电子有限公司IPO项目的法律尽职调查清单（律师事务所尽职调查清单）

1、备忘录收件人：市电子（下称“公司”）发件人：市律师事务所分所（下称“我们”）日期：年月日关 于：市电子IPO工程的法律尽职调查清单敬启者：本清单的主要目的是为了完成法律尽职调查工作，以及便于制作相关法律文 件。请提供清单中列示的文件资料，并回答相关问题。有关答复以附页方式另行 作出的，请标明在本清单中对应的题号。如果没有清单中所列文件，请答复“无 如某项问题不适用于公司，那么请答复“不适用（以下简称“及关联公司”）一、资产1、请列表说明公司及关联公司的主要资产（包括土地使用权、房产、专利 权、商标权、著作权、域名等，格式见附件一），并提供相关权利证书，如该等 资产为受让取得，请提供转让合同及相

2、关登记相关的备案或许可证明文件。2、请列表说明公司及关联公司生产经营使用的主要机器设备的名称和数量, 说明目前的使用状况，并提供购置合同；请说明该等机器设备是否存在减免税进 口，如存在请说明减免税进口的依据。3、请提供公司及关联公司正在申请中的专利权、商标权、著作权的受理回 执。4、除前述几种类型的资产外，如公司及关联公司尚拥有或使用其他类型的 重要资产，请说明。5、公司及关联公司拥有的资产如存在设定抵押、质押的情形，请提供相关 文件（包括主债务合同、抵押合同、质押合同等）。6、请提供公司及关联公司向他人租用房产的情况，并提供租赁协议、租用 物业的产权证书、租赁登记证书。7、公司及关联公司是否

3、存在租赁房产给他人，如存在，请提供租赁协议、 租用物业的产权证书、租赁登记证书。8、公司及关联公司是否存在授权他人使用商标、专利或获得他人授权使用 其商标、专利的情形，如存在，请提供该商标的权利证书、授权许可合同及在相 关登记机关备案或许可的证明文件。二、业务1、公司及关联公司经营的业务或销售的产品是否需要必须的业务资质或强 制性认证，如需要请提供相关文件。三、税务1、请提供公司及关联公司的现行税务登记证。2、请说明公司及关联公司适用的税种和税率。3、请说明公司及关联公司最近三年取得的税收优惠，并提供相关批文。4、请说明公司及关联公司最近三年取得的财政补贴，并提供相关批文和收 款赁证。5、公司

4、及关联公司最近三年来如存在被税务主管机关处分的情形，请提供 相关的税务处分决定书及缴付赁证；6、公司及关联公司是否取得高新技术企业证书，如有请提供。四、劳动关系及社保1、请说明公司及关联公司员工人数，公司与员工之间是否全部签署劳动合 同。2、请列表说明公司及关联公司为员工办理“五险一金”的情况，以及费用 缴纳情况（见附件二）。五、环保、产品质量及安全生产1、请详细说明公司及关联公司经营活动产生的主要污染物种类、危害、排 放量、排放方式以及采取的环保措施。2、公司及关联公司最近三年来如存在违反有关环境保护的规定而遭受处分 的情况，请提供相关的处分决定。3、公司及关联公司最近三年是否存在因环保、产

5、品质量或其他问题受到投 诉、报纸报道等事件，如有请提供说明。4、请列出公司及关联公司主要产品和服务执行的标准，并提供公司领取的 产品执行标准登记证书。5、公司及关联公司最近三年来如发生任何重大产品质量事故或因产品质量事故引起的重大争议和纠纷，请说明详细情况及处理结果。6、请提供公司及关联公司的安全生产许可证。7、请说明公司及关联公司的业务活动是否会对员工造成职业病危害，公司 是否已采取相应的预防、控制和消除职业病危害的措施。十、诉讼、仲裁及行政处分1、请说明公司及关联公司最近三年是否存在尚未了结的重大诉讼、仲裁案 件，如有，请提供与案件有关的文件。2、除已问及的税收、环保方面处分外，公司及关联公司最近三年来是否存 在其他被行政机关作出处分的情形，请说明有关情况并提供处分决定书和缴付凭 证。随着工作的开展，本所将根据具体情况进一步向公司发出补充材料清单或调 查问卷。如有任何问题，请随时和我们联系。谢谢。律师事务所年月日附件一:（一）公司土地及房产产权证书序号权利人产权证书名称地址产权证书证号权利期限/ 终止日期土地用途取得建筑面积权利 限制（二）商标证书序 号注册人证书号商标名称取得方式核定 类别使用范围注册有效期（三）专利序号专利权人专利号/申请号专利名称专利类型取得方式