供应商管理控制程序(DOC 30)

1、文件名称供方管理控制程序文件编号NVC-CX-12版次B/0PAGE 第48页 共29页程序文件名称供方管理控控制程序序编号NVC-CCX-112版本B/0生效日期2008-6-30评 审 签签 名部门评审意见签名批准： 审审定： 审核： 编制：文件修订页序号版本修改条款文件修改单单编号生效日期修改人1A/0第一次修订订/2006/6/222黄勇辉2B/0全面重新修修订/2008/6/30刘方清3B/05.6.33 5.66.2 5。66。40032008/10/06沈流芳4B/056440092008/10/27沈流芳1目的为确保供方方提供的的产品和和服务符符合国家家和产品出出口地相相关法侓

2、侓法规及及本公司司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督管理。2适用范围围适用于采购购产品、服务供方方及外协协加工产产品外包包方的开发、选选择、确确认、评评价、辅辅导和控控制活动动，包括括设备、工工艺装备备等杂项项物料供供方的开开发、选选择和控控制活动动。3术语和定定义引用公司管管理手册册中的的术语和和定义。3.1高风风险供方方(代号号H)指指为本公公司提供供原物料料属于指指定的关关键元器器件、有有害物质质控制供供方、被被评为DD级的供供方,连连续3个个月评为为C级的的供方。3.2低风风险供方方（代号号L）指指长期供供货或提提供服务务绩效优优秀的供供方或与与本公司司签定环环保承诺诺的供

3、方方。4职责和权权限4.1采购购部门负责责组织采采购产品品供方、外协加加工方的的选择、评评价和监监督控制制，组织供方方制定物物料承认认书、供方的的审核评评估、建建立及修修订“合格供供方名单单”,并注明明H（高高风险）或或L（低低风险）。4.2 研研发系统统负责物料料要求技技术文件件的编制制及关键键元器件件、原材料料的识别别，并对对新品物物料的确确认。4.3 工工程技术术中心PPE部负负责确定定重要程程度及编制“辅料明明细表”，负责物物料样品品试用工工艺性评评价，对对供方进进行工艺艺技术方方面的辅辅导。4.4 质质检部负负责物料料性能检检验及产产品品质质评价，建建立供方方质量档档案，并并对供方方

4、的质量量方面提提供辅导导。4.5 体体系办负负责供方方管理体体系评审审。4.6 审审价部负负责采购购产品、外协加加工产品品、辅料料及杂项项物料的的比价、审审价及服务、杂杂项物料料供方选选择。4.7 物物流中心心负责运运输供方方的选择择与管理理。5内容和方方法5.1 采采购物料料、产品品、外协加加工产品品重要程程度的确确定和分分类5.1.11 研发系系统评价价物料对对产品性能能/功能方方面重要要度按关关键工序序控制规规定要要求在图图纸、BBOM清清单中予予以标明明。5.1.22 工程技技术中心心PE部部负责确确定辅料料的重要要程度，并并在“辅料明明细表”中注明。5.1.33 采购部门门评价物物料

5、的价价值、使使用量方方面的重重要程度度，结合合物料、辅辅料对随随后的产产品实现现和最终终产品的的影响程程度，采采购物料料分为关关键类、重重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。5.2 供供方的初步选选定5.2.11供方开发发部门认为为需要时时可以在在BOMM清单上上列明某某项物料料的特定定合格供供方，如如客户指指定的供供方亦需需要注明明。5.2.22 初步筛筛选时每每种物料料一般应应有一个个以上备备选供方方，采购购部门供方方开发人人员根据据采购产产品的要要求以及及公司发发展需要要搜集、选选择相应应的后备备供方，建建立“备用供供方名录录”。5.2.33 供方选选择应考考虑合法法的经营营证件

6、、产产品品质质、供应应能力、经济成本及体系认证等方面因素。5.2.44 采购部门门供方开开发人员员根据产产品或设设计/开发的的“样品需需求单”、图纸纸等技术术资料，向初选供方方索取企业业简介、产产品报价价等相关资料料，及时时送审价价部进行行比价,审价部部根据供方方产品质质量、价价格、交交付、服服务等方方面情况况进行评评估，初初步选择供方。5.2.55供方开开发人员员将初步步选定供供方向采采购部门门主管人人进行汇汇报，再再次确认认物料质质量、价价格、交交付、服服务方面面情况，并初步步评估交交易的商商业风险险等内容容，共同同筛选、确确定初步步选定的供供方名单单。5.3 供供方的选选择与评评定5.3

