双重预防体系创建流程详细解课件

1、双重预防体系创建流程详细解双重预防体系创建流程详细解为什么？是什么？干什么？怎么干？ 双重预防体系为什么？是什么？干什么？怎么干？ 双重预防体系 安全风险分级管控和隐患排查治理“双重预防机制”国家层面市层面xx市人民政府办公厅关于推进风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知xx政办字2016150号安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系（两体系）国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办201611号为什么称之为“两体系”? 安全风险分级管控和隐患排查治理“双重预防机制”国家市层为什么要构建双重预防机制Why为什么要构建双重预防机制Why 西方有一段民谚：

2、铁钉缺，马蹄裂；马蹄裂，战马蹶；战马蹶，骑士跌； 骑士跌，军团削；军团削，战士折；战士折，帝国灭。中国成语：千里之堤，毁于蚁穴马蹄铁上一个钉子的脱落和丢失，本是初始条件下的十分微小的事物，是一个细节。 我们谁也不会误解为一个马蹄上的铁钉的脱落会使一个帝国灭亡，但我们可以认定，一 些看上去微不足道的细节，其长期的、持续的、连锁的、未来的效应却事关一个帝国的 存亡。小隐患酿成大事故 西方有一段民谚：中国成语：千里之堤，毁于蚁穴马蹄铁上一个安全管理三阶段安全管理关口前移事后管理事故管理事中管理隐患排查与治理事前管理风险预控安全管理三阶段安全管理关口前移事后管理事故管理事中管理隐预防重大伤亡事故新架构

3、势在必行预防重大伤亡事故新架构势在必行预防重大伤亡事故新架构的影响更加注重防范重伤事故更强大的安全文化企业员工组织在安全方面参与度更高更低的重伤事故率 预防重大伤亡事故新架构的影响更加注重防范重伤事故风险分级管控隐患排查治理生 诞了风险分级管控隐患排查治理生 诞了开展风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系根本意义首先，构建双重预防体系，是落实 、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理预防机制的重大决策部署，是实现纵深防御、关口前移、源头治理的有效手段。其次，双体系建设是企业安全生产主体责任，是企业主要负责人的重要职责之一，是企业安全管理的重要内容，是企业自我约束、自我纠正、自我提高的预防事故发生

4、的根本途径。开展风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系根本意义首先，构建建立双重预防体系的根本意义 “风险点”指明安全管理关注点，如：伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程。风险点所包含的“危险源”指明了安全管理的细节，解决“想不到”问题。风险点、危险源风险分级管控，通过管控责任划分，解决“管不到”问题以风险点、危险源为核心进行隐患分级排查、分级治理，解决“治不到”问题。全员、全过程、全方位的综合风险管控治理体系建立双重预防体系的根本意义 建设核心理念：事前预防事后管理危险源风险事故隐患未遂事故事故持续的风险管控隐患排查治理事故的四不放过应急

5、、事故的四不放过伤害和疾病保险和赔偿第一道防线第二道防线第三道防线建设核心理念：事前预防事后管理危险源风险事故隐患未遂事故事故风险一词的由来 在远古时期，以打鱼捕捞为生的渔民们，每次出海前都要祈祷，祈求神灵保佑自己能够平安归来，其中主要的祈祷内容就是让神灵保佑自己在出海时能够风平浪静、满载而归；他们在长期的捕捞实践中，深深的体会到“风”给他们带来的无法预测无法确定的危险，他们认识到，在出海捕捞打鱼的生活中， “风”即意味着“险”，因此有了“风险”一词。风险风险一词的由来 在远古时期，以打鱼捕捞为生的渔民们，每相关名词释义：危险：可能导致事故的现有的或潜在的根源或状态。风险：某一特定危险事件发生

6、的可能性和后果的组合。事故：造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。危险是客观存在的，是现在的或潜在的不希望的事件状态。风险是可以按照人们的意志而改变的，不仅意味着不希望事件状态的存在，更意味着不希望事件转化为事故的渠道和可能性。危险是前提，只有当危险暴露在人类生产活动中才会构成风险。相关名词释义：危险：可能导致事故的现有的或潜在的根源或状态。危险、风险、事故三者的关系：危 险暴露于人类生产活动中风 险失去控制事 故危险、风险、事故三者的关系：危 险暴露于人类生产活动中风 图说风控 一定都是基于由内而外的生命第一的态度责任图说风控 一定都是基于由内而外的生命第一的风险点安全措施（

