地下综合管廊PPP项目实施方案

1、*市核心心区地下下综合管管廊PPP项目实施方案*市城乡乡规划和和建设局局二一六年年三月*市核心区地下综合管廊PPP项目 实施方案 - 60 -第一章 前言1.1项目目背景2014年年6月，国国务院办办公厅关关于加强强城市地地下管线线建设管管理的指指导意见见（国国办发2011427号）中中明确提提出将稳稳步推进进城市地地下综合合管廊建建设，在在36个大中中城市开开展地下下综合管管廊试点点工程，探探索投融融资、建建设维护护、定价价收费、运运营管理理等模式式，提高高综合管管廊建设设管理水水平。2014年年9月，财财政部关关于推广广运用政政府和社社会资本本合作模模式有关关问题的的通知（财财金20114

2、76号）将PPP定义为为政府部部门和社社会资本本在基础础设施及及公共服服务领域域建立的的一种长长期合作作关系。PPP作为新新兴的基基础设施施建设融融资模式式，由于于其具有有降低项项目风险险、提高高公共设设施服务务的运营营效率和和公共服服务供给给能力等等独特的的运作方方式和特特点，在在城市基基础设施施上已经经得到了了大量的的成熟应应用，不不少城市市地下管管廊工程程成为全全国示范范项目。此外，为了了推进PPP模式在在我国城城市综合合管廊建建设中的的应用，国国务院办办公厅出出台了关关于推进进城市地地下综合合管廊建建设的指指导意见见（国国办发2011561号），文文件中明明确提出出创新投投融资模模式，

3、推推广运用用政府和和社会资资本合作作（PPP）模式式，通过过特许经经营、投投资补贴贴、贷款款贴息等等形式，鼓鼓励社会会资本组组建项目目公司参参与城市市地下综综合管廊廊建设和和运营管管理，优优化合同同管理，确确保项目目合理稳稳定回报报。基于此，*市拟拟采用PPP模式建建设*市核心心区地下下综合管管廊，通通过降低低项目风风险、提提高公共共设施服服务的运运营效率率和公共共服务供供给能力力，保障障项目顺顺利实施施，改善善城市风风貌。1.2 编编制依据据中华人民民共和国国政府采采购法（20114修正）（主主席令14号）中华人民民共和国国招标投投标法（主主席令21号）中华人民民共和国国预算法法（20114

4、年修正正）企业国有有资产监监督管理理暂行条条例（国国务院令令第378号）中国人民民共和国国政府采采购法实实施条例例（国国务院令令第658号）国务院关关于加强强城市基基础设施施建设的的意见（国国发2011336号）国务院办办公厅关关于加强强城市地地下管线线建设管管理的指指导意见见（国国办发2011427号）国务院关关于加强强地方政政府性债债务管理理的意见见（国国发2011443号）国务院关关于深化化预算管管理制度度改革的的决定（国国发2011445号）国务院关关于创新新重点领领域投融融资机制制鼓励社社会投资资的指导导意见（国国发2011460 号）国务院办办公厅转转发财政政部发展展改革委委人民银

5、银行关于于在公共共服务领领域推广广政府和和社会资资本 HYPERLINK /offer/A9C708654F1289EB.html合作作模式的的指导意意见的通通知（国国办发2011542号）国务院办办公厅关关于推进进城市地地下综合合管廊建建设的指指导意见见（国国办发2011561号）企业国有有产权转转让管理理暂行办办法（国国资委、财财政部令令第3号）基础设施施和公用用事业特特许经营营管理办办法（国国家发展展和改革革委员会会、财政政部、住住房和城城乡建设设部、交交通运输输部、水水利部、中中国人民民银行第第25号）企业国有有产权无无偿划转转管理暂暂行办法法（国国资发产产权20005239号）国家发

6、展展和改革革委员会会关于开开展政府府和社会会资本合合作的指指导意见见（发发改投资资2011427224号）财政部关关于推广广运用政政府和社社会资本本合作模模式有关关问题的的通知（财财金2011476号）财政部关关于政府府和社会会资本合合作示范范项目实实施有关关问题的的通知（财财金20114112号）财政部关关于印发发政府和和社会资资本合作作模式操操作指南南（试行行）的通通知（财财金20114113号）财政部关关于规范范政府和和社会资资本合作作合同管管理工作作的通知知（财财金20114156号）政府和社社会资本本合作项项目财政政承受能能力论证证指引（财财金2011521号）财政部、民民政部、工工

7、商总局局关于印印发的通知知（财财综2011496号）财政部关关于开展展中央财财政支持持地下综综合管廊廊试点工工作的通通知（财财建20114839号）财政部、住住房和城城乡建设设部关于于市政公公用领域域开展政政府和社社会资本本合作项项目推介介工作的的通知（财财建2011529号）政府采购购竞争性性磋商采采购方式式管理暂暂行办法法（财财库20114214号）财政部关关于印发发的通知知（财财库20114215号）*省人民民政府关关于加快快推进城城镇基础础设施建建设的意意见（青青政2011441号）*省人民民政府办办公厅关关于加强强城镇地地下管线线建设管管理工作作的意见见（青青政办20114173号）

8、*市城城乡规划划建设管管理办法法*市城城市市政政设施规规划建设设指导意意见*市推推进PPP建设模模式加快快综合管管廊建设设的实施施意见*市综综合管廊廊管理办办法（试试行）1.3编制制原则1.3.11合法合合规性原原则本方案的编编制遵循循合法性性及合规规性原则则，在中中华人民民共和国国政府采采购法（20114修正）（主主席令14号）、国国务院办办公厅关关于推进进城市地地下综合合管廊建建设的指指导意见见（国国办发2011561号）、财财政部关关于印发发政府和和社会资资本合作作模式操操作指南南（试行行）的通通知（财财金20114113号）等法律框框架及操操作指南南的指导导下，将将PPP模式引引入城市

