建设项目档案工作规范化建设的基本要求

1、建设项目档案工作规范化建设的基本要求南方电网超高压 广州2019年3月5日主 要 内 容一、建设项目档案工作的建立与发展 二、建设项目档案工作的规范化建设 三、做好建设项目档案工作基本要求 一、建设项目档案工作的建立与发展 （一）科技档案工作的建立与建设项目档案工作 1988年，国家档案局, 国家计委颁布基本建设项目档案资料管理暂行规定提出，基本建设项目档案资料，是指在整个建设项目从酝酿、决策到建成投产（使用）的全过程中形成的、应当归档保存的文件，包括基本建设项目提出、调研、可行性研究、 评估、决策、计划、勘测、设计、施工、调试、生产准备、竣工、试生产等活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材

2、料、声像材料等形式与载体的文件材料。 1955年，第一届全国人民代表大会第二次会议上，雷天觉等三位代表提出“请在适当部门领导下，设立全国性技术资料馆”的议案。 1956年，国家档案局在一个报告中首次使用“技术档案”的概念。 1959年国家档案局召开的大连技术档案工作现场会后，企事业单位开始建立科学技术档案工作。 党中央国务院有关技术（基建）档案工作的文件1960年国务院批准国家档案局技术档案室工作暂行通则的通知1961年国务院转发国家档案局关于加强管理城市基本建设档案的意见的通知1962年国务院批转国家档案局关于关于加强管理城市基本建设档案试行情况的报告1962年国务院批准国家档案局关于加强对

3、“下马”企业和“下马”工程档案管理工作的报告1962年国务院批转国家档案局关于工业企业技术档案工作的报告 1964年中共中央、国务院批转国家档案局关于进一步加强技术档案工作的报告1964 年，国务院批转北京市人民委员会关于人民大会堂基建工程档案整理工作情况和加强基建工程档案工作意见的报告：“为了确保基建工程档案的完整、准确，今后必须改变对基建工程不做竣工图的作法。” 有关部门关于建设项目档案工作的文件1982年，国家档案局转发国家建委颁发的编制基本建设工程竣工图的几项暂行规定（ 82 建发施字 50 号）。1986年，全国科技档案工作会议后，为进一步加强基本建设项目档案工作，国家档案局与国家计

4、委联合制定，并于 1988 年颁布了基本建设项目档案资料管理暂行规定（国档发1988 年 4 号）。1986年，国家经委、国家档案局发出关于做好技术改造和技术引进中档案资料工作的通知 1989年，国家标准科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822） 1990年，国家档案局转发国家计委建设项目（工程）竣工验收办法1992年，国家档案局建设项目（工程）档案验收办法1993年，国务院办公厅对国家档案局关于加强长江三峡工程建设档案工作意见的请示做出批复1997年，国家档案局、国家计委发布国家重点建设项目档案管理登记办法1997年，国家档案局城市建设档案归属与流向暂行办法2002年，档案行业标准

5、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T 28）2006年，国家档案局 国家发改委重大建设项目档案验收办法2016年11月，国家档案局 国家发展改革委建设项目电子文件归档和电子档案管理暂行办法2016年12月，国家档案局办公室和国家发展改革委办公厅关于确定企业电子文件归档和电子档案管理第一批试点单位的通知2016年12月，国家档案局建设项目档案监督指导工作指南2018年，档案行业标准（DA/T 28）修订为建设项目档案管理规范建设项目与档案的概念基本建设项目（基建项目）建设项目工程项目（工程）重点建设项目重大建设项目技术档案科技档案基本建设项目档案（基建档案）建设项目档案（项目档案

6、）工程档案（基建工程档案）国务院南水北调工程建设委员会关于印发南水北调工程建设管理的若干意见 国调委发（2004）5号 八、施工管理 （三十九）承担南水北调工程项目的施工单位应严格执行国家颁布的技术标准和档案资料管理规定，并应按照有关规定配备专职安全市场管理人员、现场检测人员、档案管理人员和相应的设备。 十四、工程验收 （六十五）南水北调工程竣工验收前，应对环境保护设施、水土保持设施、征地拆迁及移民安置、工程档案等内容进行专项验收，并完成竣工财务总决算及审计工作。 国务院副总理曾培炎：“验收有关文件资料是三峡工程建设的宝贵财富，具有重要的历史价值，对工程今后的运行和维护，对将来大型水利电力工程

7、的建设，都有借鉴作用，要认真整理归档。各级验收机构要以对历史负责的精神，确保档案资料的完整、准确、安全和及时归档。” 美国凯撒工程公司 1） 设计图纸每次修改都保存，标明版次，并且填写修改原因、日期、修改者及批准人姓名，并有他们的签字； 2）工程竣工投产后，必须做竣工图，切实做到工厂实物和图纸相一致，成为后人参考的可靠资料； 工厂运行生产后，进行生产总结，找出设计施工中的成功与失败，作为借鉴； 3）新购专利技术要整理、归档，应用到新的工程中； 4）每个工程都建立初级档案，主要是试验研究资料，工程设计基础资料，设备资料，来往信件，电报电传，重要会议记录，设计计算书，底稿，各种设计条件图和有关参考

8、资料。（二）做好的建设项目档案工作的意义 建设项目档案的重要作用 档案是项目建设的真实记录 档案是项目维护、运营和管理的依据 档案是资产的记录和凭证 档案是知识载体和无形资产 档案是处理事故的重要凭证 据美国B公司统计，建设项目的成本中，有3-5%的成本是由本可以避免的错误引起的，而这可以避免的错误中，30% 是因为采用了不准确或过期的图纸造成的。有关法律、法规、文件的要求 中华人民共和国建筑法第61条：交付竣工验收的建筑工程，必须有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书； 中华人民共和国合同法第274条：勘察、设计合同的内容包括提交有关基础资料和文件的期限、质量要求、费用等要求；第275

