东兴证券股份有限公司客户经理管理办法

1、东兴证券股份有限公司客户经理管理办法目 录第一章 总 则则第二章 组织架架构第三章 岗位职职责第四章 客户经经理的招招聘、培培训、录录用第五章 客户经经理的日日常管理理第六章 客户经经理的品品质管理理第七章 客户的的认定与与归属第八章 薪酬与与福利第九章 考核指指标的定定义及说说明第十章 定级与与考核第十一章 晋晋级、降降级流程程第十二章 附 则第一章 总 则第一条为为更好地地服务于于公司整整体营销销战略，建建立和培培养一支支专业化化证券客客户经理理队伍，通通过规范范化、科科学化的的管理和和考核，使使之健康康发展，特特制定本本办法。第二条 本办法法所指的的客户经经理是指指依据本本办法规规定，由

2、由公司新新招聘录录用并经经过培训训，专门门从事客客户开拓拓并为客客户提供供服务的的工作人人员或营营销支持持服务管管理人员员。本办法所指指的经纪纪业务代代理人是是指与公公司签订订代理合合同，以以公司名名义进行行客户招招揽、客客户服务务等活动动，具有有法律法法规规定定资格的的自然人人。第三条 本办法法所指的的客户是是指客户户经理发发展的，在在营业部部开户并并交易的的增量客客户。营营业部现现有存量量客户不不列入考考核范围围，并严严禁将营营业部存存量客户户转为增增量客户户。第四条 客户经经理按照照工作性性质不同同共分为为三个系系列：行行销系列列、服务务系列、管管理系列列。（一）行销销系列包包括：二星级

3、客户户经理 、三星星级客户户经理 、四星星级客户户经理 、五星星级客户户经理（二）服务务系列包包括：见习服务经经理、一一级服务务经理、二二级服务务经理、三三级服务务经理、一一级培训训督导、二二级培训训督导、三三级培训训督导（三）管理理系列包包括：见习区域经经理 、区区域经理理 、高高级区域域经理 、营销销部主管管 、营营销总监监 第五条 本办法法所称“团队”是指管管理系列列员工所所管辖的的业务单单位。第六条 本办法法适用于于公司所所属A类类营业部部（试点点新型营营业部除除外）营营销体系系的各级级客户经经理。第二章 组织架架构第七条 营业部部营销团团队组织织架构，如如下图所所示：营业部总经经理营

4、销总监营销部主管管区域经理服务经理培训督导客户经理经纪业务代代理人客户经理的的发展：（一）行销销系列员员工原则则上主要要依靠自自身业务务量的标标准逐级级晋升，如如果业绩绩或其他他方面无无法达到到考核标标准，经经再培训训仍无法法达标，则则予以转转岗或解解除劳动动合同。（二）服务务系列员员工 服务系列员员工是专专门对客客户经理理开发的的所有客客户进行行服务和和对客户户经理进进行考核核、培训训的营销销支持人人员，由由营业部部进行考考核，根根据考核核结果予予以升降降级、转转岗或解解除劳动动合同。（三）管理理系列员员工1、管理系系列员工工既要独独立开发发客户，又又要负责责团队人人员发展展和管理理。如业业

5、绩或其其他方面面无法达达到考核核标准，可可降为行行销系列列员工。2、区域经经理团队队发展到到一定的的规模可可以申请请成立新新的营销销部，营营销部主主管管理理的团队队发展到到一定规规模，可可以晋升升到营销销总监。第三章 岗位职职责第八条 营销总总监的岗岗位职责责（一）营业业部年度度营销计计划与目目标的制制定、执执行与评评估，完完成公司司年度营营销目标标；（二）策划划市场渠渠道的拓拓展方案案，包括括银行、社社区、机机构等； （三）负责责客户经经理的团团队建设设，包括括招聘、培培训； （四）负责责客户经经理团队队日常业业务管理理、考核核、督导导、协调调及问题题的解决决；（五）在经经纪业务务部和营营业

6、部的的授权范范围内，负负责营销销团队提提成分配配方案的的制定和和提成分分配的初初审工作作；（六）区域域经理的的选拔、考考核；（七）完成成公司交交办的其其它事项项。第九条 营营销部主主管岗位位职责（一）营销销部年度度经营计计划与目目标的制制定、执执行与评评估； （二）增员员、培训训、辅导导与团队队建设；（三）日常常业务管管理、考考核、督督导、协协调及问问题解决决；（四）组织织营销部部各项例例会：月月会、周周会、夕夕会、早早会、及及业绩分分析会等等；（五）营销销部各项项业务数数据分析析；（六）每月月的工作作总结和和下月的的工作计计划；（七）策划划市场渠渠道开拓拓的方案案；（八）填写写周报、检检查区

