品名称称的股东账户户托管账户 指委托财产产专用银行账账户资产委托人指定定账户 指资产委托托人用以与委委托财产专用用银行账户之之间进行委托托财产划付的的唯一指定银银行账户不可抗力指本本合同当事人人不能预见、不不能避免并不不能克服，且且在本合同由由资产委托人人、资产管理理人、资产托托管人签署之之日后发生的的，使本合同同当事人无法法全部履行或或无法部分履履行本合同的的任何事件和和因素，包括括但不限于

13、洪洪水、地震及及其他自然灾灾害、战争、骚骚乱、火灾、政政府征用、没没收、恐怖袭袭击、传染病病传播、法律律法规变化、系系统故障、突突发停电或其其他突发事件件、证券交易易所或证券登登记结算机构构非正常暂停停或停止交易易或发送数据据存在延误、错错漏第三节声明与与承诺一、资产委托人人的声明与承承诺资产委托人保证证委托财产的的来源及用途途合法，并已已充分理解本本合同全文，了了解相关权利利及义务及所所投资品种的的风险收益特特征，愿意承承担相应的投投资风险，本本委托事项符符合其业务决决策程序的要要求；资产委委托人承诺其其向资产管理理人提供的有有关投资目的的、投资偏好好、投资范围围及工具、投投资限制和风风险承

14、受能力力等基本情况况真实、完整整、准确、合合法，不存在在任何重大遗遗漏或误导，前前述信息资料料如发生任何何实质性变更更，应当及时时书面告知资资产管理人。资产委托人保证证签署并履行行本合同均在在其权力和营营业范围之内内，并已采取取必要的公司司行为进行适适当授权，且且不违反对其其有约束力或或有影响的法法律、公司章章程或合同的的限制；资产产委托人并保保证其有权将将本合同项下下委托财产用用于资产管理理计划、投资资本合同项下下投资工具；投资范围及及各项投资限限制的规定并并符合相关法法律法规、行行业要求及其其公司内部管管理制度。【本本段仅适用于于机构委托人人】二、资产管理人人的声明与承承诺资产管理人保证证

15、符合试点点办法规定定的开展本特特定资产管理理业务的资格格，并已在签签订本合同前前充分地向资资产委托人说说明了有关法法律法规和相相关投资工具具的运作市场场及方式，同同时揭示了相相关风险；已已了解资产委委托人的风险险偏好、风险险认知能力和和承受能力，对对资产委托人人的财务状况况进行了充分分评估。资产产管理人承诺诺依照恪尽职职守、诚实信信用、谨慎勤勤勉的原则管管理和运用委委托财产，除除保本产品外外，不保证委委托财产一定定盈利，也不不保证最低收收益。资产管理人未对对委托财产的的收益状况作作出任何承诺诺或担保，本本合同约定的的业绩比较基基准（如有）仅仅是投资目标标而不是资产产管理人的保保证。三、资产托管

16、人人的声明与承承诺资产托管人承诺诺依照恪尽职职守、诚实信信用、谨慎勤勤勉的原则根根据本合同约约定安全保管管委托财产，并并履行本合同同约定的其他他义务。第四节当事人人及权利义务务一、资产委托人人及其权利义义务1、资产委托人人的基本情况况姓名/名称： 住所： 法定代表人： 联系人： 联系地址： 联系方式：2、资产委托人人的权利（1）根据本合合同的规定取取得其委托财财产投资运作作产生的收益益；（2）监督资产产管理人及资资产托管人履履行投资管理理和托管义务务的情况；（3）按照本合合同的规定追追加或提取委委托财产；（4）依据本合合同约定的时时间和方式向向资产管理人人及资产托管管人查询委托托财产的投资资运

17、作、托管管等情况；（5）依据试试点办法和和本合同的规规定，定期从从资产管理人人和资产托管管人处获得资资产管理业务务及资产托管管业务相关报报告；（6）享有委托托财产投资于于证券所产生生的权利，并并可授权资产产管理人或资资产托管人代代为行使部分分因委托财产产投资于证券券所产生的权权利；（7）依照本合合同的规定，授授权资产管理理人负责选择择代理证券买买卖的证券经经营机构，使使用其交易单单元及接受相相关软佣金安安排；（8）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、资产委托人人的义务（1）接受资产产管理人进行行的尽职调查查，应资产管管理人要求提提供相关证明明文件、资料料，并在上述述文