7、工程、管理、培训、防护、应急）隐患风险危险源危险源危险源危险源事故风险点、危险源、风险、管控措施、隐患、事故之间的关系：风险点安全措施隐患风险危险源危险源危险源危险源事故风险点、危危险源-隐患-事故的演变过程：事故未遂事故事故隐患事件危险源-隐患-事故的演变过程：事故未遂事故事故隐患事件风险管理的根本原理风险辨识风险评估风险控制有哪些事故、隐患、危害和危险源、危险态？后果及影响是什么？原因和机理是什么？后果严重程度有多大？发生的可能性有多大？确定风险程度或级别？是否符合规范、标准或要求？如何预警和预防风险？什么方法控制和削减风险？如何应急和消除危害？风险管理的根本原理风险辨识风险评估风险控制有

8、哪些事故、隐患、安全生产3-2-3管理理念内容安全管理的核心理念三个挺在前面：把责任挺在风险管控前面把风险管控挺在隐患排查治理前面把隐患排查治理挺在应急救援前面隔离事故的“两道屏障”：扎实构筑风险管控屏障扎实构筑隐患排查治理屏障防范事故的 “三道防线”：在隐患前面筑牢风险管控防线在事故前面筑牢隐患排查治理防线在生命前面筑牢应急救援防线安全生产3-2-3管理理念内容安全管理的核心理念三个挺在前面构建双重体系的根本目的 构建双重预防体系，目的是要实现事故的双重预防性工作机制，是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。前者需要在政府引导下由企业落实主

9、体责任，后者需要在企业落实主体责任的基础上督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是源头，是预防事故的第一道防线，后者是预防事故的末端治理。构建双重体系的根本目的 构建双重预防体系，目的是要实风险分级管控体系隐患排查治理体系前提和基础检查和补充只有将“两个体系”建设有机结合，才能将导致事故发生的根源性因素提前识别出来、管控起来，通过及时的检查和整改，将措施落实到位，就可有效减少和遏制事故的发生，真正实现预防为主、源头治理、关口前移、超前防范。风险分级管控体系和隐患排查治理体系的关系：风险分级管控体系隐患排查治理体系前提和基础检查和只有将“两个风险分级管控体系和隐患排查治理体系的关系：P风险点

10、风险点识别评估、分级危险源辨识风险评价典型控制措施制定一级风险点二级风险点三级风险点四级风险点厂级、车间级、班组级、岗位级分级管控若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施隐患排查工程措施、管理措施、个体防护、应急管理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患治理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级治理DCA风险分级管控体系和隐患排查治理体系的关系：P风险点风险点识别双重预防体系安全管理结果很重要但过程更重要双重预防体系安全管理结果很重要基于风险事故事件预先控制 持续改进 行为与态度 全员参

11、与 系 统 性双重预防体系核心思想与原则基于风险事故事件预先控制 持续改进 行为与态度 全双重预防机制的基本工作思路第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。可以说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态。通俗说，双重预防

12、机制就是构筑防范生产安全事故的两道防火墙。双重预防机制的基本工作思路第一道是管风险，以安全风险辨识和管双重预防体系建设运行程序区域“一张图 ” 行业“一张图 ” 企业“一张图 ” 企业风险分级管控体系建设双重预防体系建设运行程序区域“一张图 ” 行业“一张图 ” 工作开展步骤工作开展步骤双重预防体系运行程序成立双体系建设组织机构公司双体系领导组车间、班组级双体系领导小组编制下发指导性文件编制双体系建设制度编制双体系建设作业指导书全员学习双体系组织全员培训每月安全活动讨论学习全员参与危险源识别对危险源现有管控措施的有效性进行分析各岗位、车间、部室逐级评审完善危险源识别材料汇总根据风险分级管控清单

13、，编制隐患排查清单定期修订完善风险分级管控隐患排查治理落实奖惩制度安全责任奖励办法等制度编制实用性隐患排查表组织各类隐患排查定措施定方案定时间定责任人定资金岗位巡查发现隐患立即整改不能立即整改的下发隐患整改通知单需停车整改的重大隐患制定控制措施隐患整改整改复查、确认，整改措施完成情况定期汇总、复查双重预防体系运行程序成立双体系建设组织机构公司双体系领导组车基本工作流程1.指导企业成立组织机构领导小组：以总经理为组长，分管副总经理为副组长，各部室、车间负责人、工艺员、设备员、安全员、电气仪表专业人员及部分员工代表为成员的领导小组。工作小组：成立以部室负责人为组长，部室科员为成员的工作小组。 生产

14、车间成立以车间主任为组长，班组长为副组长，车间工人为成员的工作小组。建立公司级双重预防体系建设工作领导小组，建立车间、班组级双重预防体系建设工作领导小组，并印发正式文件，以指导企业开展双重预防体系建设工作。基本工作流程1.指导企业成立组织机构领导小组：以总经理为组长基本工作流程1.成立组织机构明确组织机构中的职责分工，人员构成覆盖面要广、全，做到职责分工明确、任务目标清晰，各司其责、各负其责。组长：总经理，负责总体协调和推进。副组长，各分管副总，负责分管范围内的风险识别、评价和控制管理工作。组员：各部室、车间负责人，工艺员、设备员、安全员、电气仪表、员工代表等人员，负责具体工作的开展与实施。基