7、.11 供方开开发人员员向初步步筛选的的供方名名单发出出“供方基基本资料料调查表表”，由供供方在一一周内填填妥并加加盖其公公司印章章回传，必必要时要要求附其其他证明明资料，如如产品的的第三方方鉴定、产品规规格书和和相关安安规认证证,有要要求3CC的等。环保材材料、产产品供方方应提供供第三方方最新的的检测报报告。5.3.22 供方资资格的确确定条件件采购部门根根据以下下几个方方面，结结合供方方基本资资料调查查情况进进行评估估是否推推荐该供供方，如如该供方方以前曾曾供应过过其它物物料，可可以依其其以前品品质、交交付能力力等方面面表现进进行评估估，再次次共同筛筛选、编编制初步步选定的的供方名名单。A

8、）是否有有良好的的技术和和生产设设备，在在同行业业中的地地位；B) 是否否有完善善的质量量、环境等等管理体体系、生生产经营营能力；C) 地理理位置、运运输能力力、物流流管理等等条件；D) 有无无良好的的信誉、商商业表现现；E) 产品品价格、付付款方式式；F) 其他他资质要要求。5.3.33 采购部门门负责根根据初步步选定的的供方，要要求供方方提交样样品进行行确认，采购部门门负责将将样品交交研发、PPE部进进行样品品确认。如果样样品不能能通过确确认，可可以根据据产品、服服务等方方面存在在的缺陷陷要求改改进纠正正或者取取消其资资格，初初步选定定供方的的产品、服服务经过过改善后后需要进进行再次次确认

9、。5.3.44 样品确确认符合合要求时时，采购部部门组织织研发系系统、质检部、工程程技术中中心、采采购部门门等相关关部门对对关键类类采购物物料供方方进行现现场考察察。现场场考察发发现的问问题应向向供方提提出、要要求改善善，改善善效果由由采购部部门进行行确认。5.3.55 对初步选选定供方方在进行行现场考考察合格格或现场场考察发发现的问问题改善善合格后后，可以由由采购部门门经理或或总监确确定小批批量的物物料采购购。5.3.66 按送送样管理理规范、设设计和开开发控制制理程序序要求求对小批批量采购购的物料料由研发发系统组组织确认认、PEE部组织织进行试试用评估估。提供供关键元元器件、原原材料的的供

10、方应应满足33C质量量保证要要求，并并提供相相关有效效认证证证明,并并有按照照关键键元器件件、原材材料检验验验证与定期确认认检验控控制规定定进行行检验。5.3.77 物料经确认、试试用评估估符合要要求后由由采购部门门初步建建立供方方档案，初初步选定定供方成为为合格新新供方。如果物料料经确认认、试用用评估不不符合要要求，应应由QEE负责组组织参与与部门人人员提出出产品缺缺陷改善善意见，要要求供方方改善，改改善效果果由采购购部门进行行确认。相同物料进行试用、评估最多不超过3次。5.3.88 新供方方通过物物料确认认、试用用评估合合格后，采购部门必须在7个工作日内与供方签定了“质量保证协议”，对提供

11、环保材料供方签定“环保保证声明书”,完成对供方进行现场评审并呈报“供方评审报告”，将新供方列入“合格供方名单”送采购部门部长审核、经理或总监审定后，呈报副总裁批准。5.3.99 体系办办在收到到“质量保保证协议议”、“环保保保证声明明书”（指定定环保材材料供方方适用）、“供方评审报告”后方可发放“承认书”。5.3.110 批量物物料采购购和外协协的供方方都必须须是经过过评定认认可的已已列入“合格供供方名单单”的供方方。5.4 合合格供方方的日常常管理5.4.11 采购部门门和质检部部分别建建立供方方相关档档案，对对于辅料料类物料料可根据据重要程程度确定定是否建建档；质质检部定定期收集集供方相相

12、关资料料，以连连续监督督供方产产品交付付能力、产产品品质质。5.4.22 供方产产品如出出现严重重问题或或连续出出现品质质问题时时，质检检部IQCC 主管管按不不合格品品控制程程序要要求发出出“品质异异常改善善报告”要求供方方改善；质检部组组织对于于供方改改善进行行效果确确认，当当无明显显改善时时，质检检部IQQC主管管填写“供方暂暂停订单单通知”，经质检检部部长审核核、管理理者代表表批准后发发往采购购部门执行行停单；供方有有意向继继续供货货，则必必须满足足我公司改善善要求，并并得到现现场评估估合格后后继续合合作；否则由由质检部通通知采购购部门、审审价部取取消该供供方的合合格供方方资格，终终止

13、订单单。5.4.33 供方交交期连续出出现3批次延误误影响到到正常生生产时，采购部门主管向供方发出“纠正预防措施单”，改善无效或未进行改善的，采购部门发出“供方暂停订单通知”经采购部门部长审核、经理或总监审定，呈报副总裁批准后执行停单，供方有意向继续供货，则必须满足我公司改善要求，并得到现场评估合格后继续合作；否则由采购部门通知审价部取消该供方的合格供方资格，终止订单。5.5 供供方的审审核评估估及辅导导5.5.11对供方方的审核核每年至至少进行行一次，关关键元器器件、原原材料供供方审核核应涉及及安规、其其他顾客客要求及及法律法法规等方方面内容容。5.5.22对于产产品提供供的供方方由采购购部

