三体系内审要求

1、管理体系系审核Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核GB/TT190011：20033质量和环环境管理理体系审审核指南南管理体系系审核是是对管理理体系的的一种评评价方法法，其目目的是评评价管理理体系的的符合性性、有效效性。审审核过程程是管理理体系重重要的组组成部分分。审核核活动应应是一个个增值的的过程，增值体体现为发发现问题题的准确确性，从从而能促促使组织织持续改改进，为为提升组组织总体体业绩提提供有效效途径。Evaluation Warning : The do

2、cument was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核影响管理理体系审审核工作作质量的的因素有有： 审核核员质量量； 审核核程序或或工作方方法的合合理性； 管理理层对审审核过程程的控制制； 管理理层对审审核结果果的处置置等。影响审核核质量的的最关键键因素是是审核员员质量。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核一.概念和术术语审核：为为获得审审核证据据并对其其进行客客观的评评价，以以确定满满足审核核准则的

3、的程度所所进行的的系统的的、独立立的并形形成文件件的过程程。审核准则则（审核核依据）：一组组方针、程序或或要求。（可作为准准则的有有：管理理体系标标准、有有关法律律法规、组织的的管理体体系文件件、技术术标准、规程规规范等。）审核证据据：与审审核准则则有关的的并且能能够证实实的记录录、事实实陈述或或其他信信息。（可以成成为证据据的有：文文件或记记录； 事实实陈述；客客观事实实（时间间、地点点、人物物、事件件、涉及及的要件件）； 其他他信息等等。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NE

4、T管理体系系审核审核是一一个过程程 审核核的内容容 符合合性：体体系文件件与约定定标准的的一致性性； 适合合性：体体系运行行活动与与文件的的一致性性； 有效效性：运运行结果果与策划划目标的的一致性性。 审核核的方式式 系统统性：有有组织有有计划有有步骤的的活动； 独立立性：审审核员与与被审核核区域无无直接责责任关系系； 文件件化：审审核应形形成文件件。审核是一一个抽样样的过程程，并按按照PDCAA逻辑步骤骤进行。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核审核方案案：针

5、对对特定时时间段所所策划，并且有有特定目目的的一一组（一一次或多多次）审审核。注：审核核方案包包括策划划、组织织和实施施审核所所必需的的所有活活动。审核计划划：对一一次审核核活动和和安排的的描述。注：审核核计划是是一个文文件。审核员：有能力力实施审审核的人人员。能力：经经证实的的个人素素质以及及经证实实的应用用知识和和技能的的本领。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核二.审核原则则审核的目目的是为为了确定定体系满满足审核核准则的的程度，为使审审核结果果有价值值并

6、为相相关方接接受，客客观、独独立则成成为审核核的基础础。为达达此目的的，必须须遵守一一些准则则，这样样审核活活动才能能有序且且在受控控的情况况下进行行，审核核的结果果才可信信，才可可进行比比较。审核原则则共五项项，其中中与审核核员有关关的三项项，与审审核有关关的两项项。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核与审核员员有关的的三项是是： 道德德行为：职业的的基础。 公证证表达：真实、准确的的报告的的义务。 职业业素养：在审核核中勤奋奋并具有有判断力力。与审核有有关的

7、两两项是： 独立立性：审审核的公公正性和和审核结结论的客客观性的的基础。 基于于证据的的方法：在一个个系统的的审核过过程中，得出可可信的和和可重现现的审核核结论的的合理方方法。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核三.审核方案案的管理理企业审核核方案的的管理工工作应包包括下面面的内容容： 依据据标准的的要求制制定审核核方案的的程序，如内部部审核管管理程序序。程序序的内容容包括对对内审的的频次，策划、组织和和实施每每次审核核所需要要的活动动，提供供资源，包括制制定程

8、序序所必要要的所有有活动的的通用性性要求。 制定定某一时时间段内内的内审审计划，如年度度内部审审核计划划，对一一年内需需要开展展的内部部审核及及相关的的活动作作出安排排。这一一计划是是依据内内审程序序的规定定，并在在考虑诸诸如拟审审核过程程或要素素、活动动的状况况和重要要性、以以往的审审核结果果等因素素的基础础上制定定的。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核四审核核活动每一次具具体的内内部审核核活动一一般分为为七个阶阶段： 审核核启动； 文件件收集和和评审； 现

