外贸单据-提单课件

1、第4章 海运提单与海运单1第4章 海运提单与海运单1第一节 海运提单一、定义和性质（一）定义 海运提单（Bill of Lading，B/L）:中华人民共和国海商法（1993年7月1日施行）第71条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。 2第一节 海运提单2（二）提单的性质和作用1、海上货物运输合同成立的证明文件； as an evidence of contract 出具时间；内容2、承运人或其代理出具的货物收据； as a receipt of goods 法律效力：海牙规则： 维斯比规则汉堡规则：3、物权凭证 as a

2、 document of title3（二）提单的性质和作用3二、提单的分类1、按货物是否已装船划分已装船提单(Shipped B/L, On Board B/L)备运提单(Received for shipment B/L)：收讫待运提单2、按提单收货人（consignee）抬头划分记名提单(Straight B/L)：指定特定的人或公司为收货人，不能转让不记名提单(Bearer B/L, Open B/L, Blank B/L)：没有指明收货人，只注明提单持有人，无须背书即可转让指示提单(Order B/L)：须背书（空白/记名）转让4二、提单的分类43、按提单有无批注划分清洁提单(cle

3、an B/L)不清洁提单(unclean B/L, foul B/L)4、按运输方式划分直达提单(direct B/L)转船提单(transshipment B/L)联运提单(through B/L)53、按提单有无批注划分55、按格式划分全式提单（Long Form B/L ）简式提单(Short Form B/L, Simple B/L)6、按提单使用的有效性划分正本提单(Original B/L)副本提单(Copy B/L)65、按格式划分67、按签发时间划分倒签提单（Anti-Date B/L ）顺签提单（Post-date B/L ）预借提单（Advanced B/L）8、其他种类提

4、单过期提单（Stale B/L） 一种含义是指出口商在装船后超过21天才向银行提示议付的提单；另一种是指晚于货物到达目的港的提单。77、按签发时间划分7三、提单的正面内容1、必须记载的事项：承运人、托运人、收货人、通知方名称、地址船舶名称、航次装货港、卸货港及接受货物日期货物描述提单签发日期、地点及份数运费支付2、正面条款（Face Clause）：确认条款表示货物包装外表良好，并同意把货物运到目的地的责任条款承诺条款要求承运人承诺规定的权利和义务，也要求托运人承诺接受条款制约签署条款是承运人表明提单由谁签发，以及签发正本提单的份数和各份正本提单具有相同效力的条款8三、提单的正面内容8“上列外

5、表状况良好的货物（另有说明者除外）已装在上列船上并应在上列卸货港或该船舶所能安全到达并保持浮泊的附近地点卸货。重量、尺码、标志、号数、品质、内容和价值是托运人所提供的，承运人在装船时并未核对。托运人、收货人和本提单的持有人兹明白表示接受并同意本提单和它背面所载的一切印刷、书写或打印的规定、免责事项和条件。请托运人特别注意本提单内与该货保险效力有关的免责事项和条件。”9“上列外表状况良好的货物（另有说明者除外）已装在上列船上并应四、有关提单的国际公约1、 1924年的关于统一提单的若干法律规则的国际公约(International Convention for the Unification o

6、f Certain Rules of Law Relating to Bill of Lading,1924),简称 “海牙规则”(Hague Rules)。2、 1968年的布鲁塞尔议定书(The Brussels Protocol),简称 “维斯比规则”(The Wispy Rules)。3、 1978年的联合国海上货物运输公约 (United Nations Convention On the Carriage of Goods by Sea，1978)，简称 “汉堡规则 ”(The Hamburg Rules)。4、2008年的联合国全程或部分国际海上货物运输合同公约（UN Conve

7、ntion on Contract for the International Carriage of Goods Wholly or Partly by Sea），简称“鹿特丹规则”（the Rotterdam Rules）。10四、有关提单的国际公约10五、提单的背面条款1、定义条款（Definition） 对与提单有关用语的含义和范围作出明确规定的条款。 中远提单条款第1条：货方（Merchant）包括托运人（Shipper）、受货人（Receiver）、发货人（Consignor）、收货人（Consignee）、提单持有人（Holder of B/L），以及货物所有人（Owner of

