生产安全风险分级防控管理办法

1、生产安全风险分级防控管理方法1范围为了有效开展危害因素辨识、风险评价、风险防控等工作，落实各级 安全生产职责，控制、削减、规避生产作业过程和生产管理过程各类生产 安全风险，根据Q/SY1805-2015生产安全风险防控导那么，结合实际，制 定本方法。本方法规定了危害因素识别、风险评价、风险分级及防控管理的具体内谷和要求。本方法适用于大港油田公司及所属各单位针对常规与非常规的生产 作业活动，以及直属单位、各级直线部门生产管理活动的风险防控工作。 2术语和简略语本方法采用 GB/T 19001 - 2016.GB/T24001 - 2016.GB/T 28001 - 2011和Q/SY 1002.

2、1 - 2013标准规定的术语。危害因素：可能导致人身伤害和（或）健康损害、财产损失、工作环 境破坏、有害环境影响的根源、状态或行为，或其组合。危害因素辨识：识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其危害 特性的过程。风险：某一特定危害事件发生的可能性，与随之引发的人身伤害或健 康损害、损坏或其他损失的严重性的组合。生产作业活动：班组、岗位员工为完成日常生产任务进行的全部操作 活动。生产管理活动：各管理层级的各职能部门，在生产经营过程中按流程 所开展的业务活动。生产安全风险：在生产管理和生产作业过程中，由于各种危害因素的 存在，可能导致人身伤害、健康损害或财产损失的可能性和严重性的组合。风险评

3、价：依据适应的评价方法，评估风险等级，并考虑现有控制措4.6风险防控各管理层级应结合风险分级和风险控制措施，针对确定的重点防控风 险，进行关键人物分配和风险防控责任划分，确定各管理层级和基层岗位 风险分级防控的责任和内容，完善岗位责任制，实施风险分级控制。所属单位应当根据基层单位风险评估结果，结合重点领域、关键装 置、要害部位，以及承包商、变更管理、作业许可等方面，确定本单位重 点防控的生产安全风险，并由所属单位机关责任部门牵头组织逐级落实风 险控制措施。基层单位应当组织各站队（班组）根据辨识出的危害因素进行风险评 估、分级，结合每项生产作业活动的生产组织、设备设施和关键作业等方 面，确定应予

4、防控的生产安全风险，并由基层单位组织落实风险控制措施。 站队（班组）和基层岗位应当根据本站队（班组）和本岗位操作活动 所涉及的危害因素，确定本站队（班组）和各岗位防控的生产安全风险， 并由站队（班组岗位员工严格执行岗位操作手册及操作规程控制风险。风险防控措施包括管理措施和技术措施。管理措施包括但不限于以下内容：a ） HSE责任制、管理制度（QHSE管理体系文件操作规程、基层 三本手册。b ）安全生产培训、教育和考核。c ）安全资金投入。d）作业许可、目视化管理、上锁挂牌、履职能力评估等管理工具。e ）安全监督检查、专项审核。f）建立实施应急管理体系。包括各级应急组织和应急预案，以及应急演练等

5、。4.652技术措施。包括但不限于以下内容： a ）监测预警。b ）自动化控制。c ）紧急避险。d）自救互救等信息化、自动化安全生产技术。e）消除事故隐患的措施和手段。f）用于提升生产条件本质安全性和降低风险的技术、工艺、设备、材 料等。采用风险防控技术措施的等级顺序a）直接安全技术措施（本质安全卜b ）间接安全技术措施（替代、降低、隔离、屏蔽等bc）指示性安全技术措施（提示、警告等卜d）制定实施管理制度和操作规程。e ）个体防护。制定风险防控技术措施时，应结合实际，在可接受条件下，优先采 用等级高的风险防控技术措施制定风险防控技术措施时，不局限于采取单一的某项措施，应选用 各层级的风险防控技

6、术措施来综合防控某种风险。实施风险控制措施a ）风险防控管理措施优先执行公司两级QHSE管理体系、HSE责任 制、操作规程、基层三本手册等现行管理要求。b）风险防控技术措施执行国家、行业、企业技术标准和规范。c）根据风险防控的需求，增加或完善管理和技术措施。4.7重大生产安全风险防控方案编制原那么a）针对公司及所属单位重大生产安全风险，逐项编制防控方案。b）两级主管管理部门负责组织开展重大生产安全风险的危害因素辨 识、风险分析和控制措施的制定，两级相关职能部门按照任务分工参加重 大生产安全风险方案的编制。编制程序a）成立防控方案编制小组。在QHSE委员会领导，两级安全管理部门 牵头组织下，成立