14、门、质检部确确定其以以往供货货的业绩绩，根据据提供产产品或服服务的性性质、数数量、重重要程度度确定是是否进行行质量、安安全等方方面的审审核，并并由采购购部门开发发人员制制定第二二方审核核方案，经经部长审审核、经经理或总总监审定定后，呈呈报生产产副总裁裁批准。5.5.33 采购部门门按批准准的第二二方审核核方案组组织体系系办、质质检部、工程程技术中中心PEE部等对对供方进进行第二二方审核核，审核时审核核小组按按填写“供方现现场审核核记录”，编制制“第二方方审核报报告”。5.5.44 对公司司暂无条条件测试试，只能能通过试试用验证证的重要要物料的的供方和和只能测测试部分分性能的的重要物物料的供供方

15、应加加强供方方产品技技术、工工艺技术术、质量量方面的的辅导。5.5.55 应通过过与供方方的沟通通与辅导导，优化化供应结结构，建建立长期期合作、质质量逐步步向上、价价格合理理的供方方网络，形形成互利利的供方方关系。5.5.66 采购购部门、质检部根据审审核结果果，结合合辅导重重点共同同确定是是否需开开展相关关的技术术、质量量管理、安安规管理理等方面面的辅导导；辅导导项目、人人员、时时间安排排等由质检部IIQC主主管提出出，质检部部部长审核核、品质质总监审审定、并并报生产产副总裁批准后执行。5.5.77 辅导效果果通过供供方的供供货业绩绩、服务务进行确认认。5.6 供供方等级级评估及及其控制制5

16、.6.11质检部负责组组织采购购、PEE部等对供方方进行等等级考核核评估，评评估依据据以月度度的质量量、交付付业绩等等指标进进行，填写“ 年 月供方定期期评审报告告”。采购部门门每季度度组织一一次合格格供方定定期评价价。5.6.22 评价时时按百分分制，质质量评分分占400%500%（质检部部考核），交交货期评评分占330%（采购购部门考核核），服服务占15%（采购购部门考核）、进步得分及其它占10%（质检部、采购部门共同考核）成本优势占5%（审价部考核）。5.6.33 考核成成绩及计计算方法法 质量得得分 X【1（进进料不合合格批数数/总进料料批数）】5040 交期得得分 Y【1（逾逾期批数

17、数/总进料料批数）】3035 服务 z=15分 进步总总得分成本本优势 W=5分105.6.44 考核等等级与奖惩惩等级 总得得分 奖惩A级 855 900分以上上 为优秀秀供方，可可加大采采购量；B级 70084 5-990分 为合格格供方，可可正常采采购；C级 60069 75分 仍为合合格供方方，但需需进行重重点辅导导，减量量采购或或暂停采采购。D级 660 分 为不合合格供方方或单项项质量评评价得分分X25 分，需进行行辅导，连续2个月评为D级的供方将暂停采购或予以淘汰。5.6.55供方考考核等级级为D等等级，由IQCC主管发发出“纠正预预防措施施单”提出改改善要求求，采购购部门将对其

18、供方方进行辅辅导，对对于整改改或经辅辅导改善善效果明明显的供供方实行行逐步增增量采购购，对于于未整改改或经辅辅导改善善无效果果的供方方取消资资格予以以淘汰，由质检部发出“供方暂停订单通知”经质检部部长审核、管理者代表批准后取消其合格供方资格。如因特殊情况留用，需品质总监审定、生产副总裁批准后执行，但应加强对其供应产品的来料验证。5.6.66 对供方方考核等等级为C 等级级时，由由采购部门门、质检部IIQC组组发出“纠正预预防措施施单”，并监监督整改改效果，对对于整改改或经辅辅导改善善效果明明显的供供方实行行减量采采购，对对于未整整改或整整改无效效果的供供方降级级或取消消资格。5.6.77 绿绿

19、色产品品、物料料供方原原供应链链发生变变更，供供方应提提供变更更后的最最新物料料材质证证明或检检测证明明书。如如质检部检检验来料料不符合合规定或遇遇顾客投诉诉,其原原因是供供方的供应链链变更的的,质检检部评估产产品变更更后的影影响，要要求采购购部门通知供供方提供供最新的的“材质报告”或证明资料。5.7 对对服务供供方控制制5.7.11为公司司提供运运输、检检测、计计量、培培训等服服务的供供方选择择时应进进行供方方现场考考察、商商业信誉誉及供应应表现等等环节调调查，服服务供方方由采购购部门或相相关主管管部门进进行筛选选，并建建立相应应的服务务供方档档案。5.7.22主管人人员提出出服务供供方，报