9、条：施工合同的内容包括 技术资料交付时间等条款。 建设工程质量管理条例第16条，建设项目竣工验收应当具备下列条件： （二）有完整的技术档案和施工管理资料； 2018年，为贯彻落实党中央、国务院关于深化“放管服”改革和优化营商环境的部署要求，国务院办公厅关于开展工程建设项目审批制度改革试点的通知（国办发201833号）。通知 “合并审批事项”一节要求，“规划、国土、消防、人防、档案、市政公用等部门和单位实行限时联合验收，统一竣工验收图纸和验收标准，统一出具验收意见”。即，在国家简政放权，取消不必要的审批事项、前置条件及验收的情况下，工程档案的验收还是保留，是六项联合验收内容之一。 做好建设项目档

10、案工作的意义 建设项目档案既是项目建设活动的真实记录，也是项目建成运行、调试和验收的依据，更是项目管理、维修及改造的主要凭证。因此做好建设项目档案工作，具有十分重要现实意义和历史意义。 一、做好建设项目档案工作，是适应项目建设工作需要的内在要求。作为项目建设过程的真实记录，项目档案不仅是全面鉴定工程质量、总结工程建设工作经验和教训的重要依据，也是进行工程管理、维修的主要依据。 二、做好建设项目档案工作，是贯彻国家有关法律、法规及规定的外在要求。档案法、建筑法、建设工程质量管理条例、等法律法规，都对项目档案工作提出了具体要求，不管建设单位及各参建单位愿不愿意，都必须按照国家有关法律、法规的规定，

11、做好项目档案工作。 （三）建设项目档案工作存在的主要问题建设项目档案工作标准、规范不一致对建设项目档案业务指导要求不一致城建档案馆要求与国家有关要求不一致 建设项目信息化与电子档案管理的挑战二、建设项目档案工作的规范化建设（一） 档案工作标准化建设概述（二）规范2002版简要介绍（三）规范修改特点与问题（四）规范2018版要点解读（一）档案工作标准化建设概述 标准起源于工业产品生产和交换。 现代标准化是近二、三百年来伴随着工业化进程而发展起来的。1911年，美国人泰勒发表了科学管理原理，应用标准化方法制定标准时间和作业规范，在生产过程中实现了标准化管理；1914年美国福特汽车公司运用标准化原理

12、把生产过程的时空统一起来，创造了生产流水线。 在我国，新中国成立的1949年设立中央技术管理局，下设标准规格处；当年中央人民政府就批准发布我国第一个国家标准工程制图。 标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动的通用术语 标准（Standard）：通过标准化活动，按照规定程序经协商一致制定，为各种活动或其结果提供规则、指南或特性，供共同使用和重复使用的文件。 （GB/T 20000.12014） 标准：为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。”标准宜以科学、技术和经验的综合成果为基础。（GB/T 20000.12002） 标准的种类

13、 按照标准化对象分类，通常把标准分为技术标准、管理标准和工作标准三大类。 技术标准是指对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。技术标准包括基础技术标准、产品标准、工艺标准、检测试验方法标准，及安全、卫生、环保标准等。如方法和程序，指标与数据，措施及手段，设施及设备，流程和功能，质量与控制等。技术标准是企业标准化的基础和主体。 管理标准是指对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。管理标准主要是对管理目标、管理项目、管理业务、管理程序、管理方法和管理组织所做的规定。管理标准包括管理基础标准，技术管理标准，经济管理标准，行政管理标准，生产经营管理标准以及专项管理等。管理标准是技术

14、标准的措施和保证。 工作标准是实现技术标准和管理标准的手段。主要是为实现工作（活动）过程的协调，提高工作质量和工作效率，对每个职能和岗位的工作制定的标准。通常指对企业标准化领域中需要协调统一的工作事项所制定的标准。包括对工作的责任、权利、范围、质量要求、程序、效果、检查方法、考核办法所制定的标准。工作标准一般包括部门工作标准和岗位（个人）工作标准。 企业标准体系：技术标准、管理标准和工作标准体系 GB /T 15496-2003企业标准体系 要求 GB /T 15497-2003企业标准体系 技术标准体系 GB /T 15498-2003企业标准体系 管理标准和工作标准体系 GB /T 154

15、96-2017企业标准体系 要求 GB /T 15497-2017企业标准体系 产品实现 GB /T 15498-2017企业标准体系 基础保障 标准已有几百年，绝大多数是技术、业务、操作标准等，而管理活动登入标准殿堂是1987年的9000质量管理系列标准。档案管理也是如此。早期几乎所有标准都是业务技术标准，特点是针对某一技术问题或某项业务环节提出通用的技术性规范要求，如GB/T 11822，没有机构、组织、制度、程序等管理性要求，为什么？因为管理性要求多是由法规、规章、制度、办法的规定所覆盖。 1986年开始进行企业档案管理升级活动，是以国家档案局的规范性文件要求来开展。经过企业档案管理升级