7、规划计划、人事劳资、生产运行、工艺技术、物资装备、 安全环保、基建工程等职能部门和相关单位组成的编制小组，组织开展防 控方案编制工作。b）资料收集。收集与编制工作相关的法律法规、部门规章、标准规范 和集团公司、油田公司管理制度，组织机构、管理岗位设置及职责分工。c）防控方案主要内容编制1）风险描述。描述具体重大生产安全风险基本情况。包括：存在的 区域、部位、地点或工艺设备设施名称，以及事故类型、发生的可能性、 严重程度及影响范围等。2）确定范围及责任分工。针对重大生产安全风险存在的区域、部位、 地点或工艺设备设施，梳理并确定其生命全周期管理过程的主要管理环节 （如，设计、采购、施工、验收、运行

8、、维护等），以及涉及的各级组织机 构、工作职责、相关业务管理活动步骤、管理内容等。3）危害因素辨识。选择适用的危害因素辨识方法，针对重大生产安 全风险所在的区域、部位、地点或工艺设备设施，对其主要管理环节开展 危害因素辨识：包括人的因素、物的因素、环境因素及管理因素。其中： 辨识过程包括事故初期险情发生和事故扩大两个阶段。4）原因分析。针对辨识出的危害因素开展原因分析，即：从管理上 和技术上查找形成危害因素的具体原因。5）完善风险防控措施。针对各项危害因素形成的原因，分析现有风 险防控管理措施和技术措施的全面性和有效性，找出存在的缺乏，提出补 充的风险防控措施。6）全面梳理现行与补充的风险防控

9、管理及技术手段。包括：QHSE 管理体系文件、应急预案、操作手册、基层三本手册，以及相关国家与行 业设计与管理标准等。7）确定各项风险防控措施的责任主体。依据各级行政组织的工作分工，将所有的风险防控措施逐项分解到公司、所属单位、基层单位（分公 司、车间、站、队）和生产班组（岗位）等四级行政组织。8）对风险防控措施的落实情况提出管理要求。包括：培训教育、贯 彻落实、监督考核等。生产安全风险防控方案编制采用统一格式。具体见附录二。d）防控方案评审1）防控方案编制完成后，公司及所属单位QHSE委员会组织评审， 主要评审防控方案的合规性、科学性、适用性和可操作性，以及与现行管 理要求的衔接性。2）风险

10、防控方案评审合格后，由公司及所属单位主要负责人（或业 务分管负责人）签发实施，并向油田公司备案。5相关文件、实施证据和表单5.25.25.25.35.4相关体系文件相关技术文件附录一：风险等级划分方法及标准附录二：企业级生产安全风险防控方案编制参考格式要求相关法律法规和标准实施证据和表单GY01JL10.26 - 015.25.35.4相关体系文件相关技术文件附录一：风险等级划分方法及标准附录二：企业级生产安全风险防控方案编制参考格式要求相关法律法规和标准实施证据和表单GY01JL10.26 - 01GY01JL10.26 - 02GY01JL10.26 - 03GY01JL 10.26 -

11、04GY01JL10.26 - 05GY01JL10.26 - 06生产作业活动（生产操作）风险防控记录表 生产作业活动（设备设施）风险防控记录表 生产管理活动风险防控记录表 重要危险和有害因素风险评价记录 重要生产安全风险防控清单重大生产安全风险防控清单附录一：风险等级划分方法及标准.风险评估矩阵法（RAM ）在确定风险概率和事故后果严重程度的基础上，明确风险等级划分标准，建立风 险矩阵。分为红、橙、黄、蓝四个等级，红色为最高等级风险，蓝色为最低等级风险。事故发生概率等级5II 5III10III15IV20IV254I4II8III12III16IV203I3II 6II 9III12II

12、I152I 2I4II6II8III101II12I3 II5风险矩阵12345事故后果严重程度等级说明：1）风险=事故发生概率x事故后果严重程度2）风险矩阵中风险等级划分标准、事故发生概率等级、事故后果严重程度 等级见下表。风险等级划分标准颜色分值风险等级需要的行动改进建议红色16vW 级 W25特别严重风险（绝对不能容忍）必须通过工程和/或管理、技 术上的专门措施，限期把风 险降低到级别n或以下需要并制定专门 的管理方案予以 削减橙色9111 级 S16严重风险（难以容忍）应通过工程和/或管理、技术 上的控制措施，在一个具体 的时间段内，把风险降低到 级别U或以下需要并制定专门 的管理方案

