专题二 FIDIC合同条件课件

1、专题二 FIDIC合同条件本专题学习要点：一、FIDIC系列合同条件概述二、FIDIC系列合同条件的组成三、FIDIC施工合同条件四、设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件五、 FIDIC组织的根据质量选择咨询服务一、FIDIC系列合同条件概述1、FIDIC合同条件的版本演变2、FIDIC合同条件与其他国际工程施工合同条件 FIDIC合同条件是由 “国际咨询工程师联合会” 编制而成。从1957年第一版FIDIC合同条件的成型，经过40多年的修改再版，已经成为国际工程承包界公认的标准合同文件，也是世界银行、亚洲开发银行和非洲开发银行等国际金融组织推荐采用的合同文本，在国际工程承包界享有极高的

2、声誉和影响力。一、FIDIC系列合同条件概述1、FIDIC合同条件的版本演变 第一版 1957年 第二版 1969年 第三版 1977年 第四版 1988年 最新版 1999年 其中第四版和最新版是当前国际工程承包活动中主要采用的合同文本。 最新版FIDIC合同条件共4本新合同条件，此版FIDIC合同新红皮书开始明显跳出ICE合同的框架，而此前FIDIC合同“红皮书”是脱胎自ICE合同，许多地方甚至连条款号都与ICE合同雷同。此版在内容编排上借鉴于“橙皮书”的格式，明显不同于以ICE合同和以往的FIDIC版本，因此这次出版时注明1999年第一版，以示和过去的不同。2、FIDIC合同条件与其他国

3、际工程施工合同条件（1）FIDIC合同条件与ICE合同条件 ICE合同条件是由英国土木工程师协会编制而成。其中第一版于1945年编制成型，于1973年完成普遍接受的第五版ICE合同文本。 ICE合同是FIDIC合同的鼻祖，FIDIC合同是从ICE合同演变而来。FIDIC合同的历史是踩着ICE合同的脚印走出来的，因此，FIDIC和ICE所制定的通用标准合同格式在国际上均得到了广泛应用和普遍认可。 需要特别说明的是，尽管ICE合同与FIDIC合同许多条款号是相近或雷同，但两者有着本质的区别： ICE合同是亲业主的，英文称之为Pro-Employer，它侧重于维护甲方-业主方的利益。 FIDIC合同

4、是亲承包商的，英文称之为Pro-Contractor，它维护乙方-承包商利益更多些。 因此，在国际工程承包活动中，承包商总是向业主推荐使用FIDIC合同成交，而作为业主或当总承包商向外分包时，则极力主张采用ICE合同。 国际工程承包市场是典型的买方市场，买方市场中的显示情况就是如此，一切都是以维护出资人或付款人的利益为最终目的。（2）JCT合同条件（或RIBA/JCT合同条件） 英国皇家建筑师学会（The Royal Institute of British Architects，简称RIBA）是一个在房屋建筑领域享有高度权威的组织，它编制的建筑合同条件标准格式在国际房建工程界享有高度信誉。

5、实际上，RIBA合同条件的制订者，除RIBA外，还有RICS及英国咨询工程师联合会，以及地方当局负责人和承包商的代表。所有参加者组成一个“合同审定联合会”（JCTThe Joint Contract Tribunal），以它的名义发布建筑合同条件标准格式。因此，RIBA合同条件也就是JCT合同条件，也写成RIBA/JCT合同条件。 RIBA合同条件比ICE合同条件有更悠久的历史。它是英国第一部建筑业合同条件，于1902年有皇家建筑师学会编成。此后，RIBA合同条件由合同审定联合会（JCT）修订出版，遂被称为JCT合同文本。 JCT合同条件当前的最新版是第五版，于1991年发布。1980年出版的

6、JCT合同条件第四版，受到了业主们的不少批评，被认为对业主的利益考虑不够。因此，在1987年时第四版内容做了相当大的修改，于1989年又做了修改，于1991年正式发布。同ICE合同条件相比，JCT合同条件有以下特点： 在对建筑师的授权方面，JCT合同条件授权较少。 ICE合同条件中的工程师，都负责工程项目施工中的监督工作，但JCT合同条件中仅要求建筑师进行定期的现场监督，而将日常不断的监督工作改由承包商和业主承担。 JCT合同条件通常以总价合同的形式出现。在施工过程中，某项工作的实际完成工程量较原合同有增减时，则作为工程变更处理，相应调整总合同价款。 JCT合同条件中包括了一个“增值税补充协议

7、书”，对税收作了详细的规定。二、FIDIC合同条件的组成1、施工合同条件2、生产设备和设计施工合同条件3、设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件4、简明合同格式5、业主/咨询工程师标准服务协议书6、FIDIC招标程序二、FIDIC合同条件的组成 国际咨询工程师联合会（FIDIC）于1999年出版了4本新的合同标准格式第一版：1、施工合同条件2、生产设备和设计施工合同条件3、设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件4、简明合同格式 此外，业主/咨询工程师标准服务协议书、FIDIC招标程序也是FIDIC系列合同条件的重要组成部分。1、施工合同条件 推荐用于雇主或其代表工程师设计的建筑或工程项

8、目。 这种合同的通常情况是，由承包商按照雇主提供的设计进行施工。但该工程可以包含由承包商设计的土木、机械、电气和（或）构筑物的某些部分。2、生产设备和设计施工合同条件 推荐用于电气和（或）机械设备供货和建筑或工程的设计与施工。 这种合同的通常情况是，由承包商按照雇主要求，设计和提供生产设备和（或）其他工程；可以包括土木、机械、电气和（或）构筑物的任何组合。3、设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件 可适用于以交钥匙方式提供工厂或类似设施的加工或动力设备、基础设施项目或其他类型开发项目。 采用这种方式的项目有如下两大特点： （1）项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性； （2）由承包