16、以及后来的档案目标管理活动实践，最终形成管理性标准企业档案工作规范（DA/T 422009）。 技术标准与管理标准的区别：技术标准只规定做成什么样，不讲为什么，也不设条件；管理标准则规定如何做、条件保障、人财物要求等。 技术标准与管理标准的关系：技术标准为企业的产品和服务提供了质量要求，管理标准、工作标准则为技术标准在产品和服务上的实现提供支持、监督和保障，两者相辅相成。 技术标准对物；管理标准对事；工作标准对人。（二）规范2002版简要介绍 制定国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T 28）就是为了适应我国社会主义市场经济体制的建立，和我国基本建设体制改革中实行的项目法人责任制

17、、招标投标制、工程监理制及合同管理制对建设项目档案工作的要求，规范全国基本建设项目文件材料和档案整理的方法、要求。其目的是： 1、明确在以项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制为主要内容的建设管理体制下，基本建设项目文件材料的形成规律； 2、明确建设、设计、施工、监理等单位，也就是参与项目建设的各方对文件材料形成、积累、归档的责任； 3、对文件材料和档案整理、竣工文件的编制、项目档案的移交等提出切实可行的标准，为项目档案验收提供依据。 行业、地方有关基本建设项目档案的规范邮电：邮电建设工程项目档案资料管理办法 核工业：核电厂基本建设工程验收规程电力：火力发电厂工程竣工图编制规定交通

18、：公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法纺织：纺织工业基本建设项目竣工验收规定冶金：基本建设交工验收办法 中建：工程施工、基本建设项目、机械设备文件材料归档范围与组卷排列标准石化：编制基本建设项目竣工图纸资料暂行规定 民航：基本建设项目档案管理细则航天：基本建设工程档案管理规定辽宁省：建筑工程项目监理管理档案编制办法江苏省：江苏省高速公路建设项目档案暂行管理规范浙江省：重点建设项目档案管理暂行规定辽宁省：基本建设项目竣工档案验收规范福建省：建设项目档案验收细则上海市：重点档案建档工作程序广东省：广东省高速公路竣工文件编制及档案整理规范重庆市：建筑安装工程技术文件材料管理办法苏州市：建设项目档案验

19、收实施办法 大庆石油管理局：基本建设项目档案资料的编写工作 攀钢：铁焦烧系统竣工图整改方案制定规范的原则和依据 制定规范的原则 （1）适应社会主义市场经济体制的要求，明确建设项目中建设单位、设计单位、施工单位、以及监理单位在项目档案形成、积累、编制、整理、归档、移交等方面的责任。 （2）面向档案人员和工程技术人员，使其既了解国家对项目档案管理的宏观要求，也了解掌握文件形成积累到竣工文件编制、档案整理、归档移交的具体要求，具有操作性。 （3）符合国家有关法规、规定的要求，尽可能体现并统一地方及行业有关规范中的要求。制定规范依据 中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法实施办法基本建设项目档案资料

20、管理暂行规定编制基本建设工程竣工图的几项暂行规定建设项目（工程）竣工验收办法城建档案归属与流向暂行办法菲迪克条款重点建设项目档案管理登记办法等。规范（2002）的框架结构 第 1 章，规范的适用范围； 第 2 章，规范的引用文件； 第 3 章，规范所采用的几个基本概念、术语进行定义； 第 4 章，总则； 第 5 章，项目文件的收集和积累。主要包括项目文件的形成和积累、项目建设各阶段文件的收集与建设、设计、施工、监理各方责任、项目文件的收集范围和收集时间；项目文件的质量要求等； 第 6 章，项目竣工文件的编制。主要包括项目竣工文件的编制要求、竣工图的编制、修改、图章尺寸、套数及费用等； 第 7

21、章，项目文件的整理与归档。主要包括项目文件的整理、组卷要求、卷内文件的排列、案卷编目、装订要求、归档要求及归档时间等； 第 8 章，项目档案的整理与移交。对项目档案整理、分类编号、项目档案的移交等提出要求。 附表国家重大建设项目文件归档范围和保管期限表。针对建设单位、设计单位、施工单位和监理单位分别提出归档文件范围和保管期限。规范2002与其他规范性文件的关系 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（2002） 是一个具体档案业务工作环节的规范，是基本建设文件形成、积累、编制、归档，以及项目档案整理、移交的技术标准。它不涉及机构、人员、体制、库房、保管条件、目录、检索体系、统计、开发利用、

22、借阅等。这是它与基本建设项目档案资料管理暂行规定的最大区别 。 国家重点建设项目档案管理登记办法是档案行政管理部门用于对建设项目监督管理的一种方式， 科学技术档案案卷构成的一般要求强调的是科技档案的普遍性，而没有突出基本建设项目档案的特殊性； 重大建设项目档案验收办法是对建设项目档案验收的要求，规范是其主要依据。 （三）规范修改特点与问题 规范（2018）前言中列出的主要技术变化： 主体要素与补充要素调整； 增加了项目档案工作组织及职责、制度规范建设； 增加了项目文件管理、项目档案管理； 增加了项目电子文件归档与项目电子档案管理； 调整了附录的内容。规范2018版修订的主要特点：1、从档案业务

23、技术标准转向档案管理标准；2、从面向档案及工程人员变为只档案人员；3、增加电子文件归档与电子档案管理内容；4、对文件管理与档案管理的关系把握欠妥。 1、从档案业务技术标准转向档案管理标准 关于标准名称（标准名称） 标准名称有三要素： 引导要素明确标准的总领域（国家重大建设项目） 主体要素要讲明的主要问题（文件和档案）管理 补充要素主要问题的具体方面（归档要求与整理） 根据标准名称的三要素，形成名称为国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（2002）。 建设项目档案管理规范（DA/T 28 2018）中，补充要素的全称性的麻烦在于，范围过大，就像写文章，大题目下应有大身量。但规范正文中既有档

