我国物权变动制度理论构建之研究

1、目前，在建立和完善我国物权 HYPERLINK /class_free/11_1.shtml 法律制度已成共识的今天，作为其重要组成部分的物权变动制度的理论构建则显尤为必要。本文拟对此予以探讨，以求有助于我国物权法制度的建立和完善。 一、公示公信原则功能之分析（一）公示原则的功能。该原则的核心内涵是由两个部分构成的，即公示与应当公示、公示的法律效果。具体而言，公示原则要求物权的存在与变动，必须以一定形式公开表现出来，并能被特定当事人之外的第三人所知悉。否则，当事人将不能得到公示效力的保护。一般地说，不动产物权以登记为公示，动产物权以交付（占有）为公示。由于各国法律传统等方面的差异，导致了公示要

2、求与公示效力结合方式上的不同。在法国、日本等主张纯粹意思主义的国家，物权变动不以法定方式就不能对抗主张抵触物权的第三人。（注：山本进一等编著：改订物权法，青林双书局，昭和58年版，第26页。）在德国及继受德国 HYPERLINK /class_free/106_1.shtml 民法典诸国，物权变动非经公示不能生效。虽然公示的法律效果存在差别，但在“公示与应当公示”的行为模式上各国却没有不同。并通过这种行为模式与相应的法律后果的有机结合，来实现公示原则的功能。该原则则使原本本存在于于人们观观念中的的物权变变动过程程，外化化为一定定物态形形式为公公众所知知，以维维护交易易过程的的安全。公公示对于于

3、处在交交易之处处的第三三人提供供“消极极的依赖赖利益”，即即“只要要没有公公示就没没有物权权变动。”（注注：远藤藤浩等：新版版民法（22）-物物权，有有斐阁双双书局， 昭和660年版版，第337页。）物物权变动动当事人人也以公公示确定定权利的的性质与与归属。这这种定纷纷止争，判判定物权权归属的的功能是是公示原原则的功功能。在在此之上上，公示示原则在在微观上上通过提提供公开开、法定定的信息息，指引引当事人人确认权权利实象象，提高高物权变变动的效效率，降降低 HYPERLINK /class_free/15_1.shtml 社会会 HYPERLINK /class_free/77_1.shtml

4、成本。在在宏观上上，公示示原则为为国家对对房屋、土土地等重重要资源源实行有有效控制制与 HYPERLINK /class_free/6_1.shtml 管理理提供了了条件。从从 HYPERLINK /class_free/11_1.shtml 法学技术术侧面来来考察，公公示原则则在物权权变动中中维护着着物权排排他性、对对世性等等基本特特性，排排除双重重买卖、一一物多权权现象的的产生。可可以说公公示原则则是物权权理论中中一个不不可或缺缺的重要要元件。（二）公公信原则则的功能能。该原原则赋予予公示以以一定范范围的可可信性效效力-公公信力，“凡凡依赖物物权变动动之征象象，认为为有其物物权存在在而有所

5、所作为者者，纵令令该征象象与真实实权利之之存在不不符，法法律对于于依赖该该征象之之人亦加加以保护护”（注注：刘春春堂：判判解民法法物权，三三民书局局（台）119877年版，第第5页。）换换言之，即即使公示示与实际际权利关关系不一一致， 标的物物的主人人无处分分权时，善善意依赖赖公示的的受让人人仍能取取得物权权。公信信力的救救济弥补补了处分分行为的的权利瑕瑕疵。该原则则是为了了适应商商品 HYPERLINK /class_free/3_1.shtml 经济济发展的的需要，而而在现代代物权法法中应运运而生的的基本原原则。它它维护着着公示与与公众间间既存在在法律信信用关系系，“善善意受让让人出于于对

