投资控制监理规划

1、 江苏建筑职业技术学院 建筑工程管理学院 工程监理专业 JIANGSU JIANZHU INSTITUTE 投资控制课程设计PAGE PAGE 24 监理10-3 吴佳妮 张咪咪 李秋艳 目录一投资控控制监理理规划2 1. 工程概概况2 2.投资资控制目目标223.控制工工作程序序图34.投资控控制目标标计划45.投资控控制工作作计划4二投资控控制监理理细则51.工程计计量控制制52.工程结结算控制制63.工程变变更控制制94.工程索索赔控制制1335.投资控控制分析析177一投资控控制监理理规划1工程概概况1.1项目目名称： 刘刘集国土土资源所所办公楼楼1.2建设设单位： 徐徐州市铜铜山区国

2、国土资源源局1.3监理理单位：徐州天天平建设设监理咨咨询有限限公司1.4施工工单位： 通州建建总1.5建设设地点：徐州市市铜山区区刘集1.6结构构类型： 框架剪剪力墙结结构1.7计划划工程总总投资：130万元1.8计划划开工工工期： 20112年 7 月 1 日 1.9计划划竣工日日期： 220133年 2 月 11 日日 1.10工工程总工工期： 2110日历天天1.11合合同质量量等级： 合格1.12工工程现场场条件及及特点：略 2.投资资控制目目标 将本工程程的投资资控制在在施工合合同的范范围（ 1330 万元）内内并努力力节约投投资。3.控制工工作程序序图确定投资目标： 施工合同、中标

3、书、 经审查批准的预算书确定投资目标： 施工合同、中标书、 经审查批准的预算书审核施工组织设计技术经济分析审核施工组织设计技术经济分析修改施工组织设计（承包商）是修改施工组织设计（承包商）有无不合理理？否 工程变更： 按工程变更处理施工（承包商）工程变更： 按工程变更处理施工（承包商）工程计量： 1、验收合格的项目 2、经批准的预算外项目工程计量： 1、验收合格的项目 2、经批准的预算外项目 进度款申请（施工单位）及 审批（监理、业主） 进度款申请（施工单位）及 审批（监理、业主）分析投资偏差情况（监理）分析投资偏差情况（监理）分析原因、提出投资调整方案（监理） 有 有无无偏差？分析原因、提出

4、投资调整方案（监理）无继续（施工）继续（施工）竣工决算竣工决算4.投资控控制目标标计划收集投资实际支出数据偏差收集投资实际支出数据偏差工程项目计划投资额（目标值）工程项目计划投资额（目标值）投资实际值与计划值比较实际值投资实际值与计划值比较有分析产生偏差的原因，采取纠偏措施无分析产生偏差的原因，采取纠偏措施工程进展工程进展 人力、财财力、物物力投入入干扰事先分析各种产生偏差的原因决策，采取预防措施事先分析各种产生偏差的原因决策，采取预防措施5.投资控控制工作作计划施工图设计设计总概算竣工决算结算价合同价施工预算图修正总概算投资估算企业定额预算定额概算定额概算指标估算指标竣工验收合同实施招标技术

5、设计初步设计项目建议书可行性研究施工图设计设计总概算竣工决算结算价合同价施工预算图修正总概算投资估算企业定额预算定额概算定额概算指标估算指标竣工验收合同实施招标技术设计初步设计项目建议书可行性研究二投资控控制监理理细则1.工程计计量控制制1.1工程程计量控控制程序序承包人自检不合格承包人自检提出中间交验申请合格提出中间交验申请驻地专业监理工程师查检验、试验、测量监理工程师驻地专业监理工程师查检验、试验、测量监理工程师签证中间交工证书合格签证中间交工证书监理人员通知承包人计量部位监理人员通知承包人计量部位监理与承包人共同计量监理与承包人共同计量承包人填报中间计量表承包人填报中间计量表驻地专业工程

6、师审批驻地专业工程师审批承包人填报中间计量表合格承包人填报中间计量表 不合格总监办审批总监办审批1.2工程程计量控控制方法法：均摊法法、凭据据法、估估价法、断断面法、图图纸法、分分解计量量法。1.3工程程计量控控制措施施1.3.11工程量量计量原原则上每每月计量量一次，计计量周期期为上月月26日至本本月25日。1.3.22承包单单位应于于每月26日前，根根据工程程实际进进度及监监理工程程师签认认的分项项工程，上上报月完完成工程程量。1.3.33监理工工程师对对承包单单位的申申报进行行核实，必必要是应应与承包包单位协协商，所所计量的的工程量量应经总总监理工工程师同同意，由由监理工工程师签签认。1