24、案管理要求、又有档案业务某一方面的具体技术要求，实际上规范已从“业务标准”向管理标准转变，成为“管理+业务标准”。 同时从主体要素中去除了“文件”，却又在正文内容中出现“文件管理”，既超出主体的范围，又没有全面涵盖文件管理。2、从面向档案及工程人员变为仅档案人员（见后）3、增加电子文件归档与电子档案管理内容（见后）4、对文件管理与档案管理的关系把握欠妥 GB /T 15498-2017企业标准体系 基础保障 13. 知识管理和信息标准子体系GB/T 15498-2017企业标准体系 基础保障13.4 文件与记录以企业生产、经营和管理活动中信息及其承载媒介的形成和管理等事项形成的标准，包括但不限

25、于：a 文件与记录编制的格式要求；b 文件与记录编制、审核、批准的要求；c 文件与记录收集、发放和标识的要求；d 文件与记录有效性和使用要求；e 文件与记录更改和批准要求；f 文件作废和处置要求。13.5 档案以企业生产、经营和管理活动中形成的具有保存价值的信息归档、保管、利用等事项形成的标准，包括但不限于：a 收集：包括根据生产、经营和管理活动类型，对有保存和利用价值的档案制定征集的形式、流程以及归档范围，明确档案移交程序、时间和要求；b 鉴定：包括根据档案的价值，确定其保管期限，制定企业档案保管期限表；规定鉴定档案存毁时的工作组织、职责，工作内容、程序和时间要求；c 整理：包括对所管理的档

26、案制定分类方案，明确分类方法、分类标识和档案编号方法，并编制形成档案分类表；规定各类档案的整理原则、整理方法、档号编制要求和档案装具要求；d 保管：包括根据档案载体的不同，制定各类档案的保管条件、特殊载体档案保管方式、档案清点检查办法、对受损档案的处置办法、档案进(出)库要求、库房管理要求和库房管理员职责；e 检索：包括档案规定著录和标引的内容和技术要求；规定检索工具的种类、编制要求、检索途径和使用方法；f 使用：包括对档案文件等应用的审批、核对、登记、借用、复制、归还的要求。文件管理内容有哪些？百度一下可知： 文件管理一般包括：创建、协同、流程、审批、发布、修改、分发、分类、编码、签收、追缴

27、、版本、归档、存储、搜索、废止与恢复等功能或环节。信息化时代，文件管理也是操作系统的五大功能（作业管理、文件管理、存储管理、设备管理、进程管理）之一，主要涉及文件的逻辑组织和物理组织，目录的结构和管理。 文件管理软件功能通常有：1.集中存储、2.权限管理、3.全文索引、4.文件审计、5.版本管理、6.自动编号、7.锁定保护、8.规则设定、9.存储加密、10.数据备份、11.文件借阅、12.审批流程、13.统计报表等。 GB/T 17825-1999CAD文件管理国家标准，包括十项子标准： 1. 总则、 2. 基本格式、3. 编号原则、4. 编制规则、5. 基本程序、6. 更改规则、7. 签署规

28、则、8. 标准化审查、9. 完整性、10. 存储与维护 现在文件又包括更多类型和内容，如数据库文件、三维、动态、立体、网页流媒体等信息中心的数据及数据库文件管理。 实际上从项目档案的角度，只是在归档环节提出档案管理的要求，如竣工图的编制到位、文件材料的质量等。标准国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（2002年）建设项目档案管理规范（2018年）企业档案工作规范（2009年）1范围范围范围2规范性引用文件规范性引用文件规范性引用文件3术语和定义术语和定义术语和定义4总则总则档案工作总则5项目文件的收集项目档案工作组织及职责任务档案工作组织6项目竣工文件的编制制度规范建设档案工作制度7项目

29、文件的整理与归档项目文件管理档案业务工作8项目档案的整理与移交项目档案管理档案信息化建设9项目电子文件归档与电子档案管理档案工作设施设备10项目档案移交 规范文本中有17处提及“文件管理”，其中有一处是电子文件管理，而这都不是档案工作标准应当涵盖的。如中办国办党政机关公文处理条例（中办发【2012】14号）共42条；与公文管理相配套的是国家标准党政机关公文格式（GB/T97042012）。这两个文件才是真正的文件管理。 DA/T282002 和GB/T 188942016中，没有一处讲（电子）文件管理。 党政机关公文处理条例 第一章 总则 第四条 公文处理工作是指公文拟制、办理、管理等一系列相

30、互关联、衔接有序的工作。 第二章 公文种类 第三章 公文格式 第四章 行文规则 第五章 公文拟制 第六章 公文办理 第二十三条 公文办理包括收文办理、发文办理和整理归档。 第二十七条 需要归档的公文及有关材料，应当根据有关档案法律法规以及机关档案管理规定，及时收集齐全、整理归档。两个以上机关联合办理的公文，原件由主办机关归档，相关机关保存复制件。机关负责人兼任其他机关职务的，在履行所兼职务过程中形成的公文，由其兼职机关归档。 第七章 公文管理 第三十五条 不具备归档和保存价值的公文，经批准后可以销毁。第三十六条 机关撤销时，需要归档的公文经整理后按照有关规定移交档案管理部门。 （四）规范201