18、件和资料料发生变更时时，及时提交交变更后的相相关文件与资资料；（2）按照本合合同的规定，将将委托财产委委托资产管理理人和资产托托管人分别进进行投资管理理和资产托管管；（3）及时、全全面、准确地地向资产管理理人告知其投投资目的、投投资偏好、投投资范围及工工具、投资限限制和风险承承受能力等基基本情况；（4）保证委托托财产的来源源及用途合法法；（5）保证其有有权将本合同同项下委托财财产用于资产产管理计划、投资本合同项下投资工具；（6）保证本合合同项下投资资范围及各项项投资限制的的规定符合相相关法律法规规、行业要求求及其公司内内部管理制度度；（7）不得违反反本合同的规规定干涉资产产管理人的投投资行为；

19、 （8）事前向资资产管理人和和资产托管人人书面告知其其关联证券及及其他禁止交交易证券（详详见附件二）； （9）按照本合合同的规定缴缴纳资产管理理业务的管理理费、托管费费及业绩报酬酬，并承担因因委托财产运运作产生的其其他费用；（10）保守商商业秘密，不不得泄露委托托财产投资计计划、投资意意向等，法律律法规、监管管机构、司法法行政机关另另有要求、审审计需要及本本合同另有规规定的除外；（11）非经资资产管理人、资资产托管人同同意，不得擅擅自更改其指指定账户。所所有委托财产产发生的追加加或提取均于于委托财产专专用银行账户户及该指定账账户间发生；（12）如资产产委托人与资资产管理人基基于投资目的的与投资

20、工具具等原因，就就资产管理计计划的资产规规模有特殊约约定，则未经经资产管理人人许可，资产产委托人对委委托财产进行行追加不得超超过约定的资资产规模，双双方可另行协协商就追加资资金设立新的的资产管理计计划；（13）向资产产管理人提供供预留印鉴和和被授权人签签字样本，事事先书面通知知（以下称“授权通知”）资产管理理人有权发送送书面通知的的人员名单（以以下称“被授权人”），并在发发生变动时提提前通知资产产管理人；（14）按照相相关法律法规规及监管要求求等履行委托托财产的信息息披露义务；（15）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。二、资产管理人人及其权利义义务1、资产管理人人的基

21、本情况况名称：XX基金金管理有限公公司住所： 法定代表人： 联系人： 联系地址： 联系方式：2、资产管理人人的权利（1）有权对资资产委托人进进行尽职调查查，要求资产产委托人提供供相关证明文文件、资料，并并在上述文件件和资料发生生变更时，及及时提交变更更后的相关文文件与资料；（2）自本合同同生效之日起起，按照本合合同的规定，对对委托财产进进行投资运作作及管理；（3）依照本合合同的规定，及及时、足额获获得资产管理理人报酬；（4）根据本合合同及其他有有关规定，监监督资产托管管人，对于资产托托管人违反了了本合同或有有关法律法规规规定的行为为，对委托财财产及其他当当事人的利益益造成重大损损失的，应及时采

22、取取措施制止，同同时通知资产产委托人并报报告中国证监监会；（5）经资产委委托人授权，代代理资产委托托人行使部分分因委托财产产投资于证券券所产生的权权利；（6）依照本合合同的规定，负负责选择代理理证券买卖的的证券经营机机构，使用其其交易单元及及接受相关软软佣金安排；（7）如资产委委托人与资产产管理人基于于投资目的与与投资工具等等原因，就资资产管理计划划的资产规模模有特殊约定定，资产管理理人有权要求求资产委托人人对委托财产产进行追加不不得超过约定定的资产规模模；（8）有权拒绝绝执行非资产产委托人授权权名单中所列列人士发出的的相关指令；（9）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。

23、3、资产管理人人的义务（1）办理本合合同备案手续续；（2）自本合同同生效之日起起，以诚实信信用、勤勉尽尽责的原则管管理和运用委委托财产；（3）进行委托托财产会计核核算；（4）配备足够够的具有专业业能力的人员进进行投资分析析、决策，以以专业化的经经营方式管理理和运作委托托财产；（5）建立健全全内部风险控控制、监察与与稽核、财务务管理及人事事管理等制度度，保证所管管理的委托财财产与旗下基基金财产、其他委委托财产和资产管理人的的财产相互独独立，对所管管理的不同财财产分别管理理，分别记账账，进行证券券投资；（6）除法律法法规、本合同及其他他有关规定外外，不得为资资产管理人及及任何第三人人谋取利益，未经