7、.3.44对某些些特定的的分项、分分部工程程的计量量方法则则由项目目监理部部、建设设单位和和承包单单位协商商约定。1.3.55对一些些不可预预见的工工程量，如如地基基基础处理理、地下下不明障障碍物处处理等，监监理工程程师应会会同承包包单位如如实进行行计量。2.工程结结算控制制2.1工程程结算合合同规定定 2.1.11 实行工工程预付付款的，双双方应在在本合同同专用条条款内约约定承包包人向分分包人预预付工程程款的时时间和数数额，开开工后按按约定的的时间和和比例逐逐次扣回回。2.1.22 在确认认计量结结果后110天内，承承包人应应按专用用条款约约定的时时间和方方式，向向分包人人支付工工程款（进进

8、度款）。按按约定时时间承包包人应扣扣回的预预付款，与与工程款款（进度度款）同同期结算算。2.1.33分包合合同约定定的工程程变更调调整的合合同价款款、合同同价款的的调整、索索赔的价价款或费费用以及及其他约约定的追追加合同同价款，应应与工程程进度款款同期调调整支付付。2.1.44 承包人人超过约约定的支支付时间间不支付付工程款款（预付付款、进进度款），分分包人可可向承包包人发出出要求付付款的通通知。2.1.55承包人人不按分分包合同同约定支支付工程程款（预预付款、进进度款），导导致施工工无法进进行，分分包人可可停止施施工，由由承包人人承担违违约责任任。2.2工程程结算控控制程序序工程经各方竣工验

9、收工程经各方竣工验收承包单位提交承包单位提交竣工结算资料监理工程师审核监理工程师审核三方协商总监理工程师签发总监理工程师签发竣工结算工程款支付证书建设单位审核、批准建设单位审核、批准建设单位向承包单位支付建设单位向承包单位支付2.3工程程结算控控制方法法2.3.11应要求求承包单单位依据据施工图图纸、概概预算、合合同的工工程量建建立工程程量台帐帐。2.3.22应要求求承包单单位于施施工进度度计划批批准后十十天内，依依据建设设工程施施工合同同将合同同内价款款分解切切块，编编制与进进度计划划相对应应的工程程项目各各阶段及及各年、季季、月度度的资金金使用计计划。2.3.33应审核核承包单单位的资资金

10、使用用计划，并并与建设设单位、承承包单位位协商确确定相应应工程款款支付计计划。2.3.44总监理理工程师师应从造造价、项项目的功功能要求求、质量量和工期期等方面面审查工工程变更更的方案案，并宜宜在工程程变更前前与建设设单位、承承包单位位协商确确定工程程价款或或计算价价款的原原则、方方法。2.3.55应对工工程合同同价中政政策允许许调整的的建筑材材料、构构配件、设设备等价价格，包包括暂估估价、不不完全价价等进行行主动控控制。2.3.66应依据据施工合合同有关关条款、施施工图纸纸，对工工程进行行风险分分析，找找出工程程造价最最易突破破的部分分和最易易发生费费用索赔赔的因素素和部位位，并制制定防范范

11、性对策策。2.3.77应经常常检查工工程计量量和工程程款支付付的情况况，对实实际发生生值与计计划控制制值进行行分析、比比较，提提出造价价控制的的建议，并并应在监监理月报报中向建建设单位位报告。2.3.88应严格格执行工工程量和和工程款款支付的的程序和和时限要要求。2.3.99通过工工作联系系单与与建设单单位、承承包单位位沟通信信息，提提出工程程造价控控制的建建议2.4工程程结算控控制重点点和难点点2.4.11工程竣竣工，经经建设单单位组织织有关各各方验收收合格后后，承包包单位应应在规定定的时间间内向项项目监理理部提交交竣工结结算资料料。2.4.22监理工工程师应应及时进进行审核核，并与与承包单

12、单位、建建设单位位协商和和协调，提提出审核核意见。2.4.33总监理理工程师师根据各各方协商商的结论论，签发发竣工结结算工工程款支支付证书书。2.4.44建设单单位收到到总监理理工程师师签发的的结算支支付证书书后，应应及时按按合同约约定与承承包单位位办理结结算有关关事项。3.工程变变更控制制3.1工程程变更合合同规定定3.1.11 分包人人应根据据以下指指令，以以更改、增增补或省省略的方方式对分分包工程程进行变变更：（1）工程程师根据据总包合合同作出出的变更更指令。该该变更指指令由工工程师作作出并经经承包人人确认后后通知分分包人；（2）除上上述（1）项以以外的承承包人作作出的变变更指令令。3.