9、商承担项目的设计和实施的全部职责，雇主介入很少。 交钥匙工程的通常情况是，由承包商进行全部设计、采购和施工（EPC），提供一个配套完善的设施，“转动钥匙”时即可运行。 EPC合同条件不仅适用于BOT项目，也适用于类似投资模式下的设计采购施工（EPC）合同，还可适用于所有大小各类项目。特别是由世界上各类雇主实施的电气和机械、以及其他加工设备项目，这些项目经常处在民法环境中，政府部门或私人开发商都希望项目能在固定价格交钥匙的基础上，严格地又双方磋商。 在EPC合同中，承包商需要比根据传统的红皮书和黄皮书（即土木工程施工合同和机电工程标准格式），承担更广范围的风险。为了取得最终价格的更大确定性，承包

10、商往往被要求承担诸如出现不良或未预计的场地条件等风险。 当然，雇主肯定也要承担一定的风险，如战争、恐怖主义等类似风险，以及其他不可抗力风险等，但对合同双方来说，在签订合同前，讨论一些其他风险分担方案常常是可能的，有时是明智的。在BOT项目的情况下，通常是一揽子的谈判，最初由项目发起人与EPC承包商协商的交钥匙工程合同规定的风险分配方案，可能需要进行调整，以便对组成整个项目的各类合同间对所有风险的最终分配，进行通盘考虑。 由于EPC交钥匙工程合同条件的特殊性，它不适用于下列情况： （1）如果投标人没有足够的时间和资料，以仔细研究和核查雇主要求，或进行他们的设计、风险评估和估算； （2）如果建设内

11、容涉及相当数量的地下工程，或投标人未进行调查的区域内的工程； （3）如果雇主要严密监督或控制承包商的工作，或要审核大部分施工图纸； （4）如果每次期中付款的款额要经职员或其他中询人确定。 FIDIC建议，上述情况下由承包商（或以其义务）设计的工程，可以采用生产设备和设计-施工方案合同条件。4、简明合同格式 推荐用于资本金额较小的建筑或土木工程项目。 根据工程的类型和具体情况，这种格式也可用于较大的资本金额的合同，特别是适用于简单或重复性的工程或工期较重复的工程。 这种合同的通常情况是，由承包商按照雇主的或其代表提供的设计进行工程施工，但这种格式也可适用于包括部分或全部是由承包商设计的土木、机械

12、、电气及构筑物的合同。 5、业主/咨询工程师标准服务协议书 业主咨询工程师标准服务协议书的条款由国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制。在国际范围内邀请提交对此类服务的建议书时，这些条款被推荐通用于投资前研究、可行性研究、设计与施工管理、项目管理。6、FIDIC招标程序 该招标程序反映了国际上建设行业当今招投标的通行做法，它提供了一个完整的、系统的国际建设项目招标程序，具有实用性、灵活性。它能帮助雇主和承包商了解国际上工程招标程序，为其实际工作提供规范化的操作程序。FIDIC招标程序的主要内容包括： 项目策略 1.1 确定采购方式和招标形式 1.2 编制招标计划 投标人资格预审 2.1 资格预

13、审文件的编制 2.2 资格预审邀请 2.3 资格预审文件的颁发与提交 2.4 资格预审申请书的分析 2.5 选择投标人 2.6 通知投标人招标 3.1 编制招标文件 3.2 颁发招标文件 3.3 投标人现场考察 3.4 投标人的质疑 3.5 招标文件补遗 3.6 投标书的提交与接收开标评标 5.1 评审投标书 5.2 包含有偏差的投标书 5.3 对投标书的裁定 5.4 废标授予合同 6.1 签发中标函 6.2 履约保证 6.3 编制合同协议书 6.4 通知未中标的投标人附录 项目执行模式附录 承包商资格预审格式附录 投标保证格式FIDIC施工合同条件又其特定的使用范围，即： （1）适用于“固定

14、单价合同”，而不适用于“总价合同”及“成本加酬金（固定费用）合同”等其他种类合同。 这里的“固定单价”，是指在合同规定的施工条件下单价固定不变，但是发生施工条件变化、工程变更、额外工程、加速施工等条件下，将重新议定单价，进行合理的索赔补偿。 （2）适用于采取国际竞争性公开招标的工程项目。 由于采用国际性的公开竞争，可以提高工程项目施工的技术水平，尽可能地缩短工期，并显著地降低工程成本 （3）适用于由咨询工程师进行施工管理的工程项目。 这里所指的咨询工程师（Consulting Engineer），能称为工程师（Engineer），是承担施工合同管理的法人，他同业主签订施工合同管理服务合同，完成

15、施工合同管理任务，具有相当的技术权威。三、FIDIC施工合同条件1、通用条件的组成2、FIDIC施工合同的文件组成及其解释的优先次序3、FIDIC施工合同中主要事项的典型顺序4、FIDIC施工合同中的工程变更与调整5、FIDIC施工合同中的测量和估价6、FIDIC施工合同中的索赔7、FIDIC施工合同中的争端处理8、FIDIC施工合同中的不可抗力9、FIDIC施工合同中的开工、延误和暂停10、FIDIC施工合同中的缺陷责任11、FIDIC施工合同中的员工条款（或规定）1、通用条件的组成FIDIC施工合同条件的通用条件由20个合同条款组成，分别为：一般规定雇主工程师承包商指定的分包商员工生产设备