7、域域经理周周报、抽抽查其他他客户经经理的工工作记录录；（九）完成成公司交交办的其其它事项项。第十条 区域经经理岗位位职责（一）制定定每月岗岗位工作作计划，保保证计划划实施的的有效性性；（二）负责责维护所所分配区区域包括括合作银银行的良良好合作作关系；（三）策划划和组织织实施市市场营销销、推广广活动，完完成营销销任务指指标；（四）对所所辖客户户经理进进行日常常管理（业业务考核核、考勤勤），检检查工作作日志和和客户服服务记录录；（五）组织织各项活活动：晨晨会、周周会及业业绩分析析会等；（六）对所所辖客户户经理进进行培训训、辅导导、协助助制订展展业计划划，必要要时陪同同展业；（七）每月月初提交交上月

8、业业绩分析析报告；（八）完成成业务营营销部交交办的其其它事项项。第十一条 服务务经理的的岗位职职责包括括但不限限于：（一）回访访客户，做做好回访访记录，定定期整理理分析客客户需求求；（二）为客客户进行行投资咨咨询服务务；（三）对存存量空户户进行再再开发和和对存量量休眠客客户进行行激活；（四）对存存量客户户进行日日常服务务管理等等；（五）向客客户推荐荐公司发发行或代代销的各各类金融融产品；第十二条 培训训督导岗岗位职责责（一）协助助营销部部主管进进行营销销人员的的招聘、考考核、培培训、定定级及日日常管理理；（二）认真真督导各各团队经经营目标标的达成成，协助助拟定增增员、选选择、训训练计划划与活动

9、动；（三）参与与总部、营营业部培培训课程程的规划划、编制制、执行行与日常常授课；（四）客户户经理之之间及与与营业部部之间的的沟通与与协调；（五）参与与策划营营销部与与各团队队汇报活活动：月月会、夕夕会、早早会、周周会及业业务分析析会等；（六）参与与营销部部各项行行政管理理活动，客客户经理理从业资资格考试试指导、差差勤管理理等；第十三条 客户户经理岗岗位职责责（一）拜访访客户、发发展客户户、完成成任务指指标；（二）每周周向直接接管理的的管理系系列员工工提交客客户访谈谈录，听听从管理理系列员员工的管管理、辅辅导和工工作分配配；（三）每日日参加所所在部门门的晨会会、二级级早会，按按时参加加所在部部门

10、和团团队的夕夕会、例例会、周周会等；（四）每天天填写工工作日志志和客户户服务记记录；（五）跟踪踪客户服服务，听听取客户户意见、建建议、提提供咨询询服务，辅辅导客户户操作；（六）每月月向营销销部提交交工作总总结；（七）推荐荐客户经经理；（八）完成成营业部部要求的的其它事事项。第四章 客户经经理的招招聘、录录用、培培训第十四条 客户经经理应具具备的基基本条件件：（一）大学学专科以以上学历历，有一一定的工工作经历历，年龄龄20-40岁岁，有11 年以以上证券券、期货货、保险险及市场场营销工工作经历历者优先先，客户户资源丰丰富者，上上述条件件可适当当放宽。（二）热爱爱证券工工作，认认同公司司企业文文化

11、。（三）具有有一定的的社会关关系和市市场开发发能力，有有一定的的客户基基础、具具备从事事证券经经纪活动动所需专专业知识识和技能能者优先先录用。（四）锐意意进取，吃吃苦耐劳劳，具备备良好的的心理素素质和强强烈的风风险意识识。（五）待人人热情，有有良好的的个人信信誉和团团队精神神，无不不良嗜好好。（六）口齿齿清晰，善善交际，五五官端正正，身体体好。（七）原则则上具备备证券从从业资格格。第十五条 下列人人员不能能成为公公司客户户经理：（一）无民民事行为为能力或或者限制制民事行行为能力力的。（二）因经经济犯罪罪被判处处刑罚，自自刑罚执执行完毕毕之日起起未满33年的。（三）市场场禁入者者。（四）法律律、

12、法规规规定不不得从事事证券业业的其他他人员。第十六条 营业部部招聘客客户经理理应根据据本办法法规定条条件，发发布招聘聘信息，招招聘人员员要求和和招聘信信息文稿稿报备经经纪业务务部、人人力资源源部。第十七条 聘用用流程（一）聘用用人员须须填写客客户经理理入司申申请表，（见见附件11），营营业部须须通过OOA将客客户经理理签劳动动合同的的申请同同客户户经理入入司申请请表报报经纪业业务部、人人力资源源部进行行资格审审批，审审批同意意后，客客户经理理同营业业部签订订客户户经理劳劳动合同同（见见附件22），合合同原件件由营业业部留存存备案。（二）聘用用人员须须如实提提交以下下材料给给营业部部，若故故意虚

13、报报、隐瞒瞒、造假假个人资资料，一一经发现现，公司司有权立立即解除除劳动关关系；1、客户户经理入入司申请请表；2、以下文文件的复复印件：学历证证明、身身份证明明、证券券从业资资格证；3、近期免免冠一寸寸照片；4、离职证证明（应应届毕业业生除外外）；5、公司认认为有必必要的其其他材料料。第十八条 行销系系列客户户经理签签订劳动动合同条条件要满满足下列列条件之之一。（一）有效效开户数数30户户客户；（二）托管管资产达达到5000万元元；第十九条 行销系系列员工工客户户经理劳劳动合同同（附附件2）签签订期限限为三年年，其中中约定三三个月到到六个月月的试用用期限。在在试用期期内，如如试用人人员未达达到