6、公示示的依赖赖，应当当取得物物权。否否则，连连法定方方式都无无法保证证出让人人确有的的处分权权，交易易就失去去了最起起码的法法律保障障。”（注注：张俊俊浩：民民法学原原理，中中国政法法大学出出版社119911年版，第第3688页。 ）由此此可见，公公信原则则的最基基本功能能在于保保护动态态交易安安全，使使连续发发生的交交易活动动不致因因原权利利人主张张权利而而毁于一一旦。另另一方面面，公信信原则又又促使真真正权利利人积极极消除权权利的虚虚象，以以防止因因公信力力而失权权。总之，公公信原则则与公示示原则相相辅相承承，从不不同的功功能角度度确保物物权变动动快捷顺顺畅地完完成。公公信原则则以公示示原

7、则为为基础，并并在功能能上加以以补充。公公示原则则只提供供给当事事人消极极的依赖赖，即只只要没有有公示就就没有物物权变动动的依赖赖；公信信原则却却进一步步保护当当事人积积极的依依赖，即即“只要要有公示示就有物物权变动动”的依依赖。（注注：远藤藤浩等：新版版民法（22 ）-物权，有有斐阁双双书局，昭昭和600年版，第第37页页。）公公示原则则是一把把又刃剑剑，以公公示与否否来确认认权利的的归属；公信原原则却“厚厚此薄彼彼”，保保护依赖赖公示的的第三人人取得公公示虚假假的权利利，牺牲牲真正权权利人公公示瑕疵疵的物权权。二、物物权变动动制度价价值定位位之分析析物权变变动制度度作为物物权法的的重要组组

8、成部分分，在现现代经济济生活中中，掮起起了确保保财产在在生产流流通过程程中形成成良性的的归属与与利用秩秩序的重重任。正正如 HYPERLINK /class_free/128_1.shtml 马克克思主义义经典所所阐述的的那样，“价值这个普普遍的概概念是从从人们对对待满足足他们需需要的外外界物的的关系中中产生的的”。（注注：马马克思恩恩格斯全全集第第19卷卷，人民民出版社社19559年版版，第4406页页，第446卷（上上），第第1977页。）物物权变动动法律设设置的价价值正是是由于它它满足了了主体在在支配财财产过程程中的某某种需要要。这很很自然地地将物权权变动的的制度构构建问题题引入到到价值

9、领领域中去去寻求其其定位。（一）物物权变动动制度的的价值1.安安全：安安全是物物权变动动的首要要价值。安安全意味味着法律律必须能能为主体体提供某某种秩序序，当人人们在该该法律秩秩序下从从事活动动时，其其合法的的权利不不会招致致损害，因因而产生生可预期期的安全全感。当当我们将将抽象的的法律概概念与具具体的经经济生活活联系在在一起时时，就会会得出结结论：商商品交换换关系内内在地包包含着物物权变动动的过程程，物权权变动的的理论构构建必须须紧紧围围绕交易易安全的的价值定定位来进进行。交易双双方对于于安全的的追求也也是不同同的。权权利出让让人渴望望在商品品交换中中不轻易易丧失其其权利归归属的利利益，即即

10、静态交交易安全全；权利利受让人人则期待待法律保保护其基基于交易易行为所所取得的的利益，即即动态交交易安全全。商品品的价值值只有通通过交换换才能实实现，正正是由于于“交换换确立了了主体间间的全面面平等”（注注：马马克思恩恩格斯全全集第第19卷卷，人民民出版社社19559年版版，第4406 页，第第46卷卷（上），第第1977页。）。因因此， 物权变变动的当当事人都都有权期期待交易易安全的的保护。物物权变动动理论应应当兼顾顾此两种种交易安安全。2.效效率：作作为 HYPERLINK /class_free/3_1.shtml 经济济学的基基本概念念，效率率是指这这样的情情况：从从一个给给定的投投入