13、予以 削减黄色4 II 级 W9较重风险（在控制措施落 实的情况下可以 容忍）具体依据本钱情况采取措 施。需要确认程序和控制措 施已经落实，强调对它们的 维护工作个案评估。评估现 有控制措施是否 均有效蓝色1 I 级一般风险（可以接受）不需要采取进一步措施降低 风险不需要。可适当考 虑提高安全水平 的机会事故发生概率概率等级硬件控制措施软件控制措施概率说明/年1.两道或两道以上的被动防 护系统，互相独立，可靠性 较高。.有完善的书面检测程序，进 行全面的功能检查，效果好， 故障少。3,熟悉掌握工艺，过程始终处 于受控状态。4,稳定的工艺，了解和掌握潜 在的危险源，建立完善的工 艺和安全操作规程

14、。L清晰、明确的操作指导，制定 了要遵循的纪律，错误被指出并 立刻得到更正，定期进行培训， 内容包括正常、特殊操作和应急 操作程序，包括了所有的意外情 况。2.每个班组上都有多个经验丰富 的操作工。理想的压力水平。所 有员工都符合资格要求，员工爱 岗敬业，清楚了解并重视危害因 素。现实中预期不会发 生（在国内行业内 没有先例b 10事故后果严重程度重序级 1r,稗等员工伤害财产损失环境影响声誉1造成3人以 下轻伤一次造成直 接经济损失 人民币1000 元以上、10 万元以下事故影响仅限于生产区域内，没有对周 边环境造成影响负面信息在集团公司所属 企业内部传播，且有蔓延 之势，具有在集团公司范

15、围内部传播的可能性。2造成3人以 下重伤，或 者3人以 上、10人以 下轻伤一次造成直 接经济损失 人民币10万 元以上、100 万元以下.造成或可能造成大气环境污染，需疏 散转移100人以下。.造成或可能造成跨乡镇级行政区域纠 纷。.非环境敏感区油品泄漏量5t以下负面信息尚未在媒体传 播，但已在集团公司范围 内部传播，且有蔓延之势， 具有媒体传播的可能性。3一次死亡3 人以下，或 者3人以 上、10人以 下重伤，或 者10以上 轻伤一次造成直 接经济损失 人民币100 万元以上、 1000万元以 下.造成或可能造成大气环境污染，需疏 散转移100以上、500人以下。.造成或可能造成跨县（市）

16、级行政区 域纠纷。3.IV类、V类放射源丧失、被盗、失控。4.环境敏感区内油品泄漏量It以下，或 非环境敏感区油品泄漏量5t以上、10t 以下.引起地（市）级领导关 注，或地（市）级政府部 门领导做出批示。.引起地（市）级主流媒 体负面影响报道或评论。 或通过网络媒介在可控范 围内传播，造成或可能造 成一般社会影响。.媒体就某一敏感信息来 访并拟报道。.引起当地公众关注。4一次死亡3 人9人，或 者10人49 人重伤一次造成直 接经济损失 人民币1000 万元以上、 5000万元以 下.造成或可能造成河流、沟渠、水塘、 分散式取水口等水体大面积污染。.造成乡镇以上集中式饮用水水源取水 中断。.

17、造成基本农田、防护林地、特种用途 林地或其他土地严重破坏。.造成或可能造成大气环境污染，需疏 散转移500人以上、1000人以下。.造成或可能造成跨地（市）级行政区 域纠纷。.HI类放射源丧失、被盗或失控。.环境敏感区内油品泄漏量It以上、10t 以下，或非环境敏感区内油品泄漏量10t 以上、100t以下。.引起省部级或集团公司 领导关注，或省级政府部 门领导做出批示。.引起省级主流媒体负面 影响报道或评论。或引起 较活跃网络媒介负面影响 报道或评论，且有蔓延之 势，造成或可能造成较大 社会影响。.媒体就某一敏感信息来 访并拟重点报道。.引起区域公众关注。5一次死亡10 人以上，或 者50人以

