地铁及地下工程建设风险管理指南（word）

1、地铁及地下下工程建建设风险险管理指指南Guideelinneoffrisskmaanaggemeentfforcconsstruuctiionoofsuubwaayanndunnderrgroounddworrks1总则1.1为了了规范我我国地铁铁及地下下工程建建设风险险管理，做做到有效效控制工工程建设设风险，减少各各类风险险事故的的发生，降降低工程程经济损损失、人人员伤亡亡和环境境影响，保保障工程程建设的的安全、质质量与进进度，达达到以较较低成本本获得最最大安全全的目标标，特制制定本风风险管理理指南（以以下简称称“指南）。1.2本指指南适用用于城市市轨道交交通工程程涉及的的地铁及及地下工工程

2、建设设期的技技术风险险管理，其其他城市市地下工工程的改改、扩建建也可参参照本指指南执行行。1.3本指指南服务务于政府府和建设设单位实实施地铁铁及地下下工程建建设风险险管理，并并为从事事工程风风险管理理和工程程建设的的管理人人员与技技术人员员提供指指导和参参考。1.4地铁铁及地下下工程建建设过程程中，涉涉及政府府部门和和工程建建设参与与各方（包包括；建建设单位位、勘察察单位、咨咨询单位位、设计计单位、施施工单位位、监理理单位、监监测单位位等），应根据据工程特特点和要要求实施施工程风风险管理理，同时时，必须须符合政政府及相相关上级级建设主主管部门门规定的的投资、安安全、质质量要求求与管理理职责。工

3、程建建设参与与各方中中，建设单位位主要承承担工程程风险管管理的监监管与决决策责任任，其他他参与各各方承担担合同中中约定的的风险管管理实施施责任。1.5地铁铁及地下下工程风风险管理理除应遵遵守本管管理指南南规定外外，尚应应符合现现行国家家、行业业和地方方相关法法律、法法规、标标准、规规范和规规程。2术语2.1事故故hazzardd可能造成工工程发生生经济损损失、人人员伤亡亡、环境境影响、工工期延误误或耐久久性降低低等不利利事件。2.2损失失losss工程建设中中任何潜潜在的或或外在的的负面影影响或不不利的后后果，包包括经济济损失、人人员伤亡亡、环境境影响或或其他等等。2.3风险险riskk事故发

4、生的的可能性性及其损损失的组组合。2.4孕险险环境rriskk suurroounddinggs潜在发生事事故的各各种工程程场地区区域、周周边环境境、施工工工艺及及管理方方案等。2.5致险险因子riskk faactoors导致工程风风险发生生的直接接因素，如如各种施施工方案案、施工工技术、施施工设备备、施工工操作及及人员活活动等。2.6承险险体ellemeentssat rissk遭受或承担担风险损损失的具具体对象象，如人人员、机机械设备备、工程程结构和和周围的的建（构构）筑物物包括建建筑物、道道路、管管线及其其他建（构构）筑物物等及生态态环境等等。2.7风险险管理rissk mmanaag

5、emmentt包含风险界界定、风风险辨识识、风险险分析、风风险评价价与风险险控制的的全过程程。2.8风险险界定rriskk deefinnitiion建立工程风风险管理理分级标标准、划划分风险险评估单单元的过过程。2.9风险险辨识rriskk iddenttifiicattion调查工程建建设中潜潜在的风风险类型型、事故故发生的的地点、时时间及原原因，井井进行系系统的筛筛选、分分类的过过程。2.10风风险估计计riskkesttimaatioon对工程风险险发生的的可能性性以及不不良后果果进行数数量估算算的过程程。2.11风风险分析析riskkanaalyssis包括风险辨辨识和风风险估计计，

6、即认认识风险险发生的的本质，采采用定性性或定量量的方法法表示风风险结果果的过程程。2.12风风险评价价riskkevaaluaatioon根据制定的的工程风风险分级级标准和和接受准准则，对对工程风风险进行行等级分分析、危危害性评评定和风风险排序序的过程程。2.13风风险接受受准则rriskk acccepptannce criiterria工程建设参参与各方方对不同同等级风风险的可可接受或或可容忍忍的水平平，可采采用定性性或定量量的分级级指标标标准描述述。2.14风风险评估估rissk aasseessmmentt包括风险辨辨识、风风险分析析和风险险评价，对对工程中中存在的的各种风风险及其其影

7、响程程度进行行综合分分析、对对比排序序的过程程。2.15风风险控制制rissk cconttrol为降低工程程风险损损失所采采取的处处置对策策、技术术方案或或措施等等。2.16风风险处置置rissk ttreaatmeent风险规避的的措施或或方案，一一般包括括；风险险消除、风风险降低低、风险险转移和和风险自自留四种方方式。2.17风风险记录录riskkreggistter对已识别的的风险实实施跟踪踪管理记记录的过过程，记记录内容容包括：风险名名称、风风险状态态、风险险控制措措施及其其处置效效果的描描述等。2.18工工程自身身proojecct指工程的自自身结构构及附属属工程设设施。2.19第

8、第三方tthirrd ppartty不参与工程程建设，受受到工程程活动影影响的周周边区域域环境、社社会群体体及人员员等。3工程风险险管理内内容3.1概述述地铁及地下下工程建建设过程程中可能能发生的的不利后后果或负负面影响响较多，主主要类型型包括经经济损失失、工期期延误、人人员伤亡亡、环境境影响包括自自然环境境、周围围道路、房房屋、管管线、桥桥梁和其其他已有有建（构构）筑物物等和社会会影响（政政治影响响和治安安影响等等），实实施地铁铁及地下下工程的的风险管管理应尽尽可能合合理、可可行地降降低上述述不利后后果或负负面影响响。3.2工程程风险3.2.11定义若存在与预预期利益益相悖的损失失或不利利后