11、量中中获得最最大的产产出，即即以最少少的资源源消耗取取得同样样多的效效果，或或以同样样的资源源消耗取取得最大大的效果果。一个个有效率率的社会会，就是是能够以以同样的的投入取取得比别别的社会会更多的的有用产产品，创创造出更更多财富富和价值值的社会会。亦即即自然、社社会和人人文资源源优化（价价值极大大化）的的社会。（注注：张文文显：法法学基本本范畴研研究，中中国政法法大学出出版社119933年版，第第2733页。）在在财产流流转过程程中， 若能以以最低廉廉的投入入而迅速速可靠地地完成物物权变动动，就是是有效率率的。为为了迅速速可靠地地完成一一个有效效的交易易，作为为物权变变动的成成本，主主要包括括

12、合意的的形式、公公示的方方法、了了解权利利实象的的途径三三项。作作为合意意形式投投入的成成本， HYPERLINK /class_free/110_1.shtml 公公证方式式大于书书面方式式，书面面方式大大于口头头方式；作为公公示方式式投入的的成本，仪仪式大于于登记、登登记大于于交付；作为了了解权利利实象的的成本，实实质 HYPERLINK /class_free/183_1.shtml 调查查大于查查阅登记记本，查查阅登记记大于占占有推定定。可以以得出结结论：以以口头完完成合意意，并以以交付完完成公示示，以占占有推定定权利实实象的物物权变动动是最有有效率的的。实际际上采用用这种方方式的多多

13、为即时时履行的的动产买买卖。（二）传传统物权权变动制制度的价价值定位位：当法法律确保保了交易易效率，往往往又会会使物权权变动缺缺乏安全全感；当当法律确确保了交交易安全全，往往往又会使使物权变变动缺乏乏效率，于于是便产产生了价价值冲突突。这种种冲突是是难以消消灭的，只只是经过过主体的的取舍之之后，在在某一层层面上达达到了平平衡，才才相对稳稳定下来来。在相相互的冲冲突中，形形成了两两种方式式，即：低效率率与静态态安全的的结合、高高效率与与动态交交易安全全的结合合。 HYPERLINK /class_free/171_1.shtml 历史史上曾产产生过代代表上述述两种方方式的物物权变动动制度。1.罗

14、罗马法的的“物在在呼叫主主人”：古罗马马社会虽虽然简单单商品交交换比较较发达，但但仍处于于自给自自足的 HYPERLINK /class_free/118_1.shtml 农农业社会会。人们们对于生生产生活活资料的的归属非非常重视视，形成成了以保保护所有有权为核核心的物物权制度度。罗马马法在这这种社会会经济条条件下形形成了“任任何人不不得将大大于自己己所有的的权利让让与他人人”的原原则。物物权变动动只有按按照“权权利关系系之实象象”进行行方视为为有效。理理论上强强调物权权的优先先效力和和追及效效力。早早期的十十二铜表表法中中曾规定定了繁琐琐严格的的仪式来来确保交交易的安安全。反反映出了了罗马法

15、法的低效效率下极极端保护护静态交易安全的的物权变变动的理理论特色色。 2.日日耳曼法法的“以以手护手手”。日日耳曼法法的以手手护手原原则晚于于罗马法法而出现现，它的的核心内内容是“任任意与他他人以占占有者，除除得向相相对人请请求返还还外，对对于第三三人不得得追回，唯唯得对相相对人请请求损害害赔偿。”（注注：史尚尚宽：物物权法论论，荣荣泰印书书馆（台台）19957年年版，第第5055页。 ）同罗罗马法的的个人本本位和以以所有权权保护为为核心的的物权变变动理论论所不同同，日耳耳曼 HYPERLINK /class_free/15_1.shtml 社会会没有经经过简单单商品 HYPERLINK /c

16、lass_free/3_1.shtml 经经济的洗洗礼，立立法原则则上以“团团体主义义”为本本位，以以物权的的利用为为中心，“所所有与占占有无明明确区别别，对于于物有事事实之支支配者，有有占有，因因而受保保护。”（注注：史尚尚宽：民民 HYPERLINK /class_free/112_1.shtml 刑法论丛丛，荣荣泰印书书馆（台台）19973年年版，第第8586页页。）可可见，以以手护手手原则是是古代日日耳曼社社会所有有权制度度不发达达的产物物。由于于客观上上保护了了动态安安全，在在功能上上满足了了商品经经济发展展的需要要，故被被现代物物权法的的理念所所吸收。综上所所述，物物权变动动的高