24、资产委托人同意不得委托第三人运作委托财产；（7）依据本合合同接受资产委托托人和资产托托管人的监督督；（8）按照试试点办法和和本合同的规规定，编制并并向资产委托托人报送委托托财产的投资资报告，对报报告期内委托托财产的投资资运作等情况况做出说明；（9）按照试试点办法和和本合同的规规定，编制季季度及年度报报告，并向中中国证监会备备案；（10）保守商商业秘密，不不得泄露委托托财产投资计计划、投资意意向等，法律律法规、监管管机构、司法法行政机关另另有要求、审审计需要及本本合同另有规规定的除外；（11）保存委委托财产管理理业务活动的的全部会计资资料，并妥善善保存有关的的合同、协议议、交易记录录及其他相关关

25、资料，保存存期限不少于于15年；（12）公平对对待所管理的的不同财产，不不得从事任何何有损委托财财产及其他当当事人利益的的活动；（13）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。三、资产托管人人及其权利义义务1、资产托管人人的基本情况况名称：交通银行行股份有限公公司住所：上海市浦浦东新区银城城中路1888号法定代表人：胡胡怀邦联系人：裴学敏敏联系地址：上海海市仙霞路118号 （邮邮编：2000336）联系方式：0221-3211699999-87222，peixxm2、资产托管人人的权利（1）依照本合合同的规定，及及时、足额获获得资产托管管费；（2）根据本合合同有关规定定监督

26、资产管管理人对委托托财产的投资资运作，对于于资产管理人人违反本合同同规定的行为为，对委托财产及及其他当事人人的利益造成成重大损失的的情形，应及时时呈报中国证证监会并采取取必要措施；（3）根据本合合同的规定，依法保管委托财产；（4）经资产委委托人授权，代代理资产委托托人行使部分分因委托财产产投资于证券券所产生的权权利；（5）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、资产托管人人的义务（1）根据本合合同的规定，安安全保管委托托财产；（2）设立专门门的资产托管部门，具有符合合要求的营业业场所，配备备足够的、合合格的熟悉资资产托管业务务的专职人员员，负责委托托财产托管事事宜；（3）

27、对所托管管的不同委托托财产分别设设置账户，确确保委托财产产的完整与独独立，确保委委托财产与资资产托管人的的自有资产以以及保管的其其他财产相互互独立；（4）除法律法法规、本合同及其他他有关规定外外，不得为资资产托管人及及任何第三人人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人托管委托财产；（5）按规定开开设委托财产产的专用银行行账户和专用证券账户户；（6）保守商业业秘密。法律律法规、监管管机构、司法法行政机关另另有要求、审审计需要及本本合同另有规规定的除外；（7）编制委托托财产年度托托管报告，并并向中国证监监会备案；（8）按照本合合同的规定，根根据资产管理理人的投资指指令，及时办办理清算、交交割事

28、宜；（9）按照本合合同的规定监监督资产管理理人的投资运运作。资产托托管人发现资资产管理人的的投资指令违违反本合同约约定的，依交交易程序未生生效的，可以以拒绝执行，并并立即通知资资产管理人；依交易程序序已经生效的的，资产托管管人在执行投投资指令后，应应当立即通知知资产管理人人纠正并按本本合同约定及及时报告资产产委托人及中中国证监会；（10）公平对对待所托管的的不同财产，不不得从事任何何有损委托财财产及其他当当事人利益的的活动；（11）按照法法律法规及监监管机构的有有关规定，保保存委托财产产托管业务活活动有关的合合同、协议、交交易记录等文文件、资料，保保存期限不少少于15年；（12）国家有有关法律

29、法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。第五节委托财财产一、委托财产的的保管与处分分的原则1、委托财产应应独立于资产产管理人、资资产托管人的的固有财产，并并由资产托管管人保管。资资产管理人、资资产托管人不不得将委托财财产归入其固固有财产。2、资产管理人人、资产托管管人因委托财财产的管理、运运用或者其他他情形而取得得的财产和收收益归入委托托财产。3、资产管理人人、资产托管管人可以按本本合同的约定定收取管理费费、托管费以以及本合同约约定的其他费费用。资产管管理人、资产产托管人以其其自有财产承担各自的的法律责任，其其债权人不得得对委托财产产行使请求冻冻结、扣押和和其他权利。资产管理人、资产托管

30、人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。4、资产托管人人对由于中金金所期货保证证金制度和清清算交割的需需要而存放在在中金所结算算会员的资金金不行使保管管职责。5、委托财产产产生的债权不不得与不属于于委托财产本本身的债务相相互抵销。非非因委托财产产本身承担的的债务，资产产管理人、资资产托管人不不得主张其债债权人对委托托财产强制执执行。上述债债权人对委托托财产主张权权利时，资产产管理人、资资产托管人应应明确告知委委托财产的独独立性，采取取合理措施并并及时通知资资产委托人。二、委托财产相相关账户的开开立和管理1、资产委托人人移交、追加加委托财产的的划出账