9、市综合管管廊的投投资建设设及运营营中，如如模式中中的社会会资本遴遴选机制制的设计计、财政政资金的的进入机机制设计计、项目目履约管管理及行行政管理理相结合合的监管管机制等等，严格格遵循公公开、公公平、公公正的原原则。1.3.22效益最最大化原原则PPP模式式的核心心理念之之一是风风险分配配，在设设计*市综合管管廊PPP投融资资运营模模式时，以“利益共共享、风风险分担”的理念念构建政政府部门门和社会会资本合合作的投投融资模模式，实实现政府府部门和和社会资资本的共共赢以及及项目整整体绩效效的最大大化。1.3.33 PPPP模式可可复制原原则*市就PPPP模式投投资建设设运营综综合管廊廊先行先先试，在

10、在试点经经验的基基础上予予以总结结并优化化，力争争形成一一套*省乃至至全国范范围内可可操作、可可效仿的的综合管管廊PPP模式操操作指引引。第二章 项项目概况况2.1 项项目名称称*市核心心区地下下综合管管廊建设设PPP项目（以以下简称称“*综合合管廊PPP项目”或“本项目”）。2.2 项项目概况况2.2.11项目建建设地点点*市核心心区地下下综合管管廊主要要位于乐乐都区的的老城区区、朝阳阳山片区区、职教教城片区区、大地地湾片区区、三河河六岸片片区和医医疗城片片区等，以以及平安安区的老老城区、平平东居住住区和平平安核心心商务区区等区域域。综合合管廊工工程主要要包括双双舱干路路综合管管廊、单单舱支

11、路路综合管管廊及三三舱干路路综合管管廊。2.2.22项目建建设规模模和投资资项目计划220155年-20018年完成地地下综合合管廊建建设70.55公里里，估算算建设总投投资为224.669亿元元。其中，20115年已经经实施15.48公里，投投资额度度为4.990亿元；20116年-20018年计划划新建地下下综合管管廊共计计55.07公里，估估算建设设总投资资为19.79亿元元。各年度度实施计计划详见见附件：*核心区区各年度度实施计计划表。2.2.33项目建建设内容容本项目的建建设内容容为管廊廊工程及及附属设设施，含含土石方方工程、主主体工程程、综合合管廊控控制中心心、供电电系统、照照明系

12、统统、消防防系统、通通风系统统、排水水系统、标标识系统统、监控控报警系系统及其其他附属属配套设设施。入入廊单位位负责具具体的入入廊管线线铺设。2.2.44建设标标准根据国家相相关标准准及经批批准的可可研报告告和设计计文件制制定，在在PPP项目合合同中予予以明确确。2.2.55运营服服务标准准根据国家、*省和*市关于地下综合管廊运营管理的相关标准制定，在PPP项目合同中予以明确。2.2.66建设工工期本项目主要要对20116年-20018年的综综合管廊廊进行建建设，建建设工期期为3年，其其中每条条管廊计计划建设设工期为为1-2年，以以各条管管廊的可可研批复复为准。2.2.77入廊管管线按照“应进

13、进皆进”的原则则，入廊廊管线包包括给水水、中水水、电力力、通信信、热力力等管线线。2.3项目目采取PPP模式的的必要性性本项目采取取政府与与社会资资本合作作（PPP）模式式，积极极引入社社会资本本参与*地下下综合管管廊的投投融资、建建设和运运营。1、项目符符合国务务院、财财政部、住住建部鼓鼓励采取取PPP模式进进行建设设的重点点领域，有有利于加加强本市市地下综综合管廊廊建设、促促进政府府职能加加快转变变、完善善财政投投入及管管理方式式、充分分发挥市市场优化化资源配配置的作作用。2、采取PPPP模式有有利于解解决当前前本市地地下综合合管廊建建设资金金紧张的的压力。随随着国家家全面加加强地方方政府

14、性性债务和和地方政政府融资资平台管管理，迫迫切需要要创新地地下综合合管廊的的投融资资机制。采采取政府府与社会会资本合合作（PPP）模式式，不仅仅能拓宽宽融资渠渠道，解解决地下下综合管管廊建设设资金紧紧张的问问题，而而且提高高了政府府建设地地下综合合管廊的的效率，降降低了政政府承担担的风险险。3、有利于于推进本本市地下下综合管管廊市场场化运作作。引入入市场竞竞争机制制，不仅仅能吸收收社会资资本先进进的管理理经验，而而且能有有效提高高项目经经营水平平，降低低运营成成本，提提高服务务水平和和质量。2.4项目目采取PPP模式的的可行性性1、PPPP模式推推广应用用的法律律政策环环境已逐逐步完善善。近期

15、期以来，国国务院、国国家发改改委和财财政部等等部委先先后颁布布了国国务院关关于创新新重点领领域投融融资机制制鼓励社社会投资资的指导导意见（国国发2001460号）、财财政部关关于印发发政府和和社会资资本合作作模式操操作指南南（试行行）的通通知（财财金200141133号）等等一系列列规章和和政策文文件，引引入社会会资本、采采取PPP模式相相应的政政策环境境已逐步步完善。2、项目本本身具有有一定的的“使用者者付费”基础，对对于经营营收费不不足，通通过政府府补贴机机制，可可以为社社会投资资者获得得合理回回报创造造条件。PPP模式将将地下综综合管廊廊的公益益性和盈盈利性很很好地相相结合，既既满足地地