9、场场审核准准备； 现场场审核； 纠正正措施的的跟踪验验证； 审核核报告的的编制、审批、发放； 审核核的完成成。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核 审核核启动 指定定审核组组长确确定本本次审核核目的、范围、准则 确定定审核的的可行性性 组组建审审核组 与受受审核方方建立初初步的接接触。 文件件的收集集和评审审审核员应应收集审审核范围围内有关关的文件件进行评评审其内内容的充充分性、适宜性性、符合合性。Evaluation Warning : The documen

10、t was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核 现场场审核活活动的准准备 编制制审核计计划及工工作分配配审核组长长按审核核方案编编制并经经审核方方案的管管理者审审批后实实施。审审核计划划内容有有： 审核核目的； 审核核准则； 审核核范围，组织单单元、职职能单元元、过程程； 审核核活动的的日期和和地点； 审核核的日程程安排，包括首首次会议议、审核核小组活活动具体体安排、沟通、末次会会议；按按过程职职能分配配表编写写。 审核核组成员员名单； 其他他。Evaluation Warning : The document was created

11、 with Spire.Presentation for .NET审核计划划要明确确每个审审核小组组的分工工、审核核内容、时间要要求。在明确审审核内容容时，不不仅明确确审核的的区域，重要的的要明确确审核该该区域的的过程或或要素，明确涉涉及到的的不同管管理体系系标准要要分别注注明。如如审核区区域的人人力资源源主管部部门ISO990011-20008(Q)66.22；GB/TT504430(J)55.11-5.3；ISO1140001-220044(E) 4.4.33；GB/TT280001(S)44.44.3；除明确主主控过程程外，对对强相关关过程也也要做出出审核的的要求。管理体系系审核Eval

12、uation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET审核目的：检检查本公公司所建建立的整整合性管管理体系系是否满满足管理理体系标准准的要求，是是否具备备申请认认证的条条件。审核范围：1.管理体系系覆盖的的所有职职能部门门、在施施工程项项目部；2.申请认证证的房屋屋建筑工工程施工工总承包包、装修修装饰工程专业承包包的产品品范围管管理体系系活动。审核准则：GB/TT190001-20008质量管理理体系要求GB/TT504430-20007工程建设设施工企企业质量量管理规范GB/TT240001-200

13、04环境管理理体系要要求及及使用指南GB/TT280001-20111职业健康康安全管管理体系系要求公司（20133/0版）管理理手册、程序文文件、作作业文件件国家、行业、地方法法律法规规、标准准规范的的要求审核时间：20133.5.6.-20113.55.8.审核组成员：组长：张；（A）组员：李；（B）王（C）；陈（D）；某公司20133年管理体体系内审审计划Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET日期时间审核区域审核过程或要素组别5月6日8:30-9:009:00-10:00

14、首次会议与公司领导交谈Q：4.1；5；6.1；8.1；8.2.2；8.5;E/S:4.1;4.2;4.3.3;.5;4.6;ABCDABCD10:00-12:00企管办工程部Q:4.1;5.3;5.4.1;5.5.1;8.2.1-3;5.6;8.5;E/S:4.1;4.2;4.4.1;4.4.4; 4.4.5;4.5.4;4.5.5;4.6；Q：6.2.3；7.4；7.5；8.2.4; 8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.3;4.4.6;4.4.7 4.5.1;ACBDEvaluation Warning : The document was created with

15、Spire.Presentation for .NET日期时间审核区域审核过程或要素组别5月6日5月7日14:00-17:0017:00-18:008：30-12：0014:00-17:0017:00-18:00办公室区域巡视工程部组内会议技术部物资部人事部经营部组内会议Q:4.2.3;4.2.4;E/S:4.3.2;4.4.3;4.4.5;4.5.4；4.4.6;4.4.7;继续上午审核Q:7.1;7.5;8.5;E/S:4.4.6;4.5.2;4.5.3;Q:7.4;E/S:4.4.6;4.5.1;Q:6.2;E/S:4.4.2;Q:7.2;E/S:4.4.1;4.4.6;ACBDABCD

16、ACBDACBDABCDEvaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET日期时间审核区域审核过程或要素组别5月8日8:30-12:0014:00-17:0017:00-18:00第一项目部第二项目部Q：5.4.1;5.5.1;5.5.3;6.2; 6.3;6.4;7.1;7.4;7.5;7.6; 8.2.1;8.2.4;8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.2;4.3.3;4.4.2；4.4.6;4.5.1;4.5.2;4.5.3;审核内容同第一项目部审核组内部会议与公司领导沟通末