16、，材料和工艺开工、延误和暂停竣工试验雇主的接收缺陷责任测量和估价变更和调整合同价款和付款由雇主终止由承包商暂停和终止风险与职责保险不可抗力索赔、争端和仲裁2、FIDIC施工合同的文件组成及其解释的优先次序（1）FIDIC施工合同的文件组成合同协议书中标函投标函合同通用条件合同专用条件规范图纸资料表来往函件争端裁决协议书其他文件 在FIDIC合同条款中，合同系指由上述不同文件构成的总合。合同中不同文件的内涵如下：合同协议书：系指由雇主和承包商共同签署的有关合同文件的组成及签约双方对履行合同所作承诺的法律文件。中标函：系指由雇主签署的正式接受投标函的信件，包括其所附的含有双方间签署的协议的任何备忘

17、录。投标函：系指由承包商填写的名为投标函的文件，包括其签署的向雇主的工程报价。合同通用条件：系指每个工程项目施工合同文件中应包括的基本条款。它全面地规定了合同双方的责任、权利和义务，确定了合同管理的内容和做法。合同专用条件：它的编号和“通用条件”的各条款相对应，是对“通用条件”各相应条款的补充或进一步的明确化。因此，“通用条件”和“专用条件”是一个整体，是互相补充衔接而不可分的两个部分，它们共同形成了对合同双方的约束。规范：系指包含在合同中各为规范的文件，以及按照合同对规范所作的任何补充和修改。 此类文件规定了对工程的要求。 规范包括各类设计、施工、验收及检测标准和规范，可能由各类国际标准、国

18、家标准、行业标准、地方标准、企业标准和业主认为需要的项目内控标准组成。图纸：系指包含在合同中的工程图纸，以及由雇主（或其代表）按照合同发出的任何补充和修改的图纸。资料表：系指合同中名为资料表的文件，由承包商填写并随投标函一起提交。此类文件可包括工程量表、数据、表册、费率和价格表。来往函件：包括投标阶段、签约阶段和合同实施阶段雇主与承包商之间的来往信函、报告和文件。争端裁决协议书：系指由雇主、承包商和争端裁决委员会成员三方间签署的协议书，用于规范三方在合同履行过程中处理争端的行为，是对协议三方在争端裁决过程中权利、义务和责任的具体约定。 争端裁决委员会简称DAB，是英文Dispute Adjud

19、ication Board的简称。其他文件：合同履行过程中形成的上述10项文件之外的合同文件。（2）FIDIC施工合同文件解释的优先次序 构成合同的不同文件是互作说明的，为了解释的目的，文件的优先次序如下：合同协议书中标函投标函专用条件通用条件规范图纸资料表和构成合同组成部分的其他文件 如文件中发现有歧义或不一致，工程师应发出必要的澄清或指示。3、FIDIC施工合同中主要事项的典型顺序4、FIDIC施工合同中的工程变更与调整（1）工程变更的概念（2）工程变更的分类（3）工程变更对建设项目的影响（4）工程变更控制原则（5）工程变更计价原则（1）工程变更的概念 a. FIDIC合同中的定义 b.

20、JCT合同中的定义 c. 其他定义（2）工程变更的分类 a. 设计变更 b. 施工方案变更 c. 条件变更 d. 计划变更 e. 新增工程（3）工程变更对建设项目的影响 a. 对投资的影响 b. 对建设工期的影响 c. 对项目管理的影响 d. 对劳动生产率的影响 e.是引起施工索赔和合同纠纷的根源（4）工程变更控制原则 a. 双效原则 b. 激励原则 c. 层级原则 d. 价值原则（5）工程变更的计价原则 a. 合同中有相同工作内容的费率或价格，应采用合同对此类工作内容规定的费率或价格； b. 合同中有类似工作内容的费率或价格，应用类似工作的费率或价格； c. 合同总既无相同也无类似工作内容的

21、费率或价格，承包商应提出合适的费率或价格，经工程师核准后执行。 d. 合同中在以下情况下，宜对有关工作内容采用新的费率或价格（合同中有相同工作内容的例外情况） i）该项工作测出的数量变化超过工程量表或其他资料表中所列数量的10%以上； ii）此数量变化与该项工作上述规定费率的乘积，超过中标合同金额的0.01%（万分之一）； iii）此数量变化直接改变该项工作的单位成本超过1%； iv）合同中没有规定该项工作为“固定费率项目”。 新的费率或价格应考虑上述有关事项对合同中相关费率或价格加以合理调整后得出。如果没有相关的费率或价格可供推算新的费率或价格，应根据实施该工作的合理成本和合理利润，并考虑其

22、他相关事项后得出。附带介绍：工程变更生成因素工程变更国内外研究现状我国建设项目工程变更管理的现状5、FIDIC施工合同中的测量和估价（1）测量的程序 包括6个基本环节： a. 工程师向承包商代表发出要求测量的合理通知； b. 承包商代表应及时亲自参加或另派合格代表，协助工程师进行测量并提供工程师要求的任何具体资料； c. 如果承包商未能到场或派代表到场时，工程师所作测量应作为准确的结果予以认可； d. 工程师对进行测量的任何永久工程作出记录，承包商应到场与工程师对记录进行检查和协商，达成一致后在记录上签字； e. 如果承包商检查后不同意该记录，或不签字表示同意，承包商应向工程师发出通知，说明认

23、为该记录不准确的部分。工程师收到通知后，应审查该记录，进行确认或更改； f. 如果承包商被要求检查记录后14天内，没有发出此类通知，该记录应作为准确结果予以认可。（2）测量的方法 除合同另有规定外，无论当地有何惯例： a. 应测量永久工程各项内容的实际净数量； b. 测量的方法应按照工程量表或其他使用资料表的规定。6、FIDIC施工合同中的索赔（1）索赔的定义（2）施工索赔的主要内容（3）施工索赔成立的条件（4）索赔程序及其规定（5）索赔文件的内容和格式（6）索赔的原则（7）不同施工合同条件下的索赔条款（8）施工索赔定性分析（9）施工索赔定量分析 合同管理实践中，研究最多的是施工索赔 。（1）