31、8版要点解读 主要是第一、二、三、四、七、九章中的要点。如标准章节结构对比、标题与范围、术语的调整、修改特性与内容、项目文件与档案整理、案卷质量的严宽、竣工文件与竣工图编制、电子文件归档与电子档案管理中的概念问题、法规的要求、附录的调整等，便于弄清标准作用及其条款的关系；明确管理要求与技术要求的不同，运用标准来指导工作。 而第五、六、八、十章内容属于规范性文件要求内容，较容易理解。 第一章 范围 2002： 国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等项目的竣工文件编制、档案整理及竣工档案验收。其他建设项目可参照执行。 前言：为项目档案人员、工程技术人员提供可操作的标准。 2018：建设项目

32、档案工作组织及职责任务，确立了建设项目文件的形成、归档要求与项目档案管理的原则、方法与要求。 第二章 规范性引用文件2002：GB/T 10609.3 1989 技术用图复制图折叠方法 国家档案局 档发字199720 号 城市建设档案归属与流向暂行办法 参考文献： GB/T 9705-1988 文书档案案卷格式 GB/T 11821- 1989 照片档案管理规范 GB/T 11822 2000 科学技术档案案卷构成的一般要求 GB/T 17678-1999 CAD电子文件光盘存储归档与档案管理要求 GB 50319建设工程监理规范 国家基本建设委员会（ 82 ）建施字 50 号关于颁发“编制基

33、本建设工程竣工图的几项暂行规定”的通知 国际咨询工程师联合会 FIDIC 条款：设计-建造与交钥匙工程合同条件（国际咨询工程师联合会 1995 年第一版）2018：GB/T 10609.32009 技术制图复制图的折叠方法 GB/T 11821 照片档案管理规范 GB/T 11822 科学技术档案案卷构成的一般要求 GB/T 188942016 电子文件归档与电子档案管理规范 DA/T 122012 全宗卷规范 DA/T 15 磁性载体档案管理与保护规范 DA/T 312017 纸质档案数字化技术规范 DA/T 38 电子文件归档光盘技术要求和应用规范 DA/T 50 数码照片归档与管理规范

34、参考文献 国家档案局，关于印发电子档案移交与接收办法的通知（档发20127号） 国家档案局、国家发展改革委，建设项目电子文件归档和电子档案管理暂行办法（档发201611号） 第三章 术语和定义 术语和定义的起草与表述中指出“任何不是一看就懂或众所周知的术语，以及在不同情况下可能有不同解释的术语，均应给有关概念下定义予以明确”。 定义的理想结构是：一个基本部分说明概念所属的类别，另一部分则列举出该概念与该类别中其他概念间区别的特点。“当定义困难或不适用时，可以列举该概念的重要部分的办法给出定义”。 规范的术语结构（两个版本对比） 建设项目 单项（单位）工程 单位（分部）工程 建设单位 参建单位

35、前期文件 施工文件 项目文件 竣工文件 竣工图 验收文件 监理文件 归档 项目档案 移交（向生产使用单位） 项目电子文件 项目电子档案 项目档案管理卷单位工程、单项工程、分部工程按照建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2013），将单项工程、单位工程，修改为单位工程、分部工程。单位工程 unit of project指具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。分部工程 part of project指单位工程中按工程的部位、结构形式的不同等划分的工程。 关于归档与移交的关系 归档：是指建设项目的工程承包（设计、施工及监理）单位在项目完成时向建设单

36、位（或受委托的承包单位）提交经整理过的、所承担项目的全部文件，以及建设单位各机构，工程各阶段形成的文件，经整理后，定期或按阶段向建设单位的档案管理机构报送。 移交：是指建设单位在竣工验收时，根据合同、协议和规定，向生产使用单位或有关档案馆提交工程档案。 FIDIC 条款关于竣工文件表述： “施工文件” 是由承包商提交的全部图纸，计算书，计算机软件（程序），样品，图样，模型,操作和维修手册以及类似性质的其他手册和资料。 承包商应根据有关规范和数据表制定一整套工程实施的“竣工”记录。该记录应表明所施工做的确切的竣工位置、尺寸和详细说明。此外，承包商应绘制该工程的“竣工图纸”并提交给雇主代表，表明整

37、个工程实施完毕的实际情况。 关于“竣工文件” FIDIC有关竣工文件的条款规定 “竣工检验开始之前，承包商应按照雇主的要求编制操作和维修手册。该手册应足够详细，使业主能对工程进行操作、维护、拆卸、重新安装、调整及修理在这些手册和图纸提供给业主之前，不能认为工程业以完成”（这与82建发施字50号文件要求一致。） “承包商应将以下材料提交工程师（监理）批准：图纸、样品、模型或资料，以及工程总体图及详图。” 关于建设项目文件材料的形成（2002）总则第四章 总则（2002）第四章 总则（2018）4.1 项目建设单位(业主、项目法人)负责组织、协调和指导勘察设计单位、施工单位和监理单位编制项目竣工文

38、件和整理项目文件。 建设单位对项目档案工作负总责，实行统一管理、统一制度、统一标准。业务上接受档案行政管理部门和上级主管部门的监督和指导。4.2 在签订项目设计、施工及监理合同、协议时，应设立专门条款，明确有关方面提交相应项目文件以及所提交文件的整理、归档责任。 建设单位与参建单位应加强项目档案管理，配备项目档案工作所需人员、经费、设施设备等各项管理资源。4.3 项目文件的收集、整理、归档和项目档案的移交应与项目的立项准备、建设和竣工验收同步进行。项目档案应完整、准确、系统。 项目档案工作应融入项目建设，与项目建设管理同步，纳入项目建设计划、质量保证体系、项目管理程序、合同管理和岗位责任制。4