17、次会议ACBDABCDABCD上面的审审核计划划关于质质量条款款是按GB/TT190001-20008标准确定定的，施施工企业业还应将将相应的的GB/TT504430的条款注注明。编制人：（审核组组长）批准人：（管理理者代表表）Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核工作文文件的编编制审核员应应对审核核过程事事先进行行策划，并将其其形成审审核检查表。审核检查查表是审审核员的的重要工工作文件件、提纲纲、工具具、备忘忘录，是是对如何何进行审审核策划划的结果果。 作用用：

18、保持目标标清晰明明确；（有提醒醒和警示示作用）保持内容容周密完完整；保持节奏奏连续；（作出出时间上上的安排排）减少偏见见和随意意性。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核 内容容：检查查表就是是要解决决查什么么（检查查的内容容）、怎怎么查（检查的的方式）的问题题。 检查查表的编编制要求求对照标准准和手册册及受审审核区域域的实际际情况，要求覆覆盖面完完整，列列出项目目和要点点；注意逻辑辑顺序，明确审审核步骤骤；结合受审审核部门门的特点点，选择择典型的的质量问问题检查

19、查；抽样应有有代表性性。要做做到随机机抽样，体系审审核要分分层取样样、均衡衡取样、样本量量312个。不同同的活动动不能抽抽样，不不同重要要性的活活动抽样样比例可可以不同同；具有操作作性，时时间留有有余地；按部门审审核要考考虑涉及及的所有有活动（主责和和相关），考虑虑与其他他部门的的接口。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核审核检查查表格式式审核部门门（区域域）审审核员日日期条款 审核内容 审核记录Evaluation Warning : The document

20、 was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核审核检查查表格式式审核部门门 经营营部审审核核员张张日期20133.5.8.条款 审核内容 审核记录与部门经理谈话（P)部门的主要管理职责及管理目标部门人员组成、资格及职责分工部门所使用的有关文件部门的资源配置部门管理体系活动运行情况Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核条款 审核内容 审核记录部门管理活动的实施（D)1.查阅公司工程信息台帐；2.查阅半年来公司

21、投标台帐 ，抽三份投标前的评审记 录；（可含研究招标文件 、进行各项调查研究、复 核工程量、编制资格预审 文件、投标文件、确定投 标策略 、依法进行投标）3.查阅半年来公司合同管理 台帐，抽查三份签订合同 前的评审记录；（可包括 开标及评标、合同谈判与 签约等内容）Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核条款 审核内容 审核记录4.询问在履约活动中有无合 同变更情况，查阅对变更 控制情况的记录；5.查阅半年来对公司合同履 约情况分析报告，有无偏 差；偏差原因和责任的

22、分 析，以及采取的改进措施6.部门从哪些渠道收集来自 于顾客反馈的信息，信息 是否足够充分；7.查阅顾客满意情况分析报 告，根据分析是否明确并 落实了改进的措施；Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核条款 审核内容 审核记录8.本部门其他强相关活动开 展情况及其证据。三.对本部门主控过程的监 测活动（C)本部门对相关区域及工程项目部开展了哪些监督检查活动，对监控活动中发现的问题是否要求责任区域整改并检查整改的有效性。四.就本部门主控过程有否 改进的活动效果如何（A

23、)Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核对工程项项目部整整合型管管理体系系活动的的检查表表（关注检检查504330及新版280001的内容）与项目经经理谈话话工程概况况：规模模、工程程量、施施工内容容、工程程结构特特点、工工期、现现在进度度、业主主/设计/监理单位位、周边边环境条条件（建建筑物、社区、河流等等）、周周边安全全生产条条件（高高压线、油库、液化气气站、管管网等）；项目部情情况：项项目部的的质量环环境职业业健康安安全管理理指标、组织结结构、职职责权限限分

24、工（体系活活动职责责）、施施工生产产设备、监测设设备配置置、物资资情况等等，项目目部管理理体系运运行情况况简单介介绍；工程有无无分包，分包队队伍的情情况（资资质、人人员、设设备、工工程内容容等）。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核二.工程项目目的策划划 查阅阅策划的的文件（可以是是施工组组织设计计等）是是否履行行了审批批手续、具有可可操作性性，其内内容是否否包括：（504330的10.22.3条款） 工程程概况及及主要施施工过程程； 质量量目标（含工期期目标）

