西文RDA套录编目常见问题辨析

1、西文RDA套录编目常见问题辨析分类号 G254.3Analysis of Common Problems on Western Language Copy Cataloging Using RDALuo XiaoheThis paper discusses the sources and characteristics of western language copy cataloging using RDA and the necessity and process of revising those data. Combining cataloging practice and based

2、 on Calis local rules ，it also analyzes common problems on western language copy cataloging using RDA in libraries of regular colleges and universities ， proposes solutions as well.Keywords RDA. Western language cataloging. Copy cataloging. Joint cataloging. CALIS.0 背景2013年 3月 31，美国国会图书馆引领开展的全球编目规则

3、革新正式启动， 世界大型图书馆及国家级编目机构纷纷采用全新 编目规则RDA（资源描述与检索）进行原始编目。中国国家图书 馆成立了“ RDA动态追踪学习小组”，并翻译出版了RDA中文译本资源描述与检索（RDA。2014年12月1日，CALIS联 合目录RDA实施声明正式生效，促使CALIS成员馆对RDA的态度从纯理论研究转向了更加务实的阶段。2015年5月，CALIS联机编目中心发布了CALIS联合目录外文编目RDA政策声明， 再次规范了 CALIS成员馆RDA西文编目细则。在近两年的西文 RDA套录编目实践中，笔者根据 RDA套录数据的特点及CALIS本 地规则，分析了 RDA套录编目中的常见

4、问题并提出了解决方法。RDA套录数据来源及其特征直接数据源西文编目主要是套录编目， 数据来自各国大型图书馆和编目机构。根据 OCLC研究部自2013年开始的“ WorldCat中MAR（使 用”项目分析，RDA新增字段336-338在2014年为900万至1000 万，至U 2015年已达到4000万5000万1。然而，336-338字 段并不一定代表编目类型为 RDA它们可由国外编目机构批量增 添，在非RDA编目一一如“增强”级的 AACR2己录中使用2。 据分析，在剔除“增强级” AACR2记录后，“自2013年一季度 后RDA实施推开，当年 WorldCat增加RDA记录近93万条，20

5、14 年增加近 200 万条， 绝对增加量为 2014 年的一倍以上” 1 ， 涨 幅仍然可观。美国国会图书馆对 RDA记录和“增强级” AACR2记录的分辨 方法做了特别说明。例如，某条书目记录含有336、337、338字段，但Leader/18=a , 040无$6,或出版项仍用260而非264, 它就只能算作含有 RDA元素的AACR2己录；只有那些 Leader/18=i，并且040的$e=rda的记录才是真正意义上的 RDA 记录 2 。“增强级”的AACR2己录在增添RDA元素之前，本身的编目 等级并非一定是完全级记录， 这导致它们在被批量处理后， 也仅 仅是增添了 RDA元素的次

6、完全级 AACR2己录。这类记录具有如下 两个特征： （ 1）编目级别为次完全级（ Leader/17 代码为 K， M， 3，5，7）;（ 2）编目语种非英语（040$b非eng）。美国国会图书馆规定，凡符合这两种特征的记录，应该（should ）改为RDA记录；对于仅符合第二种特征的记录，无论 编目级别都应改为 RDA记录2。此处理方法可供国内西文 RDA 套录编目借鉴。间接数据源相对于直接源自国外机构的数据而言， 书商提供的间接数据 情况更加复杂。 书商数据同样主要源自国外编目机构， 质量参差 不齐，加之各国各馆本地化规范不同， 与国内要求可能存在较大 差异，这就要求国内书商在透彻了解

7、RDA条款和中国大陆本地规 则的基础上， 对国外套录数据中的错误进行修正， 并根据本地规 范加工。由于国内开展的RDA培训才刚刚起步，书商的理解也有 所偏差，操作时难免出现错误和遗漏。修改步骤对于某条套录数据， 无论直接来自国外编目机构还是间接来 自国内书商，处理方法大致分为四个步骤：首先，需明确套录记 录是真正意义上的 RDA记录还是仅为批量增添 RDA元素的AACR2记录；第二，若是AACR2己录，需进一步判断其编目级别，对必 须修改为RDA勺记录进行修改；第三，对于确定要修改的记录， 需基于对RDA条款本身的正确理解进行修改，生成正确的RDA记录；最后，根据CALIS-PS的本地细则，将

8、各国编目机构记录按 中国大陆的规范修改， 具体到国内高校， 修改依据即为 CALIS-PS。 具体步骤流程如图 1 所示。修改依据3.1 CALIS-PS2015年5月，CALIS联机合作编目中心发布CALIS联合目 录外文编目RDA政策声明(简称 CALIS-PS),为CALIS成员 馆提供了 RDA编目的本地化依据。CALIS-PS除对RDA正文中大 量交替规则 ( alternative )、可选附加 ( Optional Additions )、 可选省略( optional omission )做出明确规定外， 还增补了 CALIS 核心元素若干，与RDA正文第0.6节规定的核心元素