20、报职责部部门部长长审核、经经理或总总监批准准后，方方可成为为合格供供方向公公司提供供服务。其其服务质质量由直直接相关关部门对对其进行行监控，不不能满足足服务要要求时可可向采购购部门或职职责主管管部门反反馈取消消供方资资格。5.8杂项项物料供供方的开开发、选选择和控控制5.8.11 设备备及其备备品备件件供方的的开发、选选择、控控制按照照设备备管理控控制规定定执行行。5.8.22 生产工工具、夹夹具及模模具等工工艺装备备供方的的开发、选选择、控控制分别别按照生生产工夹夹具管理理规定模模具控制制规定及ROHS生产工夹具管理规定执行。5.8.33 非生产产用杂项项物料供供方开发发、选定与控控制A）供

21、方开开发人员员收集杂杂项物料料供方资资料，建建立“备用供供方名录录”。B）审价部部要求供供方送样样、报价价，由审审价部进进行审价价、定价价作业。C）无检验验标准的的物料由由使用单单位对不不同供方方提供物物料进行行试用比比较，报报送结果果于审价价部。有有明确检检验标准准或公司司有能力力进行检检验其性性能、指指标的杂杂项物料料，由相相关检验验部门进进行检验验判定，将将判定结结果通报报审价部部。D）审价部部根据使用用单位确确认的效效果、供供方报价价（适中中价位）、服服务水平平以及供供方距离离等进行行评估选选定。5.9 供供方合约约管理5.9.11 对于初步步选定供供方应在在物料小小批量采采购时根根据

22、产品品的特殊殊性质、风风险程度度等提出出签定合合同，明明确责任任，对于于服务供供方应在在服务提提供之前前签定合合同，所有具具有法律律效力的的合约、协协议均应应交总裁裁办存档档管理。5.9.22 在取得得合格供供方资格格后可签签定采购购合同，合合同的内内容不限限于质量量、交付付等方面面。采购购部门根据据供方的的业绩表表现、评评估结果果可提出出签定相相关内容容的协议议/合同。5.10 供方价价格管理理5.10.1 供方的物物料经过过确认、试试用评估估符合要要求后后后，采购购部门通知知供方填填写“价格确认认表”回传，交交审价部部审核，送送生产副副总裁批批准。5.10.2 审价部部根据物物料市场场价格

23、行行情、供方方评价结结果，每每月进行行物料价价格评审审，认为为采购物物料价格格需要调调整的，通通知采购购部门按调调整价格格下达“物料采购购订单”。5.11 供方资资格的取取消有下列情况况之一的的供方取取消其合合格供方方资格，由物流流中心或或品质中中心各部部门提出出，经部部长、经经理审核核、管理理者代表表批准后后取消合合格供方方资格。A）产品的的品质出出现重大大品质问问题或连连续供应应产品出出现不合合格时；B) 产品品的交付付能力不不能符合合要求，且且无明显显改善时时；C) 对已已连续一一年没有有实际供供货的；D) 公司司生产不不再需要要时；E) 对于于供方评评价不合合格，即即单项质质量评价价得

24、分XX25 分或连连续三次评分分仍不及及格时；F) 合同同约定或或合同到到期，双双方无合合作意向向时；G) 不可可抗力造造成供方方无法正正常提供供产品、服服务时；H) 不符符合相关关法规的的要求时时。6 相关及及支持文件件6.1 管管理手册册6.2 设设计和开开发控制制程序6.3 关关键工序序控制规规定6.4 关关键元器器件、原原材料检检验验证证与定期确认认检验控控制规定定6.5 采采购控制制程序6.6 送送样管理理规范6.7 设设备管理理控制规规定6.8 生生产工夹夹具管理理规定6.9 RROHSS生产工工夹具管管理规定定6.10 模具控控制规定定7 记录7.1 备备用供方方名录7.2 样样

25、品需求求单7.3 样样品确认认单7.4 报报价单7.5 关关键元器器件、原原材料清清单7.6 进料检验验报告7.7 辅辅料明细细表7.8 供供方基本本资料表表 7.9 合合格供方方名册7.10 供方现现场评估估记录7.11 供方暂暂停订单单通知单单7.12 年 月供方定期期评审报报告7.13 品质异异常改善善报告7.14 质量保保证协议议7.15 环保协协议书7.16 物料分分类清单单7.17 纠正预预防措施施单7.18 第二方方审核方方案7.19 第二方方审核报报告8附件附件一：供供方管理理控制流程程图责任部门/人员流程图相关记录研发、质检检部采购部门质检部/研研发/工工程质检部供方质检部供