15、本工作流程1.成立组织机构明确组织机构中的职责分工，人员构2.编写体系文件手 册. 1.企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设方案； 2.企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系指导手册。制 度 1.企业安全生产风险分级管控制度； 2.企业安全生产隐患排查治理制度； 3.企业双重预防体系建设奖惩制度。记录 表格 1.制度清单； 2.风险清单； 3.作业活动清单； 4.设备设施清单。2.编写体系文件手 册. 1.企业安全生产风险分级管控和隐2.编写体系文件指导手册或指导书是开展双体系建设工作的指导性和基础性文件。在不断深入推进中修订和完善，确保文件的时效性和适用性；2.

16、编写体系文件指导手册或指导书是开展双体系建设工作的指导性2.编写体系文件指导手册或指导书是开展双体系建设工作的指导性和基础性文件。在不断深入推进中修订和完善，确保文件的时效性和适用性；2.编写体系文件指导手册或指导书是开展双体系建设工作的指导性2.编写体系文件解决双体系建设工作怎么干、谁来干、干什么的问题。合理、健全、与时俱进的制度是双体系健康、持续、全面、深入开展的基础和保障。编制安全生产风险分级管控制度、生产安全事故隐患排查治理制度、双体系建设奖惩管理制度。2.编写体系文件解决双体系建设工作怎么干、谁来干、干什么的问2.编写体系文件解决双体系建设工作怎么干、谁来干、干什么的问题。合理、健全

17、、与时俱进的制度是双体系健康、持续、全面、深入开展的基础和保障。编制安全生产风险分级管控制度、生产安全事故隐患排查治理制度、双体系建设奖惩管理制度。2.编写体系文件解决双体系建设工作怎么干、谁来干、干什么的问2.编写体系文件 为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括： （1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范； （2）企业平面图及周边环境； （3）组织架构图； （4）在用设备清单（特种设备可单列）； （5）安全操作规程、工艺技术操作规程、设备操作规程； （6）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）； （7）原材、辅材、

18、过程、最终物料清单及MSDS； （8）事故资料； （9）安全管理制度、应急预案文本； （10）各岗位职责或安全生产责任制； （11）特种作业种类； （12）行业隐患排查表、专业检查表（举例）（13）安全、卫生评价报告； 2.编写体系文件 为全面识别、系统评价风险及准确管控措2.编写体系文件风险点清单设备设施清单作业活动清单安全检查表工作危害分析表设备设施风险分级管控清单作业活动风险分级管控清单。记录、表格填写统一标准和要求。防止出现标准不一、填写方式不规范。2.编写体系文件风险点清单设备设施清单作业活动清单安全检查表双重体系培训区（县）、部门培训企业自主培训行业部门监管人员监管企业安全管理人员

19、公司决策层车间管理人员班组管理人员部门管理层一线员工3.组织开展培训双重体系培训区（县）、部门培训企业自主培训行业部门监管人员监3.组织开展培训全员培训： 要多次组织全员培训初期，了解双重预防体系的重要性（背景）、必要性（当前紧迫的安全形势）；其次，掌握双重预防体系中的基本概念及术语、运行程序等基础知识。最后是双重预防体系工作的普及阶段，为全面推进与开展打下基础。3.组织开展培训全员培训：3.组织开展培训要分层次组织培训根据职责分工、文化程度、接受能力分层次进行决策层先了解双重预防体系建设的重要性，明白双体系建设的意义，全力支持双体系建设工作开展；管理层是企业的中坚力量，培训重点为双体系建设的

20、流程、思路、具体方法，起到传递知识和信息沟通桥梁的作用，为双体系建设工作打下坚实的基础。3.组织开展培训要分层次组织培训3.组织开展培训执行（员工）层：文化层次高、年轻、学习能力强的员工：优先培训，先把这部分员工培养成明白人，让他们明白双体系的精髓，先学先会，先会先用。学历低、年龄偏大、充分发挥重要作用的老员工：在班组中和学历高、学习能力强的员工结成互保联保，让学习能力强的员工去帮助学习能力差的员工。对互保联保对象定期进行抽查、考试：如果“帮扶对象”始终没有进步，就要进行考核，并连带考核其互保联保人；如果“帮扶对象”进步明显，跨出“帮扶对象”行列，则对双方进行奖励。 全体员工在推进中互帮互助、