24、索赔的定义 索赔是指在合同旅行过程中，对于并非自己的过失，而是应由对方承担责任的情况造成实际损失，向对方提出经济补偿及工期补偿的要求。工程索赔施工索赔：承包商向业主提出的索赔反索赔：业主向承包商提出的索赔 （2）施工索赔的主要内容 a. 不利的自然条件与认为障碍引起的索赔； b. 工期延长和延误的索赔； c. 加速施工的索赔 d. 因施工临时中断而引起的索赔； e. 因业主风险引起的索赔； f. 其他索赔。（3）施工索赔成立的条件 a. 与合同相比较，已造成实际的额外费用或工期损失； b. 造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； c. 按合同规定不应由承包商承担的风险； d. 承包

25、商在事件发生的规定时间内提出了索赔书面意向通知。（4）索赔程序及其规定 a. 索赔事件发生后28天内，承包人向工程师发出索赔意向通知 b.发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出费用补偿和（或）工期补偿的索赔报告及有关资料 c. 工程师在收到索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求进一步补充索赔理由和证据 d. 工程师在收到索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未提出进一步要求，则可视为索赔已经成立。 e. 当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序同c，d相同。（5）索赔文件的内容和格式

26、 索赔文件主要由三个内容组成： a. 索赔信 b. 索赔报告 c. 附件（6）索赔原则 a. 成本费用原则 b. 风险共担原则 c. 初始延误原则（7）不同施工合同条件下的索赔条款 建设工程施工合同（示范文本）（GF-1999-0201）中，与施工索赔相关的条款共计三十七条，较为系统地规定了工程施工合同履行过程中常见的索赔事项。（8）施工索赔定性分析 根据所发生的费用的归属判断 i）不予补偿的费用：施工承包合同中已包含的费用项目，承包商自主进行的施工工艺改进试验费。 ii）应予补偿的费用：由承包商完成的属于建设项目前期工作所发生的费用以及与未来企业生产营销有关的其他费用。 根据导致索赔事件的责

27、任判断 i）业主责任引起的索赔 ii）第三方责任引起的索赔 iii）不可抗力引起的索赔 iv）承包商自身责任引起的事件（9）施工索赔定量分析 a.工期索赔 i）按单项索赔事件计算 ii）按总体进度网络图综合计算 b.费用索赔 i）合同内的窝工闲置 ii）合同外的新增工程（或工作）7、FIDIC施工合同中的争端处理（1）争端裁决委员会（简称DAB）的组成（或任命） a. DAB应由具有相应资格的一名或三名人员（“成员”）组成。如果双方没有另外协议，DAB应由3人组成。 b. 如果DAB由3人组成，各方均应推荐1人，报他方认可。双方应同这些成员协商，并商定第三位成员，此人应任命为主席。 c. 双方

28、应与DAB中的每个成员签署争端裁决协议书（该协议书师由雇主、承包商和DAB成员三方签订的三方协议书） d. 当任命DAB成员时，雇主和承包商将根据其下列表现： i) 具有承包商根据合同从事工作的经验； ii）具有解释合同文件的经验； iii）能流利地使用合同规定的主流语言。 e. DAB成员的报酬条件，包括DAB咨询过的任何专家的报酬在内，应在双方协商任命条件时共同商定。每方应负担上述报酬的一半。 f. DAB成员的一般义务 见FIDIC施工合同条件教材P141页。（2）争端裁决委员会的工作程序及原则 a. 如果双方间发生了设计合同或工程实施的争端，包括对干呕农村各还能够使得任何证书、确定、指

29、示、意见或估价的任何争端，任一方可以将该争端以书面形式，提交DAB，并将副本送另一方和工程师，委托DAB作出决定。 b. DAB应在收到此项委托后84天内，或在经双方认可的其他期限内，提出它的决定。决定应对双方具有约束力，双方都应立即遵照实行，除非决定再友好解决或仲裁裁决双方应做出修改。 c. 如果任一方对DAB的决定不满意，可以在收到该决定通知后28天内，将其不满向另一方发出通知。如果DAB未能在收到此项委托后84天（或经认可的其他）期限内，提出决定，则任一方可以在该期限期满后28天内，向另一方发出不满通知。 d. 除非已按程序发出表示不满的通知，任一方都无权着手争端的仲裁。 e. 如果DA

30、B已就争端是事项向双方提交了他的决定，而任一方在收到DAB决定后28天内，均未发出表示不满的通知，则该决定应成为最终的，对双方均具有约束力。 f. 如果任一方已按程序发出了表示不满的通知，双方应在着手仲裁前，努力以友好方式解决争端。但是，除非双方另有协议，仲裁可以在表示不满的通知发出后的第56天或其后着手进行，即使未曾做过友好解决的努力。 g. 经DAB对之做出的决定未能成为最终的和有约束力的任何争端，除非已获友好解决，应通过国际仲裁对其作出最终解决。除非双方另有协议： i）争端应根据国际商会仲裁规则最终解决； ii）争端应由按照上述规则任命的3位仲裁人员负责解决； iii）仲裁应以合同规定的

