物资采购风险

1、物资采购领域法律风险初始清单法律风险源法律风险行为代码名称行为代码表现形式LR-WZ01-01 与不具备签约主体资格的供应商订立合同供 应 商LR-WZ01 主 体 不适格LR-WZ01-02 与不具备相应资信和履约能力的供应商订立合同供 应 商 LR-WZ02-01未认真审核供应商法定代表人或负责人的身份签 约 人LR-WZ02资 格 存LR-WZ02-02未认真审核供应商签约人是否存在无代理权、越权在瑕疵代理或代理权终止后签约等情形我 方 代我方代理人未经授权、超越代理权、授权不明确或LR-WZ03 理 人 资LR-WZ03-01授权终止后仍进行签约格瑕疵招 标 文LR-WZ04-01招标

2、文件中设定的招投标双方的权利义务、评标标准、原则等内容违反法律法规的强制性规定LR-WZ04 件 内 容违 法 或LR-WZ04-02未在招标文件设定明确的投标报价要求、对投标人不完备的资格审查标准等关键性内容可能出现的法律后果可能产生合同无效或被撤销、履约不能、物资质量不能保证等法律风险；还有可能因违反国家强制性规定导致合同无效或行政处罚的法律风险。或因供应商资信、履约能力等方面的瑕疵导致合同履行不能、出现纠纷时难以主张权利等法律风险，供应商不能全面履行义务，发生纠纷造成我方损失。缺乏有效证据证明对方签约行为人的表见代理行为成立，可能出现合同被撤消、效力待定、无效；或发生纠纷增加诉累，并可能

3、因实际责任人的履约能力差，导致经济损失难以追偿。可能被认定为表见代理行为成立而由我方承担合同义务，造成损失。可能导致中标无效，承担民事赔偿责任；甚至可能被行政主管部门处罚；或者在发生争议时无明确依据，可能无法追究投标人的责任，使企业招标时间延长，达不到招标目的，无法签订合同而导致企业可期待利益的损失；或者法律法律风险风险相关法律法规类别等级民法通则第 36、 37、 41、42 条；合同法第 9、 47 条；民事关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释行政（一）第 10 条；关于适用中华人民共和国民事诉讼法若干问题的意见第 41 条。民事民法通则 第 38、43、63、65、66、67、 8

4、1 条；合同法第 9、48、 49、 50 条。合同法 第 48、49、50 条。民事招标投标法第 6、16、民事18、 19、 20、 26、 51、 62 条。工程建设项目货物招标投行政标办法第 13、 14、 17、 18、19、21、22、 23、24、 25、26、法律风险源法律风险行为代码名称行为代码表现形式LR-WZ04-03招标文件中明确表示报价最优的投标人为中标者，或明确表示将与报价最优的投标人订立合同以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人以及对LR-WZ04-04潜在投标人实行歧视待遇等LR-WZ05-01对招标文件的澄清、修改，未按规定时间以书面形式通知所有招标文件收受人L

5、R-WZ05-02采取邀请招标方式采购，参加竞标的投标人少于三人LR-WZ05-03我方未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标LR-WZ05-04擅自终止招标或废标招 标 程我方泄露标底或透漏可能影响公平竞争的其他信LR-WZ05 序 存 在 LR-WZ05-05息漏洞未认真审核投标文件是否对招标文件进行了实质LR-WZ05-06性响应及是否存在重大偏差LR-WZ05-07擅自改变中标结果LR-WZ05-08未在 30 日内与中标人订立书面合同LR-WZ05-09与中标人未按照招投标文件订立合同或订立背离合同实质性内容的协议法律法律可能出现的法律后果风险风险相关法律法规类别等级可能因招标文件