21、共同提高。自上而下、以点带面到全面普及，形成良好的学习氛围。3.组织开展培训执行（员工）层：3.组织开展培训决策层首先了解和重视是关键管理层负责各项落实是重点员工积极参与是基础车间班组推动是抓手3.组织开展培训决策层首先了解和重视是关键管理层负责各项落实3.组织开展培训多种形式班组活动班前班后会集体培训自主学习培训形式多样化3.组织开展培训多种形式班组活动班前班后会集体培训自主学习培3.组织开展培训讲学考问惩培训手段多种化3.组织开展培训讲学考问惩培最终培训效果初步了解是什么部分掌握干什么全员熟悉怎么干双重防控保安全最终培训效果初步了解是什么部分掌握干什么全员熟悉怎么干双重防4.风险识别评价风

22、险识别风险点划分危险源辨识风险控制措施风险评价分级管控123454.风险识别评价风险识别风险点划分危险源辨识风险控制措施风险4.风险识别评价风险点划分便于分类功能独立便于分类便于分类大小适中风险点划分原则：对于风险点的划分，应按相关制度制订、生产流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。按照大小适中、便与分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则进行划分。4.风险识别评价风险点划分便于分类功能独立便于分类便于分类大4.风险识别评价风险点划分企业模块识别根据特点确定划分模式单击添加生产工艺过程作业活动场所生产工艺过程活动1步骤1步骤3设施1场所1场所2活动2设施2步

23、骤2动力辅助设施厂区内及周边环境每个风险点可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。4.风险识别评价风险点划分企业模块识别根据特点确定划分模式单4.风险识别评价风险点划分就好比吃甘蔗太长不方便食用太小就增加工作量不便于操作4.风险识别评价风险点划分就好比吃甘蔗太小就增加工风险点设备风险部位风险区域风险场所风险作业活动风险4.风险识别评价风险点设备风险部位风险区域风险场所风险作业风险4.风险识别评5.风险点确定 根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风

24、险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。 注意事项： a. 从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大，也不宜过小 。 b. 具有相对的独立性，如一套装置、一项活动。 c. 至少应包含一类能量或危险有害物质。 d. 其风险应是企业需要管控的;低风险的活动或设备、装置、区域等可忽略，如办公活动、电脑。 e. 同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论“合并同类项”;如同一区域的车床（机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不同的位置、类型、危险程度等。5.风险点确定 根据以上系统的划分，可明确到特定5.1风险级别确定 （1）对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄

25、漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。 （2）参照（国务院令第493号），事故等级的划分，把可能导致较大以上事故风险点确定为一级，一般事故为二级，轻伤事故或财产损失较轻的为三级，不损失工作日的伤害或轻微财产损失为四级。 （3） 根据危险化学品重大危险源辨识(GB18218-2009)辨识出的重大危险源，其风险点直接确定为风险一级。5.1风险级别确定 （1）对排查出来的风险点进行5.2风险级别确定以后果为基础风险点分级标准（建议）一级风险 指该风险点一旦发生事故，可

26、能导致较大以上事故，即指能造成3人以上死亡， 或者10人以上重伤，或者1000万元以上直接经济损失的事故；二级风险指该风险点一旦发生发生事故，可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。三级风险四级风险指该风险点一旦发一事故，可能导致不损失工作日伤害。指该风险点一旦发生发生事故，可能导致轻伤事故（包括急性工业中毒，下同）或轻微经济损失。5.2风险级别确定以后果为基础风险点分级标准（建议）一级风险5.风险点确定风险责任部门与监管部门确定风险分级管控基本原则是： 风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。风险级别监管责任

27、主责部门一级风险点公司（相关部门）生产单位（相关部门）二级风险点生产单位（相关部门）所属车间三级风险点所属车间班组岗位四级风险点班组岗位班组岗位安全风险监管部门与责任部门分工表5.风险点确定风险责任部门与监管部门确定风险分级管控基本原则5.风险点确定 XXXXXXX公司风险点基本信息表 单位： 车间： 工序： 制表日期： 年 月 日 负责人： 评价人： 制表人：序号风险点名称风险点位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级风险管控责任部门典型控制措施采取管控措施情况存在隐患情况责任单位5.风险点确定 XX5.风险点确定风险点基本情况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级

28、 风险管控责任部门责任人手机号码采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施属地监管政府主管部门专业监管部门“一企一册”下列表格：生产经营单位风险点登记表5.风险点确定风风险点名称风险点诱发事故类型伤亡/财产风险等6.危险源辨识思路存在什么危害（危险源）？谁（什么）会受到伤害？伤害怎样发生？6.危险源辨识思路存在什么危害（危险源）？6.危险源辨识简单讲就是找到它，并对有关性质做出判定。（1）识别危险源的存在：有没有？在哪里？是什么？（2）确定其特性：状态是好是坏？诱发那种事故？谁会受到伤害？等等。（3）过程：过程意味这需要先后顺序，即有定义、有标准、有识别的方法； 有组织、有人员、有时间、有处