25、、环境境管理指指标、职职业健康康安全管管理指标标； 资源源配置情情况：使使用的标标准和规规范文件件、施工工生产设设备、监监测设备备、主要要材料计计划、劳劳动力组组织等； 关键键过程、特殊过过程的界界定及其其控制方方法； 质量量保证措措施、安安全技术术措施、环境保保护措施施、安全全施工措措施和劳劳动保护护措施； 对质质量环境境职业健健康安全全管理活活动监测测计划及及工程质质量检验验要求； 证明明工程质质量和管管理体系系有效运运行所要要求的记记录； 工程程项目平平面图、施工进进度网络络图等。Evaluation Warning : The document was created with Spi

26、re.Presentation for .NET管理体系系审核 查阅阅项目的的环境因素素清单、重要环境境因素清清单，评价环环境因素素识别的的全面性性，重要要环境因因素评价价的合理理性；查阅适用用的法律法规规和其他他要求清清单，评价识识别的合合理性和和全面性性；是否否明确了了与重要要环境因因素的适适用关系系，抽查查一定样样本量的的文本是是否有效效；查阅制定定了哪些些管理方方案，其其内容是是否符合合要求并并按要求求实施。 查阅阅项目的的危险源清清单重大风险险清单，评价危危险源辨辨识的充充分性及及风险评评价的合合理性；查阅适用用的法律法规规和其他他要求清清单，评价识识别的合合理性和和全面性性，抽查查

27、一定样样本量的的文本是是否有效效；制定了哪哪些管理理方案，其内容容是否符符合要求求，是否否有效实实施。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核三.施工过程程的控制制QMS活动审核核 施工工现场检检查：已已完工程程实物质质量、观观察现场场人员的的操作、现场管管理、材材料标识识堆放情情况、产产品的防防护、设设备的使使用及管管理； 与相相关人员员谈话，查开工工报告。查阅了了解图纸纸会审及及设计变变更控制制情况、查阅图图纸发放放、修改改、标识识等管理理情况； 查阅阅施工组组

28、织设计计、施工工方案、作业指指导书是是否经审审批并发发放给有有关人员员、是否否具有可可操作性性；文件件中是否否明确了了人员的的职责、分工、施工顺顺序、每每一施工工过程要要求及注注意的事事项； 技术术交底是是否包括括设计人人员对技技术人员员、技术术人员对对施工人人员的交交底，交交底内容容是否清清楚并做做好签字字；样板板制活动动控制； 对确确认的关关键过程程、特殊殊过程，对其的的控制记记录；查查阅过程程评定和和批准的的准则、施工方方法的规规定、人人员资格格的确认认及设备备能力鉴鉴定记录录、有关关施工过过程连续续监控的的记录（重要的的参数）；Evaluation Warning : The docu

29、ment was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核 查阅阅施工日日记、施施工记录录、监理理会议记记录等了了解对施施工工期期、施工工过程的的控制情情况；对对“四新新”的控控制情况况； 若有有顾客财财产，查查阅验收收、记录录、标识识、保管管等记录录； 查阅阅机械设设备管理理台帐、维修保保养计划划、设备备的运行行记录、维修保保养记录录、设备备的操作作规程； 查阅阅监视和和测量设设备台帐帐，检查查检定、标识、使用、维护等等情况，自检设设备的检检定规程程和自检检记录； 检查查现场试试验室，了解材材料试验验；查阅阅有关的的实验报报告； 查阅阅材

30、料采采购计划划，合格格供方名名录和评评价记录录，物资资验证和和复试记记录；不合格格品的处处置记录录、信息息收集和和传递、不合格格分析及及措施；施工质质量检查查记录、质量评评定记录录、工程档案案资料管管理情况况；查阅对分分包方的的评价记记录及对对分包方方施工过过程的检检查记录录。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核EMS活动审核核按有关法法律法规规、公司司程序文文件、管管理制度度、施工工组织设设计、环环境管理理方案等等的要求求，通过过与有关关人员交交谈、现现场检查

31、查、查阅阅有关文文件记录录的方法法进行审审核。 施工工污水（混凝土土搅拌、清洗车车辆、养养护混凝凝土、试试压等）生活污污水（食食堂、厕厕所等）的控制制情况，包括设设施和操操作； 粉尘尘排放控控制（土土方施工工、运输输、散料料贮存、现场道道路等）所采取取的设施施和措施施； 噪声声排放的的控制（施工机机械、钢钢筋木材材加工、拆装、震捣等等）采取取的设施施及措施施； 固体体废物控控制（各各种包装装材料、废料、建筑垃垃圾、生生活垃圾圾、废弃弃容器等等）采取取的控制制办法和和实施情情况； 化学学危险品品的管理理（燃料料、油漆漆、涂料料、易燃燃易爆物物品等）运输、使用、贮存、管理情情况；Evaluatio