14、二星星级客户户经理业业绩标准准，视为为不符合合录用条条件，公公司可解解除劳动动合同。第二十条 经纪纪业务代代理人在在代理合合同期内内，业绩绩达到二二星级及及以上客客户经理理定级标标准，经经本人申申请通过过营业部部组织的的竞聘活活动可签签订3年年期限的的劳动合合同。第二十一条条 服务务系列客客户经理理应具备备一年以以上证券券从业经经验，具具备证券券从业资资格，熟熟悉柜台台业务相相关流程程。由营营业部根根据本办办法规定定的配置置比例进进行招聘聘，报经经纪业务务部、人人力资源源部审批批。第二十二条条 管理理系列员员工属于于公司任任命或外外聘的，经经营业部部考察合合格，由由该员工工申请签签订3年年期限

15、的的劳动合合同，其其中约定定有三个个月到六六个月的的试用期期限。在在试用期期内达到到聘用标标准的，由由本人申申请并经经营业部部负责人人同意后后，报公公司经纪纪业务部部、人力力资源部部审批；在试用用期结束束时未达达到聘用用标准的的，降为为相应级级别客户户经理或或解除劳劳动合同同。第二十三条条 客客户经理理的培训训根据不不同对象象分为入入职培训训、晋阶阶培训和和日常改改进培训训三个层层次。培培训内容容包括但但不限于于；公司司理念与与管理制制度、证证券基础础知识、各各类金融融产品介介绍、营营销知识识、社交交礼仪及及客户服服务等内内容。培训层次培训对象培训内容入职培训所有新入职职的营销销人员公司及规章

16、章制度介介绍证券基础知知识，证证券法律律知识营销人员的的基本素素质，职职业道德德营销基本知知识、营营销实践践晋阶培训进入新岗位位营销人人员岗位工作职职责及要要求岗位位新技能能（营销销技能、管管理技能能、素质质提升等等）日常改进培培训所有营销人人员业务知识讲讲解，营销经经验分享享，营销问问题解答答第二十四条条 客客户经理理从事证证券营销销活动，每每年应接接受后续续教育。客客户经理理要求每每年接受受后续教教育累计计时间不不得少于于36小小时的后后续教育育，其中中接受证证券法律律知识、职职业道德德和诚信信教育累累计时间间不得少少于122小时。日日常改进进培训通通过日会会和周会会的形式式，通过过持续不

17、不断的培培养和训训练，不不断提高高营销人人员的业业务素质质和工作作能力。第五章 客户经经理的日日常管理理第一节 基本管管理第二十五条条 各各营业部部应视业业务需要要，定期期或不定定期举办办有关投投资基础础知识、技技术分析析、营销销技巧、从从业资格格等业务务方面的的培训，积积极筹划划组织股股民沙龙龙、客户户联谊、投投资报告告会、小小区宣传传、渠道道开发、社社会公益益等活动动，以利利于业务务的开拓拓。第二十六条条 营营业部所所辖各团团队，应应制定年年度、半半年度、季季度、月月份的经经营计划划和业绩绩目标，并并将所有有业务活活动编制制行事历历，向全全体员工工公布后后按计划划实施。第二十七条条 管管理

18、系列列员工每每周必须须填写周周报，对对本周进进行总结结，并制制定下周周工作计计划与业业绩目标标。每月月底应对对本月进进行总结结，并制制定次月月的工作作计划和和业绩目目标，并并编制行行事历，召召开团队队月例会会告之。第二十八条条 客客户经理理应在每每日工作作结束后后，填写写工作日日志，包包括当天天拜访总总结、次次日拜访访的客户户、投资资建议等等，并全全力达成成。各管管理系列列员工应应每天检检查团队队成员的的工作日日志，并并给予协协助与辅辅导，落落实活动动量管理理。第二十九条条 客客户经理理应按规规定参加加相关的的业务例例会等活活动，无无故不得得缺席。第三十条 营销销部主管管必须按按要求按按时填写

19、写周报，每每月应将将本单位位业务状状况、有有关活动动管理进进行分析析、检讨讨和评估估，每月月初向营营业部和和经纪业业务部提提交工作作报告。第二节 差勤管管理第三十一条条 营营销部应应进行每每日考勤勤，应严严格遵守守公司有有关考勤勤管理的的规定，不不得无故故迟到、早早退、旷旷工。第三十二条条 客客户经理理请假超超过一天天必须填填写请假假单，请请假三天天以内（包包括3天天）由营营销部主主管核准准，超过过三天者者由营业业部负责责人核准准。第三十三条条 请假的的有关规规定（一）事假假：因事事必须请请假者，必必须本人人提前一一天申请请。（二）病假假：因病病需休息息或治疗疗可请病病假，病病假二天天以上须须

