财务部绩效考核管理制度

1、西安交通大学城市学院财务部绩效考核管理制度小组长：陶冶小组成员：张克让 王王甲源 王天颖颖张海轩 王王蓉 李李江 李李婷本次对西安安交通大大学城市市学院绩绩效管理理制度的的设计改改进活动动，我组组被分配配到对城城市学院院财务部部的绩效效管理制制度的改改进设计计。我们们首先对对财务部部进行了了人员调调查，以以便于了了解我院院财务部部目前现现行的绩绩效管理理体系，并并且对财财务部的的一些基基本资料料进行了了调查，这这便于我我们分析析改进以以及设计计更加合合理的绩绩效管理理体系。财务部现状状调查工作职责1、根据事事业单位位财务规规则、高高等学校校财务制制度、中中华人民民共和国国会计法法和国国家有关关

2、法规，规规范学院院财务行行为，建建立有序序、高效效的经济济秩序，从从整体上上全面提提高学院院的资金金安全及及使用效效益。2、编制学学院预算算，及预预算执行行过程的的控制和和管理，保保障学院院资金使使用。3、负责学学院的会会计核算算、财务务管理，提提高资金金使用效效率。4、建立健健全学院院的财务务规章制制度，规规范学院院经济秩秩序，加加强资金金管理，保保障学院院的资金金安全。5、客观、如如实反映映学院财财务状况况，保障障学院经经济活动动的合法法性、合合理性。财务部的具具体职责责主要职责有有五部分分：学院院日常运运行财务务核算管管理；学学院帮困困助学及及奖励专专用资金金核算管管理；学学院大学学生医

3、疗疗保险专专用资金金核算管管理；学学院基建建财务核核算管理理；学院院校园一一卡通业业务财务务核算管管理。财务部各岗岗位及职职责1、财务部部主任岗位简述：在学院院总会计计师的领领导下，负负责学院院财务部部的各项项工作，分分管运行行财务室室的具体体工作。主要职责：（1）学院院日常经经费支出出、日常常借款等等单据的的合法合合规审核核工作。（2）学院院日常财财务管理理规章制制度的建建设。（3）合并并编制学学院预算算方案，指指导学院院运行经经费预算算编制工工作，管管理、协协调学院院运行经经费预算算地执行行，及时时提供学学院运行行经费预预算执行行的信息息。（4）保管管并合理理使用财财务专用用章及财财务部印

4、印章。（5）和财财务部副副主任共共同做好好学院对对外融资资工作。（6）财务务部财务务管理工工作之外外对内、对对外的协协调工作作。2、财务部部副主任任岗位简述：在学院院总会计计师的领领导下，负负责学院院基建财财务室和和卡务中中心的管管理工作作。具体职责：（1）学院院基建工工程项目目所需资资金的筹筹措和管管理。（2）基建建工程资资金的支支出、借借款等单单据的合合法合规规审核工工作。（3）学院院基建及及卡务中中心的财财务管理理规章制制度的建建设。（4）指导导学院基基建项目目资金预预算编制制工作，管管理、协协调学院院基建资资金预算算地执行行，及时时提供学学院基建建资金预预算执行行的信息息。（5）配合合

5、财务部部主任管管理好财财务部的的各项对对内、对对外的协协调工作作。3、运行财财务室核算会计主主管岗位简述：在财务务部主任任的领导导下，协协助其完完成学院院日常会会计的核核算工作作。具体职责：（1）日常常会计记记账凭证证的会计计核算审审核及记记账（交交叉审核核）。（2）学院院日常会会计核算算及财务务报告资资料的编编制。（3）学院院收入中中技术合合同的认认定业务务及管理理工作。（4）税金金、管理理费的缴缴付、管管理工作作。专项业务会会计岗位简述：负责学学院财务务系统、收收费系统统及财务务综合查查询系统统地维护护及管理理，负责责学院济济困奖助助学金、大大学生医医疗保险险金专项项业务及及中美项项目合作

6、作办公业业务资金金收支、管管理工作作。具体职责：（1）学院院财务系系统、收收费系统统及财务务综合查查询系统统地正常常运行维维护、数数据安全全等管理理工作。（2）学院院三项专专项业务务会计记记账凭证证的核算算审核及及记账。（3）学院院三项专专项业务务会计核核算及财财务报告告资料的的编制。预算核算会会计岗位简述：负责学学院的日日常经费费预算管管理及工工资、课课时费核核算工作作。具体职责：（1）学院院运行经经费预算算的具体体编制及及运行经经费支出出审核、结结余信息息确定等等日常管管理工作作。（2）日常常会计记记账凭证证的预算算项目审审核（交交叉审核核）。（3）辅助助编制学学院经费费综合预预算方案案。