29、置等等。思路6.危险源辨识思路6.危险源辨识潜 在 风 险 演 变 成 事 故风 险 辨 识 不 到 位6.危险源辨识潜 在 风 险 演 变 成 事 故风 险 辨 6.危险源辨识危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。安全检查表工作危害分析现场观察查阅相关记录询问交谈获取外部信息事故树分析危险与可操作性分析 危险源辨识的方法

30、以生产工艺过程为主线进行危险源识别可选用“工作危害分析（JHA）法”以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危险源识别可选用”安全检查表法”6.危险源辨识危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或6.危险源辨识 目前国内风险识别方法主要采用安全检查表法（SCL）和作业危害分析法（JHA）两种，安全检查表法（SCL）主要对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别，作业危害分析法（JHA）是按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。确定危险源（风险点）主要方法6.危险源辨识 目前国内风险识别方法主要采用安全检查表法（6.危险源辨识a. 工作

31、危害分析法（JHA） ：是把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险源(危险有害因素），进行控制和预防。6.危险源辨识a. 工作危害分析法（JHA） ：是把一项作业6.危险源辨识工作危害分析(JHA)记录表单位： 气分车间 工作岗位：液化汽脱硫醇工作任务：原料泵切换（P101）序 号工作步骤危害或潜在事件（作业环境、人、 物、管理）主要 后果现有安全控制措施LSR建议改进 措施1准备 工具工具不防爆碰撞产生火花火灾 其它爆炸日常检查，有规程，严格执行1552检查 备用泵紧固件松动，机泵震动大火灾日常检查，有规程，严格执行122冷却水未投、轴承温度高火灾日常检查，有规程，严

32、格执行1223更换 润滑油润滑油乳化变质或油位低，润滑效果 差，轴承温度高火灾每周检查，有规定，偶尔不执行2244备用 泵灌泵密封质量差，液化汽泄漏火灾 其它爆炸每次操作检查，有规程，严格执行；瓦斯报警2510选择高质量密封5备用泵盘车存在卡涩，机泵震动大轴承温度高火灾其它爆炸每周检查，有规定，偶尔不执行2246.危险源辨识工作危害分析(JHA)记录表单位： 气分车间b. 安全检查表法： 为了系统找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表叫安全检查表。 注意：它采用提问的方式，要求

33、回答“是”或“否”。“是”表示符合要求，“否”表示存在问题有待于进一步改进。所以在每个提问后面也可以设改进措施栏。每个检查表均需注明检查时间、检查者、直接负责人等，以便分清责任。6.危险源辨识b. 安全检查表法： 6.危险源辨识6.危险源辨识安全检查表的编制的主要依据 (1)有关标准、规程、规范及规定。为了保证安全生产，国家及有关部门发布了各类安全标准及有关的文件，这些是编制安全检查表的一个主要依据。为了便于工作，有时将检查条款的出处加以注明，以便能尽快统一不同意见。 (2)国内外事故案例。搜集国内外同行业及同类产品行业的事故案例，从中发掘出不安全因素，作为安全检查的内容。国内外及本单位在安全

34、管理及生产中的有关经验，自然也是一项重要内容。 (3)通过系统分析，确定的危险部位及防范措施，都是安全检查表的内容。 (4)研究成果。在现代信息社会和知识经济时代，知识的更新很快，编制安全检查表必须采用最新的知识和研究成果。包括新的方法、技术、法规和标准。 6.危险源辨识安全检查表的编制的主要依据6.危险源辨识安全检查分析（SCL）记录表单位：区域/工艺过程： 分析人员： 装置/设备/设施： 日期： 序 号检查项目标准不符合标准 的主要后果现有安全控制措施LS风险 度R建议 改进 措施6.危险源辨识安全检查分析（SCL）记录表单位：装置/设备/6.危险源辨识风险管控措施包括工程技术措施管理措施

35、培训教育措施个体防护措施应急处置措施如何填写风险管控措施可靠性先进性技术保证6.危险源辨识风险管控措施包括工程技术措施管理措施培训教育措6.危险源辨识01消除、替代、封闭、隔离、移开或改变方向等。工程技术措施02制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程、减少暴露时间、监测监控、警报和警示信号、安全互助、风险转移等。管理措施03员工入厂三级培训、每年再培训、安全管理人员及特种作业人员继续教育、其他方面的培训等。培训教育措施04防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等。个体防护措施05紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；通过应急演练、培训等措施，确认和