6、的内容依法构成要约而招致被27、 28 条。投标人追究违约赔偿责任等。招标投标法第 9、16、可能导致企业承担违约责任或缔约过失责17、18、22、23、25、34、35、36、37、38、 40、41、 43、45、任；或导致中标无效，承担民事赔偿责任，被民事46、48、50、 52、53、 55、56、责令改正；或可能受到行政处罚，责任人员可行政59、 60 条。能被依法给予处分；构成犯罪的，可能被追究刑事工程建设项目货物招标投刑事责任等；因中标人转让中标项目，可能导标办法第 14、 12、 14、 20、致物资质量不符合29、30、43、 49、50、 51、57、58、 59 条。法律

7、风险源法律风险行为代码名称行为代码表现形式供 应 商LR-WZ06-01对投标人串通投标防范不力未有效防范投标人以他人名义投标或其他方式骗LR-WZ06投 标 行 LR-WZ06-02为违法取中标LR-WZ06-03我方有关人员与投标人串通投标LR-WZ07未 依 法 LR-WZ07-01口头合同签 订 合LR-WZ07-02同事后合同合 同 内 LR-WZ08-01合同条款的约定不合法容 违 法LR-WZ08或 不 完 LR-WZ08-02合同条款约定不明确或表述不严谨备 、 不LR-WZ08-03未注明签约日期明确LR-WZ09-01框架协议与框架协议项下订单之间的构稽关系约框 架 协定不

8、明LR-WZ09议 合 同框架协议中采购数量、采购价格等要素约定过于明条 款 瑕 LR-WZ09-02确、具体疵LR-WZ09-03框架协议中对我方的退出机制约定不够明确、具体签 字 盖 LR-WZ10-01未及时发现和制止对方签约人使用合同专用章、行LR-WZ10章 、 文政公章以外的印章签订合同本 确 认未及时发现和制止对方签约人使用伪造的印章签及 合 同 LR-WZ10-02订合同可能出现的法律后果可能导致中标无效、合同不成立，给我方造成经济损失；或者导致我方的有关责任人被追究行政法律责任或刑事法律责任。权利义务不明确，发生损害企业利益的行为时，因缺乏证据，可能给企业造成损失。可能被认定

9、为无效，受到行政处罚，给企业造成经济损失；或因合同条款约定不明确或表述不严谨，影响合同履行，引发纠纷；在发生争议时因无明确依据，有关权利义务起算时间点不明，可能无法充分保障我方合同权利。相关业务部门签订框架协议合同时未采用中石化、胜利油田标准合同文本，对合同条款审查不严格，存在漏洞，对合同要素约定不利于我方。可能存在合同不成立，效力待定、合同无效、或被诈骗，以及对方替换合同条款内容、合同文本，对文本修改的内容不予承认，合同文本被篡改、对方提供的文本与谈判达成的文法律法律风险风险相关法律法规类别等级民事合同法第 12、61、62、行政158 条。刑事民事诉讼法第25 条。合同法第10 、 60、

10、61、民事条62民事合同法第12、41、 61、 62行政条合同法第12、41、 61、 62民事条民事民法通则第66 条；合同行政法第 32、 35、 37、 42 条法律风险源法律风险行为法律法律可能出现的法律后果风险风险相关法律法规代码名称备 案 瑕疵行为代码表现形式LR-WZ10-03 未发现供应商合同专用章、行政公章的名称与合同主体营业执照名称不一致LR-WZ10-04 合同文本修订部分未经双方盖章确认合同约定签字并盖章为合同生效条件的，只有签字LR-WZ10-05或只有盖章LR-WZ10-06 合同超过一页未加盖骑缝章LR-WZ10-07 合同文本修订部分未经双方盖章确认合同约定签

11、字并盖章为合同生效条件的，只有签字LR-WZ10-08或只有盖章对于某些须进行行政备案的物资采购，未进行备案LR-WZ10-09等LR-WZ11-01 未能全面掌握重要设备和关键物料制造进度和质量情况类别等级本不一致等风险，可能使我方受到较大经济损失，甚至还有可能因未规定备案受到行政处罚。不能第一时间发现重要设备和关键材料制造过程中的问题，直接影响按期交付或者货物在交付、检验时不符合合同技术附件要求等严货 物 交LR-WZ11 付 不 符合约定LR-WZ11-02 对中标人转让中标项目防范不力货 物 验对供应商提供的物料没有在约定的检验期间内检LR-WZ12-01收 、 入验或及时检验LR-W