9、果（即即潜在损损失），或或由各种种不确定定性造成成对工程程建设参参与各方方的损失失，均称称为工程程风险。3.2.22风险属属性风险属性包包括：风风险因素素、风险险事故和和风险损损失，即即由于潜潜在的风风险因素素导致发发生风险险事故，从从而导致致承险体体发生损损失。风风险后性性关系见见图3-1。风险一旦发生生必然导导致不良良后果，工工程风险险具有不不确定性性、可度度量性、相相对性和和可变性性等特点点。与预期结果的差异或不利性与预期结果的差异或不利性工程风险风险事故风险损失风险因素图3-1风风险属性性关系图图3.2.33风险发发生机理理地铁及地下下工程建建设投资资大施工工工艺复复杂，施施工周期期长

10、，周周边环境境复杂，建建筑材料料和施工工设备繁繁多，涉涉及专业业工种与与人员众众多，具具体表现现为：工程建建设的工工程地质质与水文文地质等等自然条条件的复复杂性；工程建建设中机机械设备备、技术术人员和和技术方方案的复复杂性；工程建建设的决决策、管管理和组组织方案案的复杂杂性；工工程建设设周边环环境（建建筑物、道道路、地地下管线线及周边边区域环环境等）的的复杂性性。地铁铁及地下下工程建建设期的的风险发发生机理理见图3-2。图3-2地地铁及地地下工程程风险发发生机理理3.2.44风险分分类按照风险来来源或损损失产生生原因可可分为：自然风风险和人人为风险险。按照项目建建设阶段段可分为为规划风风险、可

11、可行性研研究风险险、设计计风险、招招投标风风险、施施工风险险等。按照项目建建设目标标和承险险体的不不同可分分为：安安全风险险、质量量风险、工工期风险险、环境境风险、投投资风险险及对第第三方风风险等。按照风险管管理层次次关系与与技术影影响因素素可分为为总体风风险和具具体风险险。具体体包括.（1）总体体风险社社会、政政治和金金融影响响，合同同纠纷，企企业破产产和体制制问题，政政府干涉涉，第三三方干扰扰，员工工冲突，自自然灾害害（台风风、暴雨雨或雷击击等）等等；（2）具体体风险工工程地质质勘察有有误或失失真，设设计失误误或漏项项，执行行的规范范或设计计存在问问题，工工程施工工方案有有误，施施工设备备

12、故障，人人员决策策或操作作失误，施施工质量量不能满满足标准准要求，施施工工期期延误等等。3.3工程程风险管管理工程风险管管理指工工程建设设参与各各方（包包括建设设单位、勘勘察单位位、咨询询单位、设设计单位位、施工工单位、监监理单位位、监测测单位等等）通过过风险界界定、风风险辨识识、风险险估计、风风险评价价和风险险决策，优优化组合合各种风风险管理理技术，对对工程实实施有效效风险控控制和妥妥善的跟跟踪处理理的全过过程。3.3.11目标在安全可靠靠、经济济合理、技技术可行行的前提提下，把把地铁及及地下工工程期中中潜在的的各类风风险降到到尽可能能低的水水平，以以获得最最大程度度的建设设安全与与优质的的

13、工程质质量，控控制工程程建设投投资，降降低经济济损失或或人员伤伤亡，保保障工程程建设工工期，提提高风险险督理效效益。3.3.22范围（1）对工工程自身身可能造造成经济济损失以以及意外外损坏的的风险；（2）因工工程的工工期延长或或提前而而需承受的的风险；（3）工程程建设相相关人员员的安全全和健康康的风险险，包括括个人伤伤害直至死亡亡；（4）第三三方的财财产损失失风险，主主要针对对邻近既既有各类类建（构构）筑物物，尤其其注意历历史保护护性建筑筑物、地地表和地地下基础础设施的的施工风风险；（5）第三三方的人人员安全全和健康康等风险险；（6）周围围区域环环境风险险，包括括对土地地、水资资源、动动植物的

14、的破坏，以以及对空空气的污污染、电电磁辐射射、噪声声及振动动等。3.3.33策略风险管理策策略的制制定应使使工程建建设参与与各方在在实施工工程风险险管理过过程中目目标一致致。具体包包括：（1）制订订工程建建设各阶段的的风险管管理目标标；（2）明确确工程建建设参与与各方风风险控制制责任；（3）建立立工程风风险管理理方案的的实施、监监控、完完善与评评审制度度和程序序；（4）建立立工程风风险管理理的沟通通与协调调机制；（5）建立立科学的的、系统统的和动动态的工工程风险险管理方方案，制定工工程风险险预防、预预警和预预案系统，实实时更新新工程建建设信息息，动态态跟踪风险险发展状状态，及及时实施施风险控控

15、制措施施。3.3.44风险管理流程程工程风险管管理内推推不同建建设阶段段分步实实施，具具体风险险管理流流程包括括：风险险界定、风风险辨识识、风险险估计、风风险评价价和风险险控制，具具体见图图3-33。图3-3工工程风险险管理流流程3.3.55风险处处置对策策从工程风险险源入手完成成风险辨辨识与评评估后，根根据项目目建设的的总体目目标，以以有利于于提高对对工程风风险的控控制能力力和降低低风险潜潜在损失失为原则则，分析析并选择择合理的的风险管管理处置置对策。风风险规避避有四种种方式，可可选择一一种或多多种实施施风险控控制，具具体对策策包括：（1）风险险消除不让工程风风险发生生，将工工程风险险发生的