20、附诊断断证明书书。（三）婚假假：符合合国家规规定结婚婚的员工工，凭本本人结婚婚证书给给予婚假假七天，符符合国家家规定晚晚婚（男男满255岁，女女满233岁）者者，另加加七天晚晚婚假。（四）产假假：符合合计划生生育规定定的女性性专职客客户经理理，标准准如下：1、女性员员工生育育期间享享受产假假90天天；多胞胞胎生育育的，每每多生育育一个婴婴儿，增增加产假假15天天。实行行晚育者者（244周岁后后生育第第一胎），增增加奖励励假300天。难难产者按按医院证证明增加加30天天假期。2、产假结结束后，如如因健康康或其他他原因确确需休假假，必须须重新申申请病假假或事假假，否则则按缺勤勤处理。（五）丧假假：

21、员工工亲属（父父母、公公婆、岳岳父母、配配偶和子子女）死死亡，丧丧假为33天；员员工其他他亲属（祖祖父母、外外祖父母母、兄弟弟、姐妹妹）死亡亡，丧假假为2天天。第三十四条条 专专职客户户经理考考勤罚款款标准（一）客户户经理： 迟到或早退退扣发（每每次） 20元元 考核扣扣分2分分/次旷工扣发（每每天） 50元元 考核扣扣分5分分/次（二）管理理系列员员工：扣扣款标准准为客户户经理的的1倍。第三十五条条 营营销部主主管应严严格执行行考勤制制度，每每月制作作工资报报表时在在个人收收入中扣扣除。第三节 早、夕夕会管理理第三十六条条 早早会是对对客户经经理管理理的重要要途径，由由营业部部营销部部策划、

22、组组织和管管理。第三十七条条 早早会要力力争做到到内容充充实、形形式多样样、气氛氛适宜、踊踊跃参与与。一级级早会（营营销部组组织）的的时间原原则上控控制在330-660分钟钟，二级级早会（各各团队独独立组织织）时间间可长可可短。早早会主持持人应事事先做好好早会的的策划、组组织工作作。营销销部提前前一周制制定好早早会行事事历、计计划表，预预先公布布。第三十八条条 早会会经营应应起到以以下作用用：（一）根据据客户经经理的工工作进展展，落实实活动量量管理。（二）根据据客户经经理的思思想动态态，激励励工作士士气。（三）传授授各方面面的知识识、提高高客户经经理专业业技能。（四）交流流工作经经验，提提升气

23、氛氛。（五）客户户经理的的演讲台台。（六）最新新资讯、信信息、股股市行情情分析等等。（七）提高高客经理理的自身身修养，重重视客户户经理的的思想品品德教育育。（八）公司司重要政政策的宣宣导。第三十九条条 营营业部应应注意总总结早会会经营管管理经验验，不断断提高早早会管理理水平，并并将收集集整理好好的早会会材料、案案例形成成文字和和专案。营营销部主主管在组组织好一一级早会会的同时时要注意意二级早早会的质质量，做做好辅导导工作。第四十条 营销销部每周周至少组组织1-2次夕夕会（有有条件的的营销部部应每天天组织夕夕会），强强化证券券专业知知识、销销售技巧巧、政策策制度的的学习，及及时解决决工作中中发现

24、的的问题。第六章 客户经经理品质质管理第四十一条条 营业业部必须须加强公公司企业业文化、证证券法规规的学习习与推广广，强化化客户经经理的日日常活动动管理，规规范从业业行为，遵遵守社会会公德，职职业道德德，维护护客户利利益、公公司形象象，全面面提升客客户经理理个人素素质：（一）客户户经理无无权代表表本公司司与客户户或其他他人员及及单位签签订任何何协议与与合同；（二）客户户经理在在未获得得本公司司同意前前，不得得通过新新闻媒介介和报刊刊杂志发发表任何何有关本本公司的的广告、声声明、文文件、宣宣传或接接受采访访等；（三）客户户经理在在展业过过程出现现业务交交叉时，不不得以利利益、降降佣、返返还、隐隐

25、瞒欺骗骗、诋毁毁同事等等手段争争抢客户户；（四）客户户经理必必须对客客户资料料保密，必必须保守守本公司司秘密；（五）客户户经理在在对客户户进行投投资咨询询服务时时，投资资建议要要符合客客户利益益，不可可提供虚虚假资料料误导性性说明，不不得为贪贪图个人人利益而而诱导客客户进行行不必要要的交易易；（六）客户户经理不不得接受受客户全全权委托托交易，不不得与客客户签订订利益分分成的协协议（含含口头协协议）；（七）不得得向客户户提供股股票上涨涨或下跌跌的肯定定性意见见；（八）客户户经理必必须要求求客户在在相关协协议、文文件、服服务登记记表上亲亲笔签名名，不得得代客户户签名；（九）客户户经理不不得诋毁毁同