16、下综合合管廊的的社会属属性，又又可以实实现民间间资本投投资回报报的要求求。3、*市市自“撤地建建市”以来，新新型城镇镇化建设设速度明明显加快快，对市市政基础础设施工工程，从从规划到到建设都都提出了了新的标标准和新新的要求求，不但但要对现现状进行行提升和和改造，更更重要的的是放眼眼未来科科学规划划，为*市的的可持续续的、科科学的、快快速的发发展提供供支持。近近年来，*市政府不断努力，积极创新，对于重大基础设施项目运用PPP模式建设已经积累一定经验，如乐都污水处理厂PPP项目的成功实施，为本项目提供了大量的实践经验。4、社会资资本在地地下综合合管廊建建设运营营领域具具有较好好的市场场化、专专业化发

17、发展基础础。总之，本项项目采取取PPP模式具具有较好好的政策策、组织织、资金金和经验验支撑，为为本项目目的成功功运作奠奠定了坚坚实的基基础。2.5项目目意义本项目对于于落实国国发2001460号文、国国办发2011561号文指指示精神神，明确确政府有有限责任任，严格格控制地地方政府府债务，推推进本市市地下综综合管廊廊市场化化进程，解解决全市市地下综综合管廊廊集中建建设的资资金需求求，提升升建设运运营管理理水平，降降低项目目全生命命周期成成本具有有重要的的意义，也也为*市今后后地下综综合管廊廊PPP项目实实施积累累经验，提提供参考考案例。第三章 PPPP运作方方案3.1项目目运作方方式3.1.1

18、1 项目运运作结构构*市人民民政府授授予市城城乡规划划和建设设局（以以下简称称“市规建建局”）作为为本项目目的发起起方及实实施机构构，通过过竞争性性磋商方方式招选选社会资资本方，与与政府方方指定出出资机构构（*城市开开发建设设投资有有限公司司）共同同出资组组建PPP项目公公司。鉴鉴于前期期*市已已实施15.48公里，后后期需实实施55.07公里，故故本项目目总体上上拟采用用“LOTT +BBOT”的模式式进行运运作。由由市规建建局与项项目公司司签署PPP项目合合同，授授权其在在项目合合作期内内负责地地下综合合管廊投投融资、施施工图设设计、建建设运营营及移交交。*城市开开发建设设投资有有限公司司

19、参股项项目公司司的主要要目的在在于有利利于加强强对项目目公司的的资金运运用、经经营成本本、财务务状况、建建设以及及运营管管理进行行监督，并并参与项项目重大大决策，充充分维护护好政府府和社会会公众利利益，协协助政府府提高项项目监管管的效率率和效果果。市规建局代代表*市人民民政府，与与中选社社会资本本和政府府方股东东合资成成立的项项目公司司签订*市核心区地下综合管廊PPP项目合同，授予项目公司特许经营权，由项目公司负责*市核心区地下管廊的投融资、建设以及运营和维护。项目公司再与符合施工资质要求的中选社会资本签订*市核心区地下综合管廊施工总承包协议，由中选社会资本承担综合管廊项目的施工总承包任务。此

20、外，国国务院办办公厅关关于推进进城市地地下综合合管廊建建设的指指导意见见（国国办发2011561号）对对入廊管管线单位位入股项项目公司司做了如如下规定定：“优先鼓鼓励入廊廊管线单单位共同同组建或或与社会会资本合合作组建建股份制制公司”。据此此，为了了积极响响应国家家政策精精神，并并且为了了有利于于管廊项项目各项项工作的的顺利推推进，同同时有利利于后期期全国综综合管廊廊试点城城市的申申报工作作，持有有项目公公司40%股权的的政府方方股东中中适当包包括国资资管线权权属单位位。对于于其他属属于社会会资本属属性的管管线权属属单位，考考虑项目目公司成成立后通通过政府府方股权权转让的的方式引引入。本项目的

21、运运作结构构如下图图：图3-1 *市综合合管廊PPP项目结结构图3.1.22本项目目具体操操作模式式纳入本次招招商范围围内的管管廊工程程包括先先建管廊廊及后建建管廊，合合计建设设管廊里里程为70.55公里，投投资估算算约为224.669亿元元，拟根根据各管管廊的工工期进度度安排分分别采取取不同的的操作模模式。1、先建管管廊采用用“LOT”模式先建管廊的的建设里里程为15.48公里，建建设投资资约为4.990亿元，鉴鉴于工期期紧迫，拟拟由管廊廊对应道道路的业业主单位位进行投投资建设设，并采采用LOT（租赁-运营-移交）模模式进行行实施，即先建管廊建设完成后，由相应业主单位将先建管廊出租给项目公司

22、，项目公司通过租赁形式负责该部分管廊的运营维护。在该种模式式下，若若先建管管廊发生生工程质质量问题题，则由由原建设设单位负负责并支支付相关关费用。2、后建管管廊采用用“BOTT”模式后建管廊建建设里程程55.07公里，建建设投资资约为119.779亿元元，由项目目公司自自行组织织施工图图设计、土土建工程程施工、设设备安装装及调试试。管廊廊建成后后项目公公司负责责该部分分管廊的的运营和和维护工工作，并并获得入入廊管线线单位支支付的入入廊费、管管廊运维维费以及及政府给给予的可可行性缺缺口补贴贴。PPP合作期期限届满满后，项项目公司司将该部部分管廊廊资产移移交给政政府指定定的机构构。通过上述“LOT

23、T+BOOT”的运作作模式，实实现先建建管廊纳纳入*综合管管廊PPP项目的的整体合合作范围围，由PPP项目公公司负责责本项目目整体合合作范围围内管廊廊的运营营维护。对对于项目目投资者者而言，在在本项目目的合作作期间收收回投资资成本、获获取投资资合理收收益，通通过股权权转让或或资产无无偿移交交的方式式实现投投资退出出；对于于政府方方而言，在在本项目目的合作作期间内内，既实实现向社社会公众众连续提提供管廊廊等公共共设施的的公共产产品及服服务，又又通过调调动社会会资本投投资基础础设施和和公用事事业、降降低政府府负债率率。3.2项目目公司股股权结构构及分红红安排*市政府府指定政政府方股股东，由由政府方