18、 上重伤一次造成直 接经济损失 人民币5000 万元以上.造成或可能造成饮用水源、重要河流、 湖泊、水库及沿海水域大面积污染。.事件发生在环境敏感区，对周边自然 环境、区域生态功能或濒危物种生存环 境造成或可能造成重大影响。.造成县级以上城区集中式饮用水水源 取水中断。4,造成基本农田、防护林地、特种用途 林地或其他土地基本功能丧失或遭受永.引起国家领导人关注， 或国务院、相关部委领导 做出批示。,引起国内主流媒体或境 外重要媒体负面影响报道 或评论。极短时间内在国 内或境外互联网大面积爆 发，引起全网广泛传播并 迅速蔓延，引起广泛关注说明:1）表中的“员工伤害”和“财产损失按照中国石油天然气

19、集团公司生产安 全事故管理方法中的事故分级确定，“环境影响”和“声誉”参照中国石油天然气集 团公司突发事件分类分级目录中的突发事件分级确定。重序级 氏稗等员工伤害财产损失环境影响声誉久性破坏。.造成或可能造成区域大气环境严重污 染，需疏散转移1000人以上。.造成或可能造成跨省级行政区域纠 纷。.1类、n类放射源丧失、被盗或失控。8.环境敏感区内油品泄漏量lot以上，或 非环境敏感区内油品泄漏量loot以上。和大量失控转载。.媒体来访并准备组织策 划专题或系列跟踪报道。.引起国际或全国范围公 众关注。1以上”包括本数以下”不包括本数。.作业条件危险分析法（LEC ）作业条件危险分析法用与系统风

20、险有关的三种因素之积来评估操作人员伤亡风 险大小，这三种因素是：L（事故发生的可能性X E（人员暴露于危险环境中的频繁 程度入C（ 一旦发生事故可能造成的后果的严重性卜其分值见下表。以三个分值的乘积来评估作业条件危险性的大小，即D=LxExCo事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料（1次/周）0.5很不可能，可以设想（1次/20年）6相当可能（1次/6个月）0.2极不可能（1次/大于20年）3可能，但不经常（1次/3年）0.1实际不可能1可能性小，完全意外（1次/10年）人员暴露于危险环境中的频繁程度（E ）分数值人员暴露于危险环境中 的频繁程度分数

21、值人员暴露于危险环境中 的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露（1次/年）发生事故可能造成的后果的严重性（C）分数值发生事故可能造成的后果分数值发生事故可能造成的后果100大灾难，许多人死亡，或造成重 大财产损失7严重，重伤，或造成较小的财产 损失（损工事件LWC ）40灾难，数人死亡，或造成很大财 产损失4重大，致残，或很小的财产损失 （医疗处理事件一MTC,限工事 件一RWC ）15非常严重，一人死亡，或造成一 定的财产损失1引人注目，不利于基本的安全健 康要求（急救事件一FAC以下）作业条件危险性大小（D ）颜色分值

22、风险等级危险程度红色红色320特别严重极其危险，不能继续作业（立即停止作业。制定管 理方案及应急预案）160320特别严重高度危险，需立即整改（制定管理方案及应急预案）橙色70 159严重显著危险，需要整改（制定管理方案）黄色20-69较重一般危险，需要注意蓝色20一般稍有危险，可以接受附录二：重大生产安全风险防控方案编制参考格式要求一、封面封面主要包括风险防控方案编号、版本号、企业名称、风险防控方案 名称、编制单位名称、公布日期等内容。二、批准页风险防控方案要经企业主要负责人（或分管负责人）批准方可发布。三、目次风险防控方案要设置目次，目次中所列的内容及次序如下:一级标题的序号及内容;带有标

23、题内容的二级标题（需要时列出）;附件，用序号说明其顺序（年度评审记录可作为附件bL印刷与装订风险防控方案推荐采用A4版面印刷，活页装订。施的充分性，确定风险是否为可接受风险的全过程。风险分级：依据风险评价结果，确定风险等级顺序。重大生产安全风险：经对危害因素评价，其风险失控概率高、导致的 后果严重，且确定为特别严重（红色）和严重（橙色）等级的风险。风险分级防控：在风险分级的基础上，针对具体生产安全风险，按照 直线和属地职责，分别落实各级行政组织和岗位（职能部门和属地管理岗 位）的风险防控措施。风险防控措施：根据风险评价的结果及生产实际情况等，确定优先控 制的顺序，为将风险控制在可以接受的程度，

