发挥高等学校在突破性创新中的战略地位

1、PAGE PAGE 15专家建议第5期(总总第311期)科技委秘书书处编 20004年年11月月1日 研究型型大学应应在突破破性创新新中 发发挥战略略性作用用陈劲 浙江江大学【摘要】突突破性创创新是推推动全球球经济增增长的新新兴力量量，对国国家的科科技竞争争力具有有重要的的影响。突突破性创创新的基基本特征征是其显显著地改改变了产产业或市市场的运运行规则则，并且且更多地地基于科科学知识识。因此此，需要要更科学学地规划划与组织织，才能能跨越科科学研究究到产业业竞争实实力的“达尔文文”创新鸿鸿沟。突突破性创创新的不不断涌现现，对我我国大学学，特别别是研究究型大学学的科技技发展带带来新的的机遇，也也对

2、研究究型大学学的科研研管理能能力提出出了新的的挑战。本本建议在在阐明突突破性创创新战略略意义的的基础上上，概括括了突破破性创新新形成与与发展的的主要经经验，提提出了研研究型大大学实施施突破性性创新的的策略、组组织形式式与资源源、文化化等建议议。高等等院校，特特别是研研究型大大学，必必须进一一步发挥挥多学科科协同的的优势，为为我国产产生更多多的突破破性创新新，更有有效地开开展基于于科学的的创新，作作出新的的贡献。突破性创新新211世纪全全球经济济增长的的引擎当今世界，以以信息技技术为主主要标志志的科技技进步日日新月异异，高科科技成果果向现代代生产力力的转化化愈来愈愈快，初初见端倪倪的知识识经济预

3、预示着人人类的经经济社会会生活将将发生新新的巨大大变化。作作为实现现发明到到商业化化的系统统过程，技技术创新新是一个个国家实实现可持持续发展展和提高高综合实实力的关关键因素素。在新新经济时时代，技技术创新新的产生生有显著著的变化化，技术术创新从从依赖于于数据、信信息，转转而更借借助于知知识和智智慧，同同时需要要各类知知识的动动态转换换与流动动。在传传统经济济时代，人人类创新新的载体体主要是是数据和和信息， 而知识识是基于于数据和和信息之之上的“创造性性”的人类类财富，创创造性是是知识区区别数据据、信息息的显著著特征，人人类社会会从“信息社社会”转为“知识社社会”主要基基于知识识的这一一特征。智

4、智慧是高高于知识识的理念念，它的的隐含性性（Taacitt）比知知识更强强，需要要人类经经过系统统性、哲哲理性的的思考形形成的对对主客观观事物的的认知。也也就是说说，未来来的技术术创新将将减少对对“急功近近利”式的、浅浅层的数数据和信信息的依依靠、线线性的简简单外推推，它更更需要创创造性、深深思熟虑虑和非线线性判断断。在这种情况况下，科科技创新新将更加加关注一一类新的的创新突破破性创新新。突破破性创新新（Raadiccal Innnovaatioon）或或其主体体“排斥型型技术” （DDisrrupttivee Teechnnoloogy）的的不断涌涌现， 成为推推动经济济增长和和增加就就业岗

5、位位的重要要手段。 突破性性创新可可以取代代以前成成功企业业使用的的技术，给给人们带带来了更更便宜、简简便的产产品和周周到的服服务。突突破性创创新技术术在毁灭灭其他行行业的主主流经济济基础时时，为全全新的行行业打下下基础。如如具有潜潜在突破破性的科科学，如如信息科科学、纳纳米科学学、生物物科学等等，一旦旦与市场场需求紧紧密结合合，将以以前所未未有的方方式，在在一种前前所未有有的环境境中以更更加惊奇奇的方式式满足人人类的新新的需求求，它比比原始性性创新更更富有科科技新度度、知识识跨度。突破性创新新建立在在一整套套不同的的科学技技术原理理之上，它它常常能能开启新新的市场场和潜在在的应用用（Deew

6、arr与Duuttoon,119844），有有可能导导致整个个产业的的重新洗洗牌（RRebeeccaa M. Heendeersoon与KKim B. Claark;19990）。历历史上，晶晶体管的的出现几几乎击溃溃了所有有的电子子管生产产企业，而而当时电电子管生生产企业业正孜孜孜不倦的的致力于于渐进性性创新。日日本石英英钟技术术的发展展给瑞士士的钟表表业致命命的打击击，而这这种技术术恰是当当年从瑞瑞士流出出的，当当时，优优秀的瑞瑞士科技技人员和和企业家家正精益益求精地地从事渐渐进性创创新以提提高机械械表的性性能。这这些教训训说明，渐渐进性创创新可以以保持优优势，但但是，它它很容易易被突破破