24、方股东依依据*市的法法人治理理、业绩绩考核、薪薪酬管理理、预算算管理、股股权管理理等国资资监管相相关制度度体系的的要求依依法履职职，与社社会资本本共同出出资设立立项目公公司，即即政府方方股东与与社会资资本在项项目公司司中共同同持股，其其中政府府方股东东持股40%、社会会资本持持股60%。为保证社会会资本合合理利润润，降低低运营期期间的政政府财政政补贴支支出，政政府方股股东不参参与项目目公司收收益分红红。3.3项目目公司融融资安排排根据国务务院关于于调整和和完善固固定资产产投资项项目资本本金制度度的通知知（国国发2001551号），本本项目资资本金为为项目建建设总投投资的222%，由政府府方股东

25、东及社会会股东参参照股权权比例分分别出资资。项目目公司的的出资可可在建设设期间根根据工程程进度分分三次实实缴到位位：（1）项目目公司注注册成立立时实缴缴资本金金1.39亿元元；（2）20117年1月实缴缴资本金金0.555亿元,；（3）20118年1月实缴缴资本金金2.442亿元。资本金以外外的资金金由项目公公司采用用收费权权质押和和资产抵抵押的方方式获得得债务资资金。政府有有义务为为项目公公司提供供融资所所需的资资料及文文件。3.4 项项目合作作内容市规建局与与项目公公司签订订的PPP项目合合同约约定本项项目的合合作内容容主要包包括：1、建设期期内，项项目公司司负责后后建管廊廊的投融融资、施

26、施工图设设计及建建设；2、运营期期内，项项目公司司负责所所有地下下综合管管廊（包包括先建建管廊和和后建管管廊）的的运营维维护；3、入廊管管线的设设施维护护及日常常管理由由各管线线单位负负责。项目公司通通过收取取入廊费费、运维维费以及及政府可可行性缺缺口补贴贴等方式式取得收收入用于于覆盖项项目经营营成本、归归还债务务本息并并获取合合理投资资回报。运运营期期期满后，将将所有管管廊项目目设施完完好无偿偿移交给给市政府府指定的的接收机机构。3.5项目目合作期期限关于PPPP项目合合作期限限，根据据财政政部关于于进一步步做好政政府和社社会资本本合作项项目示范范工作的的通知（财财金2001557号）规规定

27、：“政府和和社会资资本合作作期限原原则上不不低于10年”以及基基础设施施和公用用事业特特许经营营管理办办法（六六部委第第25号令）第第六条原原则性规规定：“基础设设施和公公用事业业项目合合作期限限最长不不超过 30 年”。从规定上看看，本项项目属于于PPP项目，故故合作期期限介入入10年至30年均符符合规定定。本项项目基于于*市财财政承受受能力、投投资总额额等因素素，设定定本项目目合作期期限为30年，其其中建设设期3年，运运营维护护期为27年。项项目合作作期限的的计算方方式采用用项目整整体打包包方式，即即不区分分具体管管廊，所所有管廊廊项目的的运营维维护期自自20119年1月1日起开开始计算算

28、，至20445年12月31日止。PPP合作期期限届满满后，所所有管廊廊统一移移交给政政府指定定的接收收机构。3.6投资资回报及及回报机机制3.6.11投资回回报综合考虑目目前国内内综合管管廊行业业的平均均回报水水平以及及本项目目的风险险因素，本本项目的的投资回回报拟考考虑采取取项目全全投资内内部收益益率8%的方案案。当由于项目目公司自自身管理理原因使使建设成成本、运运营成本本等费用用增加，导导致预期期收益率率不能实实现时，由由项目公公司自行行承担；当由于于项目公公司经营营管理得得当，使使建设成成本、运运营成本本费用降降低，收收益率高高于预期期时，超超出约定定收益部部分由项项目公司司获得。由于本

29、项目目通过竞竞争性磋磋商方式式选择社社会资本本，投标标人会对对该项指指标进行行竞价，预预计项目目的最终终全投资资内部收收益率会会低于8%。3.6.22回报机机制1、基本回回报机制制本项目属于于投资较较大、公公益属性性较强、使使用者付付费相对对不足的的准经营营性项目目，因此此，项目目回报机机制属于于“使用者者付费+可行性性缺口补补贴”方式。本项目的使使用者付付费为各各入廊管管线单位位所支付付的入廊廊费以及及运维费费，对于于使用者者付费不不足以覆覆盖项目目的建设设、运营营成本及及社会资资本合理理收益的的差额部部分，由由政府按按照PPP项目合合同约定定给予项项目公司司可行性性缺口补补贴。2、财政补补

30、助资金金和奖励励资金补补偿方式式*市政府府应积极极为本项项目争取取财政补补助资金金和奖励励资金，包包括但不不限于中中央补助助资金（如如第二批批全国综综合管廊廊试点城城市中央央补助资资金、管管廊建设设专项资资金、其其他建设设资金）以以及省市市级专项项补贴/奖励资资金（如如*省管管廊专项项资金、东东部城市市群建设设资金、其其他建设设资金等等）。若若政府申申请补助助和奖励励资金到到位，全全部用于于补贴本本项目的的建设和和运营，在在政府可可行性缺缺口补贴贴中相应应扣减。3、超额收收益分享享机制在*市政政府书面面批准的的前提下下，项目目公司可可以依法法进行管管廊沿线线地下空空间开发发以及其其他可经经营性