13、1.22 分包人人不执行行从发包包人或工工程师处处直接收收到的未未经承包包人确认认的有关关分包工工程变更更的指令令。如分分包人直直接收到到此类变变更指令令，应立立即通知知项目经经理并向向项目经经理提供供一份该该直接指指令的复复印件。项项目经理理应在24小时内内提出关关于对该该指令的的处理意意见。3.1.33分包工工程变更更价款的的确定应应按照总总包合同同的相应应条款履履行。分分包人应应在工程程变更确确定后11天内向向承包人人提出变变更分包包工程价价款的报报告，经经承包人人确认后后调整合合同价款款。31.44分包人人在双方方确定变变更后11天内不不向承包包人提出出变更分分包工程程价款的的报告，视

14、视为该项项变更不不涉及合合同价款款的变更更。3.1.55承包人人在收到到变更分分包工程程价款报报告之日日起17天内予予以确认认，无正正当理由由逾期未未予确认认时，视视为该报报告已被被确认。3.2工程程变更控控制程序序承包单位提出工程变更承包单位提出工程变更建设单位或设计单位提出工程变更建设单位或设计单位提出工程变更总监理工程师审查签认总监理工程师审查签认必要时设计变更签发设计变更文件设计变更签发设计变更文件建设单位审查签认 必要时建设单位审查签认建设单位予以签认建设单位予以签认项目监理部发出会签的工程变更单项目监理部发出会签的工程变更单承包单位实施工程变更承包单位实施工程变更承包单位向项目监理

15、部提交承包单位向项目监理部提交工程变更费用报审表不 同意监理工程师审核、总监理工程师签认监理工程师审核、总监理工程师签认建设单位审批建设单位审批不意3.3工工程变更更控制方方法3.3.11采用合合同中工工程量清清单的单单价和价价格采用合同中中工程量量清单的的单价或或价格有有几种情情况：（1）直接接套用，即即从工程程量清单单上直接接拿来使使用；（2）间接接套用，即即依据工工程量清清单，通通过换算算后采用用；（3）部分分套用，即即依据工工程量清清单，取取其价格格中的某某一部分分使用。3.3.22协商单单价和价价格协商单价和和价格是是基于合合同中没没有或者者有但不不适合的的情况而而采取的的一种方方法

16、。3.4.工工程变更更控制重重点和难难点3.4.11 从项目目的特点点来看工工程成本本管理的的重要性性由于建筑工工程的复复杂性、多多变性和和其生产产过程的的单一性性、不可可逆性，带带来了工工程管理理较大的的风险和和特殊性性。工程程项目管管理是一一个复杂杂的系统统，由人人员、技技术资源源、时间间、空间间和信息息等多种种要素组组成，成成本控制制不单是是费用管管理问题题，而是是经济技技术和管管理的综综合问题题：如技技术人员员总体素素质、施施工组织织水平、工工期控制制、质量量与安全全、材料料消耗等等。项目目成本管管理和控控制还受受到系统统外部的的影响，如如工程变变更、通通货膨胀胀，能源源供应、交交通、

17、气气候环境境、地质质条件等等的影响响，这些些因素均均直接影影响工程程项目的的成本组组成。因因此，加加强项目目成本管管理和控控制，保保证项目目目标在在约定的的条件下下实现是是项目成成本管理理的重要要内容。3.4.22投资控控制工作作应渗透透到质量量控制、进进度控制制的工作作内容中中建设工程在在实施阶阶段的投投资控制制到底包包含哪些些内容，在在许多人人脑海里里大概仅仅仅就是是支付点点进度款款，承认认工程量量等这种种简单的的工作认认识上，笔笔者认为为真正意意义的投投资控制制应包含含以下内内容：(1)施工工合同所所包含的的对应的的工程质质量、进进度、投投资内容容审查和和确定。(2)施工工组织设设计所涉

18、涉及的相相关费用用的审查查和确定定。(3)发生生不可抗抗力的风风险因素素时，要要及时从从投资高高度确定定增减投投资额，以以便确定定投资控控制的基基础。(4)在发发生重大大的设计计变更和和基础工工程出现现不可预预见的情情况时，对对新的方方案和措措施及产产生的工工程费用用应及时时进行确确认和控控制。(5)加强强设计变变更控制制，无论论是总价价合同，单单价合同同还是成成本加酬酬金合同同，一旦旦发生工工程变更更，将不不可避免免地使工工程造价价和工期期发生变变化。因因此，在在变更审审批时，要要进行技技术经济济分析，检检查变更更的理由由、依据据，单价价、数量量和金额额的变化化情况，确确认变更更不会从从根本