26、方供方质检部供方质检部供方采购部门质检部NO跟踪月成绩评估年成绩评估定期审核YES现场评审是否合格基本情况调查查签质保/环保协议书试产合格？送样确认供应商筛选YES限期整改合格NO淘汰批量生产YESNO是否合格YESNO限期整改需求开发NO跟踪月成绩评估年成绩评估定期审核YES现场评审是否合格基本情况调查查签质保/环保协议书试产合格？送样确认供应商筛选YES限期整改合格NO淘汰批量生产YESNO是否合格YESNO限期整改需求开发备用供方方名录供方基本本资料表表 供方现场场评估记记录表不符合项项报告质保/环环保协议议书合格供方方名册 进料料检验报报告来料不良良改善报报告品质异常常改善报报告检测报

27、告告纠正预防防措施单单 年 月供方定期评审审汇总表表供方现场场审核记记录第二方审审核报告告供方暂停停订单通通知单附录二：备备用供方方名录 备用供供方名录录 序号：序号供方名称产品类型地址联系人电话传真注册资金设备状况体系状况制定： 审核： NVCC-CZZ-F-0077附录三:报报价单序号：报 价 单地 址：广广东省惠惠州市汝汝湖镇雷雷士工业业园供方名称：电 话：电 话：传 真：传 真：联系人：联系人：序号物料编号产品描述单位净价含税价备注日期:说明：1付款方式式：2票据：3执行日期期：4备注：供应商名称称：惠州雷士光光电科技技有限公公司签字确认：签字确认：NVC-CCZ-FF-0008附录四

28、:物物料分类类清单物料分类清清单 序号：序号物料类别物料名称关键类生要类一般类其它制定： 审核核： 审定定： 批准准： NVC-CCZ-FF-0009附录五:辅辅料明细细表 辅料料明细表表 序号：序号产品名称产品编号辅料名称辅料编号备注制表： 审核： 审审定： 批准：NVC-CCZ-FF-0110附录六: 供方基基本资料料表 供方方基本资资料表 序序号：公司全称公司性质成立日期法人代表联系电话占地面积公司地址传真号码主要产品人员结构公司人数管理人员技术人员品质人员生产人员生产设备状状况设备名称产地品牌规格数量设备名称产地品牌规格数量检测仪器/设备状状况仪器名称产地品牌规格数量仪器名称产地品牌规

29、格数量公司主要客客户及产产品销往往地点客户名称主要产品销往地区客户名称主要产品销往地区财务状况：注册资金开户银行银行帐号公司最大承承受付款款期：公司能否转转厂能 否公司开票税税率为：17% 66%生产状况：月产能：年产值：体制建设方方面：项目 认证证ISO-990000QS-90000ISO-1140000UL认证CCC认证证质量体系状状况：环保体系：安全/安规规方面：NVC-CCZ-FF-0112附录七:合合格供方方名册 合合格供方方名册 序号：厂商编码供方名称地址供应物料名名称联系人电话传真手机号码Emaill风险等级HH/L制表/日期期: 审核核/日期期: 会签： 批批准/日日期:NVC

30、-CCZ-FF-0113附录八: 供方现现场评估估记录 供供方现场场评估记记录 序号：1质量策策划编号检查项检查记录单项评审决决论11定期进行管管理评审审，确认认质量管管理体系系的有效效性和持持续改进进。 4 3 2 112进行内部审审核，确确认质量量管理体体系的运运行情况况。 4 3 2 113建立质量目目标并分分解到各各部门，并并对质量量目标的的达标情情况定期期进行测量量。 4 3 2 114对管理文件件、技术术文件、外外来文件件进行策策划，确确保这些些文件得得到有效效的控制制。 4 3 2 115与质量有关关的记录录应给予予保持，应应规定记记录的标标识、贮贮存、检检索、保保存期和和处置所

31、所需要的的控制。 4 3 2 116组织应对部部门及人人员权责责进行分分配，岗岗位工作作人员应应明确其其自身职职责。 4 3 2 117组织应建立立信息沟沟通的渠渠道，确确保与质质量有关关的信息息得到及及时有效效的传达达。 4 3 2 118组织应确定定从事影影响产品品质量的的工作人人员所必必要的能能力，保保持教育育、培训训、技能能和经验验交流和和考核的的记录。 4 3 2 119组织应识别别影响产产品质量量（温度度、湿度度、洁净净度等）的的环境条条件，并并采取有有效的控控制措施施。 4 3 2 12采购及及采购产产品的验验证编号检查项检查记录单项评审决决论21是否对采购购过程进进行了策策划？

32、是是否建立立采购流流程？ 4 3 2 122是否对供应应商的选选择进行行了适当当的评价价？ 4 3 2 123对供方产品品的交付付及产品品和质量量状况是是否进行行了考核核及管理理？ 4 3 2 124样品的确认认是否得得到有效效的管理理？ 4 3 2 125是否设立了了专职（兼兼职）人人员对来来料的符符合性进进行检验验？人员员能力是是否符合合要求？ 4 3 2 126是否建立了了来料的的检验标标准？标标准要求求是否符符合国家家标准要要求或顾顾客要求求？ 4 3 2 127是否具备来来料检验验所需的的仪器/设备？ 4 3 2 128是否按策划划实施了了进料确确认过程程？是否否保存了了相关记记录？