16、的概率降降低直至至到零。（2）风险险降低通过采取措措施或修修改技术术方案降降低工程程风险发发生的概概率和（或或）损失失。（3）风险险转移依法将工程程风险的的全部或或部分转转让或转转移给第第三方（专专业单位位），或或通过保保险等合合法方式式让第三三方承担担工程风风险。（4）风险险自留风险自留的的前提是是所接受受的工险险可致的的损失比比风险消消除、风风险降低低和风险险转诊所所需费用用小。采取风风险自自自对策时时应制定定可行的的风险应应急处置置预案，采采取必要要的安全全防护措措施等。3.4工程程风险辨辨识风险辨识是是工程风风险管理理的重要要内容，是是工程风风险系统统的基础础。3.4.11风险辨辨识流

17、程程风险辨识可可分为5个步骤骤：确定参参与者、收收集阅读相相关资料料及专家家咨询、风风险识别别、风险险筛选、编制风险辨识报告，风险辨识的流程见图3-4。确定参与者确定参与者收集相关资料及专家咨询风险识别风险筛选编制风险辨识报告图3-4风风险辨识识流程3.4.22确定参与与者地铁及地下下工程中中风险管管理的参参与者包包括项目目建设各各方、保保险公司司及其他他有关人人员等，根根据建设设的不同同阶段和和风险群群识的具具体要求求，由建建设单位位确定参参与工程程风险辨辨识的人人员。工程风险辨辨识人员员应熟知知工程建建设的用用息，了了解工程程风险管管理的目目标和需需求，具具备地铁铁及地下下工程建建设经验验

18、。3.4.33收集相关资资料及专专家咨询询工程风险辨辨识时，应应广泛收收集工程程相关资资料，并并向有丰丰富经验验的专家家咨询。其其中，需需收集的的主要资资料包括括：（1）工程程周边水水文、地地质、自自然环境境以及人人文、社社会区域域环境等等资料；（2）类似似工程的的施工经经验和风风险事故故或相关关数据；（3）工程程规划、可可行性分分析和工工程地质质勘率等等资料；（4）工程程周边的的建（构构）筑物物（合地地下管线线、民防防设施、道道路等）资资料；（5）工程程邻近已已有地铁铁及地下下工程等等资料；（6）工程程的设计计、施工工方案或或其他相相关文件件；（7）可能能存在业业务联系系或影响响的相关关部门

19、与与第三方方等信息息；（8）其他他相关资资料。34.4风风险识别别风险识别主主要包括括以下三三个方面面：（1）风险险因素分分析系统分析工工程建设设基本资资料，对对工程建建设的目目标、阶阶段、活活动和周周边环境境中存在在的各种种风险因因素进行行分析。（2）建立立初步识识别清单单利用风险调调研表或或检查表表建立初初步风险险清单，清清单中明明确列出出客观存存在的和和潜在的的各种风风险，包包括影响响工程安安全、质质量、进进度、费费用、环环境、信信誉等方方面的各各种风险险。（3）确定定风险事事故根据初步风风险清单单中整理理的风险险因素，分分析与其其相关联联的各种种潜在的的损失或或影响明明确工程程风险事事

20、故及其其发生原原因。3.4.55风险筛筛选根据风险识识别的结结果对工工程风险险进行二二次识别别，整理理并筛选选与工程程活动直直接相关关的各项项风险，删删除其中中与工程程活动无无关或影影响极小小的风险险因素及及事故，并并进行进进一步识识别分析析，确定是是否有遗遗漏的风风险点。3.4.66编制风风险辨识识报告在工程风险险识别和和筛选的的基础上上，根据据建设各各方的具具体要求求，结合合工程特特点和需需要，以以表单形形式给出出详细的的风险点点，列出出所有工工程风险险清单。3.5程风风险分析析方法风险分析有有很多种种方法，可可分为定定性分析析方法、定定量分析析方法和和半定量量分析方方法。其其中：（1）定

21、性性分析方方法主要要包括专专家调查查法（包包括智暴暴法Braainsstorrminng，德德尔菲法法Dellphi等）、“如果怎么办”法(iftheen）、失失效模式式及后果果分析法法（FaiilurreMoodeaandEEffeectAAnallysiis，FMEEA）等；（2）定量量分析方方法包括括；模糊糊综合评评判法、层层次分析析法（Anallytiic HHierrarcchy Proceess，AHP）、蒙蒙特卡罗罗模拟法法（Monnte-Carrlo）、控控制区间间记忆模模型（CConttrolledd InnterrvalaandMMemoory MModeel，CIM）、神

22、神经网络络方法（NeuutraalNeetwoork）、等等风险图图法等；（3）半定定量分析析方法主主要包括括：事故故树法（或或称故障障树法，FauultTTreeAAnallysiis，FTA）、事事件树法法（EveentTTreeAAnallysiis，ETA）、影影响图方方法、原原因结果分分析法、风风险评价价矩阵法法，以及及各类综综合改进进方法，如如：专家家信心指指数法、模模糊层次次综合评评估方法法、模糊糊事故树树分析法法、模糊糊影响图图法等综综合评估估方法。在进行风险险分析时时，可根根据工程程建设的的具体内内容，考考虑风险险发生的的特点和和工程施施工内容容来选取取。不同同风险分分析方法

23、法的特点点及其适适用性可可参见附附录I。3.6工程程风险管管理责任任分担原原则工程风险管管理责任任分担应应遵循以以下原则则：（l）工程程建设参参与各方方的责、权权、利平平等、互互利与均均衡；（2）责、权权、利的的分配应应与工程建设设目标和特特点相匹匹配；（3）从工工程整体体效益出出发，制制定的责责、权、利利应最大大限度地地调动工工程建设设参与各各方的积积极性；（4）建设设单位承承担工程程风险管管理的监监管与决决策责任任。不同同工程建建设阶段段中，工工程建设设执行方方负责风风险管理理的实施施，对工工程建设设期的风风险承担担合同规规定的相相应责任任。3.7工程程建设期期不同阶阶段的风风险管理理地铁