32、n Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核 机械械设备使使用维修修过程中中的管理理，包括括废气排排放、油油品泄漏漏、废弃弃物产生生等； 消防防工作的的管理、设施、人员、教育等等； 施工工生产过过程中遇遇到的环环境因素素控制，如古树树、文物物、地下下管网、地上建建筑等； 节能能降耗情情况的统统计、分分析、管管理； 对材材料供方方、工程程（劳务务）分包包方等相相关方施施加影响响采取措措施证据据； 潜在在环境事事故和紧紧急情况况的识别别及相应应的应急急措施、应急设设备；应应急预案案的演练练记

33、录、对记录录的评价价，以及及必要时时对应急急预案的的修改； 对用用于环境境监测的的设备控控制，包包括检定定、标识识、使用用、贮存存等。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核OHSMMS活动的审审核按有关法法律法规规、公司司程序文文件、管管理制度度、安全全操作规规程、作作业指导导书、施施工组织织设计、管理方方案等的的要求，将现场场检查、观察、与有关关人员的的谈话、查阅文文件和记记录等方方法结合合审核。 危险险作业的的控制，如高处处作业安安全管理理、四口口五临边边的防

34、护护、脚手手架的要要求、劳劳动防护护用品等等； 临时时用电管管理情况况，临时时用电施施工组织织设计、用电设设施设备备（配电电柜、一一机一闸闸一漏电电、电源源线、电电动工具具），操操作人员员的管理理； 防止止坍塌事事故发生生控制要要求，土土方施工工中的深深基坑操操作、脚脚手架搭搭设、物物料的堆堆放等活活动； 防止止机械伤伤害（包包括起重重伤害）检查施施工设备备的控制制情况、操作人人员的资资质、安安全操作作规程、设备的的安全防防护设施施、设备备的完好好情况；（典型型的如塔塔吊基础础、安装装和拆卸卸、使用用前的验验收等） 易燃燃易爆危危险化学学品的管管理控制制，包括括采购、运输、使用、贮存等等；Ev

35、aluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核 消防防工作的的管理，包括设设施、人人员等； 劳动动防护用用品的管管理，包包括采购购、发放放、保管管、配戴戴等; 特种种作业人人员的管管理，资资格、体体检等要要求；运运输交通通安全管管理；女女职工、未成年年工的保保护情况况； 现场场生活区区安全管管理，食食堂卫生生情况管管理，包包括人员员设施等等； 职业业病防治治情况，如本源源噪声的的伤害、有毒有有害气体体造成的的伤害，传染病病等； 现场场安全教教育、安安全技术术交底活活动； 异常

36、常情况下下的施工工安全管管理，如如冬雨季季施工、夜间施施工、抢抢工等； 对材材料供方方、工程程（劳务务）分包包方等相相关方进进行管理理控制的的活动； 潜在在安全事事故和紧紧急情况况识别及及制定的的应急预预案、配配置的应应急设备备，应急急预案的的演练记记录、评评价记录录、应急急预案的的修改记记录; 相关关监测设设备的管管理、检检定、标标识、使使用、贮贮存、管管理等。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核四.监视和测测量活动动 对QMS监测活动动的审核核 与业业主/监

37、理公司司如何沟沟通，如如何收集集、汇总总、分析析来自顾顾客的信信息，并并有效的的利用这这些信息息；项目目的总结结报告； 查阅阅施工过过程中的的各种检检查记录录，包括括隐蔽工工程验收收记录、过程产产品的检检查记录录、施工工过程能能力分析析报告； 按照照验收规规范、评评定标准准、记录录要求，检查分分项、分分部、单单位工程程的检验验评定记记录，评评价工程程质量。 对EMS监测活动动的审核核 查阅阅记录和和监测报报告，了了解项目目部对污污水、粉粉尘、噪噪声、固固体废弃弃物、化化学危险险品的控控制，污污染因子子排放达达标的情情况，节节能降耗耗情况；管理方方案的实实施情况况；目标标指标的的实现情情况； 查

38、阅阅对公司司符合法法律法规规和其他他要求情情况的评评价报告告，评价价公司遵遵守法规规要求的的情况。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核 对OHSMMS监测活动动的审核核通过与有有关人员员谈话，查阅相相关记录录和监测测报告，审核项项目部对对运行控控制标准准的执行行情况；对危险险作业、危险物物料、设设备装置置，以及及对职业业伤害因因素的控控制监测测情况；对女工工、特种种作业人人员体检检活动的的控制；对管理理方案实实施情况况的监测测；对职职业健康康安全管管理目标标指标