39、.4 建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位和材料、构件及设备供应单位应根据本规范的要求，完成各自职责范围或合同规定的竣工文件的编制和项目文件整理、归档工作。 建设单位及各参建单位应加强项目文件过程管理，通过节点控制强化项目文件管理，实现从项目文件形成、流转到归档管理的全过程控制。4.5 项目档案应完整、准确、系统、规范和安全，满足项目建设、管理、监督、运行和维护等活动在证据、责任和信息等方面的需要。 “同步进行”（四同步）的含义 1、从工程项目的提出一开始，建档工作即应开始；（为保证项目前期文件的完整） 2、工程建设各阶段（包括设计、施工、监理等）一开始，建档工件即开始，形成、收集

40、、积累、整理都要同步跟上； 3、工程建设竣工时，竣工资料的积累、整编、审定工作要与工程竣工同步进行； 4、工程竣工验收时，提交合格的竣工验收档案要与竣工验收同步进行。 关于工程建设监理 建设监理，就是受项目法人委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同（由监理公司或监理工程师），对工程建设实施监督管理。其内容主要是“三控制”：即监理工程师在项目建设全过程中，对工程实行进度控制、质量控制和投资控制；“两管理”：指对工程建设的合同管理和信息管理；“一协调”：即对施工单位、监理单位、总承包单位、安装单位，及项目建设单位内部各有关部门进行组织协调

41、。 工程建设监理规定第十三条，“建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监理档案资料”。第十四条，“工程建设监理程序”：“工程建设监理应参与工程竣工验收，签署建设监理意见”。 建设工程监理规范（GB/T50319-2013） 8.3 监理文件资料归档 8.3.1 项目监理机构应及时整理、分类汇总监理文件资料，按规定组卷，形成监理档案。 8.3.2 工程监理单位应根据工程特点和有关规定，合理确定监理档案保存期限，并向有关部门移交监理档案。 规范与菲迪克条款的关系 FIDIC（国际咨询工程师联合会），是1913年由欧洲三个国家的独立的咨询工程师协会建立的组织，该联合会的目标是共同扩大成员协会的专

42、业影响，以及向其成员国协会的成员传播共同感兴趣的信息。现在，FIDIC的成员来自全球各个地区的60多个国家，代表着全世界大多数独立的咨询工程师。他们编写的设计-建造与交钥匙工程合同条件应用指南，详细规定了业主（相当于建设单位、项目法人）、承包商（相当于设计施工单位）和工程师（监理）三方面在工程建设中的权力、义务与责任。其中也明确了建设项目中提交有关施工及竣工文件的要求。 第七章 项目文件管理 （2002）5 项目文件的收集 项目文件的形成、积累。项目文件产生于项目建设全过程，其形成、积累和管理应列入项目建设计划和有关部门及人员的职责范围、工作标准或岗位责任制，并有相应的检查、控制及考核措施。

43、（2018）7 项目文件管理 项目文件形成。项目前期文件、管理性文件应符合国家有关法律法规、相关行业的规定；工程技术文件应符合国家、行业有关技术规范和标准的规定。中国水利电力对外公司制定的项目概况 对项目文件归档内容提出要求招标文件投标文件（报出文件、领导定标记录、代理协议）标书合同文件、（工程合同及中标通知、与当地承包商的分包合同、订货合同、运输合同；以及分包协议、各类保函及担保）施工中与业主咨询来往信函、文件资料工程临时验收证明，最终验收证明竣工报告工程索赔文件、资料及往来信函最终决算、完税证明纳税证明、清白证书工程决算。 关于项目文件质量要求 DA/T 28-2002（采用GB/T 11

44、822-2000版） 字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字认可手续完备； 需永久、长期保存的文件不应用一褪色的书写材料（红色墨水、纯兰墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制。 复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的牢固程度应符合设备标定质量要求； 录音、录像文件应保证载体的有效性； 长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。 GB/T 11822-2008：删除了科技文件制成材料的具体名称。 企业档案工作规范（DA/T 42-2009） ： 归档的文件应完整、准确、系统，其制成材料应有利于长久保存，图文字迹应符合形成文件设备(打印机、复印机、扫描仪等)的标称质量要求。 DA/T 28-2018

45、 ：项目文件应当格式规范、内容准确、清晰整洁、编号规范、签字盖章手续完备并满足耐久性要求。 关于项目竣工文件的编制 为什么讲竣工文件的编制？ 竣工文件编制是建设项目档案中的一个特殊术语。在文书档案中一般不讲对文件进行编制，只有文件的整理。由于基本建设活动中存在着工程建设的最终结果与原来施工图设计中的情况不尽相同的情况，为了使工程档案能够真实反映工程的实际情况，才有了竣工文件的编制。其中最重要的就是对施工图的更改到位；再有就是对工期较长的建设项目中一些文件缺少的复制补齐（多套），以及工程中形成的一些复写文件的处理（因为这些都是今后的法律凭证），特别是检验、化验、调试、质量等记录。 规范2018取

46、消了这个概念。 例：竣工文件编制办法(DW- 2004-4-07-A) 第一章 总则 第一条 为质量良好地编制铁路建设项目竣工文件，确保顺利交接和归档，依据铁道部办档20028号铁路建设项目竣工文件编制移交办法有关规定，结合本公司实际情况，编制本办法。 第二条 竣工技术资料的收集、整理工作应在施工初期就着手进行，并贯穿于施工全过程。在各分项工程施工完成后，即将有关资料分类装订，妥善保管。工程验交前，完成竣工文件的编制工作并做好移交准备。 第三条 竣工文件资料来源于建设全过程中各类材料和原始记录，必须保证资料的真实、准确，坚持高标准、高质量、严禁伪造。做好竣工文件的编制工作，不仅是竣工验收及使用