24、采取消减风险的管理措施和 技术措施。常规作业：针对固定的生产设备设施和经营服务对象，按照已有的管 理规定和操作规程，进行长期的、重复性的作业活动。非常规作业：除了所有常规生产作业外，包括设备设施定期维修、临 时性检修、故障紧急处理，各类特殊危险作业、承包商施工作业以及生产 事故、事件等异常情况处理时所进行的临时性作业活动。“生产安全风险”简称“风险”。“大港油田公司”简称“公司”。“大港油田公司各直属单位、各所属单位”简称“所属单位”。3职责质量安全环保处是油田公司生产安全风险防控的统一归口管理部门， 履行以下主要职责：负责制定油田公司生产安全风险防控管理规章制度并组织实施；负责组织开展各层级

25、生产安全风险防控工作确定油田公司重点防控 的生产安全风险，组织制定实施风险防控措施；负责指导、协调、监督和考核油田公司生产安全风险防控工作；协调解决油田公司生产安全风险防控工作中出现的重大问题；组织研究、引进和推广生产安全风险防控技术。油田公司机关部门、直属单位按照职责分工，负责组织、指导、落实、 监督业务范围内的生产安全风险防控工作。所属单位是生产安全风险防控的责任主体，对本单位生产安全风险防 控工作全面负责，履行以下主要职责：负责制修订生产安全风险防控相关的规章制度、工作流程和标准；负责组织开展各层级危害因素辨识、风险评估和风险防控工作，确 定本单位的重点风险；负责组织开展生产安全风险防控

26、进行培训、指导、监督和考核；负责为生产安全风险防控提供必要的资源；335组织研究、引进和推广生产安全风险防控技术。所属单位主要负责人是生产安全风险防控工作第一责任人，负责组织 梳理各管理层级、职能部门、管理环节之间的职能界面，明确工作任务， 提供资源保障业务分管负责人负责分管业务领域内的生产安全风险防控 工作。所属单位应当明确生产安全风险防控工作的归口管理部门，负责组 织、协调、监督、指导和考核生产安全风险防控工作；其他职能部门负责 组织落实、监督、指导业务范围内的生产安全风险防控工作。4管理内容风险防控管理对象凡对风险防控有直接或间接影响的生产管理和生产作业活动，均纳入 公司风险防控管理范围

27、。公司所属各业务范围内的风险防控管理均应执行 公司现行QHSE管理体系文件所规定的管理职责、控制方法，以及过程管 理要求。常规生产作业活动风险分级防控执行本细那么，非常规生产作业活动参 照执行本细那么的同时，特殊危险作业执行GY01/G10.36特殊危险作业安 全许可管理方法，承包商施工作业执行GY01/G10.28承包商HSE管理 方法，以及GY01/G10.43工作前安全分析管理方法等相应管理要求。 公司及所属单位按照本层级重大生产安全风险防控方案，制定并组织 落实各级风险防控措施。风险防控工作流程收集资料。明确具体的生产作业或生产管理活动。开展危害因素辨识。开展风险分析、评价与分级。制定

28、风险防控措施。明确风险防控责任主体。落实风险防控措施。生产作业活动风险防控生产作业活动危害因素辨识危害因素辨识工作需收集相关资料，包括但不限于：a ）组织机构。b）基层岗位设置及岗位职责要求。c）基层属地区域划分和区域位置。d）对应的工艺设备设施和材料。e）有关法律法规标准、QHSE管理体系文件、操作规程、基层三本手 册、化学品MSDS、应急预案、应急处置卡等。f）有关事故、事件案例。g）专业机构所做的安全现状评价、建设工程安全预评价、建设工程安 全验收评价、重大危险源评价、HAZOP分析等报告。h）各类体系审核不符合记录。i）其它资料。明确生产作业活动a）所属单位组织基层单位进行生产作业活动

29、分解。包括：划分生产管 理单元（含生产现场和生产部位）、分解岗位操作工程。b）分解岗位操作工程，包括以下内容：1）岗位操作手册中明确的常规操作活动及步骤。2）岗位操作手册中明确的设备维护内容及步骤。3）分管的特殊危险作业和承包商施工作工程。4）其它人员的活动（包括承包方人员和访问者的活动）。分解工艺设备设施、原材料和工具a）基层单位组织开展工艺设备设施的结构分解。分解步骤包括：1）梳理所辖的所有设备设施、原材料和生产工具。2）先分解设备设施本体，再分解附件。b）梳理分析化学品的名称、组分和分布。c）分解依据包括：生产工艺PID图、设备设施使用说明书、操作手册、 结构原理图、化学品MSDS、使用