26、事或或同业其其他证券券公司；（十）客户户经理必必须遵守守本公司司相关纪纪律规定定，爱护护公司财财物，维维持公司司正常工工作秩序序，保持持办公环环境清洁洁卫生；（十一）团团队外出出活动，尤尤其在举举行宣传传、咨询询或社会会公益活活动时，应应注意树树立本公公司形象象，做到到仪容整整洁、着着装整齐齐、举止止文明。第四十二条条 客客户经理理有下列列情形之之一者，经经营业部部审查认认定属实实，根据据该行为为性质，扣扣考核分分3分次并按按以下规规定处理理：（一）态度度或服务务质量不不良，引引起客户户明确表表示不满满或提出出投诉，警警告一次次；（二）采取取各种手手段将本本公司存存量客户户转为自自己客户户的，

27、转转户无效效并警告告一次；（三）无故故2次不不参加本本公司会会议及各各项活动动的，警警告一次次；（四）在本本公司举举办的各各项竞赛赛中，弄弄虚作假假的，记记过一次次；（五）泄露露客户隐隐私或有有关资料料的，解解除劳动动合同；（六）泄露露本公司司秘密，给给本公司司造成损损失的，除除了赔偿偿相应的的损失外外，记过过一次；后果严严重，解解除劳动动合同；（七）未经经本公司司同意或或授权，擅擅自在报报刊或其其他新闻闻媒体发发表有关关公司各各类广告告、声明明、文件件、宣传传或接受受采访等等，记过过一次；给公司司造成不不良影响响的，解解除劳动动合同；（八）打架架、侮辱辱同仁、客客户或其其他类似似不当行行为的

28、，影影响本公公司形象象的，记记过一次次；情节节严重者者，解除除劳动合合同；（九）以任任何方式式诱导本本公司内内非自有有客户者者，记过过一次；情节严严重者，解解除劳动动合同；（十）违反反本公司司规定，擅擅自代客客理财，承承诺投资资回报者者，解除除劳动合合同；造造成经济济损失或或其它不不良后果果者，除除了赔偿偿相应损损失外，解解除劳动动合同；（十一）采采用欺骗骗等手段段私自进进行各项项融资活活动，解解除劳动动合同；触犯刑刑律者交交公安机机关处理理；第四十三条条 营营业部应应成立“客户经经理品质质管理委委员会”，组长长由营销销部主管管担任，组组员包括括：服务务系列员员工、所所有管理理系列员员工。第四

29、十四条条 客客户经理理有第四四十二条条情形之之一，经经 “客户经经理品质质管理委委员会”决议处处罚，营营业部负负责人将将处理结结果，送送总部经经纪业务务部备案案。（一）第一一次接受受警告处处分的，扣扣发工资资1000元；第第二次受受到警告告处分的的，记过过一次，扣扣发工资资2000元，并并取消参参加当年年度各项项评优活活动的资资格；记记过二次次者，解解除劳动动合同。（二）管理理系列员员工下属属客户经经理年度度内受到到2人次次或以上上警告、记记过处分分，负连连带责任任，按属属下客户户经理扣扣发的550%处处罚。管管理系列列员工隶隶属客户户经理年年度内有有5人次次以上受受到处分分时，管管理系列列员

30、工予予以撤职职处理，不不再享受受管理系系列员工工待遇。（三）管理理系列员员工被处处分后，有有积极改改善行为为与绩效效，且逾逾十二个个月未受受处分者者，其之之前的处处分记录录予以撤撤消。第四十五条条 客客户经理理有上述述违规行行为，各各营业部部应及时时处理，发发文通报报，记入入客户经经理档案案，并将将违规情情况上报报经纪业业务部备备案。第四十六条条 对对因上述述原因而而被解除除劳动合合同者，公公司将视视情节轻轻重，通通报当地地证券业业协会，申申报注销销其执业业资格证证书。 第七章 客户的的认定与与归属第四十七条条 客客户经理理所介绍绍的客户户来营业业部开户户前（至至少提前前一个工工作日），客客户

31、经理理向营业业部开户户柜预约约开户，并并填写客客户预约约登记表表（附附件4）。营营业部交交易主管管和营销销部主管管双确认认，确认认无误后后在客客户预约约登记表表上签签字，运运营总监监进行复复核。客客户开户户时填写写优质质服务确确认书（附附件5）。营营业部每每月100日前填填写月月客户经经理客户户变更表表（附附件6），将将上月客客户经理理的客户户变更情情况报备备经纪业业务部（营营销管理理平台上上线后，不不再要求求上报）。第四十八条条 严严格区分分自然开开户客户户与客户户经理客客户，保保护公司司客户资资源。对对于以下下恶意开开户、截截留客户户的不计计入客户户经理业业绩。（一）以获获取报酬酬为目的的

32、，勾结结他人开开户，制制造并不不需要的的交易以以达到有有效客户户认定标标准的；（二）开户户后900天内销销户并重重新开户户的行为为；（三）涉嫌嫌恶意开开户、截截留公共共客户或或他人名名下客户户的，由由营业部部进行调调查，调调查期间间暂扣当当月工资资；调查查结果属属实的，首首次扣发发20000元/户，再再犯或影影响特别别恶劣的的立即解解除劳动动关系。第四十九条条 客客户对原原客户经经理服务务不满而而要求转转换其他他客户经经理时，可可由客户户提出申申请，由由营销部部上报营营销总监监并经营营业部总总经理审审批后划划转到新新指定所所属团队队提供服服务，客客户隶属属原团队队，区域域经理仍仍享受团团队提成