8、 theGoods）。2、首要条款（ParamountClause） 又叫“至上条款”，是承运人按照自己的意志，印刷于提单条款的上方，用以明确本提单受某一国际公约制约或适用某国法律的条款。 11五、提单的背面条款113、管辖权条款（Jurisdiction Clause） 该条款规定双方发生争议时由何国行使管辖权，即由何国法院审理，有时还规定法院解决争议适用的法律。提单一般都有此种条款，并且通常规定对提单产生的争议由船东所在国法院行使管辖权。 中远提单条款第2条：凡根据本提单或与其有关的一切争议均应按照中国法律在中华人民共和国的法院解决或在中华人民共和国仲裁。123、管辖权条款（Jurisdi

9、ction Clause）124、承运人责任条款 （Responsibilities） 承运人责任基础：海牙规则：不完全过失责任（列明过失例外） 汉堡规则鹿特丹规则：完全/推定过失责任； 承运人的基本责任：保证船舶适航和管理货物。 *适航：承运人在船舶开航前和开航当时，应谨慎处理，妥善配备船员、装备船舶和配备供应品，保证船舶航行在可预见的风险中的安全行驶。 *管货：承运人应当妥善地（properly）和谨慎地（carefully）装载（load）、搬移（handle）、积载（stow）、运输（carry）、保管（keep）、照料（care for）和卸载（discharge）所运货物。 *鹿特

10、丹规则：适航义务时间延伸到整个海上航程；管货责任增加了“装货港接收货物”和“卸货港交付货物”两个环节。 134、承运人责任条款 （Responsibilities）13承运人迟延交货的责任：海牙规则：未明确规定；汉堡规则：承运人应当承担此责任，但运输合同中必须明确约定交付货物的时间。 不得绕航义务： 中远提单条款第3条：有关承运人的义务、赔偿责任、权利及豁免适用海牙规则，即1924年8月25日在布鲁塞尔签订的关于统一提单若干规定的国际公约。14承运人迟延交货的责任：145、承运人的责任期间 （Duration of Liability） *海牙规则维斯比规则：“钩至钩”为承运人强制责任期间，即

11、“包括自货物装上船舶开始至卸离船舶为止的一段时间”。 装前卸后期间，在不违反有关法律的前提下，双方可自行约定。 中远提单条款第4条：承运人的责任期间应从货物装上船舶之时起到卸离船舶之时为止。承运人对于货物在装船之前及卸离船舶之后，发生的灭失或损坏不负赔偿责任。 上述责任期间的规定，与现行班轮运输“仓库收货、集中装船”和“集中卸货、仓库交付”的货物交接做法不相适应。 *汉堡规则：承运人的责任期间，包括在装货港，在运输途中以及在卸货港，货物在承运人掌管下的全部期间。（“港至港”）* 我国海商法规定的承运人责任期间，集装箱货物同汉堡规则，而件杂货则同海牙规则。 *鹿特丹规则：接收货物时起，至交付时止

12、。（可能延伸至“门到门”）155、承运人的责任期间 （Duration of Liabi6、承运人免责条款（Immunities） 不论提单条款中是否有免责条款的规定，承运人都能按照提单适用法律所规定的免责事项享受免责权利，前提是必须履行了该法律所规定的基本义务。7、赔偿责任限额条款 （Limit of Liability） 指已明确承运人对货物的灭失和损失负有赔偿责任应支付赔偿金时，承运人对每件或每单位货物支付的最高赔偿金额。中远提单条款第12条：承运人对货物的灭失或损坏的赔偿责任应限制在每件或每计费单位不超过人民币700元，但承运人接受货物前托运人以书面申报的货价高于此限额，而又填入本提单

13、并按规定支付了额外运费者除外。166、承运人免责条款（Immunities）168、托运人责任条款（Responsibility of Shipper） 两方面：一是向承运人交付备妥待运的货物并提供有关信息、文件等；二是按规定时间和数量支付运费和其他费用。 9、货物包装和标志（Packages and Marks） 托运人应妥善包装货物，标志必须正确、清晰。 中远提单条款第5条：在装船之前，托运人应对货物加以妥善包装、货物标志必须正确、清晰，并须以不小于五厘米长的字体将目的港清晰地标明在货物的外部，上述标志须能保持到交货时仍然清楚易读。由于包装和标志的不足或不适当所产生的一切罚款和费用应由货方

14、负担。10、运费和其他费用（freight and other charges） 该条款通常规定，托运人或收货人应按提单正面记载的金额、货币名称、计算方法、支付方式和时间支付运费，以及货物装船后至交货期间发生的，并应由货方承担的其他费用，以及运费收取后不再退还等规定。 178、托运人责任条款（Responsibility of Sh11、共同海损（General Average）及杰森和新杰森条款（Jason & New Jason Clause）中远提单条款第24条： （1）共同海损应在中华人民共和国（何地）根据1975年中国国际贸易促进委员会共同海损理算规则（北京理算规则）（按照什么理算规