33、 4 3 2 129特采是否得得到评审审，并有有获得批批准？ 4 3 2 13过程检检验及出出货检验验编号检查项检查记录单项评审决决论31是否设立了了专职（兼兼职）人人员对过过程的符符合性进进行检验验？人员员能力是是否符合合要求？ 4 3 2 132是否建立了了过程的的检验标标准？标标准要求求是否符符合国家家标准要要求或顾顾客要求求？ 4 3 2 133是否具备过过程验所所需的仪仪器/设设备？ 4 3 2 134是否按策划划实施了了过程检检验？是是否保存存了相关关记录？ 4 3 2 135是否保持了了首件的的评审及及确认工工作？ 4 3 2 136对生产过程程的品质质状况是是否进行行了有效效的

34、监视视？是否否保存的的巡检记记录？ 4 3 2 137是否对成品品入库或或出货产产品进行行了检验验？是否否保存了了相关记记录？ 4 3 2 138对品质异常常处理过过程是否否进行了了策划？是否保保存了相相关记录录？ 4 3 2 139是否建立了了不合格格品控制制程序？不合格格品是否否得到有有效的控控制？ 4 3 2 14计量仪仪器及生生产设备备的管理理编号检查项检查记录单项评审决决论41是否建立计计量仪器器档案？对仪器器的状态态可否得得到识别别？ 4 3 2 142是否制定了了计量仪仪器的校校验计划划？计量量仪器是是否得到到校准？ 4 3 2 143计量仪器的的点检项项目是否否得到规规范？点点

35、检时机机是否适适合？ 4 3 2 144计量仪器操操作人员员对点检检及测量量过程是是否掌握握？ 4 3 2 145计量仪器是是否得到到有效的的保养和和维护？是否保保存了保保养记录录？ 4 3 2 146是否建立生生产设备备档案？对生产产设备的的状态可可否得到到识别？ 4 3 2 147对生产设备备的操作作是否得得到规范范？操作作人员对对注意事事项是否否得到识识别？ 4 3 2 148是否有适当当的设施施和资源源来支持持维护活活动? 4 3 2 149生产设备是是否得到到有效的的保养和和维护？是否保保存了保保养记录录？ 4 3 2 15设计开开发与生生产技术术编号检查项检查记录单项评审决决论51

36、组织应对产产品设计计和实现现所需要要的过程程进行策策划，包包括产品品设计输输入的评评审/输输出的评评审及对对产品符符合要求求的程度度进行验验证。 4 3 2 152组织应对产产品的变变更进行行控制，应应对产品品的变更更进行评评审/验验证和确确认，并并在实施施前得到到批准。 4 3 2 153工艺技术部部门是否否制定了了作业指指导书？作业指指导书是是否得到到批准/受控/分发？ 4 3 2 15.4生产现场是是否获得得有效的的作业指指导书？员工是是否掌握握了作业业要点？ 4 3 2 15.5对模具的制制作/使使用/维维护/保保养/报报废等过过程是否否加予控控制？ 4 3 2 15.6是否建立了了模

37、具档档案？模模具的状状态是否否得到识识别？ 4 3 2 15.7是否对生产产异常的的处理进进行策划划？生产产异常是是否得到到有效的的处理？ 4 3 2 158是否对关键键工序进进行了识识别？关关键工序序是否加加予控制制？ 4 3 2 159关键工序操操作人员员的相关关能力是是否符合合要求？ 4 3 2 16环境安安全及职职业安全全编号检查项检查记录单项评审决决论61对资源/能能源的损损耗是否否进行了了有效的的控制？ 4 3 2 162对有害废弃弃物质是是否进行行了识别别？是否否加予控控制？ 4 3 2 163对化学品/易燃/易爆物物品是否否进行了了有效的的管理？ 4 3 2 164是否建立了了

38、消防应应急预案案？对消消防安全全方面的的管理如如何？ 4 3 2 165工厂废水的的排放是是否符合合法律法法规的要要求？是是否取得得所必须须的环境许许可证？ 4 3 2 166组织是否对对潜在的的职业危危害进行行了识别别？ 4 3 2 167对潜在的职职业危害害是否进进行了有有效的控控制？ 4 3 2 168对潜在职业业病危害害的岗位位人员，是是否进行行了定期期的体检检？ 4 3 2 169对从事影响响职业健健康全的的人员是是否获得得相关的的上岗证证？ 4 3 2 17纠正预预防及持持续改进进编号检查项检查记录单项评审决决论71是否制定了了纠正和和预防控控制程序序？采取取的纠正正和预防防措施是