24、及地下下工程建建设期的的风险管管理应贯贯彻于整整个工程程建设全全过程，结结合我国国地铁及及地下工工程建设设实际情情况，一一般按照照工程进进度可划划分为阶阶段.包括：规划阶阶段、工工程可行行性研究究（工可可）阶段段、设计计阶段、招招投标阶阶段和施施工阶段段。考虑虑工程建建设期内内不同阶阶段的建建设内容容，从工工程建设设上与各各方的角角度出发发，工程建建设期内内不同阶阶段的风风险管理理内容见表3-1。表3-1工工程建设设期内不不同阶段段的风险险管理内内容建设阶段划划分风险管理内内容工程规划阶阶段1、规划方方案的风风险分析析2、工程重重大风险险源辨识识3、工程投投融资风风险分析析工程可行性性研究（工

25、工可）阶阶段1、工程风风险管理理等级标标准及对对策2、工程可可行性方方案风险险辨识与与评估工程设计阶阶段（包包括：工工程详勘勘与环境境调查、初初步设计计和施工工图设计计）1、工程设设计方案案与施工工方法的的风险辨辨识与评评估2、重大风风险源专专项风险险控制工程施工招招投标阶阶段1、招标文文件的风风险管理理要点2、投标文文件的风风险管理理要点3、合同签签订的风风险管理理要点工程施工阶阶段1、施工风风险管理理专项实实施细则则2、建立风风险预报报、预警警、预案案体系3、风险控控制措施施的实施施与记录录4、工程施施工风险险动态跟跟踪与监监控针对上述各各阶段，地地铁及地地下工程程建设期期内的风风险管理理

26、具体工工作流程程见图33-5。图3-5工工程建设设期不同同阶段风风险管理理流程4工程风险险分级标标准4.1概述述地铁及地下下工程建建设期间间发生的的工程风风险，是是否可接接受以及及接受程程度如何何，决定定着不同同的风险险控制对对策及处处置措施施，风险险管理中中需预先先制定明明确的风风险等级级及接受受准则。4.2风险险分级标标准风险分级标标准包括括风险事事故发生生概率的的等级标标准（简简称风险险概率等等级）和和风险事事故发生生后的损损失等级级标准（简简称风险险损失等等级），根根据工程程风险定定义，制制定相应应风险的的分级标标准和接接受准则则。4.2.11风险等等级标准准根据工程风风险发生生的概率

27、率（或频频率）可可分为五五级，具具体等级级标准见见表4-1。表4-1工工程风险险概率等等级标准准等级ABCDE事故描述不可能很少发生偶尔发生可能发生频繁区间概率P0.001%0.01%P0.11%0.1%P1%1%P10%P10%注：P为风风险事故故发生概概率。考虑风险损损失不同同的严重重程度，建建立风险险损失的的等级标标准见表表4-2，不同同风险承承险体（工工程自身身、第三三方或周周边区域域环境）的的定量风风险损失失等级标标准具体体见第4.34.6节内容容。表4-2工工程风险险损失等等级标准准等级12345描述可忽略的需考虑的严重的非常严重的的灾难性的4.2.22风险评评价矩阵阵根据不同的的

28、风险概概率等级级和风险险损失等等级，建建立风险险分级评评价矩阵阵（简称称风险评评价矩阵阵）.风险评评价矩阵阵见表4-3。表4-3风风险评价价矩阵风险风险损失1.可忽略略2.需考虑虑3.严重4.非常严严重5.灾难性性发生概率A：P00.011%一级一级二级三级四级B：0.001%P0.11%一级二级三级三级四级C：0.11%P1%一级二级三级四级五级D：1%P10%二级三级四级四级五级E：P110%二级三级四级五级五级4.2.33风险接接受准则则不同等级的的风险而而采用不不同的风风险控制制对策与与处置措措施，结结合风险险评价矩矩阵，不不同等级级风险的的接受准准则和相相应的控控制对策策见表4-44

29、。表4-4风风险接受受准则等级接受准则控制方案应对部门一级可忽略的日常管理和和审视工程建设参参与各方方二级可容许的需注意，加加强日常常管理审审视三级可接受的引起重视，需需防范、监监控措施施四级不可接受的的需决策、制制定控制制、预警警措施政府部门及及工程建建设参与与各方五级拒绝接受的的立即停止，整整改、规规避或启启动应急急预案4.3工程程自身损损失等级标准准工程自身风风险损失失包括：直接经经济损失失、人员员伤亡和和工期损失。4.3.11直接经经济损失失直接经济损损失是指指工程风风险事故故发生后后所造成成工程项项目发生生的各种种直接费费用总称称，包括括工程建建设的直直接费用用及事故故修复所所需的费

30、费用等，直直接经济济损失等等级的定定义采用用直接经经济损失失费用总总量表示示，具体体等级标标准见表表4-5。表4-5直直接经济济损失等等级标准准损失等级12345经济损失（万万元）EL5000500EEL100001000EL500005000EL100000EL1000000注：EL=经济损损失；参考国国务院生产安安全事故故报告和和调查处理理条例（20077-066-011）。4.3.22人员伤伤亡人员伤亡是是指与工工程直接接相关的的各类建建设人员员，在参参与施工工过程中中所发生生的伤亡亡，根据据人员伤伤亡的类类别和严严重程度度，具体体等级标标准见表表4-6。表4-6人人员伤亡亡等级标标准损