39、实实现情况况的监测测；合规规性评价价记录；对事故故事件的的统计情情况等。五.体系的改改进QMS活动的改改进 是否否对监测测活动的的数据进进行分析析并与目目标比较较，评价价目标实实现情况况和体系系运行的的有效性性，寻找找改进机机会； 检查查对发现现的原材材料、半半成品、分项分分部工程程中的不不符合如如何控制制改进的的； 对已已出现的的或潜在在的不符符合的原原因分析析时，有有无采取取纠正措措施或预预防措施施的需求求，查阅阅采取纠纠正措施施和预防防措施的的有效性性。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentatio

40、n for .NET管理体系系审核EMS活动的改改进查阅环境境运行中中不符合合控制情情况，对对环境事事故、相相关方投投诉处置置记录；对纠正正措施预预防措施施制定、实施、有效性性验证的的证据。OHSMMS活动的改改进查阅对不不符合的的控制情情况；员员工建议议、安全全事故的的处理情情况；采采取的纠纠正措施施预防措措施的证证据。六.其他活动动的审核核QMS活动 对现现场使用用的文件件、资料料的管理理，项目目部工程程质量记记录、体体系运行行记录的的管理； 项目目部与各各职能部部门之间间信息的的沟通、传递情情况；项项目部内内部信息息的沟通通； 项目目部与顾顾客、监监理之间间的信息息沟通，包括顾顾客对组组

41、织的满满意度、对工程程的评价价； 项目目部有关关管理人人员、施施工人员员能力评评价，培培训活动动的实施施； 对内内审、管管理评审审提出问问题的整整改及有有效性的的评价。 Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核EMS活动 有关关文件、资料、记录的的管理控控制； 项目目部与职职能部门门之间信信息的传传递，项项目部内内部信息息的沟通通； 项目目部与相相关方就就重要环环境因素素的交流流，对有有关的投投诉、要要求的处处置和答答复； 项目目部有关关管理人人员、施施工人员员的环

42、境境保护意意识、能能力能否否满足环环境管理理运行的的要求，培训的的实施情情况； 对内内审、管管理评审审提出问问题的整整改，对对整改情情况有效效性评价价。OHSMMS活动 项目目部文件件、资料料、记录录的管理理控制情情况； 内外外部信息息的传递递、交流流情况，尤其是是与员工工之间信信息的沟沟通，员员工合理理化建议议、要求求的处置置和答复复； 项目目部管理理人员、施工人人员的安安全意识识、专业业技能、技术能能否满足足体系运运行要求求，有关关培训的的实施情情况及有有效性； 对内内审、管管理评审审提出问问题的整整改及有有效性的的评价。Evaluation Warning : The document

43、was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核 现场场审核现场审核核是审核核活动中中最重要要的部分分。审核核员通过过面谈、查阅、观察、实际测测定等方方法收集集审核证证据，并并将审核核证据与与审核准准则比较较，得到到审核发发现。审审核组在在总结所所有的审审核发现现并结合合本次审审核目的的后形成成审核结结论。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核现场审核核的要点点： 审核核组长要要控制审审核的全全过程，对审核核计

44、划、审核进进度、审审核气氛氛、审核核客观性性、审核核结果、审核纪纪律等方方面有有效管理理； 要相相信样本本的调查查结果，要有现现场随机机抽样； 在审审核过程程中要依依靠检查查表，偏偏离时应应小心谨谨慎； 要从从问题的的各种表表现形式式寻找审审核证据据；（有有些问题题单纯，有些问问题比较较复杂应应进行分分析） 对发发现的不不符合要要调查到到必要的的深度；（如发发生在施施工现场场不合格格，根源源可能在在职能部部门） 与受受审方共共同确认认不合格格事实； 保持持良好的的审核气气氛，客客观公正正和有礼礼貌。Evaluation Warning : The document was created wi

45、th Spire.Presentation for .NET管理体系系审核审核方法法与部门的的负责人人及有关关责任人人员交谈谈；查阅有关关的文件件，管理理文件、技术文文件；查阅体系系运行及及产品记记录，如如监控、检测、验收记记录等；观察现场场有关人人员的操操作情况况与作业业文件的的符合性性；查阅反馈馈信息，如顾客客、相关关方、上上级、行行业抽查查记录等等查阅受审审核部门门对其主主责要素素的监控控记录；收集并研研究经汇汇总分析析的数据据及业绩绩指标。 Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for

