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文档简介

1、基金决策管理制度第一章总则为规范基金流程，保证公司设立与募集基金的科学性、专业性、准确性，特设立本制度。以投票方式进行表决，出具审核意见。第二章立项审批会一、委员组成：立项审批会有 3 名委员，委员由基金产品部负责人、风控合规部负责人和总经理组成。基金产品部负责人担任主任委员。二、议事规则：立项审批会，须采取现场会议方式召开。会议须全部委员出席，每名委员均有一票表决权。表决票和会议决议应当经出席会议的委员签字确认。立项通过标准：3 名委员全部通过。立的可行性进行初步的判断。立项通过标准：3 名委员全部通过。三、立项审批需提供资料需提供基金的标的介绍、产品要素、运作方式及投贷后管理、交易结构图、

2、实施进度与计划安排、基金设立的可行性分析和法律风险及合规意见等。以上内容填写入基金项目时间推进表同类型基金须提供的相应材料。基金流程秘书收到以上表格并确认按标准填写完整后，开始组织立项审批会议工作。第三章设立审批会一、委员组成：设立审批会有 3 名委员，委员由基金运营部负责人、董事长和总经理组成。基金运营部负责人担任主任委员。二、议事规则：设立审批会，须采取现场会议方式召开。会议须全部委员出席，每名委员均有一票表决权。表决票和会议决议应当经出席会议的委员签字确认。设立通过标准：3 名委员全部通过。设立决策目的为：判定基金项目是否符合设立标准，对拟设立基金的设立方案、募资方案的合理合规性进行审核

3、并进行设立决策。设立通过标准：3 名委员全部通过。基金投后项目触发风险评估体系的重大风险级别，由风险控制委员会确定为需处置项目的，由运营管理部向基金设立审批会申请组织评审。需提供风控合规部门的风险评估报告、项目投后报告等。三、设立审批需提供资料需提供设立基金的组织形式、架构、机制和流程，募资方案及时间计划表，法律风险及合规意见，法律和申报文件等。以上内容填写入基金募资方案基金流程秘书收到以上表格并确认按标准填写完整后，开始组织设立审批会议工作。第四章会议组织流程1、运营管理部设立基金流程秘书，负责立项、设立审批会议的资料传递；组织召开会议，及传达会议决议等相关工作。2密义务，不能擅自透露有关信息。4、会议召开时，基金

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