7、（4）辅助助编制学学院预算算执行的的分析报报告资料料。（5）组织织学院收收费工作作，并负负责日常常管理工工作。（6）工资资、课时时费发放放资料的的编制及及会计核核算。现金出纳岗位简述：负责学学院日常常业务的的现金收收支、管管理工作作。具体职责：（1）学院院日常业业务费用用支出、借借款支出出、杂费费收入等等现金收收支。（2）学院院教职员员工工资资及课时时费等现现金部分分的发放放。（3）辅助助会计对对日常现现金收付付业务记记账凭证证的编制制、录入入及现金金日记账账的管理理。（4）日常常业务库库存现金金的日常常管理（库库存现金金日清日日结、账账实核对对等）。银行出纳岗位简述：负责学学院日常常业务银银

8、行收支支、管理理工作。具体职责：（1）学院院日常业业务支出出、设备备购置、现现金提取取等的非非现金收收支及日日常管理理。（2）学院院教职员员工工资资及课时时费等业业务非现现金部分分的发放放。（3）辅助助会计对对日常银银行收付付业务记记账凭证证的编制制、录入入及银行行日记账账的管理理。（4）日常常业务银银行资金金的管理理（银行行存款账账账核对对、资金金未达账账项的核核对、协协助会计计编制银银行余额额调节表表）。专项业务出出纳员岗位简述：负责学学院济困困奖助学学金、大大学生医医疗保险险金专项项业务及及中美项项目合作作办公业业务资金金收支、管管理工作作。具体职责：（1）学院院三项专专项业务务的费用用

9、支出、财财政拨款款及日常常学费收收取等业业务的资资金收支支及日常常管理。（2）学院院学生的的奖助学学金、勤勤工助学学金、各各类退费费等的管管理及发发放。（3）协助助会计对对学院三三项专项项业务的的记账凭凭证的编编制、录录入及银银行日记记账、现现金日记记账日常常管理。（4）学院院三项专专项业务务的资金金管理（资资金未达达账项的的核对、协协助专项项会计对对银行余余额调节节表的编编制、银银行存款款账账核核对、库库存现金金账实核核对、日日清日结结等）。4、基建财财务室基建核算会会计主管管岗位简述：在财务务部副主主任的领领导下，协协助其完完成学院院基建及及卡务会会计的核核算工作作。具体职责：（1）基建建

10、会计记记账凭证证的审核核及记账账。（2）学院院基建及及卡务的的会计核核算及财财务报告告资料的的编制。（3）基建建业务税税金、管管理费的的缴付、管管理工作作。（4）学院院对外融融资所需需资料的的收集、整整理、编编制等工工作。基建出纳员员岗位简述：负责学学院基建建及卡务务业务资资金收支支、管理理工作。具体职责：（1）学院院基建及及卡务的的费用、工工程款、卡卡务业务务款、工工程保证证金等的的资金收收支及日日常管理理。（2）协助助会计对对学院基基建及卡卡务的记记账凭证证的编制制、录入入及银行行日记账账、现金金日记账账日常管管理。（3）学院院基建及及卡务的的资金管管理（资资金未达达账项的的核对、协协助会

11、计计对银行行余额调调节表的的编制、银银行存款款账账核核对、库库存现金金账实核核对、日日清日结结等）。5、卡务中中心卡务中心系系统维护护员负责校园卡卡务系统统的建设设、维护护、管理理等工作作。卡务中心收收费员负责校园卡卡的制作作、发放放、充值值、挂失失、补卡卡及现金金的收存存工作；负责报报表的编编制（包包括内部部与外部部）；负负责与各各终端用用户的对对账及结结算业务务。现行绩效考考核制度度我院财务部部现行的的绩效考考核制度度为考核核主体直直接对被被考核人人进行考考核，即即每月财财务部主主任及副副主任直直接对每每个员工工进行绩绩效评价价，评价价主体单单一，完完全由财财务部主主任及副副主任通通过对员

12、员工的当当月工作作以及主主管评价价进行考考评，然然后再由由财务部部主任在在院绩效效考核中中进行答答辩，从从而完成成财务部部整体考考核，院院考核每每年两次次。当前绩效管管理制度度存在的的问题考核主体单单一，考考核结果果较为主主观考核方式缺缺乏严谨谨考核指标不不明晰考核指标缺缺乏量化化缺乏沟通和和反馈改进后的绩绩效管理理制度针对上述问问题，我我组经过过多次讨讨论分析析，建立立了一套套基于KKPI的的绩效管管理制度度。绩效评价体体系评价对象根据本制度度的适用用范围，绩绩效评价价的对象象为财务务部的全全体主管管以下员员工。由由于财务务部的员员工工作作性质和和具体职职责大体体相同，所所以对其其采用一一种

13、KPPI设计计。评价内容财务部对员员工的绩绩效评价价内容主主要源于于个人KKPI，绩绩效考核核内容分分为工作作态度、日日常事务务处理、任任务完成成情况三三个部分分。评价主体绩效考评主主体主要要分为主主任、主主管、员员工。其其中主任任评价和和主管评评价为主主，同事事互评与与员工自自评为辅辅。评价周期财务部绩效效考评采采用月评评方式，季季评为33个月的的平均值值，学年年的综合合考评为为各月平平均值。绩效管理流流程根据组织目标及岗位职责制定绩效目标绩效计划根据组织目标及岗位职责制定绩效目标绩效计划绩效实施绩效考核绩效反馈绩效改进计划组织与实施施绩效管理的的权限划划分在财务部的的绩效管管理过程程中，财