46、 .NET管理体系系审核收集证据据应注意意：识别关键键过程：将主要要精力放放在可能能造成管管理混乱乱，影响响体系运运行；危及产产品质量量的问题题上。不不应放在在无关宏宏旨、琐琐碎的问问题上。评定主要要因素：影响过过程质量量的主要要因素有有人、机机、料、法、环环等因素素，针对对某一过过程区分分影响其其质量的的主要因因素。重视控制制结果：管理的的形式多多种多样样，只要要控制效效果好，未发生生失控现现象，则则应理解解、肯定定。注意相关关影响：管理活活动是互互相渗透透和影响响的，存存在着因因果、输输入输出出、表象象本质等等，应将将资料综综合考虑虑。Evaluation Warning : The do

47、cument was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核审核中应应注意：少讲、多多看、多多问、多多听，目目的收集集信息作作出判断断。要善于提提问、注注意倾听听、仔细细观察、做好记记录、善善于追踪验证证。面谈时，首先说说明面谈谈的理由由，提问问时要直直接了当当，不旁敲侧侧击。运运用封封闭式和和开启式式。谈谈话结束束时，应应做一简要要总结并并得到确确认。审核员应应做好审审核记录录。当审审核证据据符合要要求时，可做简单记记录，当当发现可可能形成成不符合合报告时时，应作作详细记录。 Evaluation Warning : The docum

48、ent was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核 检查内容（对工程项目）检查记录查特殊过程大体积混凝土浇筑过程控制记录查阅对质量问题的控制证据编制了大体积混凝土浇筑的施工方案；对浇注设备的配置及功性能进行了确认；对操作人员进行了技术交底；提供了对该过程的操作步骤控制记录。建立了项目“质量问题管理台账”；抽查了3份质量问题控制记录，其中6月10日的记录表明“五楼一个房间中间出现通长裂缝，处置的措施是返工。”但如何进行的返工，返工后的效果如何进行验证，记录中未明确表达。该项记录也未按规定向质量部报告。项目开工至今，已记录了26份质量问题

49、的控制记录，但未对这些记录进行分析，寻求产品质量的改进机会。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核管理体系系运行的的重点是是工程项项目部，因为工工程项目目是提供供产品的的场所，企业健健康安全全、质量量、环境境管理活活动主要要是在工工程项目目上实现现和体现现出来，所以对对工程项项目的审审核是企企业审核核活动的的重点。企业的职职能部门门是管理理体系实实施管理理工作的的重点，除承担担其业务务活动的的管理职职责外，还应对对工程项项目的管管理体系系活动进进行指导导、监督督、

50、检查查和考核核。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核准备审核核结论在召开末末次会议议前，审审核组会会议对审审核发现现做一次次汇总分分析，对对体系运运行进行行总体评评价。主主要内容容是：体系运行行所取得得的成绩绩；确定不符符合项，并分析析：a.数量及其其分布（矩阵表表），找找出薄弱弱的部门门、要素素；b.从发展趋趋势进行行分析，运行质质量是上上升还是是下降；c.从影响产产品质量量重要的的要素问问题的变变化进行行分析；从目标实实现情况况去分析析管理体体系运行行的是否

51、否正常。对体系总总的评价价结论。对体系下下一步改改进的建建议。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核（5）不符合合报告及及纠正措措施的跟跟踪验证证审核发现现分为符符合项和和不符合合项，审审核组通通过组内内会议对审核发发现进行行评价。 关于于不符合合报告审核中的的不符合合项指“未满足足规定要要求”，通常指指没有满足标标准、手手册、程程序文件件、作业业指导书书、管理理方案、施工组组织设计计、有关关的法律律法规、技术标标准规范范及各种应遵循循的文件件。Evaluatio

52、n Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核a.不符合分分类按性质和和内容分分为三类类：体系性不不符合：文件不不符合标标准、法法规要求求；实施性不不符合：未按文文件的要要求实施施；效果性不不符合：实施的的效果为为达到预预期的效效果。按严重程程度分为为两种：严重不合合格：系系统性失失效、区区域性失失效、与与法规严严重不符；一般不合合格:对未满足足的过程程要求而而言是个个别的、孤立的、偶偶然的、易于纠纠正的问问题。Evaluation Warning : The document was c

53、reated with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核b.不符合报报告审核员通通过开具具不符合合报告，并在规规定的时时间内确确保按照要求对对不符合合进行了了有效的的整改。不符合报报告的内内容应包包括不符合事事实描述述；不符合审审核准则则的条款款；严重程度度；(不符合原原因分析析；纠正正措施计计划制定定实施；证据；)纠正措施施实施有有效性的的验证等等。 Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET审核员在在进行不不符合事事实描述述和判断断时应：1.