39、是否得到到有效实实施？ 4 3 2 172对所采取的的纠正和和预防措措施的效效果是否否达到要要求？如如没达到到，是否否重新制制定了纠纠正和预预防措施施？并给给予实施施。 4 3 2 173组织应应用用统计手手法，以以寻求持持续改进进的机会会。在这这方面企企业运作作如何？ 4 3 2 174是否对顾客客满意程程度进行行了测量量？对顾顾客反馈馈的问题题是否得得到改善善？ 4 3 2 175对顾客投诉诉的处理理过程是是否进行行了策划划？顾客客投诉是是否得到到有效处处理？ 4 3 2 176是否对订单单/合同同进行了了评审？对订单单/合同同的变更更是否得得到有效效的沟通通？ 4 3 2 177从产品订

40、单单接收到到最终出出货的整整个过程程是否保持持标识和和可追溯溯性？ 4 3 2 178产品储存、搬搬运、运运输、调调度过程程是否得得到适当当防护？ 4 3 2 179货品是否得得到“定置管管理”和“先进先先出”的管理理？ 4 3 2 1审查组判定定：1.无不符符合项 工厂厂审查通通过2.存在一一般不符符合项 工厂厂审查基基本通过过，对存存在的一一般不符符格项应应采取纠纠正和预预防措施施，审查查组在下下次监督督审核中中对纠正正效果进进行验证证。3.存在重重大不符符合项 工厂厂审查不不通过。对对存在的的重大不不符合格格项，工工厂应在在规定的的期限内内采取纠纠正措施施。 存在的不符符合项及及其纠正正

41、要求：本次审查查没有发发现不符符合项。有关不符符合项及及纠正要要求详见见本报告告所附的的不符符合项总总表及及不符符合报告告。审查员签名名：审查组长（签签名）： 供方方代表（签签名）：日期： 年 月月 日日 日期期： 年 月月 日日 NVC-CCZ-FF-0114附录九: 质量协协议序号：甲方：惠州州雷士光光电科技技有限公公司乙方：总则为了保证乙乙方向甲甲方提供供的产品品持续地地符合甲甲方的质质量以及及满足甲甲方认可可的相关关文件要要求，避避免因质质量问题题给甲乙乙双方造造成不必必要的损损失，明明确甲、乙乙双方的的质量责责任，经经双方协协商达成成如下协协议。质量要求求：.1乙方方应建立立适合本本

42、单位实实际且运运行有效效的质量量保证体体系，不不断增强强其自身身的质量量控制能能力，甲甲方跟据据需要有有权对乙乙方进行行重新审审核，检检查乙方方生产过过程中的的质量控控制、质质量保证证能力，质质量保证证体系和和要求乙乙方实施施纠正正及预防防措施。.2当乙乙方退出出甲方体体系不再再给甲方方供货时时，甲方方从乙方方货款中中，提留留个月月货款的的月平均均值50作为质质量保证证金（最最低不低低于人民民币伍万万圆、最最高不高高于人民民币伍拾拾万圆），具具体金额额由财务务部和供供应商管管理部确确定。从从退出之之日开始始计算8个月月后，甲甲方将扣扣除乙方方应承担担质量罚罚金后的的质量保保证金余余款退还还给乙

43、方方。.3乙方方向甲方方供应的的产品，其其各项技技术指标标必须达达到甲方方认可的的图样、技技术标准准、技术术协议、达达到国家家标准、行行业标准准、并符符合相关关安规全全部要求求。当甲甲方检验验需要时时，由乙乙方无偿偿协助提提供产品品的图纸纸或相关关技术、质质量文件件及检具具。.4乙方方必须对对其提供供的产品品、生产产制造全全过程及及交付进进行严格格控制。确确保符合合甲方质质量标准准的产品品交付给给甲方，并并随批提提供检验验合格证证及检验验报告，且且检验报报告项目目必须填填写齐全全，数据据清楚规规范，签签署并加加盖检验验专用章章，包装装箱上应应标注合合格品字字样。且且包装应应按甲方方技术要要求严

44、格格规范，不不同型号号产品不不得包装装于同一一包装箱箱内，同同时包装装应能确确保产品品在运转转过程中中的质量量，作好好运转过过程中的的保护。.5为使使产品的的质量有有可追溯溯性，乙乙方生产产的产品品上应有有唯一永永久性的的“乙方标标识，标标识应在在产品的的非工作作可视面面上，标标识不能能对原料料的性能能和外观观造成损损坏，且且标识必必须得到到甲方的的确认和和备案。.6乙方方收到甲甲方的品品质异常常反馈单单后，44小时内内必须采采取紧急急处理措措施，88小时内内必须作作出原因因分析和和提出改改善措施施，回复复甲方，特特殊情况况需征得得甲方质质检部相相关人员员的同意意后，方方可推迟迟回复时时间；乙