12、Z12 库 把 关没有在检验期间内或合理期间内将采购物料的数不严LR-WZ12-02量或者质量不符合约定的情形通知供应商，造成质重质量问题，对我方的工期、生产运营造成重合同法第 141、142、143、民事145、146、 311、 312 条。大影响，甚至导致我方不得不从第三方处高价招标投标法第 48、 58 条购进，造成不必要的费用支出。对中标人转让中标项目防范不力，可能造成货物不能按照约定的质量和时间交付，影响到我方生产。质量不合格的采购物料被认定为合格，不仅影响到我方的正常使用，而且还有可能因为合同法第141、 142、 143我方对供应商的供货符合约定进行确认，在发民事条 .生纠纷时

13、成为供应商已依照合同履行其义务的证据，造成我方的经济损失难以得到追偿。法律风险源代码名称行为代码LR-WZ13-01LR-WZ13-02LR-WZ13-03货 款 支LR-WZ13付瑕疵LR-WZ13-04LR-WZ13-05LR-WZ13-06LR-WZ13-07LR-WZ14-01运 用 抗LR-WZ14 辩 权 不当LR-WZ14-02法律风险行为表现形式量不合格的货物被认定为合格先款后货情况下，可能出现我方权利义务不对等情形在供应商未按照合同约定完全履行的情况下，我方已按照合同约定付款选择预付款方式的合同，在预付款比例上控制不当选择分期付款方式的合同，如果只以时间作为每次付款的节点，可

14、能出现付款金额超过对方实际履行进度实际支付的账户与采购合同约定的银行账户不符，并且未办理合同变更程序票据结算不符合票据流转的相关规定我方未按合同约定付款合同履行过程中发现对方资信状况出现严重危机可能影响我方债权实现，仍向其履行合同未约定履行顺序，对方未履行或履行不符合约法律法律可能出现的法律后果风险风险相关法律法规类别等级先款后货可能会出现供应商不履行、不完全履行，给我方造成损失或严重影响我方日常生产经营。对方违约而我方依约付款可能使后续处理产生被动，给我方带来法律风险。对预付款比例控制不当，会增加我方的资金占用。分期付款时，如果未能对供应商的实际履约过程进行监督与控制，可能造成合同款项的大部

15、合同法 第 62、159、161、分已经付出，而设备或材料的完成进度与所支民事条。162付的货款比例不相符合的法律风险。实际支付账户与合同约定账户不符，可能导致我方实际支付了货款，但供应商否认收到该笔款项，造成我方损失。票据结算违规，可能导致我方被追索或产生不必要的损失。未依约付款可能被追究违约责任。可能因对方延迟履行、不履行或无法履行合同义务，致使合同目的难以实现或无法实现，民事合同法第66、 67、 68 条。损害我方利益。定而要求我方履行，我方按其要求已履行法律风险源法律风险行为代码名称行为代码表现形式合同约定履行顺序，对方应先履行而未履行或履行不符合约定而要求我方履行，我方按其要求已履

16、行LR-WZ14-03LR-WZ15-01 变更或解除合同未采用书面形式LR-WZ15-02 合同变更的具体内容不明确LR-WZ15-03 在解除条件成就解除合同时，未尽通知义务合 同 变LR-WZ15 更 解 除 LR-WZ15-04 对合同解除后的后续事项没有约定或约定不明确不当未在法定或约定的期限或者经对方催告未在合理 LR-WZ15-05 期限行使解除权LR-WZ15-06 无法定、约定理由单方解除合同LR-WZ16-01 未签订保密协议或在合同中约定保密条款未 尽 到 LR-WZ16-02 对侵犯商业秘密行为不能提供有力证据 LR-WZ16 保 密 义务LR-WZ16-03 我方未尽