31、失等级12345人员伤亡（人人）SI55SI10或F310SII50或3F1050SII1000或10FF30SI1000或F300注：SI=重伤人数数，F=死亡亡人数（含含失踪）；参考国国务院生生产安全全事故报告告和调查查处理条条例（20007-06-001）和企企业职工工伤亡事事故分类类标准（GB64441-86）。4.3.33工期损失失工期损失是是指工程程风险事事故引起起工程建建设延误误的时间间，针对对不同的的工程类类型和建建设工期期，采用用两种不不同单位位标准表表示，短短期工程程I（建设设工期两两年以内内）采用用天表示示，长期期工程（建设设工期两两年以上上）采用用月表示示，具体体等级标

32、标准见表表4-7。非合合理性的的工期提提前所引引起的工工程损失失也可参参考此标标准执行行。表4-7工工期损失失等级标标准损失等级12345延误时间（天）T1010T3030T6060T90T90延误时间（月）T11T333T666T112T12注：T=延延误时间间（/天，/月，每月月按30天计计）。4.4第三三方损失失等级标标准第三方损失失是指工工程施工工引起周周边的建建（构）筑筑物包括建建筑物、道道路、管管线及其其他建（构构）筑物物等发生破破坏或影影响其正正常使用用功的所所造成的的经济损损失，包包括可能能对非参参与工程程建设人人员的意意外伤害害。4.4.11经济损损失经济损失是是指引起起的直

33、接接经济损损失费用用和事故故修复所所需的各各种费用用，采用用直接经经济损失失费用表表示，具具体等难难见表4-8。表4-8第第三方经经济损失失等级标标准损失等级12345经济损失（万万元）EL50050ELL1000100EEL5000500EEL10000EL10000注：EL=经济损损失。4.4.22人员伤亡考虑不同的的人员伤伤亡分类类与严重重程度，具具体等级级标准见见表4-9。表4-9人人员伤亡亡等级标标准损失等级12345伤亡数（人人）MI200MI200或SI55SI10F3或SSI10F3注：MI=轻伤人人数，SSI=重伤人数数，F=死亡人人数（含含失踪）4.5周边边区域环环境影响响

34、损失等等级标准准工程施工引引起的周周边区域域环境影影响包括括：自然然环境污污染与社社会转移移安置等等，具体体等级标标准见表表4-10。表4-100周边区区域环境境影响损损失等级级标准等级损失严重程程度描述述1涉及范围很很小，无无群体性性影响，需需紧急转转移安置置小于50人2涉及范围较较小，一一般群体体性影响响，需紧紧急转移移安置50100人3涉及范围大大，区域域正常经经济、社社会活动动受影响响，需紧紧急转移移安置100500人4涉及范围很很大，区区域生态态功能部部分丧失失，需紧紧急转移移安置50010000人5涉及范围非非常大，区区域内周周边生态态功能严严重丧失失，紧急急转移安安置10000人

35、以上上，正常常的经济济、社会会活动受受到严重重影响注：参考国国家处置置城市地地铁事故故灾难应应急预案案（20006）、建设设项目环环境保护护管理条条例（19998-111-118）和中中华人民民共和国国环境影影响评价价法（2003-9-1）。4.6社会会信誉损损失等级级标准任何灾害或或事故的的发生都都会引起起社会负负面压力力，严重重影响公公众和政政府对工工程建设设的良好好意愿，从从而导致致工程建建设参与与单位发发生社会会信誉损损失。社会舆舆论与公公众评价价对地铁铁及地下下工程的的建设进进展影响响巨大，社社会信誉誉损失是是建设参参与单位位潜在风风险损失失的重要要部分。社社会信誉誉损失与与不同风风

36、险事故故的后果果密切相相关。特特别是如如造成第第三方损损失或对对周边区区域环境境造成损损害，将将会引起起严重的的社会信信誉损失失。社会信信誉损失失具体等等级标准准见表44-11。表4-111社会信誉损失等级级标准等级12345描述可忽略的需考虑的较严重的严重的恶劣的5工程规划划阶段风风险管理理工程规划阶阶段包括括：线路路规划方方案拟定定与专项项审会、工工程初步步勘察与与环境调调查等。对对此阶段段进行有有效的风风险管理理，对地地铁及地地下工程程的设计计、施工工及运营营具有重重要意义义。建议由政府府部门或或建设单单位委托托相关工工程风险险管理咨咨询单位位协助进进行规划划阶段的的风险管管理。5.1风

37、险险管理目标确保工程规规划方案案与城市市总体规规划和地地理环境境条件相相一致，最最大程度度地降低低因规划划不当而导导致的工工程没什什、施工工及运营营风险。5.2风险险管理内容容工程阶段的的风险管管理应重重点针对对线路方方案、工工程选址址、工程程投资、环环境影响响等进行行分析，对规划划中潜在在的重大大风险可可考虑采采用修改改线路方方案、重重新拟定定建设技技术方案案等措施施进行风风险控制制。主要内内容包括括：（1）规划划方案与与城市轨轨道交通通网络协协调性风风险分析析；（2）交通通及客流流量预测测风险分分析；（3）线路路选择与与工程选选址风险险分析；（4）场地地水文地地质初出出与环境境调查风风险分

38、析析；（5）工程程重大风风险源分分析；（6）工程程投融资资可行性性风险分分析；（7）不同同工程规规划方案案风险综综合评价价与控制制措施。5.3工程程重大风风险源地铁及地下下工程的的重大风风险源主主要是指指在工程程方案规规划设计计阶段中中，利用用工程初初勘和环环境调查查等技术术，辨识识工程潜潜在的对对工程自自身或周周边区域域环境产产生重大大风险影影响的关关键性工工程，具具体包括括：（1）跨江江河湖海海的工程程；（2）邻近近或穿越既有有轨道线线路（含含铁路）的的工程；（3）邻近近或穿越越既有建建（构）筑筑物、道道路、重重要市政政管线的的工程；（4）邻近近或穿越越有重要要保护性性的建（构构）筑物物或

