企业的技术创新活动概述

1、企业研究开发与技术创新分析企业的技术创新活动是技术实践活动、生产经营活动与管理实践活动的统一体，是从技术开发到最终商业化应用的一系列相关活动的总和，因此要对企业技术创新的发展态势进行评价是一项很复杂的工作。企业的技术创新活动可以看作是一个投入 - 产出过程，技术创新需要各种不同资源的投入，最终也必然通过一定的产出形式来体现技术创新活动的效果。在企业技术创新活动进行过程中，还要受到来自企业内部和外部环境的影响。因此，我们构建了企业技术创新发展态势评价的 IPOV 模型。把分析的焦点聚集在投入、过程、产出和环境四个方面，分别对之进行评价。 本项目数据主要来自几方面，一是 2000 年全国 R&D

2、资源清查工业资料汇编，二是历年的中国科技统计年鉴，三是国家认定企业技术中心最近几年的有关评估数据，四是课题组最近几年进行的企业技术创新案例研究资料，五是其他资料。 通过对企业技术创新投入、活动、产出的若干重要指标的监测与分析，结合近几年我们在许多企业进行的实地调研和案例研究，我们对我国企业技术创新的基本态势形成了一些初步的看法。 一、关于企企业技术术创新投投入能力力 观观点之一一：企业业技术创创新投入入不断增增大，在在国家技技术创新新活动中中的投入入主体地地位已经经初步确确立。 资源源投入能能力是技技术创新新能力中中的重要要部分，也也是我国国企业技技术创新新能力中中比较薄薄弱的部部分。技技术创

3、新新投入能能力不强强是制约约我国企企业技术术创新能能力提高高的主要要问题之之一。短短缺经济济的结束束和加入入 WTTO ，使使我国的的企业家家对技术术创新活活动和对对技术创创新能力力的重视视程度明明显提高高，其重重要表现现之一就就是技术术创新投投入的增增加。数数据表明明，中国国企业对对技术创创新活动动的投入入力度在在不断加加大，而而且企业业技术创创新投入入的增长长幅度在在迅速加加大。 20001 年年企业的的 R&D 支支出已经经占到全全国 RR&D 支出的的 600% 以以上（ 60.4% ），企企业的科科技活动动人员占占全国科科技活动动人员的的比例达达到 666.44% ，企企业 RR&D

4、 人员占占全国 R&DD 人员员总数的的比例也也超过 50% ， 20000 年年达到 52.1% ， 220011 年这这一比例例进一步步提高到到 533.2% 。 观观点之二二：企业业技术创创新投入入的结构构不断改改善，自自主开发发的重要要性不断断提高。 企业技术创新投入的结构也在不断调整，技术创新投入中的技术开发投入所占比重在逐步增大，这为企业自主创新能力的提高提供了资金方面的基础条件。同时也说明，随着企业技术创新能力的增强和生产经营活动中知识产权影响的加大，开发具有自主知识产权的新技术的紧迫性不断提高，使企业越来越重视自主技术开发活动。技术开发经费在技术创新经费中所占的比重一直在提高，

5、从 1995 年的 20.40% ，增长到 2001 年的 38% ；而技术改造经费所占比重则一直在下降，从 60% 左右下降到 48% 左右，如图 1 所示。实证研究表明，中国一些行业的龙头企业已经或正在成为本行业技术创新的主体，包括技术投入的主体、行业创新技术供给的主体、行业技术转化的主体，以及产学研合作的主体。 观观点之三三：企业业技术创创新投入入的总量量和强度度还处于于较低水水平，应应进一步步加强。在肯定企业技术创新投入能力提高的同时，还必须认识到，从总体上讲，我国企业技术创新和研究开发经费的投入总量虽然不断增长，但与国际竞争对手相比，不管是投入的总量，还是投入强度都还很低，不论是企业

6、平均投入强度、项目平均投入强度，还是技术开发人员的平均投入强度，都还处于非常低的水平，见图 2 、图 3 、图 4 所示。 220011 年，平平均每个个企业技技术开发发经费 7000 多万万元，技技术开发发项目的的平均经经费为 93 万元，平平均每位位科技人人员技术术开发经经费为 7 万万元，这这三个指指标虽然然都在增增长，但但仍然比比较低。 观观点之四四：合格格人才已已经成为为影响企企业技术术创新资资源整体体效率发发挥的瓶瓶颈。在技术术创新资资金匮乏乏的压力力逐渐有有所缓解解的情况况下，人人才短缺缺的矛盾盾越来越越突出，越越来越多多的企业业已经感感受到人人才竞争争的压力力。对于于技术创创新