31、户与与提取委托财财产的划入账账户遵循“原账户来，原原账户去”的原则。2、资产托管人人应以至少包包含资产委托托人或产品名名称的名义在在其营业机构构开立委托财财产专用银行行账户，资产产管理合同签签订后并以此此名义在中国国证券登记结结算有限责任任公司上海分分公司、深圳圳分公司开立立至少包含资资产委托人名名称的委托财财产专用证券券账户。委托财产专用银银行账户的预预留印鉴由资资产托管人制制作、保管和和使用，并根根据资产管理理人符合本合合同约定的指指令办理资金金收付。委托托财产专用证证券账户的开开立和证券账账户卡的保管管由资产托管管人负责，账账户资产的管管理和运用由由资产管理人人负责。3、委托财产专专用银

32、行账户户和证券账户户的开立和使使用，限于满满足委托财产产运用和管理理的需要。资资产托管人和和资产管理人人不得假借资资产委托人或或委托财产的的名义开立任任何其他银行行账户或证券券账户；亦不不得使用委托托财产的任何何账户进行委委托财产管理理以外的活动动。4、资产托管人人可以通过申申请开通本委委托财产专用用银行账户的的交通银行企企业网上银行行办理委托财财产的资金结结算汇划业务务。5、资产管理人人应指定一个个或多个上海海和深圳专用用交易单元，用用于委托财产产项下的上海海、深圳证券券交易所证券券投资运作。6、资产托管人人根据资产管管理人的投资资需求开立场场外交易所需需账户，仅限限于满足委托托财产运作和和

33、管理的需要要，开立账户户需提供相关关的资料，由由资产托管人人通知资产管管理人。委托财产专用银银行账户：户 名：XX基金公公司委托人专专户理财交行行托管户 开户行： 账 号： 7、资产管理人人、资产托管管人根据与期期货公司三方方签定的金金融期货投资资操作备忘录录的约定，开开立相关期货货账户。 三、委托财产的的移交1、在委托财产产相关账户开开立完毕后，资资产委托人应应提前三个工工作日书面通通知资产管理理人，并抄送送资产托管人人有关委托财财产的移交时时间、金额等等，资产委托托人应及时将将初始委托财财产自资产委委托人指定账账户足额划拨拨至资产托管管人为本委托托财产开立的的托管账户，资资产托管人并并于委

34、托财产产托管账户收收到初始委托托财产的当日日（以当日下下午四点前到到账为准）向向资产委托人人及资产管理理人发送委委托财产起始始运作通知书书（附件四四），经资产产委托人及资资产管理人双双方确认签收收后的下一工工作日作为委委托财产运作作起始日。资资产委托人和和资产管理人人向资产托管管人进行书面面签收即视为为授权资产托托管人对委托托财产进行托托管运作。资产委托人指定定账户：户 名： 开户行： 账 号： 2、初始委托财财产：现金： （ 小小写： 人民币 ） 本合同项下，如如资产委托人人实际提交的的委托财产具具体金额大于于上述金额则则以三方确认认的委托资资产起始运作作通知书（附附件六）所载载金额为准。四

35、、委托财产的的追加1、在本合同有有效期内，资资产委托人有有权以书面通通知或指令的的形式追加委委托财产。追追加委托财产产比照初始委委托财产办理理移交手续，资资产管理人、资资产托管人应应按照本合同同的规定分别别管理和托管管追加部分的的委托财产。资资产委托人有有责任提供有有效的追加委委托财产的书书面通知确认认印鉴（附件件七），以便便资产管理人人核对追加委委托财产书面面通知的真实实和有效。2、在本合同存存续期内，如如遇资产委托托人需要追加加委托财产，资资产委托人需需提前三个工工作日书面通通知（附件五五）资产管理理人并抄送资资产托管人。资资产委托人将将追加委托财财产自资产委委托人指定账账户及时、足足额划

36、拨至资资产托管人为为本委托财产产开立的托管管账户，资产产托管人并于于委托财产托托管账户收到到追加委托财财产的当日（以以当日下午四四点前到账为为准），向资资产委托人及及资产管理人人发送追加加委托财产起起始运作通知知书（附件件六），经资资产委托人及及资产管理人人双方确认签签收后的下一一工作日作为为追加委托财财产运作起始始日。资产管管理人将不承承担由于资产产委托人通知知不及时而使使其无法及时时调整投资策策略所可能造造成的投资机机会丧失或未未能取得投资资收益最大化化的潜在损失失。3、资产委托人人对委托财产产进行追加时时，每次追加加额度应不少少于500万万元。五、委托财产的的提取1、在本合同存存续期内，