7、性创新新的漩涡涡所吞噬噬（Jiill Keyyes，220000）。领领袖群伦伦的美国国大企业业深谙突突破性创创新的真真谛。洛洛克菲勒勒坦承：“经济的的成功不不是来自自于做别别人做得得很好的的事情，而而是来自自于别人人不能做做，或者者别人做做不好的的事情”（ JJohnn Roockeefelllerr，19975）。统计表明, 美国的技术创新有78 %为首创或技术突破型的，它是美国经济持续繁荣的主要动力（R Miller , M Hobday，1995）。中国近年来来经济增增长迅速速，科技技也取得得较大发发展，但但是现有有的技术术创新绝绝大多数数是基于于技术引引进或模模仿创新新，突破破性创新

8、新极少，这这对我国国实现竞竞争力的的持续提提高提出出了极大大的挑战战。为了了适应下下一代基基于科学学与知识识的综合合国力的的竞争，中中国的技技术创新新应尽快快从单纯纯引进、模模仿最先先进国家家的科学学与技术术， 转转向建立立自主创创新能力力。 与与此同时时，必须须战略性性配置资资源，更更快地进进行突破破性技术术创新，发发挥大学学特别是是研究型型大学，在在突破性性创新中中的重要要作用。突破性创新新的主要要特征以以及运行行规律突破性创新新具有以以下3个个主要特特征(RRichhardd Leeifeer,220000)： = 1 * GB3 一系列全全新的性性能特征征； = 2 * GB3 已知性

9、能能特征提提高5倍倍或5倍倍以上； = 3 * GB3 产品成本本大幅度度削减（成成本削减减30%或300%以上上）。许许多突破破性创新新是基于于科学原原理产生生的，如如果对物物理或者者生命现现象缺乏乏本质的的理解，我我们就难难以在生生物技术术或者纳纳米技术术领域实实现突破破性创新新。突破破性创新新也将打打破经典典的基础础研究与与应用研研究的两两分处理理方式，强强调基础础研究的的用户导导向和应应用型基基础研究究的重要要性。国际上完成成突破性性创新的的主要经经验是：开放、合作作的创新新网络。突破性创新新需要各各种必需需技术与与技能，单单一的科科研组织织无法迅迅速完成成资源与与核心能能力的获获取，

10、必必须借助助合作伙伙伴的互互补资源源。埃克克森、三三菱和杜杜邦等大大公司已已经采用用与多个个实验室室合作的的开放式式创新模模式，如如杜邦公公司在纳纳米技术术的突破破性创新新中，已已经与美美国533个大学学的实验验室建立立了密集集的研究究联络。需要创新机机构与风风险投资资机构的的密切联联系。由于突破性性创新的的高风险险以及市市场价值值的潜在在性，一一般的投投资机构构甚至风风险投资资商对此此也慎之之又慎。因因此，需需要高水水平的种种子基金金或者天天使基金金的介入入，需要要具有科科学素养养的风险险投资商商与技术术发明者者的友好好沟通。需要大学与与产业界界的友好好合作。研究型大学学的学术术型文化化与大

11、小小公司的的商业文文化经常常产生冲冲突，使使许多创创新难以以为继。需需要不断断地调整整双方的的文化氛氛围，使使之相互互包容，达达成科学学发明到到商业价价值实现现的无缝缝链接，跨跨越科学学性预见见到市场场利润的的“达尔文文”竞争海海洋。需要政府的的合理干干预与社社会创新新的配合合。政府对突破破性创新新的前期期资助、税税收减免免，是极极其重要要的。美美国在220000年提出出国家纳纳米计划划（NNNI），鼓鼓励进行行纳米科科学与工工程的长长期研究究，向从从事基础础研究、技技术创新新的个人人和小组组提供长长期支持持，促进进大学、企企业、联联邦政府府和地方方政府机机构间的的合作研研究。NNNI还还鼓励

12、建建立100个杰出出中心，共共享大学学的研究究设施，鼓鼓励大学学开发灵灵活的建建模和模模拟的研研究基础础设施，以以便美国国企业能能够利用用其实现现迅速的的创新、实实现商业业化。美美国政府府还高度度重视突突破性创创新对社社会的影影响，在在NNII计划中中，鼓励励培养新新一代的的具有多多学科背背景的熟熟练工作作者，鼓鼓励研究究纳米科科学与技技术对伦伦理、法法律、经经济和劳劳动力的的影响，以以此唤起起社会对对这一突突破性创创新的价价值认同同。我国的大学学与企业业也在突突破性创创新中取取得了不不俗的成成绩。北北京北大大方正集集团公司司（以下下简称方方正）是是北京大大学19986年年创办的高新新技术企企