31、资资源的开开发，政政府与项项目公司司按40%：60%的比例例分享该该收益。上上述收益益作为项项目公司司的超额额收益，在在未来政政府支付付项目公公司的可可行性缺缺口补贴贴中不予予以扣减减。3.7管廊廊可用性性服务费费3.7.11管廊可可用性服服务费组成项目公司在在项目合合作期限限内获得得管廊可可用性服服务费收收入，其其组成包含含两部分分，即各各入廊管管线单位位所支付付的入廊廊费、运运维费和和政府可可行性缺缺口补贴贴。综合管廊服服务是指指在项目目进入运运营期后后，项目目公司向向各入廊廊管线单单位提供供的地下下综合管管廊的使使用服务务（不包包括各入入廊管线线自身的的设施维维护和养养护）。相应地，入廊

32、廊管线单单位应当当向项目目公司支支付入廊廊费、运运维费作作为回报报。3.7.22入廊费费、运维维费的定定价根据国务院院关于于推进城城市地下下综合管管廊建设设的指导导意见（国办发201561号），确定本项目入廊费按照各管线单位的直埋成本（主要根据地下综合管廊本体及附属设施建设成本，以及各入廊管线单独敷设和更新改造成本）确定。本项目运维费主要根据地下综合管廊本体及附属设施维修、更新等维护成本，以及管线占用地下综合管廊空间比例、对附属设施使用强度等因素合理确定。项目公司的管廊日常运维考虑获得10%的毛利润并承担3.36%的税率。具体入廊费、运维费的收费标准，按照*市政府有关部门颁布的收费标准以及入廊

33、管线单位与政府方以及项目公司签订的入廊协议的约定执行。如后续国家或*省出台关于管廊收费的具体操作细则，从其规定。3.7.33入廊费费、运维维费的收收取和支支付（1）本项项目拟由由PPP项目公公司作为为收费主主体，按按照*市物价价行政主主管部门门核定的的收费标标准向各各入廊管管线单位位收取入入廊费和和管廊运运维费。（2）基于于减轻入入廊管线线单位缴缴纳入廊廊费的资资金压力力以及税税负，可考考虑将入入廊费在在运营期期前14年内由管管线单位位每年平平均支付付，同时支支付6%的资资金成本本（央行公公布的33-5年期同同期贷款款基准利利率上浮浮20%）。（3）入廊廊费由入入廊管线线单位在在运营期期间前1

34、14年于于每年2月1日之前前支付；管廊运运维费在在整个运运营期间间于每年年2月1日之前前支付。3.7.44政府可可行性缺缺口补贴贴额度的的确定及及支付1、政府可可行性缺缺口补贴贴额度的的确定鉴于项目在在招标阶阶段只有有投资估估算数据据，未来来年度管管廊可用用性服务务费的基基准收入入按PPP合同约约定计算算的最终终项目建建设总投投资予以以确定。每年的政府府可行性性缺口补补贴按照照中选社会会资本的的管廊可可用性服服务费通通过以下下公式调调整后执执行：当年政府可可行性缺缺口补贴贴额=当年管管廊可用用性服务务费-当年入入廊管线线单位实实际付费费额。2、政府可可行性缺缺口补贴贴额度的的支付政府可行性性缺

35、口补补贴在27年运运营期内内每年支支付一次次，具体体为每年年2月1日前支支付前一一年度的的政府可可行性缺缺口补贴贴。3.7.55管廊可用用性服务务费的调调整1、调整原原则在项目合作作期限内内，管廊廊可用性性服务费费每三年年根据运运营维护护期间的的通货膨膨胀以及及利率变变化等情情况调整整一次。由由于本项项目建设设期正好好三年，操操作上经经营期第第1年就做做一次调调整，即即根据20118年9月末物物价指数数相对于于20115年9月末物物价指数数的变动动率调整整PPP项目公公司的年年度经营营成本（具具体包括括日常运运维成本本、大修修理费和和管理费费用），以以及根据据20118年9月末央央行5年期以以

36、上基准准贷款利利率相对对于20115的9月末央央行5年期以以上基准准贷款利利率的变变动率调调整PPP项目公公司的融融资成本本。以后后每三年年按同样样方法滚滚动调整整一次。每次调价工工作自10月份开开始，投投资人可可按照相相关条款款约定的的公式向向市规建局提出调调价申请请，并接接受价格格主管部部门的监监审。市市规建局局会同相相关部门门审核其其申请，就就管廊可可用性服服务费调调整做出出决定，在当年的12月31日之前确定调整后的可用性服务费，社会投资人、入廊管线单位和*市财政部门应遵照执行。如调整入廊单位付费标准的，价格主管部门出具新的收费文件，次年开始执行。如暂不调整入廊单位付费标准的，由政府可行

37、性缺口补贴承担的，在次年初政府结算支付当年的政府可行性缺口补贴额时即开始执行。2、具体调调价公式式Pn=Pnn-3+(Qn-Qn-3)+(Fnn-Fn-3)Qn=Qnn-3*（CPIIn-11*CPPIn-2*CCPInn*100-6*KK-1）Fn=Fnn-3*1+（In/In-3）-1）*(11-T)；n=运营期期的第4，7，10.年其中：Pn为运营营期第n个(调整后)年度起起适用的的管廊可可用性服服务费；Pn-3为为运营期期第n-3个(调整前)年度起起适用的的管廊可可用性服服务费；Qn为调整整后的运运营期第第n个年度度起适用用的项目目公司年年度运营营成本；Qn-3为为调整前前运营期期第n