36、提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。应急措施6.危险源辨识01消除、替代、封闭、隔离、移开或改变方向等。6.危险源辨识危险源辨识的范围应覆盖： 1.常规和非常规活动； 2.所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； 3. 生产场所周边环境的影响； 4.在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的不利影响； 5.基础设施、设备和材料； 6.组织及其活动、材料的变更，或计划的变更； 7.工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序以及人的能力的适应性。危险源辨识的范围6.危险源辨识危险源辨识的范围应覆盖：危险源辨识的范围6.危险源辨识危险源的辨识要防止遗漏，不仅

37、要分析正常生产、操作时的危险因 素，更重要的是要充分考虑3种时态和3种状态下潜在的各种危险，分析 约束失效，设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的危险因素。即危险源辨识应考虑以下几个方面的内容： 三种状态：正常、异常、紧急； 三种时态：过去、现在、将来； 七种安全危害：机械能、电能、热能、化学能、放射性、生物因素、人机工程因素（生理、 心理）。 七种环境因素：大气、水体、土壤、噪音、废物、资源和能源、其他。危险源辨识过程中的要点6.危险源辨识危险源辨识过程中的要点6.危险源辨识第一步识别出本岗位涉及的所有设备设施、作业活动，并进行详细分 类、记录；第二步 识别出每项活动可能发生的事故类别；

38、第三步针对识别出的每项事故类别，辨识出可能造成此类事故的危险 源，并详细记录；2.4 危险源辨识步骤6.危险源辨识第一步识别出本岗位涉及的所有设备设施、作业活动6.危险源辨识 XXXXX公司作业活动清单区域：序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率备注1煤气区域巡检、点检作业3#加压站、4#加压站、发电净化、巡检班、化验班、检修班、1次/每班2煤气管网停送煤气3#加压站、4#加压站、发电净化根据检修计划3操作眼镜阀3#加压站、4#加压站、发电净化、盲板班根据检修计划4煤气设备设施吹扫3#加压站、4#加压站、发电净化根据检修计划填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人

39、： 审核日期： 年 月 日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）6.危险源辨识 XXXXX公司作业活动清单区域：序号作业任务6.危险源辨识 XXXXX气体公司作业活动清单序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1液化石油气卸车作业将液化石油气从槽车卸至储罐内厂区东南侧每月一次 2液化石油气罐装作业将液化石油气冲装至钢瓶充装车间每天工作时间 3液化石油气倒灌作业将液化石油气从一个储罐倒至另一个储罐液化石油气罐区偶然 液氧卸车作业将液氧从罐车卸至液氧储罐厂区西北角特定时间进行 氧气充装作业将液氧从储罐充装至气瓶厂区西北角频繁进行 液体二氧化碳卸车作业将液体二氧化碳从罐车卸至储罐

40、厂区西北角特定时间进行 二氧化碳充装作业将液体二氧化碳从储罐充装至气瓶厂区西北角频繁进行 气瓶装卸车作业将实瓶或空瓶装车或卸车厂区频繁进行 4现场巡检对设备、设施运行情况进行检查厂区每周一次 5设备维修作业对不能正常工作的设备设施进行维修厂区偶然 6动火作业对设备设施进行焊接、切割厂区每年几次 7受限空间作业进入储罐内部进行清理、维修厂区非常罕见 8高处作业对高处设备、设施进行维修厂区每年几次 9临时用电作业临时用电的线路连接、铺设厂区每年几次 10盲板抽取作业对物料管线抽取盲板厂区每年几次 11吊装作业大型设备安装、拆除厂区非常罕见6.危险源辨识 XXXXX气体公司作业活动清单序号作业活动名

41、6.危险源辨识设备设施清单填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。） 序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注附表：设备设施清单6.危险源辨识设备设施清单填表说明：1.设备十大类别:炉类6.危险源辨识 XXXXX气体公司设备设施清单序号设备名称类别型号位号/所在位置是否是特种设备备注1液化石油气储罐储罐70

42、m3厂区东南侧是第三类中压容器2液化石油气储罐储罐70m3厂区东南侧是第三类中压容器3液化石油气管道管道/罐区至重装间是2016年10月15日检测合格4液化石油气泵动力设备YQB15-5液化石油气压缩车间否Q/TB001-20015液化石油气罐装排充装设备/液化石油气罐装车间是1台6丙烷充装排充装设备/丙烷充装车间是1台7液化石油气电子灌装秤计量设备GCS-120充装车间否3台8电子台秤计量设备TGT-1500充装车间否1台9流体装卸臂液化气卸车设备AL2513DN25/DN50厂区东南侧否1套 液化石油气罐装车间场所/液化石油气罐装车间/ 配电室场所/厂区西北侧/ 10二氧化碳低温液体泵动力