31、交流语言进行。 h. 仲裁人应有全权公开、审查和修改与该争端有关的工程师发出的任何证书、确定、指示、意见或估价，以及DAB的任何决定。 i. 仲裁在工程竣工前或竣工后，都可以着手进行。双方工程师和DAB的义务，不得因在工程进行过程中正在进行任何仲裁而改变。8、FIDIC施工合同中的不可抗力（1）不可抗力的定义 不可抗力系指某种异常事件或情况： a. 一方无法控制的； b. 该方在签订合同前，不能对之进行合理准备的； c. 发生后，该方不能合理避免或克服的； d. 不能主要归因于他方的。 不可抗力可以包括但不限于下列各种异常事件或情况： a. 战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行为； b

32、. 叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权或内战； c. 承包商人员和承包商及其分包商的其他雇员以外的人员的骚动、喧闹、混乱、罢工或停工； d. 战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性污染，但可能因承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外； e. 自然灾害，如地震、飓风、台风或火山活动。（2）不可抗力的通知 如果一方因不可抗力使其履行合同规定的任何义务已经或将要受到阻碍，应在不可抗力事件发生后14天向他方发出关于构成不可抗力的事件或情况的通知，并应明确说明履行合同已经或将要受到阻碍的各项义务。（3）将延误减至最小的义务 任何一方都应尽所有合理的努力，使不可抗力对履行合同造成的任何

33、延误减至最小。 当一方不再受不可抗力的影响时，应向另一方发出通知。9、FIDIC施工合同中的开工、延误和暂停 参阅相关FIDIC中文译本10、FIDIC施工合同中的缺陷责任 参阅相关FIDIC中文译本11、FIDIC施工合同中的员工条款（或规定） 参阅相关FIDIC中文译本四、设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件1、EPC合同条件概述2、EPC项目各阶段的项目管理3、EPC项目的综合管理4、发展EPC模式的建议1、EPC合同条件概述1） EPC合同条件简介2） EPC合同类型3） EPC合同条件的显著特点1、EPC合同条件概述1） EPC合同条件简介（1） EPC定义 所谓的EPC（En

34、gineering Procurement Construction)就是设计、采购和施工总承包，是国际上运用最广泛的一种工程总承包方式，属于一种交钥匙项目，也可以说它是“设计+施工”(D+B)合同方式的一种延伸。（2）EPC合同条件产生背景 在一些政府项目中，业主在采用FIDIC合同条件时，将一些正常情况下属于业主的风险转嫁给承包商，以此保证业主对项目的投资和工期能有更大的固定性。针对这种情况，FIDIC为了规范项目参与各方的行为，编制了标准的EPC合同条件，以满足国际工程承包市场的需求并为具体的实践活动提供指导。（3） EPC合同条件内容 EPC合同条件与传统的FIDCI合同一样分为通用条

35、件和专用条件及附录和附件等。其中通用条件共有20条166款，专用条件按照通用条件的内容和顺序编制，作为补充和备用。（4） EPC合同条件使用范围 能够采用EPC模式的项目应具备以下条件： a. 在投标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间，使投标人能够详细审核“业主的要求”。 b. 该工程包括的地下隐蔽工作不能太多，承包商在投标前无法进行勘察的工作区域不能太大。 c. 虽然业主有权监督承包商的工作，但不能过分的干预承包商的工作。 d. 合同中的期中付款应由业主方按照合同支付，不再像传统的FIDCI合同条件那样，由业主的工程师来审查工程量再决定和签发支付证书。2） EPC合同类型 由于具体工程中

36、，各个项目的自身特点不同，签订合同的具体条款不完全相同，EPC总承包的工作范围都不尽相同，因此产生了以下的多种承包模式。 （1）设计、采购、施工总承包(EPC) EPC总承包是指业主对项目的目的和要求进行招标，承包商中标后签订具体的合同，承包商承担项目的设计、采购、施工全过程工作的总承包。 （2）设计、采购、施工管理总承包(EPCm) EPCm（Engineering、Procurement、Construction、Management）是指总承包商与业主签订合同，负责工程项目的设计和采购，并负责施工管理。 （3）设计、采购、施工监理承包(EPCs) EPCs (Engineering、Pr

37、ocurement、Construction、Superintendence)是指总承包商与业主签订设计、采购和施工监理总承包合同，负责工程项目的设计和采购工作，并监督施工承包商按照设计要求的标准、操作规程等进行施工、并满足进度要求，同时负责物资的管理和试车服务。 （4）设计、采购和施工咨询总承包(EPCa) EPCa是指总承包商负责工程项目的设计和采购，并在施工阶段向业主和施工承包商提供咨询服务。3） EPC合同条件的显著特点 EPC合同具有FIDIC合同公正公平的特点，但与FIDIC合同相比又有显著不同的特点：（1）固定总价和工期 EPC合同的最大特点是固定总价和工期，这与EPC的产生背景

38、有密切关系。（2）承包商承担更大风险 a. 业主的风险：战争与敌对行为、工程所在过国内的叛乱、暴乱骚乱或混乱、工程所在国的军火、爆炸性物质等。 b. 承包商的风险：雇主使用或占用永久工程的任何部分、因工程任何部分的设计不当而造成的、一个有经验的承包商不可能预见且无法合理防范的自然力的作用。（3）没有“工程师”第三方 EPC明显特点就是合约中没有咨询工程师这个专业监控角色和独立的第三方，项目参与各方的关系不再是“红皮书”条件下的三角关系。（4）里程碑式的付款方式 EPC合同的支付方式是计算己完工程量来确定期中支付，最终验收支付合同价款必须通过“竣工试车”并最终成功。2、EPC项目各阶段的项目管理