54、事实描述述力求具具体，具具有可重重查性；（时间间、地点点、人物物、事件件、涉及及的要件件等）2.语言要简简明扼要要，抓住住核心概概括提炼炼；（用用一、两两句话点点明事情情的本质质）3.不合格的的性质要要恰当；（与严严重程度度一致）4.违反条款款判断准准确。（指明整整改的方方向）管理体系系审核Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核纠正措措施的制制定、实实施及跟跟踪验证证a.管理体系系内部审审核的重重要目的的之一，就是通通过审核核发现体体系中存存在的问问题或薄薄弱环节

55、节，分析析其原因因，有针针对性地地采取纠纠正措施施，使问问题得以以解决，从而使使管理体体系不断断得到改改进完善善。b.纠正措施施的制定定和实施施审核员提提出不符符合报告告经受受审核方方确认受审核核方分析析不符合合原因（内审员员提出建建议）限期受受审核方方制定纠纠正措施施计划审核组组确认，管理者者代表批批准受受审核方方实施纠纠正措施施。纠正措施施提出的的期限37天；纠纠正措措施实施施的期限限1530天。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核制定的纠正措施施可从以以下

56、一些些方面考考虑：人员的素素质和能能力（包包括配置置、职责责、培训训等）；文件的有有无及其其质量（包括文文件的执执行落地地）；资源配置置的考虑虑（包括括设备的的配备能能力问题题等）；环境控制制方面（作业环环境、安安全条件件等）。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核c.纠正措施施的跟踪踪验证检检查内容容有：是否按规规定的时时间完成成纠正措措施？是否所有有的措施施都完成成？措施施可能不不止一项项实施完成成的有关关证据是是否齐全全？完成的效效果如何何，类似似的不合合格

57、是否否又发生生？如果需要要修改文文件，文文件是否否修改？Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理体系系审核案例一审核员在在混凝土土预制构构件厂生生产现场场看到操操作人员员正在制制作混凝凝土构件。其其中有两两个是专专业的混混凝土工工，另外外三个是是瓦工。生产负负责人说，这些些瓦工上上岗前进进行了培培训，有有培训记记录。但但已打完完的混凝凝土表面普遍存存在蜂窝窝麻面等等质量问问题。案例二某工地因因场地狭狭小，近近日又受受雨季影影响，施施工进度度缓慢，该工地地购买的短向向圆孔板板无

58、处存存放，只只有增加加每垛的的数量。有的高高达15块，以致该垛下下层的圆圆孔板被被压裂。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET不符合报报告编号：审核部门预制构件厂审核日期 2013.5.8.不符合事实描述（列出判定所违反的标准或公司管理体系文件名称、条款） 在混凝土预制构件厂，正在制作混凝土构件的三个瓦工上岗前进行了培训。但已打完的混凝土构件普遍存在蜂窝麻面等质量缺陷。 GBT19001 6.2.2c GBT24001 GBT28001 GB/T50430 5.3.3. 公司体

59、系文件名称 条款严重程度审核员审核组长一般 严重陪同人员受审核方领导Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET不符合分析原因（参加分析人员： ； ） 为了使瓦工具备制作混凝土构件的能力，构件厂采取了通过对瓦工培训使其具备相应能力的措施，但培训未达到预期的目的。原因是对培训的有效性未进行评价。对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期 2013年5月25日） 修改公司培训管理制度，其中对培训效果有效性的评价中应规定，当涉及到岗位操作人员的培训时，培训效果一定要进行现场操作，

60、现场操作满足要求后方可上岗。不能仅仅是通过书面考试合格就可以上岗。纠正措施自检结论： 有关的培训制度已于5.15.修改完毕。（提供文件修改单）公司5.20.有十名转岗工人的岗前培训，提供了这些人员的现场操作培训的记录。 受审核方领导： 2013年5 月25日跟踪验证的结论原因分析是否正确 是 否 指出不准确处：审核组长（审核员）2013年5月30日纠正措施有效性评价 有效 证据：比较充分 待下次内审跟踪Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET不符合报告告编号：审核部门大厦项目审核