19、影影响工程程质量和和工期以以及投资资目标。(6)严禁禁工程变变更内容容在未得得到确认认前，即即已施工工造成既既成事实实。对工工程变更更应做到到事前把把关，主主动监控控，规范范操作。3.4.33规避无无效监理理签证给给业主带带来的额额外支出出的风险险a合同协协议书中中，有关关设计变变更、索索赔、工工程价款款增减等等相关条条款应尽尽可能详详实，对对工程价价款增减减成立的的条件，办办理的程程序、工工程结算算中报价价与审核核价之间间差距幅幅度都应应予以明明确的界界定。因因为造价价咨询机机构收费费有时是是按核减减量的百百分比来来计取的的，若施施工单位位申报的的竣工结结算水份份越多，核核减量就就越大，则则

20、业主支支出的咨咨询费用用就越多多，给业业主带来来新的额额外支出出。所以以，应在在施工合合同中增增加竣工工结算核核减量的的比例，规规定对施施工单位位竣工结结算不根根据实际际而编纂纂的行为为，要给给予一定定经济处处罚。b在监理理合同中中明确业业主与监监理责、权权、利。明明确因监监理方面面原因造造成工程程造价不不合理增增加的应应有监理理方赔偿偿的责任任。c聘请专专业中介介机构参参与全过过程的工工程造价价控制，因因为造价价咨询单单位长期期从事工工程造价价咨询工工作、有有丰富的的实践经经验和专专业人才才，能够够在变更更事项发发生之前前或发生生之时，控控制不合合理或不不必要的的支出，使使工程造造价得到到有

21、效控控制。工程造价控控制是一一项技术术性、综综合性很很强的工工作，它它贯穿工工程建设设的全过过程。工工程变更更控制是是工程实实施阶段段造价控控制的主主要内容容，应该该采取有有效的预预防措施施，做到到主动控控制、事事前控制制，不断断提高工工程监理理水平，为为确保投投资效益益奠定基基础。4.工程索索赔控制制4.1工程程索赔合合同规定定4.1.11 当一方方向另一一方提出出索赔时时，要有有正当的的索赔理理由，且且有索赔赔事件发发生时的的有效证证据。4.1.22 承包人人未能按按分包合合同的约约定履行行自己的的各项义义务或发发生错误误以及应应由承包包人承担担责任的的其他情情况，造造成工期期延误和和（或

22、）分分包人不不能及时时得到合合同价款款或分包包人的其其他经济济损失，分分包人可可按总包包合同约约定的程程序以书书面形式式向承包包人索赔赔。4.1.33 在分包包工程施施工过程程中，如如分包人人遇到不不利外部部条件等等根据总总包合同同可以索索赔的情情况，分分包人可可按照总总包合同同约定的的索赔程程序通过过承包人人提出索索赔要求求。在承承包人收收到分包包人索赔赔报告后后21天内给给予分包包人明确确的答复复，或要要求进一一步补充充索赔理理由和证证据。索索赔成功功后，承承包人应应将相应应部分转转交分包包人。分包人应按按照总包包合同的的规定及及时向承承包人提提交分包包工程的的索赔报报告，以以保证承承包人

23、可可以及时时向发包包人进行行索赔。承承包人在在35天内未未能对分分包人的的索赔报报告给予予答复，视视为分包包人的索索赔报告告已经得得到批准准。4.1.44承包人人根据总总包合同同的约定定向工程程师递交交任何索索赔意向向通知或或其它资资料，要要求分包包人协助助时，分分包人应应就分包包工程方方面的情情况，以以书面形形式向承承包人发发出相关关通知或或其它资资料以及及保持并并出示同同期施工工记录，以以便承包包人能遵遵守总包包合同有有关索赔赔的约定定。分包人未予予积极配配合，使使得承包包人涉及及到分包包工程的的索赔未未获成功功，则承承包人可可在按分分包合同同约定应应支付给给分包人人的金额额中扣除除上述本

24、本应获得得的索赔赔款项中中适当比比例的部部分。4.2工程程索赔控控制程序序费用索赔事件发生费用索赔事件发生承包单位向项目监理部提交书面费用索赔意向承包单位向项目监理部提交书面费用索赔意向项目监理部收集资料详细记录过程承包单位随时提交事件的详细报告项目监理部收集资料详细记录过程承包单位随时提交事件的详细报告事件结束后，承包单位提交事件结束后，承包单位提交费用索赔申请表项目监理部审核与评估项目监理部审核与评估不同意与承包单位、建设单位协商与承包单位、建设单位协商不一致 总监理工程师签发总监理工程师签发费用索赔审批表4.3工程程索赔控控制方法法4.3.11加强对对导致索索赔原因因的预测测和防范范。4