17、到保密义务LR-WZ17 已 方 怠 LR-WZ17-01 没有有效收集、保存对方违约或侵权的证据材料可能出现的法律后果未采用书面形式变更合同，可能被视为合同未作变更，仍需按原合同约定履行。发生纠纷时，主动变更方可能因无法举证而承担违约责任；还可能因变更内容不明确，被认定为未变更等；无法定、约定理由单方解除合同，可能出现解除无效或违约的法律风险；解除合同未尽通知义务，存在解除合同无效的法律风险；未在规定期限行使解除权，会出现解除权消灭，合同关系仍然存在，企业仍须按合同约定履行义务；对合同解除后的权利义务没有约定或约定不明，可能引发争议，使企业陷入不必要的纠纷甚至遭受损失。在发生供应商侵犯我方商

18、业秘密时，可能因为无约定或举证不能而无法寻求法律救济。在合同订立过程中，我方人员如果未尽到保密义务，需承担缔约过失责任，赔偿对方的信赖利益损失；在合同履行中承担违约责任；在合同权利义务终止后，承担相应的赔偿责任。可能导致举证不能，使我方的诉讼请求得法律法律风险风险相关法律法规类别等级合同法第77、78、 92、 93民事条。合同法第60、 92、 324、民事347、348、 350、351、 352 条。反不正当竞争法第10、25行政条。民事民法通则第135 条、第法律风险源法律风险行为代码名称行为代码表现形式于 主 张在对方违约或侵权的情况下，我方没有及时采取措权 利 或 LR-WZ17-

19、02施，防止损失扩大采 取 适对方不履行合同，且不行使其到期债权给我方造成当 措 施 LR-WZ17-03损失，我方没有代位行使该债权防 止 损失扩大对方不履行债务而放弃其到期债权、无偿转让财产LR-WZ17-04或以明显不合理低价转让财产于知情受让人给我方造成损失，我方未请求或未在法定期限内请求人民法院撤消其上述行为LR-WZ17-05未及时履行不可抗力的通知义务或通知方式不当供 应 商 LR-WZ18-01使用供应商提供的可能涉及侵犯他人专利权的产加 害 给品LR-WZ18 付 或 权利 瑕 疵LR-WZ18-02因使用供应商提供的质量问题产品，造成我方或第给付三方的人员、财产损害已 方

20、违LR-WZ19-01不当成就解除条件LR-WZ19 约 后 采取 的 措施不当LR-WZ19-02为对方提供违约证据法律法律可能出现的法律后果风险风险相关法律法规类别等级不到法律上的保护；就扩大的损失无法追偿；136 条。可以挽回的损失可能因没有代位行使债权而未合同法第55 条、第 73挽回，或者因没有行使撤消权或撤消权灭失而条、第 107 条、第 118 条、 119未挽回，造成我方实际损失。还可能因未及时条。履行不可抗力的通知义务或通知方式不当，导致不可抗力不被人可，我方承担违约责任。如果购买了侵权产品，在权利人提出停止合同法 第 97、107、111、侵权行为的要求后，我方将不得再使用该产品，112、113、 122 条。造成我方损失；如果继续使用，可能存在被权民事专利法 第 60、65、66 条。利人要求承担侵权责任的法律风险；使用质量侵权责任法第 41、 42、问题产品造成第三方的人身财产损害，可能被43、 45、 46 条。要求承担侵权责任等。可能承担违约责任。若采用书面形式要求与对方解除合同，一旦协商不成，对方可能将此作民事合同法第45 条为证明我方违约的书面证据。法律风险源法律风险行为代码名称行为代码表现形式LR-WZ20-01 业务部门的合同章丢失、被盗用，业务人员擅自出借合同专用章合 同