38、-3个年度度起适用用的项目目公司年年度运营营成本；CPIn为为*市统统计局公公布的运运营期第第n年9月末相相对于第第n-1年9月末的的*市居居民消费费物价指指数，CPIIn-11和CPIIn-22依此类类推；K为小于11的调整整系数。在在项目合合作期内内随经营营规模扩扩大，PPP项目公公司的运运营成本本会自然然产生一一定幅度度下降，K的具体体数值，由由投资方方和政府府协商确确定；Qn（n=1时）即运运营期第第1年运营营成本的的调整：根据同同样调整整公式，以以社会资资本方磋磋商时确定的项项目公司司运营期期第1年的运营营成本作作为调整整前第1年运营营成本，根根据20115年9月末至20118年9月

39、末的的*市居居民消费费物价指指数变动动，结合合系数K计算确确定调整整后运营营期第1年运营营成本,将该金金额与调调整前第第1年运营成成本的差差额调整整第1年管廊廊可用性性服务费费金额。以以后每三三年滚动动调整，计计算确定定的运营营期调整整后第1年运营营成本成成为后续续第4年调整整运营成成本的基基础。Fn为调整整后的运运营期第第n个年度度起适用用的项目目公司年年度融资资成本；Fn-3为为调整前前运营期期第n-3个年度度起适用用的项目目公司年年度融资资成本；In为运营营期第n年9月末的的央行5年以上上中长期期贷款基基准利率率；In-3为运运营期第第n-3年9月末的的央行5年以上上中长期期贷款基基准利

40、率率；T为年度融融资成本本的调整整系数，具具体为n/227；Fn（n=1时）即运运营期第第1年项目目公司年年度融资资成本的的调整：根据同同样调整整公式，以以社会资资本方磋磋商时确定的财财务模型型参数、融资比率、资金成本等所计算出的项目公司运营期第1年融资成本作为调整前第1年融资成本，根据2018年9月末央行5年以上中长期贷款基准利率相对2015年9月末的变动率，以及年度融资成本的调整系数计算确定调整后运营期第1年融资成本，将该金额与调整前第1年融资成本的差额调整第1年管廊可用性服务费金额。以后每三年滚动调整，计算确定的调整后运营期第1年融资成本作为后续第4年调整融资成本的基础。K为年度融融资成

41、本本的调整整系数，具具体为从从运营期期开始至至拟调整整期止的的累积已已运营年年限占总总运营期期年限的的比重。3、营业税税及所得税税项目公司根根据所收收取的入入廊费及及运维费收入，缴缴纳营业业税金及及附加，其其中营业业税税率3%、城市市维护建建设税税税率7%、教育育费附加税率3%、地方教教育费附附加税率2%，产生的的经营利利润还应应缴纳企企业所得得税。根据与与*市税税务部门门沟通后后获悉：项目公公司所收收取的收收入不需需缴纳房房产税，政府可行性缺口补贴不涉及任何税收。投资人与政政府双方方以未来来根据社社会资本本方的财财务模型型参数及及最终执执行的运运营期第第一年管管廊可用用性服务务费基准准收入，

42、确确定所对对应的实实际流转转税（含附附加）和和所得税税作为基基础税金金。以后后运营期期间若由由于国家家税收政策策改变或或地方税税务减免免等外部原因因导致项项目公司司实际缴纳纳的流转转税（含附附加）和和所得税税，相比基基础税金金的增减减额由市市规建局局核实后后在支付付当年政政府可行行性缺口口补贴时时调增或或调减相相应数额额一并支支付。如如因可用用性服务务费调整整导致流流转税（含附附加）和和所得税税，相比比于基础础税金的的增减额额，由投投资人承承担。3.8绩效效考核机机制1、市规建建局将根根据PPP项目合合同、绩绩效考核核管理办办法及其其实施细细则，定定期对本本项目的的建设运运营情况况进行监监测分

43、析析，会同同有关部部门进行行绩效评评价，并并建立根根据绩效效评价结结果、按按照PPP项目合合同约定定对可用用性服务务费进行行调整的的机制，保保障所提提供公共共产品或或公共服服务的质质量和效效率。2、考核采采取日常常考核、定定期考核核和抽检检抽查相相结合的的方式，主主要从两两个方面面开展，一一是项目目公司规规章制度度和管理理措施执执行考核核，二是是综合管管廊维护护的监督督检查考考核。考考核结果果直接与与管廊可可用性服服务费相相挂钩。3、市规建建局会同同市财政政局等部部门，根根据绩效效评价结结果执行行项目合合同约定定的奖励励条款、惩惩处条款款或救济济措施，同时将评价结果作为项目期满合同能否延期的重

44、要依据。3.9合同同体系安安排根据*综综合管廊廊PPP项目的的特点和和需求，本本项目将将视实际际情况采采用以下下各类协协议组成成合同体体系：1、*市市政府授授权市规规建局与与项目公公司签订订*市核心心区地下下综合管管廊PPP项目合合同（以以下简称称“PPP项目合合同”）应当当约定本本项目的的范围和和期限；项目的的投融资资、建设设、运营营和维护护；项目目用地；付费机机制；股股权变更更限制；履约担担保；政政府承诺诺；保险险；守法法义务及及法律变变更；不不可抗力力；政府府方的监监督和介介入；违违约、提提前终止止及终止止后处理理机制；项目的的移交；适用法法律及争争议解决决等等。 2、市规建建局通过过竞

45、争性性磋商方方式选定定社会资资本后，政政府方股股东与社社会资本本方签订订合资资经营协协议，共共同出资资成立PPP项目公公司。合合资经营营协议中中应当具具体约定定项目公公司的注注册资本本、股权权比例、董董事会及及监事会会构成、经经营管理理机构、股股权转让让限制条条件、权权益处置置限制条条件、成成立前费费用分配配等事项项。3、市规建建局、项项目公司司与入廊廊管线单单位三方方签订入入廊协议议，约约定管线线入廊以以及费用用收取等等相关权权利义务务。以上三项法法律文件件将作为为本次PPP项目采采购的竞竞争性磋磋商文件件的附件件。4、项目公公司根据据PPP项目合合同以及及相关法法律法规规的规定定，与中中选