39、1）投标报价阶段的项目管理2）设计阶段的项目管理3）采购阶段的项目管理4）施工阶段的项目管理5）试车验收阶段的项目管理2、EPC项目各阶段的项目管理1）投标报价阶段的项目管理 （1）投标报价的重要意义 a. 报价文件的水平和质量会直接影响合同谈判的顺利进行并最终影响合同文件的鉴定。 b. 报价工作决定项目实施的风险，影响项目顺利进行。 c. 报价中的失误在项目实施中造成费用超支或者工期的延误给承包商带来非常严重的损失。 （2）投标报价小组的组织 通常，大型工程总承包项目标书编制时，有以下四方面的人员参与： a. 销售部委派销售代表。 b. 报价部 c. 设计、采购、施工、开车、项目控制等各部门

40、选派专业人员 d. 财务、税务、保险、融资、法律等管理部门 （3）投标准备过程 投标准备工作包括建立投标小组、研究分析招标文件、市场状况调查、标前会议与现场调查。 （4）投标策划 投标策划是根据业主的要求和具体工程情况确定策划目标与深度针对工程内容进行的资源安排和过程组织，完成技术标的编制。 （5）投标估价 估价主要依据。承包商以招标文件要求制作的承包商的建议书、合同条件、工程项目实施总体组织设计、承包商整理的类似工程造价及相关资料等作为估价依据。 投标报价的组成和计算。投标报价主要采用“成本+利润+风险”的方法。 由于项目的复杂性，投标报价时需要考虑的风险因素有很多，考虑相关风险后，再运用投

41、标报价策略对报价进行调整。 （6）中标后合同谈判 对于EPC工程总承包项目的合同谈判，承包商主要有两个任务： a. 澄清问题和协商一致。 b. 权衡风险让步接受。 2）设计阶段的项目管理 项目管理的目标实质就是对项目的投资、质量和进度三大目标的管理。设计阶段对工程项目的投资、质量和进度都有决定性的影响。下面就从这三个方面谈谈如何在EPC总承包项目中发挥设计的主导作用。（1）设计阶段的投资控制 重视设计阶段对投资控制的重要作用。有关统计资料表明，设计阶段对工程造价的影响达到75%左右，施工阶段影响投资的可能性仅占5%一10%，因此设计阶段的投资控制尤为重要。 做好项目的设计基准定位。设计基准定位

42、是今后所有设计、采购和施工的操作实施准绳，是EPC项目中标后的首要工作。 其次应运用限额设计，利用价值原理。按批准的设计任务书和投资估算，控制施工图的设计。同时在设计方案比选时利用价值工程的原理：价值(V)=功能(F)/成本(C)，在满足功能要求的前提下，尽可能降低造价，合理的确定设计方案。 EPC总承包商应将设计阶段被动控制变为主动控制，做好变更控制。承包商应从设计阶段采取预防措施，从而主动控制工程造价。（2）设计阶段的质量控制 设计进度和设计质量本身对项目开展时的采购、施工、开车投产有重要影响，是工程能否按期、高质量建成投产的关键因素。 施工是完全依据设计和图纸进行，设计质量不好，工程质量

43、当然得不到 保证。 工程质量管理在设计阶段应从控制设计进度和设计质量为主。（3）设计阶段的进度控制 边设计边施工的快速跟进模式下，承包商首先应能够充分利用项目各阶段的合理搭接时间就能大大缩短项目从设计到竣工的周期。 EPC合同模式下承包商对设计、采购和施工进行总承包，应该尽量避免设计、采购和施工的矛盾，减少由于设计错误和疏忽引起的变更，从而减少项目成本和缩短工期。 为了达到按质、按量、按时提供施工图设计文件，保证施工过程顺利开展，承包商通常采取事前、事中和事后控制这些方法来进行进度控制。（4）设计分包管理 首先，总承包商应选择专业强、综合素质好、信誉好的设计院作为设计分包商。 其次，设计分包合

44、同签订之后，EPC总承包商对设计仍负有管理责任。 总之，只有有效的进行设计管理，才能保证项目的顺利开展，保障项目实现“质量、成本、工期”三大目标。3）采购阶段的项目管理 （1）采购管理的重要意义 a. 采购阶段实施成本管理是控制工程投资的重要手段。 b. 设备材料供应安排是影响施工进度和项目实施的重要因素。 设备材料质量是工程质量的基础。 （2）项目采购的内容 项目采购工作一般由以下几个步骤组成： a. 采买。 b. 催交。 c. 检验。 d. 运输及保管。（3）采购的管理与控制 采购阶段项目管理工作的实质就是物质管理和控制，并通过对物质的有效管理和控制实施对项目的质量、进度和工期三大目标管理

45、。 建立以项目经理为首，采购控制工程师为核心，由设计经理、采购经理、施工经理、计划工程师、费用控制工程师等有关人员组成的物资管理组织体系。 制定“五适”采购原则(适时、适量、适质、适地、适价)，并以此原则控制采购工作，把好设备和材料的采购关。 建立物资管理主流程，制定一系列工作程序，规定和主要控制点。 以物资流为主线，引进开发项目物资管理与控制系统软件。4）施工阶段的项目管理（1）施工进度管理 施工项目进度管理是指在既定的工期内，编制出最优的施工进度计划，在执行计划的施工过程中，经常检查施工实际进度情况，若出现偏差，找出必要的调整措施，修改原计划，不断地如此循环，直至工程竣工验收。 施工阶段进

46、度管理方法。 施工进度规划与实施。 施工进度比较分析。 分析影响因素。 施工进度调整。（2）施工投资控制 施工阶段投资控制的主要任务是按图施工，不突破标价，减少各种原因产生的费用增加索赔。加强监督管理，节约工程投资。具体内容如下： a. 建立完善组织机构与管理机制 b. 编制成本计划 c. 实施成本计划，进行成本控制（3）施工质量控制 施工阶段的质量控制是工程项目质量控制的重点，进行施工质量控制应注意的问题有： a. 对影响施工质量因素的控制。影响施工项目质量的因素主要有五大方面，即4M1E，指:人(Man)、材料(Material)、机械(Machine)、方法(Method)和环境(Env