39、水利利设施等等工程；（5）重大大明挖或或暗挖工工程；（6）需特特殊设计计或采用用新工艺艺、新设设备或新新材料的的工程。6工程可行行性研究究阶段风风险管理理工程可行性性研究（工工可）阶阶段包括括：工程程可行性性方案拟拟定与施施工方法法适用性性分析等等。建议由建设设相关单单位委托托专业的的风险咨咨询单位位对工程程可行性性研究阶阶段进行行风险管管理。6.1风险险管理目目标通过辨识和和评估工工程建设设风险，优化可可行性方方案，但但进和降降低由于于线位、站站位和施施工方法法一规划划方案不不合理所所带来的的风险，为为工程设设计、施施工及保保险做好好前期准准备，初初步制定定工程风风险控制制措施，完完成工程程

40、可行性性研究阶阶段风险险评估。6.2风险险管理内内容工程可行性性研究阶阶段的风风险管理理内容包包括：（1）建立立工程的的风险管管理大纲纲。确定工工程风险险管理具具体要求求；（2）工程程风险评评估单元元划分；（3）工程程风险分分级标准和和接受准准则；（4）对重重要、特特殊的工工程结构构设计和和施工方方案进行行风险分分析；（5）工程程可行性性方案风险险综合比比选，确定总总体方案案设计，初初步制定定风险处处置对策策。6.3工程程可行性性研究阶阶段风险险辨识潜在的主要要风险源源或风险险包括：（1）自然然灾害风风险（暴暴雨、洪洪水、泥泥石流、飓风、地震等）；（2）水文文地质与与工程地地质条件件；（3）周

41、边边环境影影响（包包括第三三方损失失及周边边区域环环境影响响）；（4）施工工方法与与施工工工期；（5）项目目投资筹筹备及投投资回报报；（6）施工工场地动动、拆迁迁引发的的各类工工期、投投资及社社会影响响风险；（7）地铁铁及地下下工程运运营风险险对其周周边区域域环境影影响风险险；（8）重大大关键性节节点工程程风险。6.4施工工方法选选择风险险分析在工程可行行性研究究阶段，应应对可能能采取的的工程施施工方法法加以对对比选择择与风险险分析。目前，地地铁及地地下工程程的施工工方法主主要分为为三大类类：明挖挖法、暗暗挖法、明明暗结合开开挖法。针对建设设工程类类型和特特点，可同时时有多种种施工方方法供选选

42、择。施施工方法法选择不不当可能能会发生生重大事事故，引引发严重重的安全全、经济济、环境境和工期期风险。综合考虑地地铁及地地下工程程的建设设工程规规模、水水文地质质条件、邻邻近地下下及地面面环境等等因素，从从施工方方法的可可实现性性、安全全性、适适应性、技技术性和经经济性，工工期进度度及对周周围环境境影响等等因素进进行综合合分析，选选择合适适的施工工方法，以以期最大程程度地控控制和减减少风险险，避免免因施工工方法不不适合所所引起的的工程风风险。6.5工程程可行性性研究阶阶段风险险评估工程可行性性研究阶阶段的风风险评估估应针对对工程建建设期内内的所有有风险。并考虑工工程运营营阶段风风险。以城市市轨

43、道交交通工程程为例，风风险评估估报告主主要内容容如下：6.5.ll概述（1）工程程概况；（2）采用用的风险险评估方方法及标标准；（3）编制制依据。6.5.22工程总总体风险险评估（1）地质质勘察风风险；（2）线路路及车站站选址风风险；（3）招投投标风险险；（4）工程程投资风风险；（5）建设设工期风风险；（6）社会会影响风风险；（7）地质质灾害风风险；（8）动、拆拆迁风险险；（9）管线线综合风风险；（10）交交通组织织风险；（11）其其他风险险。6.5.33土建结结构施工工风险评评估（1）高架架车站（包包括地面面车站）a）基础施施工风险险分析；b）上部结结构施工工风险分分析。（2）高架架区间a）

44、基础施施工风险险分析；b）上部结结构施工工风险分分析。（3）地面面区间a）地基加加固施工工风析；b）路堤施施工风险险分析。（4）地下下车站（明明挖车站站，采用用暗挖或或盖挖施施工的车车站可参参考拟定定）a）围护结结构施工工风险分分析；b）基坑降降水风险险分环c）基坑开开挖施工工风险分分析；d）结构施施工风险分分析。（5）地下下区间，应应根据不不同施工工方法来来考虑（以以盾构法法和矿山山法为例例，其他他施工方方法可参参考拟定定）采用盾构方方法施工工，主要要内容为为；a）盾构机机选型与与地层适适应性风风险分析析；b）盾构制制作、运运输、组组装调试试和交货货期风险险分析；c）主要施施工设备备（盾构构

45、机和盾盾尾注浆浆设备等等）风险险分析；d）盾构进进出洞施施工风险险分析（包包括地基基加固风风险分析析）；e）盾构推推进阶段段的施工工风险分分析；f）管片生生产、运运输和拼拼装风险险分析；g）联络通通道施工工风险分分析。采用矿山法法施工，主主要内容容为：a）矿山法法适应性性风险分分析b）线路不不同埋探探风险分分析c）超前地地质预报报风险分分析；d）施工主主要设备备风险分分析；e）进出洞洞施工风风险分析析；f）开挖方方案及施施工工艺艺风险分分析。g）工作面面稳定性性风险分分析；h）初次支支护与衬衬砌施工工风险分分析；i）不良地地层施工工风险分分析；j）平行隧隧道相互互施工影影响分析析；k）隧道辅辅