33、成，原客客户经理理对该客客户的提提成不再再计提。新新指定所所属团队队不享受受该客户户团队提提成和个个人业绩绩提成。第五十条 客户户经理离离职后，其其名下客客户仍归归其所属属团队，该该客户经经理不再再享受提提成，由由该客户户经理原原所属团团队管理理系列员员工负责责维护（享享受团队队提成不不变），防防止客户户流失。第五十一条条 团团队展业业产生的的客户，根根据客户户经理贡贡献的大大小，团团队可协协商并由由区域经经理确定定比例分分配给客客户经理理。 第八章 薪酬与与福利第五十二条条 工工资待遇遇构成（一）行销销系列工工资=考考勤得分分/1000（基本本工资+考核津津贴考核得得分/1100）+补贴+销

34、售奖奖+考核核得分/1000业绩提提成-扣扣款； 其中：业绩绩提成=(计提提基数提成比比例) （二）管理理系列工工资 =（基本本工资+考核津津贴考核得得分/1100）+补贴+销售奖奖 +考考核得分分/1000业绩提提成-扣扣款；区域经理的的业绩提提成包括括个人业业绩提成成和团队队业绩提提成，个个人业绩绩提成计计算公式式同行销销系列客客户经理理业绩提提成的计计算公式式，即：业绩提提成=(计提提基数提成比比例)；团队业绩提提成的计计提基数数为区域域经理下下辖团队队成员的的业绩提提成基数数之和扣扣除区域域经理个个人业绩绩提成后后的金额额。（三）服务务系列工工资=考考勤得分分/1000基本工工资+考考

35、核津贴贴考核得得分/1100+补贴+销售奖奖+个人人业绩提提成一扣扣款；服务系列员员工的个个人业绩绩提成比比例统一一为100，计计提基数数同行销销系列客客户经理理。第五十三条条 销售奖奖销售奖是指指对客户户经理销销售基金金、金融融理财产产品等产产生的销销售奖励励。 基基金、理理财等金金融产品品销售产产生的申申购费、认认购费，客客户经理理可以提提取600%的提提成，经经纪业务务部另有有要求的的，按要要求执行行。客户户赎回基基金所得得的赎回回费不提提成。第五十四条条 客客户经理理个人激激励基金金客户经理每每月税前前收入的的5%作作为个人人激励基基金，当当提取金金额达到到5万元元时，不不再计提提，由

36、营营业部设设立客户户经理个个人专户户进行存存放。当当客户经经理有违违规行为为或工作作失误，导导致客户户或本公公司损失失，需个个人赔偿偿时,其其个人激激励基金金作为第第一清偿偿准备。每每年春节节前两周周若无遗遗留问题题，则个个人激励励基金按按照500%发放放。若客客户经理理因违反反客户户经理品品质管理理（本本办法第第六章）相相关规定定，而被被解除劳劳动合同同的，个个人激励励基金将将全部被被扣除。客客户经理理自动离离职，若若无经济济和法律律方面的的问题，三三个月后后全额退退还。第五十五条条 客客户经理理的福利利待遇。（一）社会会保险：公司根据社社会保障障要求及及当地养养老保险险管理部部门规定定，为

37、客客户经理理办理社社保（医医疗、养养老保险险）。社社保费用用由本公公司与客客户经理理个人共共同依规规定的比比例承担担，按时时缴交。其其中公司司缴交部部分由营营业部支支出，个个人缴交交部分在在其每月月提取的的收入中中扣除。本本公司与与客户经经理解除除聘用合合同时，停停止缴纳纳社保。（二）商业业保险：营业部每年年为营销销部所有有客户经经理统一一投保一一年期意意外伤害害商业保保险，保保额100万，保保费由营营业部负负担。试试用期客客户经理理意外伤伤害保险险费用由由客户经经理个人人负担，签签劳动合合同后营营业部在在客户经经理工资资中补回回。（三）档案案管理客户经理人人员档案案根据自自愿，可可由本人人交

38、当地地人才交交流中心心保管，费费用自理理。也可可由公司司调档，并并照所属属营业部部员工的的管理方方式单列列管理。（四）执业业资格证证客户经理通通过全国国证券资资格考试试后，符符合条件件者，由由公司统统一申请请证券执执业资格格证书（五）交通通、通讯讯、误餐餐补贴标准如下：客户经理级级别补贴标准(元月月)营销总监参照运营总总监标准准区域经理、营营销主管管、培训训督导三三级400二至五星级级客户经经理、服服务经理理三级、培培训督导导二级300服务经理二二级、培培训督导导一级200见习服务经经理、服服务经理理一级 150第五十六条条 各营营业部应应于每月月5日前前将行销销系列、管管理系列列、服务务系列