17、HYPERLINK /class_free/77_1.shtml 成成本低效效率增加加了物权权变动的的难度，从从而使物物权保持持原状。以以低效率率来保护护静态交交易安全全的模式式只能适适合于商商品交换换关系不不发达的的社会。相相反，物物权变动动的低成成本高效效率刺激激了物权权变动的的频率，加加快了财财产流转转，无疑疑顺应了了商品经经济发展展的趋势势。（三）当当代物权权变动制制度的价价值取向向：资产产阶级革革命胜利利后，商商品经济济的发展展也给 HYPERLINK /class_free/11_1.shtml 法法学领域域带来了了新的价价值观念念。 HYPERLINK /class_free/1

18、26_1.shtml 资本本主义制制度之初初的法法国 HYPERLINK /class_free/106_1.shtml 民法法典为为了巩固固资产阶阶级革命命胜利成成果，受受自然法法个人本本位的影影响，吸吸收了罗罗马法的的原则，仍仍然注重重保护权权利的静静态归属属，没有有建立起起典型的的善意取取得制度度。对动动态交易易安全极极有价值值的“公公开 HYPERLINK /class_free/79_1.shtml 市场场”原则则只不过过作为“时时效及占占有”编编中的一一种特别别时效情情况处理理。（注注：参见见法国国民法典典第5544条条、16630条条、22279条条、22280条条。）近现代代各

19、国民民法则在在物权变变动上不不同程度度地接受受了日耳耳曼法的的理念，尤尤以德德国民法法典为为代表，同同时被诸诸多大陆陆法系国国家所仿仿效，可可谓影响响深远。传传统上信信奉“任任何人都都不能转转让他自自己所拥拥有的权权利之外外的权利利”这一一古老原原则的英英美法系系国家，为为了适应应商业和和社会的的需要，普普通法和和成文法法都逐步步引入了了新的例例外。（注注：参见见黄金龙龙：英英国货物物买卖法法中的非非所有人人转移所所有权，载载 HYPERLINK /class_free/107_1.shtml 经济济法制119911年第22期， 美国国统一商商法典第第24003条。）从资本本主义各各国物权权法

20、的发发展上可可以看到到，物权权法对交交易安全全的保护护重心呈呈现出由由静态安安全向动动态安全全转移的的趋势。而而当代物物权变动动的价值值取向可可表述为为：侧重重高效率率与动态态安全的的保护，且且兼顾静静态安全全的均衡衡模式。三、物物权变动动制度理理论模式式之权衡衡（一）物物权变动动制度的的理论模模式：在在当代物物权变动动的理论论构建中中有两种种较典型型的模式式。一为为以物权权行为为为核心的的模式，一一为以公公示公信信为核心心的模式式。前者者以德国国民法为为代表，将将物权行行为与债债权行为为严格划划分。认认为“交交付是一一种真正正的契约约”，即即抽象的的物权契契约，并并在立法法中，学学理中和和法

21、院判判决中，好好像在德德国法中中无处不不在似的的。它表表明了德德国法学学界把统统一的现现实社会会关系分分析解剖剖研究的的癖好和和在理论论争执中中实实在在在的苦苦恼。（注注：（德德）k茨威格格特、hh克茨茨著，孙孙宪忠译译：“抽抽象物权权契约”理理论，载载外国国法译评评19995年年第2期期。）后者，是是在摆脱脱了抽象象物权行行为理论论桎梏之之后才崛崛起的。其其代表性性的国家家是没有有吸收抽抽象物权权行为理理论而是是采取公公示公信信原则的的国家，如如日本、奥奥地利等等国。以以日本为为例，其其民法典典借鉴了了法国国民法典典，以以意思主主义为基基础，没没有采用用抽象物物权行为为理论，而而是采用用公示