13、业。方方正集团团秉承“创造科科技与文文明”的理念念和宗旨旨，坚持持方方正正正做人人，实实实在在做做事的精精神，坚坚持“技术顶顶天”与“市场立立地”相结合合，走出出了一条条产、学学、研一一体化的的特色道道路。方方正引领领全球华华文报业业出版业业实现了了“告别铅铅与火，迎迎来光与与电”的产业业革命，其其核心技技术产品品已成功功进入了了日文、韩韩文等东东方文字字市场和和西文出出版领域域。此外外，方正正还在媒体体及信息息技术、电电子书出出版印刷刷、数字字广电等等领域开开发出一一系列突突破性的的技术和和产品，推推动着中中国媒体体行业根根本性的的进步。方方正集团团在文字字信息处处理、电电子与网网络出版版、

14、数字字媒体技技术、人人体生物物特征识识别、地地理信息息科学、金金融数学学与信息息系统、互互联网技技术、PPC和显显示器技技术以及及稀土、新新材料等等领域的的研发一一直处于于国内外外先进水水平，绝绝大部分分已形成成了具有有竞争力力的规模模产业。其其最核心心的产品品RIPP（光栅栅图像处处理器）经经历了八八代产品品的升级级换代，该该核心技技术的领领先性始始终走在在世界的的前列。除除传统的的电子出出版外，方方正电子子在网络络出版、数数字广电电、电子子政务、互互联网应应用等领领域均已已成为国国内自主主知识产产权软件件产品的的主要提提供商。如如在国际际印艺市市场上，目目前方正正所拥有有的核心心技术之之全

15、，解解决方案案之完整整都是少少有的， 方正在在全球印印艺市场场的技术术优势，帮帮助其实实现了“Fouundeer IInsiide”的追求梦梦想。 方正的创新新基本是是基于科科学的突突破性创创新，并并且在密密集的突突破性创创新推动动下，实实现了发发展的“四大转转型”， 即即从传统统电子排排版向网网络出版版，从单单一媒体体向多媒媒体、跨跨媒体的的转型；从媒体体行业技技术提供供商向全全社会的的信息传传播技术术提供商商的转型；从单一一产品提提供商向向产品、技技术和服服务的全全面提供供商的转型；从中文文信息处处理技术术向多文文种信息息处理技技术转型型，已成成为国际际上跨信信息传播播领域技技术、产产品、

16、服服务的领领先供应应商。方方正集团团为我国国研究型型大学开开展突破破性创新新起了很很好的示示范作用用。方正正集团实实现突破破性创新新的主要要经验是是：北京大学拥拥有科学学与文化化结合的的研究传传统。 作为一所以以文理基基础教学学和研究究为主的的综合性性大学，北京大学为国家培养了大批综合性人才。据不完全统计，北京大学的校友和教师中有近400位两院院士。相对于那些急功近利的技术开发，这种基于很强的科学精神与文化底蕴的技术创新模式北大模式，将为未来的研究型大学创新活动，带来新的革命性的借鉴意义。树立了新型型创新文文化。北大有严谨谨的科学学作风、兼兼容并包包的文化化传统。方方正早期期有技术术创新精精神

17、，员员工有创创业激情情和拼搏搏精神，但但是大学学松散的的风气使使科研的的周期不不断延长长，方正正及时地地吸取了了快速高高效的企企业文化化，形成成民主与与集中相相结合、独独创与合合作相结结合的新新型创新新文化，对对方正开开展突破破性创新新起了十十分重要要的作用用。拥有“有科科学头脑脑的企业业家”王选选。王选教授具具有学术术型企业业家应该该具备的的远见和和洞察力力、深厚厚的人文文底蕴、跨领域的工作经历和深厚的专业技术基础。这些优秀的素质对突破性创新的实现起了关键的作用。此外，氯乙乙烯类多多相（共共）聚合合反应工工程研究究也是近近年来高高校突破破性创新新的典范范。该课课题跨越越化学工工程和高高分子两