37、当当委托财产高高于30000万元人民币币时，资产委委托人可以提提取部分委托托财产，但提提取后的委托托财产不得低低于30000万元人民币币；当委托财财产少于30000万元人人民币时，资资产委托人不不得提前提取取，但经合同同各方当事人人协商一致可可以提前终止止合同。资产产委托人有责责任提供有效效的提取委托托财产的书面面通知确认印印鉴（附件七七），以便资资产管理人核核对提取委托托财产书面通通知的真实和和有效。2、在本合同存存续期内，如如遇资产委托托人需要提取委托财产产，资产委托托人需提前三个工工作日书面通通知（附件五五）给资产管管理人并抄送送资产托管人。资产产管理人根据据资产委托人人要求核对确确认发

38、送财产产划拨指令，通知资产托管人将相应财产从托管账户划拨至资产委托人指定账户，资产托管人应于划拨财产当日以书面形式（附件五）分别通知其他两方。资产管理人和资产托管人不承担由于资产委托人通知不及时造成的资产变现损失。第六节 投资政政策及变更一、资产委托人人的投资状况况如本合同附件一一所列，资产产委托人已及及时、全面、准准确地向资产产管理人告知知其投资目的的、投资偏好好、投资限制制和风险承受受能力、风险险认知能力等等基本情况。资资产委托人与与资产管理人人并定期（每每季度一次）就就资产委托人人的此类基本本投资状况进进行检查与更更新（如需要要），并据此此对本合同项项下理财产品品的投资政策策等进行调整整

39、。二、委托财产的的投资政策（如合同附件二二所列，资产产委托人、资资产管理人和和资产托管人人约定委托财财产投资的相相关内容，包包括投资目标标、投资范围围、投资策略略、投资限制制、业绩比较较基准及投资资政策的修改改或变更等，资资产托管人据据此对委托财财产的投资范范围、投资限限制进行监督督。）第七节投资经经理的指定与与变更1、委托财产投投资经理由资资产管理人负负责指定，且且本投资经理理与资产管理理人所管理的的证券投资基基金的基金经经理不得相互互兼任。2、本合同项下下资产管理人人指定下列人人士担任委托托财产投资经经理：1、姓名： 从业简历： 2、姓名： 从业简历： 3、资产管理人人需要变更投投资经理的

40、，应应在变更实施施的二十个工工作日前通知知资产委托人人和资产托管管人，此类变变更自通知送送达资产委托托人和资产托托管人后生效效。同时更换换投资经理需需经委托人书书面同意，不不可抗力因素素除外。资产管理人尽最最大努力保证证本资产管理理计划投资管管理团队的稳稳定。第八节投资指指令的发送、确确认和执行一、资产管理人人对发送资产产托管人划款款指令人员的的授权 资产管理人应向向资产托管人人提供预留印印鉴和被授权权人签字样本本，事先书面面通知（以下下称“授权通知”）资产托管管人有权发送送指令的人员员名单（以下下称“被授权人”），注明相相应的授权权权限，并规定定资产管理人人向资产托管管人发送指令令时资产托管

41、管人确认被授授权人身份的的方法。资产产管理人并与与资产托管人人进行电话确确认。双方电电话确认后，该该授权通知于于通知载明时时间生效。资资产管理人和和资产托管人人对授权文件件负有保密义义务，其内容容不得向被授授权人及相关关操作人员以以外的任何人人泄露。二、资产管理人人发给资产托托管人划款指指令的内容 划款指令是指资资产管理人在在管理、运用用委托财产时时，向资产托托管人发出的的资金划拨及及其他款项收收付的投资指指令。资产管管理人发给资资产托管人的的划款指令应应写明款项事事由、支付时时间、到账时时间、金额、付付款账户、收收款人户名、账账号、开户银银行等执行支支付所需信息息，加盖预留留印鉴并由被被授权

42、人签字字或盖章。 三、资产管理人人发给资产托托管人划款指指令的发送、确确认和执行 划款指令由被授授权人代表资资产管理人用用传真的方式式或其他资产产托管人和资资产管理人书书面确认方式式向资产托管管人发送，同同时进行电话话确认。资产产托管人依照照“授权通知”规定的方法法确认指令有有效后，方可可执行指令。对对于被授权人人在其授权范范围内发出的的指令，资产产管理人不得得否认其效力力。资产管理理人应按照有有关法律法规规的规定，于于本合同规定定的资产管理理和投资交易易权限内发送送划款指令。资资产管理人在在发送指令时时，应为资产产托管人留出出执行指令所所必需的时间间。 资产托管人收到到资产管理人人发送的指令