22、公公信原则则。由于于该原则则强有力力地弥补补了意思思主义在在交易安安全上的的不足，因因此法典典适用至至今仍显显活力。该该模式以以物权变变动必须须公开、公公示的要要求为 HYPERLINK /class_free/163_1.shtml 逻逻辑起点点，物权权变动理理论的构构建紧密密围绕公公示公信信原则进进行。动动产担保保、房地地产登记记、财产产所有权权转移时时间、善善意取得得、预告告登记、取取得时效效等诸多多物权制制度均蕴蕴涵着公公示公信信原则的的要求，是是这一原原则的具具体化。占占有制度度亦必须须与公示示公信原原则协调调一致。以以占有为为公示常常涉及占占有的效效力，交交付即为为占有的的转移。（

23、二）物物权变动动制度两两大理论论模式之之权衡1.以以物权行行为为核核心模式式的权衡衡由于德德国民法法典的的巨大成成就，使使物权行行为无因因性原则则在近代代物权法法中曾栖栖身于四四大基本本原则之之一，对对物权变变动理论论产生了了深刻的的影响。经经过近百百年实践践的 HYPERLINK /class_free/121_1.shtml 检验验，该模模式的优优缺点如如下：其优点点大致有有三，其其一，有有助于 HYPERLINK /class_free/11_1.shtml 法法律的适适用。（注注：王泽泽鉴：民民法学说说与判例例研究（一一），三三民书局局（台）119800年版，第第2844页。 ）这一一

24、优点在在德国国民法典典的立立法理由由中被肯肯定。其其二，满满足抽象象化的偏偏好。为为了建立立逻辑结结构精密密周延的的民法典典体系，必必须将债债权与物物权作严严格区分分。其三三，有利利于保障障交易安安全。第第三人获获得之物物权契约约而不依依其原因因行为，故故物权转转移时前前手的法法律行为为原因不不能影响响后手。（注注：孙宪宪忠：不不动产物物权取得得研究，载载民商商法论丛丛第33卷，第第60 页。）然而，是是否承认认物权行行为的无无因性，并并不仅是是逻辑上上的关系系，而是是由实体体法依据据价值判判断及利利益衡量量来决定定的问题题。（注注：王泽泽鉴：民民法学说说与判例例研究（一一），三三民书局局（台

25、）119800年版，第第2811页。 ） HYPERLINK /class_free/127_1.shtml 台湾湾及大陆陆学者均均开始对对其存在在的合理理性进行行检讨。（注注：参见见王泽鉴鉴：民民法学说说与判例例研究（一一）；梁梁慧星：我国国民法是是否承认认物权行行为，载载法学学研究119899年第44期。）更更有学者者指出， 抽象原原则并非非仅仅是是“疏于于生活”的的，更重重要的是是它妨碍碍了人们们对那些些作为案案件 HYPERLINK /class_free/110_1.shtml 审判判来说是是至关重重要的利利害关系系的了解解。（注注：（德德）k茨威格格特、hh克茨茨著，孙孙宪忠译译：

26、“抽抽象物权权契约”理理论，载载外国国法译评评19995年年第2期期。）该该模式最最大的缺缺点，在在于极端端保护动动态交易易安全， 却未兼兼顾静态态安全，严严重损害害出卖人人利益，违违背交易易活动中中的公平平正义原原则。原原因行为为即使无无效或被被撤销，亦亦不影响响物权行行为的效效力。原原物权人人无法行行使物权权请求权权，而仅仅得依据据不当得得利返还还请求权权要求受受让人返返还标的的物。由于司司法实践践已证明明了检讨讨者指出出的弊端端确实存存在，德德国判例例学说上上已在近近几十年年开始以以“共同同瑕疵”、“条条件关联联”等众众多理论论限制物物权行为为无因性性的适用用范围。激激进的学学者已主主张