18、两个学科科，等规规律性研研究，而而后更有有效地解解决树脂脂新品种种开发和和聚合釜釜放大设设计的问问题。主主要成果果包括：建成我我国首套套VC聚聚合动力力学计算算机在线线实时检检测系统统；创建建了氯乙乙烯与二二烯交联联共聚的的普适模模型；采采用颗粒粒控制法法成功地地开发了了食品级级PVCC，提出出了溶涨涨法微悬悬浮聚合合双层胶胶束成粒粒模型和和机理；在国内内率先研研究聚合合釜传热热和搅拌拌规律及及工程放放大技术术，进而而成功开开发十余余种树脂脂新品种种和多种种新聚合合釜，在在20余余家工厂应应用，推推动了全全行业的的技术进进步，提提高了技技术自给给率。新新增产值值11.5亿元元，创利利税2.2亿

19、元元，节约约技术引引进软件件费20000万万美元，并并使聚氯氯乙烯成成为我国国合成树树脂中技技术自给给率最高高的一大大品种。由于杰出的科学进展与经济价值，该课题组获得了2000年国家科技进步奖二等奖该项目的成成功经验验是：优秀的多视视野的项项目带头头人。浙江大大学材化化学院潘潘祖仁教教授，长长时间在在浙江大大学化工工系任教教，在教教学科研研过程中中一直与与该行业业全国各各大工厂厂密切联联系，并并每年派派驻学生生到工厂厂实习，了解行行业发展展前沿及及需求。项项目开始始研究后后一直埋埋头钻研研，不太太关注成成果的名名利，在在研究有有突破时时往往愿愿意主动动将成果果署名交交给学生生，使学学生获得得更

20、多的的发展空空间。协调的创新新团队。团队除除潘教授授以外，主主要由66位潘教教授的学学生组成成。学术术梯队非非常健全全，主要要为研究究该领域域的博士士生。学学术氛围围良好，当当时整个个浙江大大学化工工系氛围围都非常常好，团团队成员员肯钻研研，非常常踏实。团团队中强强调集体体主义，提提倡不争争名利。不不主张严严格的学学术考核核，相反反，在科科研经费费补助发发放中采采取一定定程度的的集体主主义分配配形式。团团队考虑虑每个成成员的个个人发展展，使得得成员有有能力、愿愿意热情情地投入入科研。持续的研究究过程。该该项目起起源于119744年前后后，并与与当时我我国塑料料工业的的发展状状况密切切相关。当当

21、时我国国聚氯乙乙烯生产产中设备备差，新新设备基基本依赖赖价格高高昂的进进口产品品，生产产过程中中传热非非常危险险。潘教教授在带带领学生生下厂实实习中，在在一次实实习习题题上偶然然发现了了契机，依依此研究究取得了了开创性性的规律律性成果果。在此此基础上上，又持持续进行行了4个个配套课课题的研研究，取取得了一一系列的的成绩。整整个研究究过程中中研究小小组始终终保持与与工厂结结合。研研究过程程中并没没有制定定较为完完备的研研究计划划，成果果是像滚滚雪球一一样一步步步取得得的。潘潘教授认认为，这这是几十十年的沉沉淀与积积累的结结果，是是坚持基基础研究究和应用用研究相相结合的的结果，也也是坚持持集体荣荣

22、誉和发发扬团队队精神的的结果。为了深入研研究高校校突破性性创新的的管理规规律，我我们对浙浙江省高高校的883个项项目进行行了统计计分析，从从计量学学绩效、创创造性绩绩效、新新颖性绩绩效三方方面进行行考察。结结果表明明，与计计量学绩绩效显著著相关的的因素有有核心研研究条件件、稳健健团队文文化、团团队内部部激励、创创新源。与与创造性性绩效显显著相关关的因素素有核心心研究投投入、研研究条件件、稳健健团队文文化、团团队内部部激励、创创新源、过过程交流流。与新新颖性绩绩效显著著相关的的因素有有核心研研究投入入、研究究条件、稳稳健团队队文化、资资源投入入、过程程交流。这这说明，项项目带头头人个人越团究越交

23、充则绩好表1）。表1 突破破性创新新绩效与与各影响响因子相相关性系系数计量绩效创造性绩效效新颖性绩效效核心研究投投入.256(*).437(*).300(*)核心研究条条件.401(*).496(*).221(*)核心其它文文化修养养0.0500-0.0117-.0455稳健团队文文化.385(*).359(*).287(*)内部激励.328(*).571(*).248(*)求新团队文文化-.1588.105.091资源投入.173.275(*).323(*)政策支持.062-.1144.223(*)创新源.438(*).683(*).203过程交流.165.348(*).304(*)战略规划

24、-.0299-.1477.144* CCorrrelaatioon iis ssignnifiicannt aat tthe 0.001 lleveel (2-ttailled).* Coorreelattionn iss siigniificcantt att thhe 00.055 leevell (22-taaileed).表2 创新新的新颖颖性绩效效回归效效果系数数 Unstaandaardiizedd CooeffficiienttsStanddarddizeed CCoeffficcienntstSig. BStd. ErrrorBeta (Consstannt).000.098.