43、设备SNRBLCO2厂区西侧否1台11氧气低温液体泵动力设备SBP100-450/165厂区西侧否1台6.危险源辨识 XXXXX气体公司设备设施清单序号设备名称类6.危险源辨识 进行危险源辨识的工作要求对企业内各个生产单位的进行专业培训和指导；尽可能自下而上地开展；必要的准备，包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等；案例引导；及时对成果进行确认、指导、调整。6.危险源辨识 进行危险源辨识的工作要求对企业内各个生7.风险评价与分级各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别， 分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企

44、业在进行 风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。 E级5级蓝色可接受危险 D级4级蓝色轻度危险：属于低风险 C级3级黄色显著危险：属于一般风险， B级2级橙色高度危险：属于较大风险 A级1级红色极其危险：属于重大风险7.风险评价与分级7.风险评价与分级风险评价方法的选择 从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性分析（LEC）或者风险矩阵法（LS）进行风险大小的判定。目前集团公司各权属子公司大多数采用作业条件危险性分析（LEC），公司也采用作业条件危险性分析（LEC），在此重点介绍作业条件危险性分析法（LEC）。7.风险评价与分级风险评价方法的选择风险评价方法LS、LE

45、C、MES、RR等风险评价准则在确定风险评价准则时，我们充分考虑了人、财产和环境三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，结合公司的生产特点和实际影响，经过多次探讨与研究，最终明确了事故发生的可能性、严重性和风险度的取值标准。风险度等级应该采取的控制措施实施期限2套） 或设备停工重大国际国内影 响4潜在违反法规和标 准丧失劳动能 力50万元 以上2套装置停工、或设 备停工行业内、省内影 响3不符合上级公司或 行业的安全方针、 制度、规定等截肢、骨折 听力丧失、 慢性病1万元 以上1套装置停工或设备地区影响2不符合公司的安全 操作程序、规定轻微受伤、 间歇不舒服1万元 以下受 影 响 不 大 ，

46、 几乎 不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损事件后果严重性（S）判定准则等 级法律、法规 及其他要求人员7.风险评价与分级安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续 作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行 控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、 建立操作规程， 加强培训及沟通2 年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书 但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级

47、稍有危险无需采用控制措施需保存记录7.风险评价与分级安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值7.风险评价与分级风险矩阵表后 果 等 级5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险123457.风险评价与分级风险矩阵表后 果 等 级5轻度危险显著危险7.风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC）在具有潜在危险环境中作业的危险性，以及评价的环境与某些作为参考环 境的对比基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故发生的可能性（L

48、）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）及事故后果的严重性（C）作 为自变量，确定了它们之间的函数式。D=LEC作业条件危险性评价法，根据实际经验得出三种因素的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的方法，然后根据公式计算出其危 险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一 种评价方法。D值（风险值）越大，说明该作业活动危险性大、风险大。7.风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC）在具有潜在危7.风险评价与分级事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；

49、或在现场没有采取防范、监测、保护、 控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置 没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施， 但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经 发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全

50、卫生意识相当高，严格执 行操作规程0.1实际不可能7.风险评价与分级事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则E值人暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露7.风险评价与分级暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则E值人暴露于危险环境的7.风险评价与分级发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规 及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和

51、标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置 停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下 重伤100以上部分装 置停工地区影响7不符合上级或行业的 安全方针、制度、规 定等丧失劳动力、截肢、骨折 听力丧失、慢性病10万以上部分设 备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损7.风险评价与分级发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定7.风险评价与分级风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实

52、施期限320A/1级极其危险在采取措施降低危害前 ， 不能继续 作业，对改进措施进行评估立刻160320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险 ， 建立运行 控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期 整改70160C/3级显著危险可考虑建立目标 、 建立操作规程 ， 加强培训及沟通2年内治理2070D/4级轻度危险可 考 虑 建 立操 作 规 程 、 作业指导书 但需定期检查有条件、有 经费时治理20E/5级稍有危险无需采用控制措施， 但需保存记录/7.风险评价与分级风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险7.风险评价与分级 用LEC法对汽车吊装作业进行评价作业活动辨识对象 辨识内容（危险因素

53、） 事故类型 典型控制措施 风险评价 L E C R 级别 汽车吊吊装作业作业人员汽车吊司机无证操作起重伤害必须按照规定取值，并按照规定实习三个月后方可作业161590三作业人员汽车吊支持腿没有放置枕木起重伤害汽车吊支持腿放置枕木3315135三作业人员丝索系挂方法不对，导致吊件坠落伤人起重伤害找好重心，确保平衡，无误后，方可慢慢起吊。3315135三汽车吊汽车吊的吊钩没有防滑装置，导致吊件落下起重伤害汽车吊的吊钩安装防滑装置33763四汽车吊汽车吊没有排绳装置，起吊过程钢丝绳打绞断裂，导致吊件落下起重伤害安装排绳装置161590二作业环境没有在起重机旋转范围内采取禁止入内措施，起重伤害设警戒

