XX银行行政印章管理办法

1、XX银行行政印章管理办法第一章 总则第一条为规范行政印章的管理和使用，防范操作风险，根据国家有关规定、公司相关制度，结合本行实际，制定本 办法。第二条本办法所称行政印章系指行章、部门章、法定代表人签名章（含与实物印章相对应的电子印章）。第三条行政印章是本行合法性、权威性的标志，必须明确职责，严格管理，严防风险。总行综合管理部是本行行政印章管理的牵头部门，负责总行、总行部室和分行行章的制发、公布启用和废止；负责总 行印章和本部门印章的使用、保管。分行综合管理部负责分行部室、支行印章的制发、公布启用和废止；负责分行、支行印章和本部门印章的使用、保管。总行部室、分行部室负责本部门需要刻制印章的申请、

2、使用和保管。第四条本行行政印章的管理、 使用应遵循“法人授权、明确职责、专人保管、使用审批、登记备案”的原则。第二章行政印章的刻制、启用和废止第五条总行行章直径4.5厘米，总行部室印章、分行行章直径4.2厘米，分行部室印章、支行行章直径4.0厘米。 印章中央刊五角星，五角星上方刊本行（分行）名称，自左 而右环行，下方刊总（分）行部室印章或支行名称，自左而 右平彳丁 O行政印章的形状、规格、质料等，参照国务院关于国家 行政机关和企事业单位社会团体印章管理的规定（国发 199925 号）执行。第六条 综合管理部应到当地公安部门指定单位刻制实 物行政印章，公文系统使用的电子印章应按照监管部门及公 司

3、要求在指定单位刻制。电子印章图样大小应与相应实物印章一致。第七条 总（分）行部门和支行的内设机构不得刻制行 政印章。第八条因工作需要刻制法人代表签名章的，须经本人书面签署XX银行签名章授权刻制同意书（附件 1）后， 由总行综合管理部办理。第九条 领、缴行政印章须由2名合同制员工同领同行， 领取时须核实领取人身份。 领、缴双方当面检验印章无误后， 在XX银行行政印章领缴登记表（附件 6）上签字确认， 当面将印章密封并加盖密封标志。第十条领取人取回行政印章后，应立即交负责人当面拆封，检验无误后交由印章专管员保管，移、接交双方须在 XX银行行政印章移交登记簿（附件5）上签字确认。第十一条行政印章应由

4、综合管理部发文启用或废止，其他单位、部门均不得自行启用或废止行政印章。第十二条刻制、更换或撤销行政印章的，需向本级行综合管理部提出书面申请， 填写XX银行行政印章刻制审批 表（附件2）;机构新设、更名、撤并的，应根据本行组 织部门的文件（营业单位还需提供金融许可证复印件）；如 有废止印章（包括实物印章和电子印章）的，应上缴综合管 理部。需更换、废止行政印章如在其他单位有预留印鉴的，应预先办理更换手续。如遇法人代表调整，法定代表人签名章应由总行综合管理 部收缴并按上述规定处理。第十三条在旧印章停用新印章尚未刻制启用时，如急用行政印章，可采取上级代章的办法。第十四条综合管理部对收缴的印章应予以专柜

5、封存。特殊情况下确需重新启用的，须经申请单位负责人及分管行 领导、综合部门负责人及分管行领导、法人代表批准，用毕即重新入柜封存。第十五条 销毁印章须经申请单位负责人及分管行领导、 综合部门负责人及分管行领导、法人代表批准后，由综合管 理部会同行政保卫部共同进行。销毁前，必须先逐一切角盖 模，登记造册，存档备查，然后予以销毁。销毁时，应派两 名人员（含印章专管员）负责押运、监销，采用物理或化学 的方法对废止行政印章进行彻底销毁。销毁人员和监销人员 要分别在登记册上签字。第三章用印审批及管理职责第十六条用印申请部门职责用印申请人、用印申请部门负责人需对申请用印材料及附件内容把关，确保材料完整、合规

6、，XX银行用印审批表（附件3）要素填写完整，并由用印申请部门负责人签署明 确审核意见。用印材料需要进行法律审查的，由申请部门负责提交， 并负责落实法律审查意见。用印材料内容如需其他部门会签的，由申请部门负责与会签部门沟通。第十七条会签部门职责会签部门须依据职责范围内容审核用印材料，并签署明确的会签意见。第十八条印章管理部门职责综合管理部印章专管员负责核对用印材料和XX银行用印审批表要素填写是否齐全、有权审批人意见是否明确、 实际用印事项是否与批准用印事项一致、用印留存材料是否 齐全，并合规用印。用印后应对XX银行用印审批表、用 印留存材料进行整理、定期装订。综合管理部负责人负责审查申请用印种类