9、一起，共同 构成CALIS联合目录RDA核心元素集，作为各成员馆RDA编目的 最低限度数据元素3。3.2对CALIS RDA核心元素集的分析CALIS-PS规定了核心元素 44 种，经对 CALIS-PS、RDA2015 年4月最新更新修订版、RDA中译版三者比对，不难发现：同为 CALIS-PS核心元素的题名附注(RDA2.17.2)和载体特征变化的 附注(RDA3.21.4)，是RDA2014年4月版新增章节，在 RDA中 译本中未收录；持续时间(RDA7.22)的子章节7.22.1.3中可选 附加和交替规则在 RDA 2015年 4月版中已删除，修改为对记录 持续时间的三种可选方法。CA

10、LIS-PS核心元素全部同为LC-PCC核心元素，对交替和可 选规则的采用也与LC-PCC基本相同，仅对出版地（RDA2.8.2 ）、 尺寸（RDA3.5 ）、插图性说明（RDA7.15 ）和贡献者（RDA20.2） 4 项做了适用于中国大陆高校的特别规定。 另外，媒介类型（ RDA）虽非RDA 0.6核心元素，却是 LC-PCC和CALIS-PS核心元 素。后文将重点讨论此五种元素。CALIS-PS核心元素除其中5种外，全部非2015年4月最新 版RDA0.6核心元素。在这相同的5种元素中，出版地（RDA2.8.2） 是为了强调有中国出版地也需著录这一本地化规定， 而名称的更 完整形式（ R

11、DA 9.5）、职业或工作（ RDA 9.16）、与家族相关 的地点（RDA10.5 ），以及家族的著名成员（RDA10.6 ）是为强 调在规范记录中为 CALIS核心。常见错误字段4.1 020 国际标准书号RDA（2.15.1.5 ）对在编文献具有多于一个载体表现标识符 的情况作了规定。一般情况下，若资源的整体和部分各有ISBN，则在描述资源的整体时著录整体的ISBN，描述资源的部分时著录部分的ISBN4。RDA同时给出了可选附加和交替规则， CALIS-PS采用了可选附加，即无论描述的是资源的整体还是部 分，需同时记录整体和任何部分的 ISBN3 。RDA套录记录中020字段的错误主要表

12、现在ISBN著录不完 全，具体分为以下几种类型。套录记录为批量添加 RDA元素的AACR2日记录，仅有平装、精装、活页等装帧方式中的一种或几种的ISBN,需将在编资源所涉及全部装帧方式的ISBN补充完整。 套录记录仅有纸质资源对应的ISBN,但在编资源信息 源显示有 ebook 、 epub、 kindle 、 audio book 等多种内容表达或 载体形态的ISBN,需添加完整。在编资源为附带光盘的书、一套多卷书或一套多卷书中的一册或几册，套录记录中仅著录了某部分的ISBN,缺少整体或其他部分的ISBN,需补充完整。264 生产、出版、发行、制造及版权说明264 涉及生产、制造、出版、发行

13、和版权日期五个著录项, 其中发行(RDA2.9 )、制造(RDA2.10 )、版权日期(RDA2.11 ) 在 RDA 2015年 4月最新一次改版中明确被取消了核心元素,而 生产( RDA 2.7)和出版( RDA 2.8)仍保留为核心元素 4 。通 常套录记录中的 264字段仅著录出版和版权日期两项。 其中, 出 版(RDA2.8 )同为CALIS-PS核心元素，包括出版地、出版者和 出版年,一般无显著问题。版权日期因刚刚被取消核心元素,影 响存在滞后, 套录记录中大多仍带有此字段, 但考虑到版权日期 有利于清晰描述资源, 笔者认为在过渡阶段, 若套录到版权日期不必删除，而应修改错误后保留

14、。RDA为版权日期的著录提供了 两个可选附加， CALIS-PS 采用第一个，即除将历法统一为格里 历或儒略历外，还需著录所有重要资源各部分对应的版权日期。RDA套录记录中版权日期的错误主要分为以下几种。264字段第二位指示符分 0至 4，每一个都有各自不同 的含义。 第二指示符 4 代表版权说明， 套录到版权日期指示符若 是 0-3 ，则需改为 4。264字段只有$c子字段可以用于说明版权日期，若套 录在其他子字段时需要修改； 另外， 如果出版地和出版者与印刷 发行一致，重复的264字段可以只著录$c子字段，用于区分出 版印刷发行和版权等不同的时间。若在编资源为带有随书光盘的书籍，则需要查找