47、、管理、维修、养护、改扩建的需要，而且对今后的三电工程管理与发展有着重要的借鉴作用。 第四条 若甲方有特殊要求，按甲方要求组卷，但报送公司档案室的资料必须按本办法组卷，以便于资料的统一管理。 第二章 编制要求 第五条 竣工文件的组成与内容： 1、通信工程竣工文件的内容包括： 开工报告 通信工程竣工数量表（建交16） 变更设计单 通信设备、仪器、仪表配备表 利用原有设备、器材一览表 各种电话装设一览表 检查地下电缆埋设情况（铁程检18） 检查通信电线路回线测定（铁程检-19） 检查地线埋设情况（铁程检-20） 检查通信电缆电气特性（铁程检-21） 长途电线路（含电缆）规划批准图及文件 各种电气、

48、设备测试记录（交接管单位的维修部门） 各种通信设备出厂合格证、图纸、说明书、保修单、测试记录（交使用单位） 分项工程质量检验评定表（铁程检- ） 单位工程质量检验评定表（铁程检-47） 工程竣工验收报告。 工程日志 工程施工小结 干、局线通信网图 区段通信网图 干线通信线路径路竣工图 通信站竣工图。 站场场通信竣工图 无线通信竣工图 车站客运管理信息系统竣工图。 2、电力： 开工报告 电力工程竣工数量表（建交16） 送电线路数量表（建交-22） 配电线路数量表（建交-23） 电力设备数量表 导线安装曲线或安装表 变更设计通知单 检查地下电缆埋设情况（铁程检18） 检查地线埋设情况（铁程检-20

49、） 主变压器安装技术检查证（铁程检-22） 牵引变压器安装技术检查证（一）、（二）（铁程检-23） 各种电气、设备测试记录（只交接收单位的维修部门） 设备开箱检查（铁程检-43） 设备安装检查（铁程检-44） 设备基础隐蔽工程检查（铁程检-45） 单位工程质量检验评定表（铁程检-47） 各种机械设备出厂合格证、图纸、说明书、保修单等 供电协议 工程日志 工程施工小结 工程竣工验收报告 发、变、配电所竣工图 站内电力线路竣工图 供电线路（电源、贯通线路及区间其他高压电力线路） 动力配线竣工图 室内外照明（不含超高层建筑） 自动控制竣工图 3、电气化： 开工报告 工程竣工数量表 变更设计通知单 电

50、气化设备表（建交-20） 接触网主要工程数量表（建交-21） 送电线路数量表（建交-22） 配电线路数量表（建交-23） 电缆清册 牵引变压器安装技术检查证（一）、（二）（铁程检-23） 设备开箱检查（铁程检-43） 设备安装检查（铁程检-44） 设备基础隐蔽工程检查（铁程检-45） 锚板拉线、接地极埋设检查记录 少油断路器、真空断路器安置记录 变压电力电缆安装记录 各种电气、设备测试记录（只交接收单位的维修部门） 单位工程质量检验评定表（铁程检-47） 各种设备、电力线、钢筋混凝土线杆出厂合格证、说明书 工程日志 工程施工小结 工程竣工验收报告 牵引变电所、开闭所、分区亭、电力调度所竣工图

51、接触网竣工图 4、信号： 开工报告 信号工程竣工数量表（建交16） 信号设备数量表 联锁表 继电集中联锁组合排列表和零散组合类型表 计算机联锁接口电路组合排列表及零散组合类型表 变更设计通知单 检查地下电缆埋设情况（铁程检-18） 检查地线埋设情况（铁程检-20） 信集闭设备基础检查证（铁程检-46） 各种电气、设备测试记录（只交接管单位的设备维修部门） 单位工程质量检验评定表（铁程检-47） 各种机械设备出厂合格证、图纸、说明书、保修单等 工程竣工验收报告 工程日志 工程施工小结 电锁器联锁竣工图 电气集中联锁竣工图 驼峰信号竣工图 区间信号竣工图 调度集中或调度监督竣工图 其他信号设备竣工

52、图 竣工文件编制与归档文件整理的关系 所谓编制，就是指根据工程实际完成情况校准文件的内容，也就是对竣工文件的修改补充。对施工文件、设备技术文件、涉外文件等主要是复制、补齐；而对于竣工图文件则主要是按更改单和工程实际情况更改。竣工文件没有经过编制就不能保证归档文件的完整、准确和系统。因此，尽管竣工文件编制本身不是档案工作，而且大多数是由工程技术人员来完成，但是在我国基本建设的实践中，竣工文件的编制已经成为档案工作的基本要求。 竣工文件的编制与归档文件整理是相辅相成的：竣工文件编制是归档文件整理的基础，只有与实际相符的竣工文件，文件的整理归档才有意义；同时，文件整理也是保证竣工文件系统、成套的重要

53、措施，再准确的竣工文件没有经系统整理，也不能有效地利用。前者保证文件内容的完整准确，后者保证归档文件之间的系统和关联。 工程文件中，只有竣工文件有编制问题，其中又以竣工图为主，对其他竣工文件则有一个根据合同的要求复制补齐。 6.1竣工文件编制要求（2002）6.1.1项目施工及调试完成后，施工单位、监理单位应根据工程实际情况和行业蝴定、标准以及合同规定的要求编制项目竣工文件。6.1.2竣工文件由施工单位负责编制，监理单位负责审核。主要内容有：施工综台管理文件、测量文件.原始记录及质量评定文件，材料(构，配件)质量保证书及复试文件、测试(调试)及随工检查记录、建筑及安装工程总量表、工程说明、竣工