39、的的工资、补补贴、业业绩提成成等汇总总并分别别制成行行销系列列报酬分分配表(见附件件8)、管管理系列列报酬分分配表（见见附件99）、服服务系列列报酬分分配表（见见附件110），同同时上报报客户户经理变变更表（附附件3）到到经纪业业务部、人人力资源源部审核核，并由由财务部部于每月月15日日统一发发放上月月工资。第九章 考核指指标的定定义及说说明第五十七条条 手手续费收收入指客客户经理理名下客客户买卖卖深、沪沪交易所所的股票票、基金金、权证证、国债债、企业业债等交交易品种种时，为为公司创创造的手手续费收收入。第五十八条条 关关于成本本（一）交易易成本包包括监管管部门、登登记结算算公司、交交易所等等

40、各部门门收取的的相关税税费，例例如营业业税、投投保基金金、交易易规费等等（A股股、B股股、代办办转让为为不低于于成交金金额的万万分之四四点五，基基金权证证不低于于成交金金额万分分之一。营营销管理理平台上上线后，按按财务提提供公式式计算）。（二）人力力成本是是指应由由每个人人承担的的基本工工资，包包括由营营业部为为客户经经理缴纳纳的社会会基本保保险费、补补贴。（三）现场场客户成成本指现现场客户户在营业业部交易易产生的的直接成成本。第五十九条条 客户户经理所所营销客客户佣金金设置AA、B股股不得低低于万分分之八，权权证不得得低于万万分之五五，当地地监管部部门或行行业协会会有明确确佣金标标准的，按按

41、当地标标准执行行，个别别客户突突破上述述标准需需经公司司经纪业业务部批批准。第六十条 业绩绩提成计计提基数数业绩提成计计提基数数当月月末其名名下客户户累计创创造的交交易手续续费收入入-当月月末累计计的相应应的交易易成本-当月末末累计的的现场客客户成本本-当月月人力成成本第六十一条条 托管管资产、托托管市值值的定义义 （一）客户户托管资资产指客户户账户内内股票（AA、B股股）及权权证、封封闭式基基金净值值，客户户交易结结算资金金（按照照50%折算），股股票型开开放式基基金（按按照500%折算算），其其它开放放式基金金、债券券及资产产管理保保有份额额、小非非流通股股（按照照20%折算）等等资产的的

42、总和。（二）客户户托管市市值指客户户账户内内股票（AA、B股股）及权权证、封封闭式基基金净值值，股票票型开放放式基金金（按照照50%折算），其其它开放放式基金金、债券券及资产产管理保保有份额额、小非非流通股股（按照照20%折算）等等资产的的总和。第六十二条条 有有效人力力指客户户经理名名下托管管资产在在一类城城市（沪沪、深、京京、穗）达达到600万元，在在二类（省省会城市市及单列列城市）、三三类城市市（其他他城市）达达到500万的人人员。第六十三条条 客客户经理理工资以以每月225日清清算结果果为当月月核算日日。营业业部业绩绩统计人人员统计计当月新新增有效效客户数数、新增增客户托托管资产产、开

43、放放式基金金或其他他理财产产品销售售量，作作为考评评和薪酬酬计算的的依据。第六十四条条 区域域月净手手续费收收入是指指：区域域经理所所辖团队队成员个个人开发发的客户户当月产产生的手手续费收收入扣除除交易成成本、人人力成本本等费用用后的净净手续费费收入之之和。第六十五条条 有效效户：自自开户日日起至考考核期末末日均的的客户托托管市值值在1万万元（含含）以上上，或自自开户日日起至考考核期末末股票（AA、B股股）基金金权证交交易量达达到1万万元以上上的户数数。原曾曾在公司司交易系系统内开开过户，且且销户日日期至考考核期末末尚未超超过三个个月的不不予计算算。第十章 定级与与考核第六十六条条 营业业部统

44、一一安排营营销人员员进驻银银行网点点或社区区等销售售渠道。第六十七条条 行行销类客客户经理理考核与与定级级别基本工资考核津贴定级条件（最最低业绩绩要求）保级条件（月月新增有有效户或或月新增增托管资资产）净手续费提提成比例例二星级客户户经理9006003户或1000万元元20%三星级客户户经理1200800累计新增有有效开户户数500户，或或累计新新增客户户托管资资产约5500万万元6户或1550万元元22%四星级客户户经理1500900新增有效开开户数880户，或或累计新新增客户户托管资资产20000万万元9户或2000万元元25%五星级客户户经理20001000新增有效开开户数1100户户，

45、或累累计新增增客户托托管资产产30000万元元10户或3300万万元30%（一）客户户经理考考核得分分客户经理考考核指标标权重：新开有效户户占500%，新新增托管管资产占占50%。客户经理考考核得分分=相应应级别客客户经理理新开有有效户/目标新新开有效效户50% 1000+相应应级别客客户经理理新增托托管资产产/目标标新增托托管资产产50% 1000扣分项项（二）客户户经理连连续2个个月考核核得分低低于600分以下下，当月月起降一一级。（三）五星星级客户户经理托托管客户户资产达达到40000万万以上且且上月净净手续费费收入22万元（含含）以上上，不考考核保级级指标。（四）各考考核指标标完成比比