30、方法等。明确工作环境a）按照职责分工明确作业区域。b）明确室内工作环境。c）明确室外工作环境；包括：人工环境和自然环境。辨识与评价时机a）对于常规生产作业、固定设备设施、原材料，以及生产工具，各单 位均应开展一次初始的，覆盖全员、全过程的危害因素辨识与评价工作。b ）遇有以下情况时应按GY01/G10.43工作前安全分析管理方法等规定，及时进行辨识与评价:1 ）相关法律法规、标准规范要求发生变化时。2）作业方法、生产工艺、应用技术、使用材料、设施设备、作业人 员、作业环境发生变化时。3）需要申请作业许可的特殊危险作业。）承包商施工作业。）其它非常规（临时的）作业。辨识与评价依据。包括但不限于：

31、a）适用的安全生产法律、法规。b）适用的国家标准、行业标准和企业标准。c）在用的公司QHSE管理体系文件、操作规程、三本手册、化学品 MSDS 等。危害因素辨识方法a）所有危害因素辨识均应以GB/T13861生产过程危险和有害因素分 类与代码和GB6441企业职工伤亡事故分类标准作为分类依据，描 述具体的人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，以及可能导致的事 故后果。b）对于生产作业活动（常规、非常规）采用活动步骤分解方法，按每 一个活动步骤，结合头脑风暴法、案例借鉴法等开展危害因素辨识。c）对于设备设施（含原材料、生产工具）采用安全检查表方法，对于 复杂生产工艺流程可结合采用危险和可操作性

32、研究（HAZOP）方法。生产作业活动风险分析a）基层单位依据危害因素辨识结果，组织开展生产作业活动风险分 析，了解风险产生的根源、状态（人的因素、物的因素、环境因素、管理 因素），分析可能产生的后果。梳理现有风险控制措施，分析现有措施的有 效性，找出现有措施存在的缺乏，为下一步开展风险评价和制定风险控制 措施提供依据。建立并保存“生产作业活动（生产操作）风险防控记录表” （GY01JL10.26-01）和“生产作业活动（设备设施）风险防控记录表” （GY01JL10.26-02）,所属单位安全管理部门收集、备案。b）分析现有措施有效性应从以下几个方面进行：1）设计、安装、维护是否符合法律法规和

33、标准。2）安全设备设施是否完好有效。3）安全警示标识是否齐全合规。4）对应的管理制度（QHSE管理体系文件）、操作规程、三本手册、化 学品MSDS、应急处置预案等是否齐全、有效。5）个人防护用品是否配备齐全、使用合规。6）在岗员工是否具备必要的风险防控知识、技能与资质。7）是否开展了有针对性的培训教育。8）是否纳入日常监督检查。9）如果已经形成隐患，是否得到有效整改或监控。10）其它。4.4生产管理活动风险分析各管理层级要在生产管理活动梳理的基础上，分析管理活动存在的 生产安全风险，确认现有风险措施是否有效，风险分析结果应形成生产管 理活动风险防控记录表（GY01JL10.2603）。生产管理

34、活动风险分析中 内容包括但不限于：a）法律法规及部门规章要求缺失，本单位业务存在不符合法律法规、 标准规范和政府部门要求。b）安全生产组织机构不健全。c）业务管理流程不畅、职责不清、安全生产责任制未落实。d）安全生产管理规章制度不完善。包括：1）建设工程“三同时”制度未落实。2）操作规程不规范。3）事故应急预案及响应缺陷。4）培训制度不完善，培训计划不落实，员工素质低。5）岗位设置、人员配置不合理，作业班制不合理。6）其他管理制度不完善。e）安全生产投入缺乏。f）工艺变更安全管理存在的缺陷。g）承包商安全管理存在的问题。h）新技术、新工艺、新设备、新材料安全管理存在的问题。） HSE体系审核发现的问题。j）对照先进管理发现的安全生产薄弱环节。k）其他安全生产管理存在的缺陷。.4.2职能部门和管理岗位应在出现以下情况时，重新进行风险分析：a）相关法律法规、标准规范要求发生变更时。b）工艺技术、作业活动