7、活动动所需资资源的筹筹措而言言，资金金和装备备的改善善相比起起来还是是比较容容易解决决的，最最难的是是合格的的人才。我我们认为为，目前前中国企企业技术术创新体体系建设设的严重重滞后，大大部分企企业没有有足够的的合格人人才，也也没有形形成适合合高水平平人才的的创新环环境和氛氛围，不不仅不利利于吸引引新的青青年人才才进入企企业，也也会使已已经拥有有的宝贵贵的人力力资源和和财力资资源不能能优化配配置和有有效利用用，导致致技术创创新资源源利用效效率不高高，严重重影响技技术创新新活动的的整体效效率。 技术术创新资资源是企企业发展展中的战战略性资资源，也也是最宝宝贵的资资源，如如果这些些资源的的投入不不能

8、得到到应有的的回报，不不仅影响响企业技技术创新新的效果果，也会会伤害企企业进一一步加大大投入的的积极性性，毕竟竟回报率率不高的的投入是是任何投投资者都都不能容容忍的。 二二、关于于技术创创新活动动能力 观观点之一一：我国国企业技技术创新新项目的的总量不不断提高高，但企企业技术术创新活活动强度度还较低低。 我国企企业技术术创新项项目的总总量有了了较大幅幅度的提提高， 200000 多家大大中型企企业科技技活动项项目总数数从 880 年年代末的的 2 万多项项增长到到 20001 年的 10 万多项项。虽然然我国企企业技术术创新项项目数量量总量较较大，但但平均到到每家企企业的数数量就很很少了，每每

9、家企业业不到 5 项项开发项项目和 2.55 项新新产品，这这样的技技术创新新活动强强度应当当说是很很低的。即即使不考考虑项目目失败或或不能投投入使用用的情况况，就算算这些产产品创新新项目和和工艺创创新项目目都获得得成功，这这么少的的量也是是很难满满足企业业发展需需要的。如如图 55 所示示。 观观点之二二：我国国产学研研合作规规模不断断扩大，合合作的形形式呈现现出多元元化的态态势。 19992 年，国国家经贸贸委、原原国家教教委和中中国科学学院启动动了产学学研联合合工程，采采取了多多种措施施鼓励产产学研合合作。数数据表明明，最近近几年高高等学校校接受来来自企业业的委托托研究经经费迅速速增长，

10、 20001 年年比 119988 年翻翻了一番番，从 36 亿元增增长到 72 亿元。除了开展项目层次的合作，产学研合作的形式也呈现出多元化的态势，人才交流成为产学研合作的重要形式和内容，大中型企业普遍建立了专家委员会，大批高等学校和科研院所的专家被聘为企业的科技专家。大量科技专家到企业从事技术开发活动，弥补了企业在高级人才方面的不足。此外，联合成立技术开发机构也成为产学研合作的重要形式。产学研共建以及多家企业共建技术开发机构，使企业技术创新活动的技术层次和空间布局更加合理。 观观点之三三：我国国企业技技术开发发机构数数量在减减少，但但实力有有所增强强。企企业技术术开发机机构是企企业从事事技

11、术创创新的专专门机构构，表明明企业技技术开发发活动的的专业化化和集约约化程度度。我国国大中型型工业企企业技术术开发机机构数量量在 119955 年达达到高峰峰（ 1130000 多多家）后后，连续续下降， 20001 年年已经降降为 774000 家，减减少了 50000 多多家， 20002 年年又进一一步减少少了 2200 多家。拥拥有专门门技术开开发机构构的企业业所占比比重也从从 533% 左左右下降降到 226% 左右。其其中，内内资企业业拥有技技术开发发机构的的比重远远高于外外资企业业，国有有独资企企业和股股份有限限公司这这一比例例最高，分分别为 53% 和 44% 。 19993

12、年以来来，原国国家经贸贸委、财财政部、国国家税务务总局和和海关总总署联合合认定了了九批国国家级企企业技术术中心，目目前共有有 3002 家家；各省省市自治治区也认认定了一一批企业业技术中中心，数数量在 20000 家家左右。经经过几年年的发展展，这些些骨干企企业建立立的技术术中心已已经具有有了较强强的实力力，企业业技术开开发机构构使用的的经费已已经占到到全部企企业的技技术开发发经费的的 400% 以以上，说说明了企企业技术术创新活活动的专专业化和和资源的的集约化化程度有有所提高高。 三、关关于技术术创新产产出能力力 观观点之一一：我国国企业技技术创新新的产出出能力逐逐步提高高，企业业已经成成为

13、国内内技术市市场上最最大的技技术供给给者。 企业业开展技技术创新新活动是是为了自自身的生生存与发发展，而而不是做做样子给给政府或或投资者者看的。企企业技术术创新的的效果最最终既要要在当前前的市场场竞争中中得到检检验，也也要在企企业长期期稳定发发展中得得到检验验。数据据表明，我我国企业业技术创创新的产产出能力力正在逐逐步提高高，产品品的更新新换代周周期在缩缩短，新新产品销销售收入入在企业业的产出出总量中中的贡献献不断提提高。在在 20001 年的国国内技术术市场交交易额中中，企业业作为卖卖方的技技术交易易额第一一次超过过科研院院所，已已经成为为国内技技术市场场上的最最大的技技术供给给者。通通过技