46、例最高高不超过过1000%。第六十八条条 管管理类营营销人员员考核、定定级级别基本工资考核津贴考核指标及及权重提成比例区域月新开开有效户户40%区域月新增增托管资资产400%区域月净手手续费收收入200%区域月新增增金融产产品销售售量0%个人开发客客户比例例团队开发客客户比例例见习区域经经理1500100040户（含含）以上上400万元元4万元30万元12%8%区域经理2000100050户（含含）以上上500万元元6万元40万元15%7%高级区域经经理2500100060户（含含）以上上600万元元10万元50万元18%6%营销部主管管3000100080户（含含）以上上800万元元15万元

47、60万元20%3%营销总监运营总监固固定工资资的800%100户（含含）以上上1000万万元20万元80万元20%2%定级条件（个个人最低低业绩要要求）（一）二星星级客户户经理经经本人申申请，营营销部推推荐，营营业部总总经理批批准可晋晋升为见见习区域域经理；此后其其团队托托管资产产每新增增30000万元元且团队队有效人人力维持持在100人以上上（托管管资产和和人数不不含区域域经理本本人）可可晋升一一级。区区域经理理每育成成一个新新团队，经经本人申申请，可可晋升一一级，但但不提取取育成团团队业绩绩提成。（二）区域域经理团团队托管管资产及及人数满满足相应应定级条条件，但但连续三三个月考考核分低低于

48、800分的，第第三个月月当月起起降一级级；（三）区域域经理考考核指标标权重区域新开有有效户占占40%，区域域新增托托管资产产占400%，区区域月净净手续费费收入220%，区区域新增增金融产产品销售售量0%（金融融产品上上线时考考核指标标权重再再做调整整）。区域经理考考核得分分=相应应级别区区域新开开有效户户/目标标新开有有效户40% 1000+相应应级别区区域新增增托管资资产/目目标新增增托管资资产40% 1000+相应应级别区区域月净净手续费费/目标标净手续续费20%1000+相应应级别区区域金融融产品销销售量/目标金金融产品品销售量量0%1000扣分项项（四）区域域经理团团队托管管资产或或

49、人数低低于相应应级别定定级条件件的，直直接降为为相应级级别区域域经理；区域经经理降为为客户经经理的，原原团队解解散，成成员划归归其他团团队。（五）公司司下达基基金销售售任务时时，只考考核下达达任务的的基金或或理财产产品，任任务数按按照营业业部下达达任务。（六）各考考核指标标完成比比例最高高不超过过1000%。（七）区域域经理晋晋升为营营销部主主管、团团队托管管资产不不得低于于1亿元元，营销销部主管管晋升为为营销总总监团队队托管资资产不得得低于22亿元，经经纪业务务部视市市场平均均水平及及地区差差异进行行调整。（八）以上上考核指指标仅考考核区域域经理所所辖团队队成员的的业绩情情况，不不含区域域经

50、理本本人的业业绩。第六十九条条 服务务系列员员工的定定级（一）服务务系列员员工分为为服务经经理和培培训督导导。服务务经理的的定级及及薪酬标标准如下下：级别基本工资考核津贴定级条件见习服务经经理1400元元400元1见习服务务经理见见习期三三个月，期期满后转转为服务务经理一一级；22连续三三个月考考核得分分低于770分，降降一级别别，降级级后连续续三个月月得分高高于900分的，可可恢复原原职级；服务经经理一级级降级的的，转入入考察期期，薪酬酬按见习习服务经经理标准准发放；考察期期结束不不能恢复复为服务务经理二二级的，解解聘或转转岗；服务经理一一级1800元元400元服务经理二二级2000元元50

51、0元服务经理三三级2200元元600元（二）培训训督导的的定级及及薪酬标标准如下下：级别基本工资考核津贴定级条件培训督导一一级2400元元600元1、熟悉经经纪业务务的运作作情况，掌掌握营销销培训技技能；22、能根根据业务务发展需需求制定定整体培培训计划划，并制制作培训训课件，掌掌握一定定的证券券分析能能力；33、熟悉悉具体业业务操作作流程，包包括柜台台业务的的各个流流程。培训督导二二级2800元元700元培训督导三三级3200元元800元第七十条 服务经经理的考考核（一）服务务经理的的考核:考核指标考核内容考核分回访客户（基基础分550分）1、对上月月新开发发客户进进行l000回回访并核核查客户户认定的的真实性性：2、对对存量客客户定期期回访；3、以以上回访访工作必必须做书书面学记记作为考考核依据据；4、定定期整理理分析客客户需求求，提出出合理化化建议；5、营营业部交交办的其其他工作作。1、发现有有不实客客户认定定并据实实反映的的，加33分户户； 22，合理理化建议议被采纳纳，加55分条条：