25、.3.22通过有有力的合合同管理理防止或或减少干干扰事件件的发生生。4.3.33对已发发生的干干扰事件件及时采采取措施施，以降降低它的的影响及及损失。4.3.44随时跟跟踪索赔赔事件过过程，随随时收集集与索赔赔有关的的资料。4.3.55参与索索赔的处处理过程程，审核核索赔报报告，批批准合理理的索赔赔或驳回回承包单单位不合合理的索索赔要求求、索赔赔要求中中不合理理的部分分，使索索赔得到到圆满解解决。4.4工程程索赔控控制重点点和难点点4.4.11由于合合同中约约定的下下列原因因引起的的费用增增加，承承包单位位可以提提出费用用索赔申申请；（1）因下下列不可可抗力，致致使工程程、材料料或其它它财产遭

26、遭到破坏坏或损坏坏所引起起的更换换和修复复所发生生的费用用(2)下列列有经验验的承包包单位无无法预见见的不利利自然条条件和人人为障碍碍造成施施工费用用的增加加：(3)非承承包单位位原因引引起的费费用增加加：(4)由于于工程变变更而引引起的费费用增加加：4.4.22承包单单位提出出的费用用索赔申申请只有有同时满满足下列列三项条条件，项项目监理理部才予予以受理理：4.4.33费用索索赔事件件发生后后，承包包单位在在合同约约定的期期限内，向向项目监监理部提提交了书书面费用用索赔意意向报告告；(1)承包包单位按按合同约约定，提提交了有有关费用用索赔事事件的详详细资料料和证明明材料；(2)费用用索赔事事

27、件终止止后，承承包单位位在合同同约定的的期限内内，向项项目监理理部提交交了正式式的费费用索赔赔申请表表。4.4.44总监理理工程师师审查后后，经与与建设单单位与承承包单位位协商，确确定批准准的赔付付金额，并并签发费费用索赔赔审批表表。4.4.55由于承承包单位位的原因因造成建建设单位位的额外外损失，建建设单位位向承包包单位提提出费用用索赔时时，总监监理工程程师在审审查索赔赔报告后后，应公公正地与与建设单单位和承承包单位位进行协协商，并并时做出出答复。5.投资控控制分析析5.1投资资控制分分析控制制措施明确项目组织结构明确项目组织结构组织组织明确项目投资控制者及其任务明确项目投资控制者及其任务审

28、查监督初步设计，技术设计，施工图设计，施工组织设计审查监督初步设计，技术设计，施工图设计，施工组织设计技术技术深入技术领域研究节约投资的可能性深入技术领域研究节约投资的可能性动态比较项目投资的实际值和计划值动态比较项目投资的实际值和计划值经济严格审核各项费用的支出经济严格审核各项费用的支出采取节约投资的奖励措施 采取节约投资的奖励措施 拟定合同条款，参加合同谈判，处理合同中的问题，防止索赔合同拟定合同条款，参加合同谈判，处理合同中的问题，防止索赔合同协助业主确定组织管理模式和合同结构协助业主确定组织管理模式和合同结构设计阶段竣工结算阶段施工阶段招标阶段投资控制分析的内容5.1投资资控制分分析内

29、容容设计阶段竣工结算阶段施工阶段招标阶段投资控制分析的内容5.3投资资控制分分析方法法 事前控制 事后控制 事中控制 投资控制分析方法 事前控制 事后控制 事中控制 投资控制分析方法 5.4投资资控制分分析重点点和难点点5.4.11 现行投投资控制制多为静静态控制制我国现行的的工程投投资确定定方法多多为静态态的方法法，其确确定往往往是以定定额为依依据，虽虽说部分分地区实实行工程程量清单单报价模模式，信信息系统统的开发发和运用用还不能能及时提提供造价价管理人人员所需需的信息息，难以以完全实实行与国国际惯例例接轨。因因此，这这种静态态的价格格取定方方法，无无法满足足日益变变化的市市场经济济要求。不不同水平平的承包包商依据据同一定定额编制制不同工工程的价价格，无无法区别别承包单单位在不不同地点点、不同同工程上上的价格格差异。5.4.22造价管管理人员员素质较较差造价管理人人员素质质较差，不不能适应应造价管管理工作作的需要要。我国国现有的的工程造造价顾问问或咨询询公司，其其主要业业务大多多是依靠靠定额进进行工程程预、结结算的审审核