47、ironment)。 b. “以预防为主”，从对质量的事后检查把关，转向对质量的事前控制、事中控制，从对产品质量的检查，转向对工作质量的检查、对中间产品的质量检查。 c. 分层次严格质量检验。 d. 质量控制要结合投资、进度控制。5）试车验收阶段的项目管理 在EPC项目中包括负荷试车和性能考核。一方面，开车过程中实施整体调试，通过调适使工程达到设计能力，使产品质量规格达到合同要求。另一方面，试车过程是对EPC工程总承包项目产品的验证。 试车验收阶段管理重点： a. 重视合同做好试车前的中间交接。 b. 重视其他事前准备工作。 3、EPC项目的综合管理1 ）EPC项目管理组织2 ）EPC承包商的

48、风险管理3 ）EPC承包商的合同管理4 ）EPC承包商的信息管理3、 EPC项目的综合管理1） EPC项目管理组织（1） EPC项目管理组织的基本结构 EPC总承包项目管理组织结构势项目管理的基础，必须从三个方面来研究，即：项目管理组织与总包企业组织的关系，项目管理组织机构自身内部的组织机构，项目管理组织与其各分包单位的管理关系。 项目管理组织与其企业内部的组织结构-矩阵制。当企业在一个经营期内承建多个工程项目时，企业对每个工程项目都需要建立一个项目管理机构，其管理人员配置，根据项目的规模、特点和管理的需要，从企业各职能业务部选派，从而形成的，如图4-1： 图4 -1 矩阵制结构图 项目管理组

49、织内部的组织结构-职能制。如图4-2：图4-2 职能制结构图 项目管理组织与各分包单位的组织机构-直线职能制。主要是指EPC总承包商与勘查设计施工供应商等分包单位之间，根据合同结构形成的管理与被管理关系。如图43：4-3 直线职能制结构图 （2） EPC项目管理组织的特点 组织的一次性。 管理的自主性。 职能多样性。 人员的动态性。 体系的独立性。 结构的系统性。2） EPC承包商的风险管理 （1） EPC承包商的主要风险 通过研究EPC/交钥匙合同条件的各条款，可以总结出承包商的主要风险： a. 承包商承担了几乎全部工作量风险和报价风险。 b. 承包商对业主要求的理解负责。 c. 承包商承担

50、现场环境和水文地质条件风险。 d. 总承包商承担了几乎全部价格风险。 （2） EPC承包商风险管理措施 随着工程大量建造，人们对于风险管理经验的不断丰富，逐渐形成了一套风险管理的常见模式：回避风险，转移风险，弱化风险，分担风险，自承风险。3）EPC承包商的合同管理 合同管理是项目管理的核心与灵魂，合同管理贯穿EPC项目的工程招标、勘察设计、施工和物资采购等全过程。 （1） EPC承包商合同管理内容 合同的签订和合同的执行 （2） EPC承包商的索赔管 合同双方的责任和义务都是依据合同规定来执行的，所以，合同管理是索赔的基础，索赔是以合同为依据进行的。 首先，应注意把握索赔机会。这就需要承包商善

51、于研究合同条件，同时要善于学习和总结索赔经验。 其次，承包商还应遵守索赔程序。EPC中没有监理工程师作为第三方，具体的索赔程序与其他FIDIC合同略有不同，大致如下：承包商提出索赔申请。业主代表审核承包商的申请。业主代表与承包商谈判。承包商是否接受最终的索赔处理报告。4）EPC承包商的信息管理 信息作为项目执行的最基本前提条件，是进行项目管理的基础，对于项目的有效实施起到非常关键的作用。 （1）信息的特征 a. 信息的客观性。 b. 信息的可贮存性。 c. 信息的可传递性。 d. 信息的可加工性。 e. 信息具有共享性。 （2）信息管理的内容 a. 工程信息的收集。 b. 工程信息的处理。 c

52、. 工程信息的存储和流通。 d. 建立完善项目信息管理系统。4、发展EPC模式的建议（1）健全法律法规体系 我国开展EPC总承包时间还不长，相应的法律法规还不健全，健全法律法规体系，现阶段，我们应从中央立法和地方立法两个方面做出补充和修订，使现行的法律法规更有利于工程总承包的开展。主要包括以下几个方面内容：建筑市场准入资格的法规。有关工程建设的政府监管程序的法规。规范建筑市场各方主体行为的法规。抓紧制定工程总承包与项目管理的实施细则。（2）扶持政策促进企业发展 政策上扶持并鼓励有条件的大型工程设计、施工企业可以通过改造和重组，调整结构，完善功能，充实人力资源，尽快成为具有设计、采购、施工、开车

53、功能的国际性工程总承包公司。 培育一批工程项目管理企业。 选择并注重发展重点扶持企业。 （3）加快合同范本的制定、宣传和推广 首先，应加大FIDIC合同条件的宣传和推广力度，加强我国涉外承包工程的竞争力。 以FIDIC合同条件为基础，组织制定适合我国社会主义市场经济要求的合同条件范本。 （4）注重人才培养 人才缺乏一直是影响我国开展工程总承包和项目管理的主要问题之一。现阶段，我国应加强人才培养，避免人才流失。 将企业和各高等院校有机结合起来。 各企业应把国内培训和国外的实践培训相结合起来。 注重人才培养，更要防止人才流失。（5）注重科技开发与应用 工艺技术和工程技术的应用可以大幅度的节约总承包