54、线、栏杆等标识出禁止入内范围33763四安全管理高压电线附近进行吊装作业触电设专门的监护，防止汽车吊在旋转时碰到高压线3315135四7.风险评价与分级 用LEC法对汽车吊装作业进行评价作7.风险评价与分级要根据风险评估的结果，针对安全风险特 点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全 风险进行有效管控。企业要对安全风险分级、分层、分类、分专业 进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位 的管控责任7.风险评价与分级要根据风险评估的结果，针对安全风险特 点，7.风险评价与分级1.安全风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管 控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风 险管

55、控方式。2.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术 含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。3.上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。 4.风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结 合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。7.风险评价与分级1.安全风险分级管控是指按照风险不同级别、7.风险评价与分级 E级5级蓝色可接受危险：属于低风险，班组、岗位管控。 D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，由公司的基层工段、班组、岗位负责 控制管理。 C级3级黄色显著危险：属于一般风险，公司、部室（车

56、间上级单位）关注 并负责控制管理，由所属车间、科室具体落实。 B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司重点控制管理，由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。对存在易燃易爆或高温融熔金属且现 场作业人员10人以下的场所应定为存在较大风险。 A级1级红色极其危险：属于重大风险，由公司具体组织落实控制管理。对 构成重大危险源、存在易燃易爆或高温融熔金属且现场作业人员10人以上的场 所应定为存在重大风险。7.风险评价与分级 E级5级蓝色可接受危险：属于低7.风险评价与分级XXXX公司（酿造车间）风险分级管控信息表序号风险点作业步骤（场所/环节/ 部位）危险因素可能导 致事故 类型作业条件危险性

57、分析主要管控 措施管控 责任人管控层级编号名称（作业 过程或设备 设施）LECD风险 等级颜色公 司车 间班 组岗 位1Z-01进料、投料（作业过程）原料送货车辆活动机动车撞伤车辆伤害367126三级略车间主任王某原料卸货卸货时原料袋子滑落砸伤物体打击367126三级略车间主任王某原料划袋子用刀具划袋子时手 部划伤其他 伤害16318四级略班组长 李某2S-01行车（设备设施）吊索具吊索具选配不当， 或变形、破断，导 致吊物高处坠落。起重 伤害3615270二级略安全总监张某行车操作起吊载荷质量不确 定，系挂位置不当 导致被吊物体失稳 坠落。起重伤害161590三级略车间主任王某7.风险评价与

58、分级XXXX公司（酿造车间）风险分级管控信息表7.风险评价与分级风险分级管控原则1、风险分析和等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性和有效性；2、存在缺失、失效的情况，应制定落实改进措施，降低风险；3、上级负责管控的风险，下级应同时负责管控风险等级对照表风险等级重大风险较大风险一般风险低风险对应颜色红橙黄蓝管控层级公司车间班组岗位7.风险评价与分级风险分级管控原则1、风险分析和等级判定时，7.风险评价与分级1、违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；2、发生过重大以上、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；3、根据GB18218评估为重大危险源的储存场所；4、运

59、行装置区内涉及抢修作业等作业现场10人以上的；5、构成重大危险源的危化品罐区；6、涉及重点监管的危险化工工艺的；7、建设项目试生产和化工装置开停车；8、特殊作业中的一级以上动火作业、四级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等。重大风险的判定7.风险评价与分级1、违反法律、法规及国家标准中强制性条款的7.风险评价与分级一旦有符合直接判定重大风险规定的风险，无论其评价级别是何种等级，一律直接确定管控级别为重大风险，用红色进行标识，管控层级是企业最高级。此类重大风险是允许存在的，也不能因为增加了管控措施而降低管控级别，必须进行最高层级管控。7.风险评价与分级一旦有符合直接判定重大风险规定的风险，无论

60、7.风险评价与分级全面实施 跟踪验证 根据风险等级划分原则，对辨识出来的危险逐一进行风险评价，列出风险评价表，制定管控措施。对每位员工进行岗位风险告知、培训，制作岗位风险告知及应急处置卡并发放至每位岗位员工。对岗位存在的风险，要在醒目的位置进行公示。7.风险评价与分级全面实施 跟踪验证 根据风险等级划分第四篇隐患排查治理体系建设第四篇隐患排查治理体系建设 风险分级管控体系识别评价的 “风险点、危险源”即为隐患排查的对象，是隐患排查治理体系的“基础”。 根据风险分级管控体系的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点、危险源为隐患排查的对象，即“排查点