46、助施工工方法风风险分析析。（6）附属属工程风风险分析析（包括括：通风风井、车车站出人人口和变变电站等等）。（7）重大大风险源源及关键键节点工工程风险险分析。6.5.44机电安安装风险险评估（1）供电电系统风风险分析析；（2）通信信系统风风险分析析；（3）信号号系统风风险分析析；（4）通风风和空调调系统风风险分析析；（5）给排排水、消消防系统统风险分分析；（6）防灾灾、报警警与环境境控制系系统风险险分析；（7）自动动售检票票等其他他车站设设备风险险分析；（8）轨道道及安全全门风险险分析；（9）设备备联调风风险分析析。6.5.55人员安安全及职职业健康康风险评评估（1）人员员安全风风险分析析；（2

47、）职业业健康风风险分析析。6.5.66工程施施工环境境影响风风险评估估（1）施工工对周边边建筑物物影响风风险分析析；（2）施工工对周边边道路及及交通影影响风险险分析；（3）施工工对周边边管线影影响风险险分析；（4）施工工对其他他地上、地地下建（构构）筑物物的影响响风险分分析；（5）噪声声污染风风险分析析；（6）水污污染风险险分析；（7）空气气污染风风险分析析；（8）施工工渣土污污染风险险分析；（9）生态态环境影影响风险险分析。6.5.77工程运运营期风风险评估估（1）运营营通风及及火灾风风险分析析；（2）运营营交通事事故风险险分析；（3）运营营水灾事事故风险险分析；（4）运营营突发事事件风险险

48、分析；（5）运营营生态环环境影响响风险评评估（包包括：噪噪声、电电磁污染染。水污污染、空空气污染染和振动动等）；（6）其他他运营灾灾害风险险分析（包包括：地地震、暴暴雨、洪洪水和恐恐怖袭击击等）。6.5.88总体评评价（1）不同同总体设设计方案案的风险险综合比比较分析析；（2）建议议的总体体设计方方案风险险分析。6.5.99结论和和建议（1）风险险评估结结论；（2）建议议。7工程设计计阶段风风险管理理地铁及地下下工程设设计阶段段包括；工程详详勘与环环境调查查、初步步设计和和施工图图设计。此此阶段是是工程施施工安全全的技术术基础，是是有效降降低工程程建设技技术风险险的关键键。建议由建设设相关单单

49、位委托托专业的的风险管管理咨询询单位对对工程设设计阶段段协助进进行风险险管理。7.1工程程详勘与与环境调调查风险险管理工程详勘与与环境调调查的主主要任务务是进行行地形地地貌绘制制、工程程测量、周周边环境境调查、工工程水文文地质勘勘察及室室内岩土土力学试试验分析析等，工工程地质质勘察与与环境调调查的主主要目的的是为工工程设计计和施工工提供必必要的基基础数据据资料。7.1.11风险管管理目标通过对工程程地质勘勘察与环环境调查查报告的的过程审审查和论论证，控控制因勘勘察遗漏漏、失误误或环境境调查不不准、室室内试验验方法及及参数获获取失误误等引起起的工程程设计与与施工风风险，同同时注意意避免工工程地质

50、质勘察施施工或环环境调查查过程中中发生的的风险。7.1.22风险管管理内容容工程地质勘勘察与环环境调查查风险管管理的内内容包括括：（1）收集集工程方方案相关关资料；审查工工程地质质勘察与与环境调调查单位位资质、技技术管理理文件及及报告；（2）工程程地质勘勘查方案案风险分分析，对对勘察孔孔位与数数量、钻钻探与原原位测试试技术、室室内土工试验验方法等等进行风风险分析析；（3）工程程地质勘勘察施工工风险分分析；（4）潜在在重大不不良水文文地质或或环境风风险分析析。7.1.33风险管管理责任任明确工程地质勘勘察单位位和环境境调查单单位承担担风险管管理实施施责任；建设单单位主要要承担组组织与协协调责任任

51、；风险险管理咨咨询单位位承担合合同中约约定的相相应咨询询责任。7.2工程程初步设设计风险险管理工程初步设设计阶段段的风险险管理应应以工援援地质勘勘察与环环境调查查的风险险管理为为基础，结合选选定的规规划线路路和建设设技术方方案，重重点针对对工程结结构的具具体设计计方案、设设计参数数及施工工工艺与与技术，考考虑工程程建设的的投资、安安全、工工期、环环境因素素进行风风险管理理。7.2.11风险管管理目标标配合工程设设计目标标和需求求，形成成符合国国家法律律、法规规和设计计规范、条条例中要要求的安安全、可可靠、经经济、适适用和技技术先进进的设计计文件，控控制并减减少由于于设计失失误或可可施工性性差等

52、因因资引起起的工程程功的缺缺陷、结结构损伤伤及工程程事故。同时，通通过工程程结构设设计进一步明确确重大风风险因素素源，对对其进行行专项初初步设计计。7.2.22风险管管理内容容主要考虑工工程初步步设计中中水文地地质条件件、地层层物理力力学参数数取值、结结构设计计计算模模型的采采用等方方面存在在的不当当或失误误，对由由此可能能导致的的风险事事故进行行分析。针对不不同的风风险等级级，建设设单位和和设计单单位可采采用调整整初步设设计方案案、补充充地质勘勘探、对对新技术术进行试试验研究究等措施施规避风风险。具体内内容包括括：（l）收集集工程方方案相关关资料，审查工程设计单位资质，制定工程设计风险管理计

53、划，建立工程设计风险管理体系和技术责任风险管理审查制度；（2）初步步设计风风险分析析单元的的划分包包括：a）建筑设设计风险险分析；b）结构设设计风险险分析；c）给排水水设计风风险分析析；d）动力与与暖通设设计风险险分析；e）电气、信信号与设设备监控控系统设设计风险险分析；f）主要设设备、新新材料或或新技术术应用风风险分析析；g）防灾与与报警系系统险分分析；h）环境保保护设计计风险分分析；i）工程运运营风险险分析。（3）工程程方案中中潜在的的初步设设计重大大风险分分析，建建立设计计变更风风险管理理方法。7.2.33风险管理理责任明明确工程设计单单位承担担工程风风险管理理实施责责任，负负责完成成工