46、社会会资本签签订工工程总承承包合同同。5、项目公公司可根根据PPP项目合合同以及及相关法法律法规规的规定定，将本本项目的的运营和和维护事事务外包包给有经经验的专专业运营营商，并并与其签签订运运营服务务合同。6、PPPP项目公公司可根根据PPP项目合合同与金金融机构构签订融融资合同同，筹筹措本项项目所需需的资金金。融资资合同可可能包括括项目公公司与金金融机构构签订的的项目贷贷款合同同、政府府与金融融机构和和项目公公司签订订的直接接介入协协议等。政政府有义义务为项项目公司司提供融融资所需需资料及及文件。7、PPPP项目公公司应根根据PPP项目合合同的约约定，与与保险公公司签订订保险险合同，对对项目

47、融融资、建建设、运运营等不不同阶段段的不同同类型的的风险分分别进行行投保。上述一系列列协议共共同组成成的合同同体系，明明确了参参与本项项目各主主体之间间的权利利义务，保保证了各各主体合合理利益益，有效效分配项项目风险险，保证证项目的的顺利运运行。第四章 项项目产出出分析本项目主要要产出方方式为“使用者者付费+政府可可行性缺缺口补贴贴”。其中中，使用用者付费费主要是是指各入入廊单位位支付的的入廊费费和管廊廊运维费费；政府府可行性性缺口补补贴主要要是指财财政部门门每年为为保证项项目正常常运营维维护以及及项目公公司合理理投资回回报前提提下对项项目公司司支付的的补贴金金额。4.1主要要边界条条件1、项

48、目产产出分析析对象本实施方案案的项目目产出分分析对象象为纳入入本次招招商范围围的所有有管廊项项目，包包括先建建管廊和和后建管管廊。2、项目投投资情况况纳入招商范范围内的的所有管管廊项目目里程为为70.55公里，建建设总投投资246,9277万元。其其中,155.488公里已已建或在在建，建建设总投投资488,9998万元，拟拟采用LOT方式；55.07公里为为新建，建设总投资197,927万元（即本项目的估算总投资），拟采用BOT方式。3、内部收收益率项目全投资资内部收收益率暂暂定为8%，并以以此对可可用性服服务费进进行测算算。4、其它测测算条件件（1）项目目建设期期3年，20116-2201

49、88年；运运营期27年，20119-220455年。所所有管廊廊项目运运营期起起算日为为20119年1月1日。（2）项目目公司按按法律、法法规、国国家及地地方现行行政策缴缴纳相关关税费，包包括营业业税及附附加和企企业所得得税。（3）以当当前的社社会和经经济状况况为基础础，未考考虑政治治、政策策、社会会条件的的显著变变化对项项目经营营的影响响。4.2测算算结果1、运营成成本项目运行过过程中主主营业务务成本包包括综合合管廊运运营维护护成本、管管理费用用、大修修理费用用及相关关税收等等。277年项目目运营期内内主营业业务成本本为3554,7422.5万元(含折旧旧1977,9227万元)。2、运营期

50、期收入为了保证本本项目总总投资内内部收益益率达到到8%，项目公司司需要在在27年项项目运营营期内获获得总收收入6221,6675万万元。本项目目运营期期间的经经营性收收入来自自管线用用户支付付的入廊廊费和运运维费，缺缺口部分分由市政政府补足足。（1）使用用者付费费目前*市市尚未出出台综合合管廊收收费标准准，因此此参照各各入廊管管线的直直埋成本本及管廊廊运营维维护成本本等估算算项目公公司可获获得的使使用者付付费数额额。据测测算，运运营期内内获得的的使用者者付费总总额为2254,5055.4万元。（2）政府府可行性性缺口补补贴在使用者付付费额不不足时，政政府需向向项目公公司支付付差额部部分。运运营

51、期内内项目公公司应当当获得的的政府可可行性缺缺口补贴贴总收入入为3667,1699.6万万元。第五章 社社会资本本的选择择5.1 社社会资本本的选择择5.1.11选择方方式本项目采用用竞争性性磋商方方式确定定社会资资本。根根据中中华人民民共和国国政府采采购法（2014修正）、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国预算法、招标投标法实施条例等相关规定，已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设的，可以不再进行二次招标。为了增强对社会资本的吸引力，本项目的施工单位按“一次招标”确定，即具有相应的施工资质以及建设、管理经验的中选社会资本可以直接承接本项目的施工业务。5.1.22 实施程

52、程序（1）编制制本项目目PPP实施方方案，通通过*市政府府审批；（2）完成成磋商商文件及及相关法法律文件件并经相相关职能能部门批批复；（3）向社社会资本本发售磋磋商文件件；（4）社会会资本准准备响应应文件；（5）磋商商谈判；（6）社会会资本提提供最终终响应文文件及最最后报价价；（7）评审审、确定定中选社社会资本本；（8）评审审结果公公示；（9）市规规建局与与中选社社会资本本签署PPP项目框框架协议议；（10）中中选社会会资本和和政府股股东基于于PPP框架协协议和合合资协议议成立项项目公司司；（11）项项目公司司与市规规建局签签订PPP项目合合同；（12）项项目公司司组织对对管廊项项目的施施工图

53、设设计、施施工和建建设。5.1.33招标范范围及内内容（1）招标标范围本项目合作作范围内内的所有有管廊，具具体参见见附件*核心心区各年年度实施施计划表表。（2）招标标内容1）在建设设期，PPP项目公公司负责责后建管管廊部分分的投融融资、施施工图设设计及建建设。2）在运营营期，PPP项目公公司负责责运营和和维护招招商范围围内所有有管廊项项目的设设施。5.1.44招标标标的本项目运营营期每一一年获得得的管廊廊可用性性服务费费（等额额）、施施工图预预算下浮浮率（施施工图预预算包干干优惠率率）作为为主要标标的。上上述指标标均设定定限价，投投标报价价须在限限价以内内，否则则视为废废标。（1）施工工图预算