27、彻底底抛弃物物权行为为理论，重重新确立立立法主主义。（注注：参见见刘德宽宽：民民法诸问问题与新新展望，三三民书局局（台）119800年版，第第4755页； 王泽鉴鉴：民民法学说说与判例例研究（一一），第第2911页。）2.以以公示公公信为核核心模式式的权衡衡恩格斯斯指出：“民法准准则只是是以法律律形式表表现了社社会的经经济生活活条件”。（注注：恩格格斯：费费尔巴哈哈和德国国古典 HYPERLINK /class_free/21_1.shtml 哲哲学的终终结，载载马克克思恩格格斯选集集第四四卷，人人民出版版社19972年年版，第第2488页。 ）经济济生活条条件的变变化潜移移默化地地决定着着民

28、法规规则的理理论构成成。现代代社会为为适应经经济发展展的要求求，立法法上有物物权社会会化的倾倾向，对对私权利利加以必必要限制制。正如如前面分分析的，当当代物权权变动遵遵循的是是侧重高高效率与与动态安安全，兼兼顾静态态安全的的均衡模模式。德德国民法法的物权权变动理理论模式式虽然部部分地符符合了现现代物权权变动理理论的价价值取向向，但却却存在严严重偏差差，即忽忽视了静静态安全全的保护护。其中中以物权权行为无无因性原原则对静静态安全全破坏力力为最大大。与之之相对，以以公示公公信为核核心的模模式恰好好与现代代物权变变动价值值取向相相吻合。具具体而言言，该模模式在保保护动态态交易安安全的同同时并未未降低

29、原原物权人人的地位位；而以以物权行行为为核核心的模模式虽然然客观上上保护了了动态交交易安全全，但却却致原物物权人处处于不利利地位，两两种合法法利益没没能达到到应有的的均衡。抽抽象物权权行为理理论是以以区分物物权变动动当事人人内部的的物权与与债权关关系，进进而排除除债权关关系对物物权关系系的影响响来保护护第三人人的。而而公示公公信原则则却从物物权变动动当事人人外部入入手，直直接保护护第三人人对公示示的信赖赖利益，并并不改变变物权变动当事人人内部的的 HYPERLINK /class_free/11_1.shtml 法律关系系的性质质，因而而更具合合理性。公公示公信信原则一一方面肯肯定善意意第三人

30、人的信赖赖利益优优先于原原物权人人的归属属利益；另一方方面以保保护原物物权人相相对于受受让人（处处分人）以以及受让让人的一一般债权权人和恶恶意第三三人的优优先权地地位。这这样，当当原因行行为无效效时，原原物权人人仍可基基于物权权请求权权向处分分人和恶恶意第三三人请求求返还原原物。在在受让人人被宣告告破产时时，原物物权人可可行使别别除权。在在受让人人的一般般债权人人对该标标的物为为强制执执行时，原原物权人人可提出出异议之之诉。若若在以物物权行为为为核心心的模式式下，原原物权人人则无法法基于不不当得利利之债权权行使上上述权利利。 以公示示公信为为核心的的模式的的另一优优势在于于对动态态安全的的保护

31、较较物权行行为理论论更为全全面。以以动产所所有权的的转移为为例，无无权处分分他人之之物的占占有人取取得占有有的情况况大致可可分三种种：一种种是基于于无效的的、被撤撤销的或或未成立立的原因因行为而而占有；另一种种是基于于有效的的法律行行为而占占有，但但无处分分权，如如因租赁赁 HYPERLINK /class_free/188_1.shtml 合同而占占有租赁赁物；第第三种是是基于事事件或事事实行为为而占有有，如盗盗窃物、遗遗失物的的占有。无无论哪种种原因形形成的占占有，从从信赖占占有表征征的第三三人角度度来观察察并无不不同。只只有全面面保护才才有利于于动态交交易安全全。物权权行为无无因性原原则只能能保护第第一种情情况，功功能上存存在局限限。公示示公信原原则不计计较占有有原因地地保护第第三人信信赖利益益，普遍遍地适用用于上述述三种情情况。随随着物权权行为无无因性的的相对化化，其保保护交易易安全的的功能日日渐削弱弱，公示