14、术术市场向向其他企企业和单单位提供供技术已已经成为为能够为为企业直直接赢取取经济利利益的经经济增长长点。因因此，可可以认为为，从总总体上说说，企业业不仅是是技术创创新投入入的主体体，也成成为技术术成果供供给的主主体。一一些重点点企业已已经成为为技术市市场的主主要供应应商。如如图 66 所示示。 观观点之二二：我国国企业技技术创新新的产出出还处于于较低的的水平，效效益较低低，真正正具有自自主知识识产权的的产品还还比较少少。 数数据也表表明，中中国企业业的技术术创新产产出的水水平和效效益都还还处在低低水平的的层次上上，真正正意义上上的具有有自主知知识产权权的技术术创新非非常少。企企业新产产品所创创

15、造利润润的增长长和所占占比重与与新产品品数量和和销售收收入的增增长不匹匹配，新新产品销销售收入入占企业业销售总总额的 15% 左右右，而新新产品获获得的利利税仅占占 100% 左左右，如如图 77 所示示，显示示出新产产品的技技术含量量和附加加价值不不很高，难难以摆脱脱低水平平的价格格竞争。 专利是企业知识产权的主要表现形式，而发明专利则是具有自主知识产权的最重要的特征。最近几年，我国企业普遍重视了知识产权的获得和保护，专利申请和授权的数量都有了明显的增长。但重视是一回事，能力则是另一回事。我国企业获得授权的发明专利数量一直很少，最近几年更是到了必须引起高度重视的程度，许多重要行业和领域的发明

16、专利几乎都被外国公司抢占。中国有些著名公司虽然几乎每天都有专利产生，但绝大多数都是外观设计和实用新型专利。我国发明专利中的许多都是个人申请的一般性发明，还是不属于核心技术类的专利，真正属于核心技术的发明专利很少。国内许多著名的大公司的名字都没有出现在发明专利的拥有者名单里。表征自主知识产权的发明专利数量较少反映出我国企业技术创新能力还处于较低的水平，改变这种状况需要经过长期艰苦的努力。 四四、关于于技术创创新环境境 观观点之一一：提高高企业技技术创新新能力不不仅是企企业的事事，而是是事关我我国整体体竞争力力的重要要问题，涉涉及到国国家的发发展和安安全，因因此政府府必须承承担起应应有的责责任。

17、企业业的技术术创新活活动不仅仅仅是企企业自己己的事，企企业的技技术创新新活动受受到来自自外部环环境的制制约，政政府有责责任创造造一个良良好的外外部环境境。我们们这次对对我国企企业技术术创新能能力的评评估，并并没有专专门从定定量数据据上分析析技术创创新环境境问题和和政府的的责任问问题。但但我们也也感到，在在我国建建设小康康社会的的历史阶阶段，政政府在支支持和鼓鼓励企业业提高技技术创新新能力方方面必须须发挥关关键性的的作用。评评估过程程中，我我们注意意到两个个指标的的变化，一一是大中中型企业业技术开开发经费费中来自自政府的的经费所所占比重重和国家家财政科科技拨款款中用于于支持企企业科技技活动的的经

18、费所所占比重重。这两两个指标标最近几几年都呈呈现下降降趋势。整整个 990 年年代期间间，我国国大中型型企业科科技活动动经费筹筹集额中中来自政政府的经经费一直直保持在在 7% 左右右，但在在 20000 年和 20001 年年这一指指标快速速下降，分分别降低低到 44.7% 和 3.99% 左左右。另另一个指指标是在在国家财财政科技技拨款中中拨给企企业的经经费所占占比重，最最近几年年这一指指标也是是下降趋趋势， 20001 年年这一指指标已经经下降到到 5.8% ，比 20000 年年的 77.5% 又有有所下降降。这两两个指标标的连续续下降而而且已经经到了很很低的水水平，应应当引起起政府有有

19、关部门门的高度度注意。我我们认为为，虽然然政府公公共财政政主要应应当支持持公共产产品与服服务的供供给，但但在涉及及国家经经济发展展与经济济安全的的技术创创新能力力方面，政政府也必必须有所所作为，中中央政府府必须重重视对企企业，特特别是各各行业的的龙头企企业技术术创新活活动的支支持，尤尤其应当当在技术术创新活活动的上上游，即即研究与与发展活活动、产产学研合合作活动动、技术术开发机机构建设设等方面面的支持持。 观观点之二二：加入入 WTTO 后后，原有有的一些些政策将将会有所所调整，对对企业开开发与创创新优惠惠政策的的影响更更大。在在努力增增加公共共财政对对企业研研究开发发活动投投入总量量的同时时，增加加间接税税收支持持将是未未来重要要的方向向。目目前的税税收优惠惠政策比比较乱，虽虽然国家