43、令后，应立即即审慎验证有有关内容（包包括指令是否否符合投资资政策列表的的约定、被授授权人的印鉴鉴和签名形式式是否表面相相符，以及指指令是否符合合被授权人的的授权范围），并并于复核无误误后在规定期期限内执行，不不得延误。指指令执行完毕毕后，资产托托管人应将执执行结果反馈馈给资产管理理人。对不符符合本合同约约定的划款指指令，资产托托管人可以拒拒绝执行，并并立即通知资资产管理人进进行核查。资资产托管人仅仅根据被授权权人预留印鉴鉴和签名进行行表面相符性性的形式审查查，对其真实实性不承担责责任。资产管理人向资资产托管人下下达指令时，应应确保委托财财产专用银行行账户中留有有足够的资金金余额，对资资产管理人

44、在在没有充足资资金的情况下下向资产托管管人发出的指指令，资产托托管人可不予予执行，并立立即通知资产产管理人，资资产托管人对对不执行该指指令而造成的的损失不承担担责任。资产管理人应在在15：300之前向资产产托管人发送送付款指令，115：30之之后发送付款款指令的，资资产托管人不不能保证划款款成功。如资资产管理人要要求当天某一一时点到账，应应至少提前22小时向资产产托管人发送送付款指令并并与资产托管管人电话确认认。资产管理理人指令传输输不及时，未未能留出足够够的执行时间间，致使指令令未能及时执执行的，资产产托管人不承承担由此导致致的损失。(三方存管、银银期转账业务务另有约定的的除外)资产管理人应

45、在在交易结束后后将银行间同同业市场债券券交易成交单单加盖印章后后及时传真给给资产托管人人，并电话确确认。如果银银行间债券登登记结算机构构的业务系统统已经生成的的交易需要取取消或终止，资资产管理人应应提前书面通通知资产托管管人。若托管管人在债券登登记结算机构构的业务系统统已做确认的的则视情况决决定如何处理理。本资产管理计划划财产在交易易所场内交易易的资金清算算交割，由资资产托管人通通过中国证券券登记结算有有限责任公司司上海分公司司/深圳分公公司及清算代代理银行办理理。资产托管管人视中国证证券登记结算算有限责任公公司向其发送送的清算数据据为有效指令令，无须资产产管理人向资资产托管人另另行出具划款款

46、指令。在专专户运作前，管管理人应向深深圳通信公司司提交托管管银行交易单单元变更申请请书，向上上海交易所提提交本计划由由交通银行担担任托管人的的说明函，同同时在深交所所、上交所网网站上报相关关托管人的通通信信息。由由于管理人漏漏报或迟报导导致托管人无无法接收交易易所交易数据据，影响估值值和清算的，由由管理人承担担相应责任。本委托财产专用用银行账户发发生的银行结结算费用等银银行费用（包包括手续费，邮邮电费，账户户开户费等），由由托管账户开开户银行直接接从委托财产产专用银行账账户中扣划，无无须资产管理理人出具划款款指令；有关关证券账户的的开户手续费费扣划需要管管理人出具划划款指令但扣扣划之前需与与资

47、产托管人人核对有关金金额。 四、资产管理人人更换被授权权人的程序 资产管理人撤换换被授权人或或改变被授权权人的权限，必必须提前至少少一个交易日日，使用传真真向资产托管管人发出被授授权人变更通通知并预留新新的被授权人人的印鉴和签签字样本，同同时电话通知知资产托管人人。资产托管管人收到变更更通知当日通通过电话向资资产管理人确确认。被授权权人变更通知知自变更通知知中注明的生生效日开始生生效。资产管管理人在此后后三日内将被被授权人变更更通知的正本本送交资产托托管人存档。资资产管理人更更换被授权人人通知生效后后，对于已被被撤换的原被被授权人发送送的指令，资资产管理人不不承担责任。 五、资产委托人人对追加

48、或提提取委托资产产书面通知人人员的授权 资产委托人应向向资产管理人人提供预留印印鉴和被授权权人签字样本本，事先书面面通知（以下下称“授权通知”）资产管理理人有权发送送书面通知的的人员名单（以以下称“被授权人”），注明相相应权限，并并规定资产委委托人向资产产管理人发送送通知时资产产管理人确认认被授权人身身份的方法。双双方电话确认认后，该授权权通知于通知知载明时间生生效。资产管管理人对授权权文件负有保保密义务，其其内容不得向向被授权人及及相关操作人人员以外的任任何人泄露。六、资产委托人人书面通知的的内容 资产委托人书面面通知是指资资产委托人在在追加或提取取委托财产时时，向资产管管理人发出的的追加或