45、乙方产品品出现质质量问题题时，在在接到甲甲方通知知后，88小时内内未采取取处理措措施，也也未回复复甲方的的,甲方方有权对对此产品品予以任任何方式式处理。.7半成成品、原原材料要要求来料料检验批批次合格格率在998%以以上，生生产使用用中（致致命）不不良率为为5000ppmm以下；成品入入库检验验月批次次合格率率99以上。3交验及验验收3.1 乙乙方提供供的产品品必须全全面符合合2.33的要求求。3.2 乙乙方提交交给甲方方的检验验批次应应是相同同来源、相相同的工工艺、和和连续的的原材料料组成。不不得把不不同材料料、编码码、模号号、批号号、和较较长时间间的产品品累积起起来组成成批交验验，以保保证

46、检验验批中产产品质量量水平的的一致性性。3.3 乙乙方未出出据检验验报告及及合格证证明的提提交批，甲甲方有权权拒收。甲甲方跟据据需要抽抽样送有有关单位位检测，其其正常检检测费用用由甲方方支付，检检测所需需要（包包括正常常形式实实验）的的产品由由乙方补补还给甲甲方，当当检测不不合格时时，甲方方有权向向乙方按按照检测测费用的的三倍进进行索赔赔。3.4 凡凡是不合合格产品品批次应应由乙方方负责挑挑选返工工并重新新检验合合格后再再提交给给甲方验验收，若若生产急急需由甲甲方自行行挑选使使用的，则则耗费工工时费用用由供应应商全部部承担。3.5 对对于不合合格产品品，乙方方应及时时进行返返工或进进行调换换，

47、否则则，乙方方应承担担由此给给甲方造造成的损损失责任任。3.6乙方方出现不不合格产产品并被被判退货货时，乙乙方需在在2个工工作日内内取走不不良品。4 质量责责任及赔赔偿4.1乙方方产品在在甲方使使用时出出现质量量事故，经经确认为为乙方产产品不良良造成，则则乙方必必须承担担甲方的的一切损损失（包包括：误误工损失失、甲方方客户投投诉损失失、甲方方客户索索赔损失失）；经经确认为为甲方或或甲方客客户使用用不当造造成的质质量事故故，一切切损失由由甲方负负责承担担。4.2乙方方产品出出现错料料或少料料时，甲甲方有权权依据错错料或少少料数量量，按照照此数量量产品采采购价格格的100倍向乙乙方收取取罚金；4.

48、3乙方方在产品品出现质质量问题题时，甲甲方有权权向乙方方发出质质量整改改通知书书，并并要求乙乙方签订订质量量整改计计划，逾逾期未签签者按照照1000元/天天进行罚罚款；同同时由此此产生的的甲方的的一切损损失由乙乙方赔偿偿。4.4 乙乙方交付付的产品品均应是是乙方检检验合格格的产品品，甲方方在对乙乙方的产产品验收收时，如如因乙方方质量问问题被判判退，且且批次合合格率未未达到22.7规规定时，甲甲方有权权视情节节轻重对对乙方进进行2000-550000元人民民币的罚罚款。4.5 半半成品或或原材料料经甲方方检验为为不合格格出现质质量问题题的产品品，因生生产急需需，经评评审作为为特采接接收或使使用的

49、，按按规定办办理特采采手续，并并降价11-5%（视情情节轻重重或屡违违规定而而定），乙乙方不得得将该产产品收回回，否则则按影响响甲方生生产进行行索赔，因因乙方产产品质量量问题造造成生产产停产或或不畅，按按8元/小时/人进行行计算索索赔。成品经甲方方检验为为不合格格出现质质量问题题的产品品，因市市场需求求，经评评审作为为特采接接收或使使用的，按按规定办办理特采采手续，并并降价55-500%（视视情节轻轻重或屡屡违规定定而定）。4.6 因因乙方产产品质量量问题造造成甲方方客户批批量退货货或索赔赔，由乙乙方承担担直接和和间接的的经济损损失，及及法律责责任。4.7 乙乙方在交交货入库库过程中中弄虚作作

50、假或将将不合格格品以次次充好混混装入库库或重新新交检，每每次罚款款10000元以以上！4.8 经经甲方评评审作挑挑选使用用的半成成品或原原材料，乙乙方在接接到异常常反馈后后应迅速速组织挑挑选，如如生产急急需，乙乙方同意意由甲方方自行挑挑选的，将将收取乙乙方8元元/每人人每小时时的挑选选费用，挑挑选的不不合格品品退回乙乙方。4.9 甲甲方在生生产过程程中，发发现不良良品超过过2.77规定时时，甲方方按1赔赔3进行行索赔，特特殊零部部件不良良率可在在供货协协议中签签定，并并报质检检部备案案。5甲方将将根据本本协议规规定对乙乙方进行行质量罚罚款，填填写“质量异异常扣款款单”，乙方方在2天天内到甲甲方签字字或传真真签字回回传，逾逾期不签签，赔偿偿费用及及罚款自自动生效效，甲方方从乙方方货款中中扣除罚罚金。6本协议议是合合作协议议书的的附