7、、严格依据授权书核对用印审批人权限；对审批权限不符的，应提出修正建 议；对超权限审批的，应提交本级行主要领导签批。总、分行其他部门印章管理员负责本部门印章保管，并合规用印。第十九条行领导职责行领导负责对分管职责范围内的用印材料进行审核或审 批。如需呈主要领导签批的，需签署明确意见。第二十条行政印章必须指定专人保管。印章专管员应由综合素质高、责任心强的本行合同制员工担任。分行印章 专管员须向总行综合管理部报备，并保持人员相对稳定。第二十一条印章有权审批人原则上不得兼任印章专管员。第二十二条行政印章的审批须在授权范围内进行。第二十三条支行行政印章由分行综合管理部管理，各支行原则上不得自管行政印章。

8、第二十四条 行政印章应存放于保险柜内，实行“双人 双锁管理”或“密码钥匙分管”。日常管理做到“人离章收、 入柜上锁、双人开锁、移交登记”。第二十五条用印场所。印章专管员应在固定场所使用印章。确需在固定场所之外用印的，须报经法人代表批准， 印章专管员和用印申请人跟随用印，专车出行。第二十六条严禁印章专管员越权用印或未经授权将印章转交他人保管使用。严禁印章专管员在空白纸张、合同、介绍信或凭证上预先加盖行政印章。第二十七条印章专管员调换岗位或短时外出时，应办理正式交接手续，填写XX银行行政印章移交登记簿（附件5）。第二十八条印章的损坏与丢失行政印章损坏的，相关单位应书面告知综合管理部。行政印章丢失的

9、，相关单位应立即报告综合管理部。第二十九条检查与监督职责。综合管理部应对印章管理制度落实情况进行检查，对发现的问题应限期纠正，提示 风险。第四章行政印章的使用第三十条行政印章使用范围（一）正式公文、重要函件、向党政机关、监管部门、公 司总部及其他单位报送的报表、合同、承诺、合作协议及涉 及需要对外承担责任的重要公务事项，必须用各级行行章。（二）对外联系公务、一般证明事项可以用本级行综合管 理部印章。（二）部室发文、函件等，盖本部室印章。（四）内部公务原则上不用行政印章，由部门负责人签字确认。对行内事务性工作，各部门不能要求下级行加盖行政 印章。（五）严禁以各级行行政印章代替部室行政印章和个人名

10、 章，严禁以行政印章代替业务专用印章。第三十一条行政印章用印审批程序（一）以本行名义印制的文件， 据发文稿纸上行领导签发 意见用印。（二）正式公文、重要函件、向党政机关、监管部门、公司总部及其他单位报送的报表、合同、承诺、合作协议及涉 及需要对外承担责任的重要公务事项，应由所在单位或部门 填写用印审批表，按流程用印（附件7、附件8）。（三）对外联系公务、一般证明事项用印，由各级行综合管理部负责人审批（附件 9）。（四） 以签报为依据申请用印时，文件资料内容必须与经 行领导批准的签报内容完全一致，申请部门同时携带签报原件，到综合管理部用印（附件 10）。（五） 需要法人代表授权盖章的，应由用印部

11、门出具法人 代表授权委托书。无委托书的，应报请法人代表批准后用印。第三十二条用印（一）每次用印必须有印章专管员和监印员两人同时在 场，一人用印，一人监印，确保行政印章不离开双人视线。 由印章专管员核对用印材料、监印员核对有权审批人签名， 确认无误后方可用印。任何人不得以任何理由阻止印章专管 员、监印员的核对工作。用印完毕，印章专管员和用印申请 人须在XX银行用印登记簿（附件 4）上分别签字。（二）所有对外签订的合同、协议、承诺书等具有法律效力的文本必须加盖骑缝章。第三十三条电子印章仅用于公文系统，严禁用于网外公文，严禁将电子印章存放在计算机硕盘上，严禁随意复制、空发、空打电子印章。第三十四条有权审批人离岗期间，可书面授权同级或综合管理部负责人代行用印审批权，审批人对用印内容的合 规合法性负责。第三十五条严禁有权签批人直接发起用印事项，严禁单人审批用印事项或自管自用印章，严禁先用印后审批等逆 向操作。第三十六条用印材料留存印章专管员对XX银行用印审批表（附件 3）、 XX 银行用印登记簿（附件 4）用印留存材料（授权书、协议 签字页、法律审查登记表、 签报复印件等）要及时进行整理， 并定期装订，移交综合档案室。第三十七条授权书预留法律事务部要将股东大会对董事长的授权书，董事长对行长授权书，行长对分管副行长和部门负责人的转授权书送达 综合管理部留存，作为用印时核查权限依据。第三十