54、图、重要工程质量事故报告等。6.1.3根据附录A及建设项目实际情况，进一步收集所缺少的重要文件：文件数量未满足合同或协议规定份数的，应按要求复制补齐。6.1.4对施工文件、旌工图及设备技术文件的准确性和更改情况进行核实.并按要求修改成补充标注到相应的文件上。6.1.5与施工图有关的设计变更、现场洽商和材料变更可与竣工圈图编在一起，也可以单独组卷，但应由项目主管部门或建设殳单位作出统一规定。6.1.6凡为易褪色材料(如复写纸、热敏纸等)形成的并需要永久和长期保存的文件，应附一份复印件。竣工图编制（2018） 7.2.1竣工图的编制要求 工程竣工时应编制竣工图，竣工图一般由施工单位负责编制。 竣工

55、图应完整、准确、规范、清晰、修改到位，真实反映项目竣工时的实际情况。 应将设计变更、工程联系单、技术核定单、洽商单、材料变更、会议纪要、备忘录、施工及质检记录等涉及变更的全部文件汇总后经监理审核，作为竣工图编制的依据。 竣工图应依据工程技术规范按单位工程、分部工程、专业编制，并配有竣工图编制说明和图纸目录。 竣工图编制说明的内容应包括：竣工图涉及的工程概况、编制单位、编制人员、编制时间、编制依据、编制方法、变更情况、竣工图张数和套数等。 按施工图施工没有变更的，由竣工图编制单位在施工图上逐张加盖并签署竣工图章（见附录A 图A.1）。 凡一般性图纸变更且能在原施工图上修改补充的，可直接在原图上修

56、改，并加盖竣工图章。在修改处应注明修改依据文件的名称、编号和条款号，无法用图形、数据表达清楚的，应在图框内用文字说明。 有下述情形之一的均应重新绘制竣工图：a）涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变；b）图面变更面积超过20；c）合同约定对所有变更均需重绘或变更面积超过合同约定比例。重新绘制竣工图按原图编号，图号末尾加注“竣”字，或在新图标题栏内注明“竣工阶段”。重新绘制竣工图图幅、比例和文字大小及字体应与原图一致。 施工单位重新绘制的竣工图，标题栏应包含施工单位名称、图纸名称、编制人、审核人、图号、比例尺、编制日期等标识项，并逐张加盖监理单位相关责任人审核签字的竣工图审核章（见附录A

57、图A.2）。 行业规定设计单位编制或建设单位、施工单位委托设计单位编制竣工图，应在竣工图编制说明、图纸目录上和竣工图上逐张加盖并签署竣工图审核章。0 同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在竣工图编制说明中注明；不同建筑物、构筑物应分别编制竣工图。1 建设单位应负责组织或委托有资质的单位编制项目总平面图和综合管线竣工图。2 用施工图编制竣工图的，应使用新图纸，不得使用复印的白图编制竣工图。3 竣工图章、竣工图审核章应使用红色印泥，盖在标题栏附近空白处。4 竣工图应按GB/T 10609.3的规定统一折叠。 竣工图编制的“十改、七不改

58、” 十改：隐蔽工程、重要设备、管道、钢筋混凝土工程等，凡是施工与原施工图差异超过规定允许限度的，必须一律改在施工图上，包括：1）竖向布置和地面、道路标高；2）工厂、装置、建筑物、道路平面布置和坐标；3）工艺、热力、电气、暖通等设备；4）管线直径、厚度、材质、及管道连接方式；5）电力、电讯设备接线方式、走向、截面；6）自动控制方式和设备；7）设备基础、框架、主要钢筋混凝土标号和配筋；8）地下自流管道、排水管道的坐标、标高；9）阀门的增压、位移和型号；10）保温结构材料。 七不改：为减少竣工图工作量，凡图面上易于辨认的非原则性变异，一律不在原施工图上修正，包括：1）房屋尺寸、地面结构、门窗大样、照

59、明灯具；2）地面以上钢结构，平台梯子尺寸和型钢规格；3）地面以上的管道坐标、标高；4）地面以上设备、管道结构和厚度；5）油管拼板图；6）管件代用；7）所以地面、地下不超过规范许可的施工尺寸误差。 关于设计单位编制竣工图 利：一是利于设计单位通过编制竣工图不断完善设计方案；二是设计单位编制速度快，质量高，图面整洁、清晰、美观。设计单位根据设计变更通知单、工程业务联系单、技术核定单、材料代用单、施工图会审和技术交底等修改依据，利用CAD技术将变更内容100%反映在原施工图上；三是设计单位可以提交纸质文件和电子文件竣工图。 弊：其一，竣工图编制深度达不到完整准确的要求，（达不到五、六级图）。其二，有

60、的设计院编制竣工图只出修改过的部分，而未修改过的部分不再提供，致使竣工图的成套性受影响；同时施工图转化为竣工图的责任不明，影响利用的可信度。其三，设计院出竣工图是工程竣工以后，不能得到监理单位的及时审核。 解决办法：在签订设计合同时，应将竣工图编制的范围、内容要求、编制深度、质量要求、套数、签字盖章、移交时间等列入有关条款中，或者单独签订竣工图编制合同；规范设计单位文件更改补充制度；建设单位要组织各参建单位做好完整的变更资料的提供工作。（7.2.3）竣工图更改方法（2002） 文字、数字一般是杠改；线条一般是划改；局部图形更改可以圈出更改的部位，在原图空白处重新绘制； 利用施工图更改，应在更改