54、程初初步设计计。确定工程程施工方方法和安安全专项项施工技技术；建建设单位位主要承承担工程程初步设设计的组组织与协协调责任任，同时时，与设设计单位位一起承承担工程程设计方方案决策策风险管管理责任任；风险险管理咨咨询单位位承担合合同中约约定的相相应咨询询资任。7.3工程程施工图图设计管管理结合工程初初步设计计方案，考考虑具体体的施工工方法及及工艺流流程，进进一步细细化初中中，以保保障工程程建设施施工。施工图设计阶阶段风险险管理的的重点是是对已辨辨识的风风险制，以以及对由由于初步步设计审审查引起起方案变变化进行行风险评评估。7.3.11风险管理理目标确保风险源源的可靠靠识别和和分级管管理，确保施施工

55、图设设计方案案的具体体实施，采取合理的施工图设计方来对风险进行有效的控制，对工程中潜在的重大风险进行施工风险专项评估，提出工程重大风险专项风险管理方案。7.3.22风险管管理内容容以工程初步步设计风风险管理理内容为为基础，针针对建设设的关键键节点或或难点工工程进行行专项研研究，尤尤其需注注意采用用新材料料、新工工艺、新新技术及及复杂区区域施工工的难点点单项工工程。对用工程程施工图设计的的具体施施工流程程、风险险控制措施施等，尽尽量采用用量化风风险评估估方法对对工程施施工图设设计中潜潜在的风风险因素素及事故故进行专专项分析析。施工图图设计阶阶段风险险管理包包括：（1）工程程施工风风险源的的辨识、

56、分分级与风风险评估估；（2）重大大风险源源的专项项分析与与控制措措施。7.1.33风险管管理责任任明确工程设计单单位承担担工程风风险管理理实施责责任，负负责完成成工程施施工图设设计，确确定工程程施工方方法和安安全专项项施工技技术；建建设单位位主要承承担工程程施工图图设计的的组织与与协调责责任，同同时，与与设计单单位一起起承担工工程施工工图设计计方案决决策风险险管理责责任；风风险管理理咨询单单位承担担合同中中约定的的相应咨咨询责任任。8工程施工工招投标标阶段风风险管理理工程施工招招投标阶阶段风险险管理主主要包括括招、投投标文件件准备及及合同签签订风险险管理等等。8.1招标标文件风风险管理理要点招

57、标文件中中的风险险管理要要点包括括：（1）在招招标文件件中，应应包含工工程施工工技术及及其他方方面的风风险管理理要求，确确定工程程建设各各方应承承担的工工程风险险管理责责任等；（2）招标标文件应应明确说说明对投投标单位位的风险险管理实实施要求求；（3）招标标文件需需包含以以下信息息；a）投标单单位在类类似工程程中进行行风险管管理的相相关信息息及其成成果；b）工程风风险管理理相关的的组织结结构与人人员安排排；c）投标单单位针对对工程施施工的风风险管理理目标概概述；d）投标单单位对工工程可能能涉及风风险的辨辨识与分分析；e）投标单单位针对对工程风风险管理理提出的的措施与与建议。8.2投标标文件风风

58、险管理理要点在投标文件件中，施施工单位位的风险险管理方方案和措措施应符符合招标标文件要要求。施施工单位位风险管管理方面面的要求求包括：（1）风险险管理的的职位安安排和人人员组织织；（2）可考考虑和预预测到的的各种风风险；（3）对工工程施工工方案的的风险评评估、风风险等级级划分和和风险控控制措施施等说明明；（4）风险险管理的的日程安安排；（5）与建建设单位位的风险险管理体体系及风风险管理理小组的的协调；（6）与其其他施工工单位风风险管理理方面的的协调；（7）与其其他部门门（如政政府部门门、质量量管理、环环境管理理部门等等）的协协调；（8）对分分包商活活动的工工程风险险控制具具体要求求和管理理制度

59、。8.3合同同签订风风险管理理要点（1）合同同条款的的完整性性分析；（2）以合合同为依依据，对对可能的的重点或或难点技技术方案案须明确确是否需需要进行行二次风风险种估估；（3）工程程投资费费用及时时到位风风险；（4）工程程工期提提前或延延误风险险；（5）重要要设备（如如盾构机机）的采采购与供供货风险险；（6）对于于未辨识识的风险险，合同同中应包包括与之之相关的的风险管管理责任任，具体体实施或或执行方方案可通通过双方方商定，在在合同条条款中补补充说明明。9工程施工工阶段风风险管理理地铁及地下下工程施施工技术术复杂、项项目参与与人员多多，施工工活动可可能对工工程自身身、第三三方和周周边区域域环境产

60、产生各种种不利影影响。工工程施工工阶段风风险管理理包括：施工准准备期风风险管理理和施工工过程风风险管理理。建议由建设设单位或或施工单单位委托托专业的的风险管管理咨询询单位协协助实施施施工现现场风险险查勘。9.1建设设单位风风险管理理基于签订的的工程合合同，建建设单位位领导并并监督施施工现场场的风险险管理，具体工工作包括括：（1）建设设单位有有责任参参与到风风险管理理全过程程中，督督促施工工单位开开展工程程风险管理理，检查查施工单单位的风风险管理理进程。（2）根据据工程项项目及风风险等级级进行分分级管理理，建立立详细的的工程质质量管理理体系和和审查制制度，以以确保风风险管理理措施得得到切实实有效