49、者提提取资产通知知。资产委托托人发给资产产管理人的书书面通知应写写明款项事由由、预计追加加资产到账时时间、预计要要求支付提取取资产时间、金金额、账户等等，加盖预留留印鉴并由被被授权人签字字或盖章。第九节交易及及清算交收安安排（一）选择证券券经营机构的的程序资产管理人负责责选择本委托托财产证券买买卖的证券经经营机构，并并与其签订相相关协议。资产管理人应及及时将委托财财产专用交易易单元号、佣佣金费率、中中国金融期货货交易所特殊殊法人机构交交易编码、期期货保证金账账户等基本信信息以及变更更情况及时以以书面形式通通知资产托管管人。资产委托人已充充分了解并认认可资产管理理人可按照其其内部的相关关软佣金管

50、理理制度，与代代理证券买卖卖的证券经营营机构进行相相关软佣金安安排。 （二）委托财产产投资证券后后的清算交收收安排1、资产托管人人在清算和交交收中的责任任本委托财产投资资于证券发生生的所有场内内、场外交易易的资金清算算交割，全部部由资产托管管人负责办理理。资产管理理人、资产托托管人另有约约定的除外。本委托财产投资资证券的清算算交割，由资资产托管人通通过中国证券券登记结算有有限责任公司司上海分公司司/深圳分公公司、清算代代理银行及中中国金融期货货交易所及其其结算会员或或其他登记结结算机构办理理。2、无法按时支支付证券清算算款的责任认认定及处理程程序资产管理人应确确保资产托管管人在执行资资产管理人

51、发发送的指令时时，有足够的的头寸进行交交收。委托财财产的资金头头寸不足时，资资产托管人有有权拒绝资产产管理人发送送的划款指令令。资产管理理人在发送划划款指令时应应充分考虑资资产托管人的的划款处理所所需的合理时时间。如由于于资产管理人人的原因导致致无法按时支支付证券清算算款，由此造造成的损失由由资产管理人人承担。在资金头寸充足足的情况下，资资产托管人对对资产管理人人符合法律法法规、本合同同的指令不得得拖延或拒绝绝执行。如由由于资产托管管人的原因导导致无法按时时支付证券清清算款，由此此造成的直接接损失由资产产托管人承担担。（三）资金、证证券账目及交交易记录的核核对资产管理人和资资产托管人定定期对委

52、托财财产的证券账账目、期货账账目、实物券券账目、交易易记录进行核核对。1、交易记录的的核对 资产管理人按日日进行交易记记录的核对。对对资产委托人人披露净值之之前，必须保保证披露当天天所有实际交交易记录与会会计账簿上的的交易记录完完全一致。如如果实际交易易记录与会计计账簿记录不不一致，造成成本委托财产产会计核算不不完整或不真真实，由此导导致的损失由由资产管理人人承担。 2、资金账目的的核对 资金账目按日核核对。 3、证券账目的的核对 资产管理人和资资产托管人每每工作日结束束后核对证券券账目，确保保双方账目相相符。资产管管理人和资产产托管人每月月月末核对实实物证券账目目。（四）网银使用用（1）在资

53、产托托管人开通资资产委托人网网银查询功能能后，企业或或机构资产委委托人能够通通过该网银系系统对托管账账户内委托财财产的资金情情况进行查询询。（2）资产委托托人同意资产产托管人为银银行托管账户户开通网银划划款及银证、银银期转账功能能。资产委托托人在此授权权：在本合同同有效期内由由资产托管人人保管和使用用网银操作员员（经办和复复核）密钥，资资产托管人根根据资产管理理人的符合本本合同约定的的指令通过网网银系统办理理划款业务。因因网银故障导导致的延迟划划款，资产托托管人不承担担责任。第十节越权交交易处理一、本合同所指指的越权交易易是指法律法法规禁止的买买空卖空行为为、投资比例例超过本合同同限制及其他他

54、违反本合同同和相关法律律法规的投资资行为，不包包括因证券市市场波动导致致的委托财产产市值变化、投投资组合规模模变动（委托托财产的追加加或提取）等等资产管理人人之外的因素素致使委托财财产的投资比比例不符合本本合同限制或或有关法律法法规规定的情情况，发生该该等被动超标标情况时，资资产管理人应应在合同约定定的时间内，将将委托财产予以调整。二、资产管理人人应在本合同同规定的权限限内运用委托托财产进行投投资管理，不不得违反本合合同的约定，超超越权限管理理、从事投资资活动。资产托管人根据据投资政策策列表（附附件二）对资资产管理人的的投资范围、投投资限制、禁禁止投资证券券进行监督。资资产托管人对对资产管理人