54、项目的工期，成本，也有利于提高项目的质量；项目管理技术、配套软件的应用能在项目开展过程有效地处理各种信息，是成功的项目管理的有效手段。因此，注重科技开发和应用对工程总承包和项目管理有重要的意义。 各大型设计、施工企业应建立技术开发机构、健全科技创新机制。 注重工程管理技术和工程管理软件的开发和应用。五、FIDIC组织的根据质量选择咨询服务1、FIDIC组织的根据质量选择咨询服务2、世界银行借款人选择和聘用咨询人指南1、FIDIC组织的根据质量选择咨询服务(1)业务能力(2)管理能力(3)可用的人力、财力资源(4)公正性(5)费用结构合理性(6)职业诚意(7)质量保证体系1、FIDIC组织的根据

55、质量选择咨询服务 FIDIC组织在其出版的根据质量选择咨询服务中论述了选择工程咨询单位的标准和程序，并对“根据咨询服务价格”和“根据咨询服务质量”两种选择方法进行了分析比较，指出了根据质量选择工程咨询单位的明显优势，建议作为在投资建设领域选择咨询服务时广泛采用的制度。FIDIC组织认为选择工程咨询单位的评价指标为：（1）业务能力 工程咨询单位应能为客户提供一支接受过教育、培训、有实践经验和判断力的队伍以完成建设项目咨询服务。并可以从以下几个方面评价咨询队伍的业务能力： 1）主要人员的详细简历和从事类似工程项目表。 2）由公司和现有人员完成的类似工程项目表。 3）对建议委托任务采取的方法。（2）

56、管理能力 客户通过以下几方面审查，评价咨询人员、队伍的管理能力： 1）过去完成项目的记录。 2）指导咨询人员履行服务的文件和项目控制程序。 3）推荐的项目经理在以往项目的成功记录。 4）为新项目建议的项目管理和质量控制的方法。 5）为新项目建议的进度报告和与客户通讯交流的技术。 6）咨询人员在以往项目中技术转让的成功率。（3）可用的人力、财力资源 确定工程咨询公司能否在规定的时间和费用条件下，完成约定的服务内容、达到约定的标准，就必需审查该公司是否具有足够的有一定经验和水平的人员，并有足够的财力承担项目。一般通过以下几个方面审查，证实咨询公司是否有足够的资源： 1）指派到项目的合格专业和管理人

57、员的数量。 2）项目人员的配备和如何按照工作职责组成工作组。 3）项目实施期间，工作人员承担的其他工作。 4）新委托任务与咨询工程师承担过的项目规模的相似情况。 5）咨询公司的信誉情况。 6）随时可用的后备资源。 7）公司办公地与建议项目的接近程度。（4）公正性 公正性是指咨询人员客观地参与所有委托任务，通过正确的专业判断，贯彻节俭的经济原则，提供符合客户利益的解决方案。客户可以要求咨询人员提供誓言，保证在履行委托任务中没有潜在的利益冲突。（5）费用结构合理性 合理的费用结构有助于确保咨询人员提供高质量的服务，充分重视任务细节、方案比选、技术创新和提高投资效益。为此，客户应力求做到以下几点：

58、1）让咨询人员详细说明费用结构，并和咨询服务范围联系起来。 2）根据双方同意的服务范围商谈费用。 3）聘请独立的咨询人员，帮助评估咨询费用结构是否适当（大项目）。 4）将项目创造的价值同建议的咨询费用联系起来。 5）采用FIDIC会员协会公布的费用标准。（6）职业诚意 如果客户和咨询人员双方高度信任，都有诚意，项目就会正常运转，必然带来令双方共同满意的结果。职业诚意是影响项目成功的关键性因素。（7）质量保证体系 从客户的角度出发，得到的服务质量是最重要的。质量就是符合客户的要求，双方都应该清楚了解质量的要求。客户应该着重了解咨询人员在履行业务中的质量保证体系，以及会给项目带来的效益。 FIDI

59、C组织推荐的咨询服务招标程序为：（1）编制任务大纲（2）资格预审（3）建议书要求（4）对建议书的评估（5）选择咨询公司与协商咨询费用（7）协议2、世界银行借款人选择和聘用咨询人指南（1）基于质量和费用的选择（ QCBS）（2）基于质量的选择（3）最低费用选择（4）基于咨询人资历的选择2、世界银行借款人选择和聘用咨询人指南 1997年世界银行颁布世界银行借款人选择和聘用咨询人指南，取代世界银行于1981年颁布的世界银行借款人和世界银行作为执行机构聘用咨询人指南。其目的是规定有关项目所需的咨询专家的选择、签约聘用和监督程序，这些项目是全部或部分由国际复兴开发银行贷款，国际开发协会信贷或世界银行赠款

60、或由世界银行监管并由受益人执行的信托基金资助的。 在“指南”中的“咨询人”包括种类繁多的私营和公共实体，其中包括咨询公司、工程公司、施工管理公司、采购代理、商检代理、审计事务所、联合国机构和其他多边国际组织、投资和证卷银行、大学、研究机构、政府机构、非政府组织，以及单个咨询人。世界银行借款人使用这些机构作为咨询人以帮助其从事范围很广的活动例如：政策建议；机构改革；管理；工程服务；施工监理；财务服务；采购服务；社会和环境研究；以及项目鉴定，准备和实施以补充借款人在这些领域能力的不足。 借款人负责准备和实施项目，因此也应负责选择咨询人，授予合同以及随后的合同管理。虽然聘用咨询人应遵循的具体规则和程