15、则）进行理算。 国际上一般采用约克安特卫普规则1811、共同海损（General Average）及杰森和新杰大多数国家法律：承运人要求GA分摊必须在法律上没有过失。而且，若因法律上可免责的过失或疏忽导致GA，承运人依然有权要求GA分摊。美国法律：法律上可免责的过失或疏忽导致GA，承运人无权要求GA分摊。1910年，美国法院受理the Jason案时，承认了GA疏忽条款的效力。（杰森条款）1936年美国海上货物运输法将杰森条款演变成一个协议，该协议允许承运人在虽有过失但此法规定可以免责的情况下，承运人有权要求GA分摊。（新杰森条款）19大多数国家法律：承运人要求GA分摊必须在法律上没有过失。而

16、且中远提单条款第24条： （2）如果在航次开始之前或之后，由于无论是疏忽与否任何原因而引起意外、危险、损坏或灾难，而根据法令、合同或其他规定，承运人对此类事件或此类事件的后果都不负责。则货物托运人、收货人或货物所有人应在共同海损中与承运人一起分担可能构成或可能发生的具有共同海损性质的牺牲、损失或费用；并应支付关于货物方面所发生的救助费用和特殊费用。如果救助船舶为承运人所有或由其经营，则其救助费和应犹如该救助船舶系为第三者所有一样。全额支付。承运人或其代理人认为足以支付货物方面的预计分摊款额及其救助费用和特殊费用的保证金，如有需要，应由货物、托运人、收货人或货物所有人有提货之前付给承运人。20中

17、远提单条款第24条： 20六、规则比较海牙规则汉堡规则鹿特丹规则承运人责任期间钩至钩港至港从收货至交货，可能延伸至门到门承运人责任基础不完全过失责任完全过失责任且举证责任归承运人完全过失责任但举证责任归索赔方管货/船过失不免责/免责都不免责都不免责，且时间延长，环节增多货物不包括甲板货、集装箱货及活动物包括上述货物包括上述货物迟延交货无明确规定迟延部分应按运费的2.5倍赔偿但不超过运费总额迟延部分应按运费的2.5倍赔偿赔偿责任限额100英镑/件835SDRs/件或2.5SDRs/千克，则高875SDRs/件或3SDRs/千克，则高适用范围窄（缔约国签发的提单）宽类似汉堡使用范围宽（99个国家生

18、效）窄（34个国家生效）窄（21个国家生效）诉讼时效1年2年2年21六、规则比较海牙规则汉堡规则鹿特丹规则承运人责任期间钩至钩港七、提单的制作及签发 22七、提单的制作及签发 22第二节 海运单（Sea Waybill，SWB）一、产生背景 提单的缺陷：一方面提单程序复杂，流转太慢，使货主无法受益于现代运输提供的快捷服务；另一方面若船公司在收货人提供保函的情况下交货则须承担由此引发的额外风险。 近年来，海运单应用日益广泛，特别是航运和贸易的发达地区，某些航线的使用比例已达70%。许多船公司都印制了自己的海运单供货主选择，如马士基（MAERSK），中远（COSCO）等。23第二节 海运单（Sea

19、 Waybill，SWB）23二、定义、性质及作用1、定义：证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证据以将货物交给指定收货人的不可转让的海运单据。2、性质及特征：（1）非物权凭证，因而不能背书转让；（2）托运人指示承运人将货物交付给特定收货人，运输途中可变更；（3）承运人交货只认“人”不认“单”，收货人仅凭身份证明即可提货，不需要海运单。换言之，持单非人也不能提货。3、作用：运输合同证明；货物收据。24二、定义、性质及作用1、定义：证明海上运输合同和货物由承运人三、SWB与B/L的区别1、性质不同； SWB：非物权凭证；B/L：物权凭证2、流通性不同； SWB：非流通性单据；B/L：流通性单据3、交货方式不同； SWB：凭身份证明；B/L：正本提单4、记载收货人的方式不同； consignee栏： SWB：特定；B/L： to order5、海运单与记名提单不同。25三、SWB与B/L的区别1、性质不同；25四、海运单的流转程序流转基本类似于提单；订舱记录中加以确认，并注明“签发海运单”；卸货港代理在船舶抵港前向海运单记载的收货人发到货通知；收货人凭已签收的到货通知及本人有效身份证件提货；卸货港代理验明收货人身份，签提货单放货。26四、海运单的流转程序流转基本类似于提单；26五、优