25、0001.0000核心研究投投入.217.108.2172.0022.049核心研究条条件.233.102.2332.2999.024资源投入.199.110.1991.8144.074政策支持.260.100.2602.6011.011我们特别对对新颖性性绩效进行行回归分析析，从结结果来看看，项目目的新颖颖性绩效效主要受受到项目目带头人人研究投投入、研研究条件件、创新新过程的的资源投投入、政政策支持持等几个个因素的的影响。人人的因素素也是项项目新颖颖性绩效效的核心心，项目目带头人人的个人人研究是是获得新新颖性思思维的关关键。政政策支持持解释了了环境对对人的精精神激励励。此外外，资源源因素进进

26、入回归归，表明明资源充充分的研研究环境境是孕育育突破性性思维的的沃土（见见表2）。研究型大学学开展突突破性创创新的主主要对策策研究型大学学在开展展突破性性创新，特特别是基基于科学学的突破破性创新新方面具具有巨大大的潜能能，主要要是研究究型大学学拥有的的学科系系统全面面，适合合交叉产产生突破破性、跳跳跃性的的创新成成果。此此外，研研究型大大学的研研究与企企业的研研究开发发不同，在在发展定定位上具具有长远远性、战战略性，在在国家科科教资源源分配上上具有天天然优势势，在科科研体制制改革与与创新氛氛围建设设上有教教育部的的积极支支持，因因此，更更有突破破传统科科技创新新范式的的可能性性。为了超前地地推

27、动中中国研究究型大学学开展更更多的突突破性创创新，发发挥研究究型大学学在突破破性创新新中的战战略作用用，必须须关注如如下几个个层面：加深各级领领导，特特别是大大学校长长对突破破性创新新的认识识，明确确研究型型大学的的科技发发展目标标是更多多开展面面向基于于科学原原理的突突破性创创新。在整个国家家科技发发展与国国家创新新体系中中，在国国家中长长期科学学技术发发展规划划中，应应该明确确研究型型大学的的任务之之一是完完成国家家基于科科学发现现和技术术更新的的突破性性创新战战略任务务，把基基础研究究作为研研究型大大学的重重要战略略任务，对对有关纳纳米科学学、生物物科学、信信息科学学等基础础性、具具有突

28、破破潜能的的学科进进行系统统的发展展与强大大的投入入，完成成更多的的突破性性产品设设计、突突破性工工艺研究究，并且且构建全全社会，特特别是起起领先作作用的技技术型企企业参与与突破性性创新的的基础平平台。持续地加强强科学技技术的预预测。要不断地关关注新兴兴科学与与浮现技技术（eemerrginng ttechhnollogyy）的进进展, 研究型型大学的的各学科科负责人人应充分分运用前前景分析析、技术术预见等等科技管管理手段段，及时时地监视视科学技技术的动动态发展展。日本本东京大大学的许许多学科科规划已已经运用用了先进进的信息息计量学学、技术术预见、头头脑风暴暴等技术术，不断断地激发发与催化化新

29、的科科学技术术增长点点，这一一点对我我们具有有重要的的启示意意义。加强学校的的科研组组织建设设。除了继续建建设好国国家实验验室、国国家重点点实验室室外，重重视一些些小型的的非正式式的灵活活性科研研学术团团体的建建设，重重视研究究型大学学科研人人员与国国内外研研究人员员的非正正式交流流。事实实证明，只只有把规规范的大大型科研研组织与与小型的的新科学学思想团团体结合合起来的的二元性性大学科科研组织织，才能能更有效效地推动动突破性性创新。加强高校创创新联盟盟体的建建设。突破性创新新需要主主流的学学科研究究与潜在在的新科科学的不不断交融融，鼓励励科学精精神与人人文精神神的交融融。因此此，不同同背景的的研究型型大学的的科技创创新，应应站在国国家利益益的高度度，从竞竞争更多多地走向向竞争与与合作，要要鼓励研研究型大大学开放放彼此的的科技成成果，促促成研究究人员的的频繁交交流，约约定优秀秀教师的的定期流流动，从从而早日日形成33 5个有有利于从从事突破破性创新新的大学学联盟， 30 50个个有利于于突破性性创新的的研究型型大学-顶尖技技术企业业联盟，3300 5000个有利利于突破破性创新新的跨科科学研究究团队联联盟。国国家重大大教育计计划如“9855工程”等应设设置专项项预算，用用于“大学联联盟”的建设设。进一步开发发适合