14、财务部主主任主要要负责绩绩效管理理活动的的统筹和和规划，并并负责相相关组织织相关活活动的实实施。其其他需要要参与并并承担相相应的管管理职责责者包括括财务部部副主任任及各个个主管。组织机构及及工作职职责财务部成立立考核领领导小组组，小组组成员由由财务部部主任与与财务部部副主任任及主管管组成，直直接对财财务部各各员工进进行考核核。考核领导小小组的工工作职责责：制定修订考考核相关关政策审核财务部部员工的的目标任任务书对财务部员员工进行行绩效考考评审核最终考考核结果果审核考评结结果的复复议申请请绩效管理内内容财务部绩效效管理制制度的内内容包括括：设计计修改KKPI与与工作任任务书、绩绩效计划划、绩效效

15、监控、绩绩效评价价、绩效效反馈与与改进、被考核对象申诉。设计修改KKPI与与工作任任务书在每年2月月，财务务部考核核领导小小组根据据财务部部本年度度的工作作计划与与工作目目标起草草或修订订个人KKPI与与工作任任务书，并并做出年年度工作作规划和和预算计计划，报报学院审审批。个人KPII与工作作任务书书要根据据学院的的总体要要求来制制定，以以保证财财务部的的目标、员员工目标标与学院院总体目目标相一一致。绩效计划财务部绩效效计划制制定的主主要依据据是个人人的工作作目标和和工作职职责。每每年假期期结束第第一个绩绩效周期期考试时时，财务务部主任任与副主主任应和和员工进进行会议议商讨，根根据财务务部年度

16、度发展目目标与工工作岗位位职责选选择绩效效指标，形形成个人人KPII量表，并并按照绩绩效计划划分步进进行实施施，保证证计划与与实施紧紧密结合合。绩效监控在绩效考核核周期内内，领导导考核小小组应实实时进度度各员工工工作绩绩效达成成情况，及及时发现现问题，督督促员工工进行改改进，具具体实施施办法为为将一个个绩效考考核周期期划分为为4个部部分，一一般一周周为一个个部分，按按部分进进行监督督督促，并并填写绩绩效监督督表。绩效评价绩效评价应应在考核核周期后后3日内内进行，员员工在第第一天需需填写员员工绩效效自评表表并上交交至领导导考核小小组，考考核小组组结合员员工自评评与个人人KPII量表对对员工进进行

17、绩效效评价。在在绩效评评价过程程中，坚坚持以绩绩效为导导向原则则，公平平公正的的对员工工进行多多角度考考评。绩效反馈与与改进在每次考评评结束后后，考评评小组将将员工绩绩效考核核结果反反馈表交交至员工工本人，并并由本人人签字确确认。考考核小组组应指出出考核中中存在的的问题，并并提出改改进意见见，与员员工写上上改进计计划，最最后由员员工填写写绩效改改进计划划书，并并上交，以以便考核核小组监监督。被考核对象象申诉被考核对象象如果对对考评小小组给出出的考核核结果有有异议，可可直接与与小组进进行沟通通，若沟沟通无效效，可提提出绩效效考核复复议申请请。考核核小组在在接到申申请的22日内应应给予解解释，并并

18、对考核核结果重重新进行行审定。若若确有问问题，应应及时修修改考评评结果，并并告知被被考评人人；如无无问题，则则应及时时反馈被被考评人人，并提提供有效效解释。复复议之后后被考核核对象不不可再次次申诉。绩效考核结结果的运运用绩效考核结结果的形形成绩效考评应应由考评评主体全全程参与与，相互互合作，在在绩效考考评小组组会议上上现场综综合打分分形成。绩效考核等等级评定定等级标准优秀85分以上上良好70844分合格60699分不合格59分以下下绩效考核结结果的运运用绩效考评结结果主要要应用于于：工资资调整、职职务晋升升、奖金金分配、解解聘与续续聘。附则本考核管理理制度若若有与学学院考核核制度相相抵触的的条

19、款，以以学院考考核制度度为准。考核制度由由财务部部考核领领导小组组定期讨讨论并及及时修改改。员工若对本本考核制制度有任任何异议议，可向向考核领领导小组组提出意意见。附录表一财务部员工工岗位职职责工作作任务书书单位姓名职称岗位职责与与任务目目标日常工作任任务与要要求账务工作任任务与要要求其他工作工作目标任任务完成成时间本人签名财务部负责责人签名名表二财务部员工工个人KKPI量量表序号考核项目评分标准分值备注得分1.工作态态度（220分）爱岗敬业工作积极、主主动、热热情10工作是否努努力认真真，是否否热爱工工作一般7差3团队表现很好10是否能协调调其他部部门工作作，与其其他员工工关系融融洽一般7差32.日常事事务处理理（300分）是否遵守学学院规章章制度很好10是否有迟到到早退及及其他违违纪现象象较好7一般4差1是否维护学学院形象象很好10办公环境卫卫生，个个人卫生生等一般7差3学院活动是是否积极极参加很好10一般7差33.任务完完成情况