54、算下浮率率（施工工图预算算包干优优惠率）（2）运营营期每一一年管廊廊可用性性服务费费（等额额）5.1.55管廊可可用性服服务费报报价相关关说明 （1）本本项目只只考虑项项目公司司实际收收取的入入廊管线线单位付付费额，入入廊费、运运维费不不足的部部分，由由政府安安排可行行性缺口口补贴予予以补足足，因此此未来入入廊管线线单位付付费情况况不影响响本次报报价。基于最终项项目建设设总投资资执行的的管廊可可用性服服务费以以及当年年政府可可行性缺缺口补贴贴额计算算方式参参照以下下公式：基于最终项项目建设设总投资资执行的的每一年年管廊可可用性服服务费（万万元）=管廊可可用性服服务费报报价+调整值=管廊可可用性

55、服服务费报报价【1+（项目目建设总投投资/19779277-1）K】上式中：a.管廊可可用性服服务费报报价为中中选社会会资本投投标时的的管廊可可用性服服务费报报价；b.项目建建设总投投资按PPP项目合合同约定定的本项项目建设设总投资资确定原原则确定定，以审审计部门门审定的的为准;c.K为本本项目经经验调整整系数。当年政府可可行性缺缺口补贴贴额=当年管管廊可用用性服务务费价格格-当年入入廊管线线单位实实际付费费额。上式中：当当年入廊廊管线单单位实际际付费额额为项目目公司运运营期间间当年实实际收取取的入廊廊管线单单位付费费。（2）投标标报价时时固定假假设条件件1）待建管管廊的估估算建设设总投资资1

56、9.79亿元元仅作为为可用性性服务费费报价的的依据，最最终项目目建设总投投资按PPP项目合合同约定定的项目目建设总总投资确确定的原原则确定定，以审审计部门门的审定定为准。2）入廊费费为测算算的各入入廊管线线直埋成成本67,7999万元，并并考虑6%的资金金成本，在在运营期期前14年内由入入廊管线线单位每每年平均均分期支支付。3）营业税税和企业所得得税。项目公公司根据据所收取取的入廊廊费及运运维费收收入，缴缴纳营业业税金及及附加，税税率为3.336%，产生生的经营营利润还还应缴纳纳企业所所得税。项项目公司司根据所所收取的的收入不不需缴纳纳房产税税，政府府可行性性缺口补补贴不涉涉及任何何税收。运营

57、期间若若由于国国家税收收政策、地地方税收收减免等等因素导导致项目目公司发发生的营营业税及及附加、房房产税和和企业所所得税发发生偏差差，经审审计后，偏偏差的部部分由招招标人在在支付政政府可行行性缺口口补贴时时进行相相应增减减调整后后一并支支付。因因实际收收取的入入廊管线线单位付付费额或或政府可可行性缺缺口补贴贴变化等等原因导导致的流流转税及附加加、房产产税和所所得税的的增减额额，由项项目公司司承担或或享有。4）社会投投资人采采取严重重不平衡衡报价，评评审委员员会认为为明显不不合理并并有可能能影响项项目正常常运行时时，评标标委员会会可以要要求社会会投资人人在不改改变管廊廊可用性性服务费费总价的的原

58、则下下调整分分项报价价。如社社会投资资人拒绝绝调整，将将被视为为不合格格社会投投资人。5）当年入入廊管线线单位实实际付费费额为项项目公司司运营期期间当年年实际收收取的入入廊管线线单位付付费。5.1.66评标原原则和标标准评标委员会会将根据据投标人人提供的的投标报报价、建建设及运运营方案案、财务务方案、法法律方案案等分项项指标，采采用综合合评分法法进行评评估。5.1.77确定中选选人与项项目公司司成立市规建局与与中选人达达成一致致后，将将通过“中选通通知书”的形式式确定中中选社会会资本。中选社会资本与政府方股东签订合资经营协议和公司章程，随后中选社会资本、政府方股东与市规建局等签订PPP项目框架

59、协议。基于PPPP项目框框架协议议和合合资经营营协议，中选社会资本和政府方股东按照约定的股权比例，在*市合资组建项目公司，市规建局与项目公司正式签署PPP项目合同。5.2社会会资本资资格条件件要求1、符合中中华人民民共和国国政府采采购法第第二十二二条的规规定：（1）具有有独立承承担民事事责任的的能力；（2）具有有良好的的商业信信誉和健健全的财财务会计计制度；（3）具有有履行合合同所必必需的设设备和专专业技术术能力；（4）有依依法缴纳纳税收和和社会保保障资金金的良好好记录；（5）参加加政府采采购活动动前三年年内，在在经营活活动中没没有重大大违法记记录；（6）法律律、行政政法规规规定的其其他条件件

60、。2、具有建建设行政政主管部部门核发发的市政政公用工工程施工工总承包包壹级（含含）以上上的施工工资质、安安全生产产许可证证（经年年检有效效）；3、具有独独立法人人资格、注注册资本本金不低低于4亿元人人民币的的企业；4、PPPP项目的的拟任总总负责人人应具有有大型项项目管理理经验，具具有高级级技术职职称；5、20111年1月1日至今今（截止止本项目目报名日日）至少少有1个类似似地下工工程业绩绩（如地地下综合合管廊工工程、隧隧道工程程、地铁铁工程、管管道工程程等），应应提供中中标通知知书或合合同协议议书。6、本项目目接受联联合体，但但组成的的联合体体应满足足以下条条件：（1）联合合体成员员数不得得