15、光盘 是否有独立的录音版权日期，若有，需与书的版权日期()相 区别，重复著录264,并在前面加录音版权符号()。300 载体形态关于篇幅，RDA就连续标页的册(RDA 345.17 )和单独标 页的册( RDA3.4.5.18 )分别规定了著录方法，并提供了可选省 略和可选附加。CALIS对可选项的规定与 LC-PCC-致，即：对 于连续标页的册， 通常不省略多卷书的页数， 而是省略连续性出 版物和集成性资源的页数 3 ；对于单独标页的册，仅记录册数 并省略页码 5182 。关于尺寸，CALIS-PS与RDA相关章节(3.5.1.3 ) 致，也 以厘米记录，同时规定套录时遇到以英寸（ inch

16、es ）记录光盘尺 寸可保留 3 。对RDA套录记录中的载体形态字段，需注意如下三种情况： （1）原编机构因疏忽等原因，对连续标页的册也仅记录册数， 省略了页码，需增添页码；（ 2）套录记录中的光盘尺寸无需改 为公制单位厘米；（3）若在编文献无丛书名，则 300的$c子字 段最后应空白，不应加“ . ”；若在编文献有丛编项，则需在 $c 尺寸的最后结束处加“ . ”。336 、 337、 338 字段媒介类型（RDA3.2 ）虽不是RDA0.6核心元素，但却是LC-PCC 和 CALIS-PS 核心元素。若国外原编机构因采用不同本地规则未 著录 337 字段，则需增添。另外，若在编资源包括书、

17、光盘等多 个部分， 则需分别记录各个部分的内容类型、 媒介类型和载体类 型，而不采用交替规则仅记录主要部分或最实质部分（ RDA 3.2.1.3、3.3.1.3、6.9.1.3 ）4。RDA套录记录关于媒介类型的错误主要分为以下几种：（ 1）某些原编机构因规定 337 为非核心元素，导致未著录该字段，则需增添；（ 2）套录 记录中所描述的资源与在编资源的内容类型相同、 载体类型不同 时，如在编资源为纸质书，套录记录中 336、 337、 338 字段描述 的却是电子书的内容类型、 媒介类型和载体类型， 则需按在编资 源修改；（ 3）在编资源包含书、光盘等多部分，套录记录仅描 述了其中的一个或几

18、个部分，未描述完全，需要补全。关系词辨析RDA是建立在FRBR!论框架上的编目规则，在全部 37个章 节、13个附录中，共有 21个章节及 5个附录内容为各实体间错 综复杂的关系， 本文仅就其中责任者与资源之间的关系， 特别是 套录编目中常见的某些关系说明语做简单的辨析。高校编目中最常见资源为纸质书， 相关的关系说明语中辨析 难度最大、最易造成混淆的莫过于编纂者( compiler )和编者(editor )。RDA2014年4月版更新了附录I，删除了 1.3.1节 中的汇编者(editor of compilation )，并修订了编者(editor )907 。根据修订后的RDA附录I，c

19、ompiler (编纂者)是通过编纂 的方式，对新作品的创作负有责任的个人、家族或团体 5905 ； 而 editor (编者)是通过对内容进行修改或说明的方式，或通 过对一位或多位创作者的作品或作品的某些部分进行选择和汇 集，对作品的内容表达做出贡献的个人、家庭或团体 5907 。由 此可见，编纂者( compiler )属于创作者( creator )，对作品 负责；编者( editor )属于贡献者( contributor )，对内容表 达负责。因此要区分两者，除需辨析其词义外，还需厘清作品和 内容表达之间的界限， 即要判断责任者对原作品的处理结果是否 达到形成了一部新作品的程度。 但

20、在“编目实践中， 对于是什么 构成了一部新作品， 以及一部作品与另一部作品之间的分界线在 哪里，不同文化、不同机构、不同人员之间的看法可能大相径 庭” 6 。特别是在原编时，若无法从信息源直接判断责任者与 资源之间的关系时，更需要编目员做出审慎的判断。对于贡献者（RDA 20.2） , CALIS-PS规定仅编者、译者、 插图者、编曲者是核心元素，要求记录，其他贡献者由编目员决 定是否记录3。LC则规定只有儿童读物的插图者是核心元素， 如果有多位插图者， 是否只记录第一个取决于编目员 4 。因此， 若套录到原编机构为LC的RDA记录，需仔细核对在编文献，若 有除插图者之外的其他 3个CALIS核心元素，需要增添。关于责任者与资源之间的关系词，在RDA套录编目中还需特别注意以下有几种情况：（1）同一责任者兼具两种身份则重复$e，例如：1 001#$aBerger ， Arthur Asa ， d1933-$eauthor ， $eillustrator.24510Ads， fads ， and consumer culture $：badvertisings impact on American character and society/$cAr