55、人进行委托财财产投资的监监督和检查自自本资产管理理合同生效之之日起开始。资产管理合同当当事人协商一一致可对投投资监督事项项表进行变变更，管理人人将变更后的的投资监督督事项表加加盖公章后以以书面方式提提交托管人，并并经托管人回回函确认后生生效。资产委委托人应考虑虑资产托管人人系统首次上上线和后续修修改所必需的的开发、测试试时间。三、处理方式和和程序1、场内交易：资产托管人人在每个交易易日次日根据据接收的交易易清算数据对对资产管理人人每个交易日日的场内交易易进行审核。如如发现资产管管理人的投资资运作存在违违反投资政政策列表的的行为时，资资产托管人应应及时以书面面形式通知资资产管理人进进行纠正，并并

56、向资产委托托人报告；资资产管理人收收到通知后及及时核查，并并以电话或书书面形式向资资产委托人和和资产托管人人进行解释或或举证。2、场外交易：资产托管人人根据投资资政策列表的的规定，对资资产管理人发发送给资产托托管人的场外外清算划款指指令进行审核核，如果符合合要求，则立立即执行；如如果发现资产产管理人的投投资行为不符符合规定，则则在指令未生生效的情况下下应立即提示示资产管理人人，并有权拒拒绝执行；如如指令已生效效，则资产托托管人依指令令进行划款，同同时以书面形形式通知资产产管理人进行行纠正，同时时向资产委托托人报告。 3、如果资产托托管人发现资资产管理人的的行为可能存存在违反投投资政策列表表的行

57、为，且且难以确定时时，资产托管管人将立即报报告资产委托托人。资产委委托人在清算算截止时间前前及时予以答答复的，资产产托管人按资资产委托人的的答复执行；资产委托人人在清算截止止时间前未予答答复的，资产产托管人视同同资产委托人人认可资产管管理人的行为为执行并记录录备案。在资产托管人要要求资产管理理人改正期间间，资产托管管人有权随时时对通知事项项进行复查，督督促资产管理理人改正。资资产管理人对对资产托管人人通知的越权权事项未能按按资产托管人人要求纠正的的，资产托管管人应报告资资产委托人及及中国证监会会，资产管理理人并就因其其越权投资管管理而致使资资产委托人及及其委托财产产遭受的损失失承担赔偿责责任。

58、4、法律法规禁禁止的超买、超超卖行为。资产托管人在行行使监督职能能时，如果发发现委托财产产投资证券过过程中出现超超买或超卖现现象，应立即即提醒资产管管理人，由资资产管理人负负责解决，由由此给委托财财产、资产托托管人及其托托管的其他资资产造成的损损失由资产管管理人承担。如如果因资产管管理人原因发发生超买行为为，必须于TT+1日上午午10：000前完成融资资,用以完成成清算交收。5、越权交易若若发生损失，资资产管理人应应及时将越权权交易而导致致的损失等额额的资金拨入入委托财产托托管账户；冲冲销处理后，若若有盈余的，收收益归委托财财产所有。四、资产委托人人确认，资产产托管人投资资监督的真实实性、准确

59、性性和完整性受受限于资产管管理人、证券券经纪商及其其他中介机构构提供的数据据和信息，合合规投资的最最终责任在资资产管理人。资资产托管人对对这些机构的的信息的真实实性、准确性性和完整性不不作任何担保保、暗示或表表示，并对上上述机构提供供的信息的错错误或遗漏所所引起的损失失不承担任何何责任。五、资产托管人人无投资责任任，对任何资资产管理人的的投资行为（包包括但不限于于其投资策略略及决定）或或其投资回报报不承担任何何责任。资产产托管人不会会因为提供投投资监督报告告而承担任何何因资产管理理人违规投资资所产生的有有关责任，也也没有义务去去采取任何手手段回应任何何与投资监督督报告有关的的信息和报道道。但如

60、果收收到资产委托托人的书面指指示，资产托托管人将对投投资监督报告告所述的违规规行为提供有有关资料。第十一节委托托财产的估值值和会计核算算一、委托财产的的估值（一）估值依据据委托财产按照法法律法规和本本合同规定的的估值方法和和程序进行。（二）估值时间间资产管理人负责责对委托财产产在估值日进进行估值、计计算委托财产产净值，并负负责与资产托托管人进行核核对。估值日为每个交交易日。（三）估值程序序资产管理人作为为本委托财产产的会计主体体，如经相关关各方在平等等基础上充分分讨论后，仍仍无法达成一一致意见，以以资产管理人人对委托财产产的估值结果果为准。资产管理人在每每月月末或遇遇资产委托人人追加或提取取委