某证券公司经纪业务市场营销人员管理办法

1、 第一条 为加强强经纪业业务市场场营销人人员（以以下简称称市场营营销人员员）规范范化、科科学化管管理和考考核，建建立和培培养专业业化的市市场营销销队伍，促促进经纪纪业务持持续健康康发展，控控制业务务风险，制制定本办办法。第二条 市场营营销人员员管理的的基本原原则：积积极发展展、规范范管理、严严控风险险、优聘聘劣汰。第三条 市场营营销人员员在从事事客户开开发、产产品营销销及为客客户服务务过程中中，应自自觉遵守守国家有有关法律律法规及及公司有有关规定定，在公公司授权权的范围围内开展展活动，不不得超越越权限开开展业务务。 释义1、市场营营销人员员：指专专门从事事客户开开发、产产品营销销、客户户服务、

2、营营销队伍伍管理等等工作，并并按其客客户开发发业绩、产产品营销销业绩、客客户服务务成效、营营销队伍伍管理成成绩计算算薪酬的的员工。市市场营销销人员分分为营销销系列、管管理系列列人员。2、营销系系列人员员：指根根据销售售业绩领领取报酬酬、不管管理团队队的市场场营销人人员。营营销系列列人员包包括客户户经理助助理、客客户经理理、高级级客户经经理、资资深客户户经理、首首席客户户经理。3、管理系系列人员员：指除除履行营营销系列列人员职职责外还还要履行行管理职职能的市市场营销销人员。管管理系列列人员包包括团队队经理、高高级团队队经理、市市场部经经理、营营销总监监。4、营销团团队：指指由若干干市场营营销人员

3、员组成的的基本业业务单元元，以下下简称团团队。5、育成团团队：指指团队经经理直辖辖团队的的市场营营销人员员晋升为为团队经经理后所所成立的的团队。6、托管资资产：指指客户账账户内股股票（AA、B 股）及及权证市市值、封封闭式基基金净值值、资金金、股票票型开放放式基金金总值。不不含其他他开放式式基金、债债券及托托管的上上市公司司法人股股等。7、有效户户：指资资金账户户开户后后3个月月内日均均资产达达到五千千元以上上的账户户（从帐帐户中首首笔资产产到位之之日起计计算）。8、有效人人力：指指名下客客户资产产50 万元以以上的市市场营销销人员。9、净佣金金（佣佣金收入入-交易易规费）0.945。 第二章

4、 市市场营销销管理体体系及组组织架构构第五条 市场营营销总部部为公司司经纪业业务营销销工作及及营销队队伍管理理的职能能部门，各各营业部部负责本本部门的的营销队队伍建设设及营销销工作开开展。第六条 营业部部总经理理全面负负责本证证券营业业部的市市场营销销工作，并并服从公公司市场场营销总总部等部部门的管管理和协协调。营营业部合合规经理理协助总总经理负负责本证证券营业业部市场场营销工工作的风风险管理理。第七条 营业部部可根据据本办法法规定设设立若干干团队，根根据营销销工作需需要经公公司批准准可设置置市场部部。有33个及以上市市场部的的营业部部经公司司批准可可设置营营销中心心。第八条 各各部门主主要职

5、能能（一）营销销中心主主要职能能营销中心设设营销总总监1名名，负责责市场部部及营销销团队的的管理。其其主要职职能为：1、完成公公司下达达的各项项业务指指标；2、建立和和统筹营营销网络络，建设设基层营营销队伍伍；3、组织及及指导市市场部做做好团队队的发展展、管理理、培训训工作;负责团团队的日日常管理理、业绩绩考核； 4、组织团团队开展展各种营营销活动动； 5、负责营营销中心心的风险险控制；6、按公司司规范要要求进行行业务数数据统计计、报备备等管理理工作。（二）市场场部的主主要职能能各市场部设设经理11名，负负责管理理所辖团团队，其其主要职职能为： 1、制定本本部门工工作计划划和阶段段任务目目标，

6、分分解落实实各项工工作任务务；2、按证券券营业部部和营销销中心的的要求，组组织进行行人员招招聘和团团队组建建；3、策划、组组织、实实施本部部门营销销活动，协协助所辖辖团队展展业；4、组织部部门例会会（早会会、夕会会、月度度、季度度会议、业业务分析析会等）；5、组织开开展团队队培训工工作；6、按公司司要求完完成对所所辖团队队的日常常管理和和考核，包包括销售售活动管管理、差差勤管理理、绩效效考核和和相关业业务报表表的复核核等；7、负责本本部门团团队的风风险控制制。第九条 各级岗岗位职责责（一）市场场营销人人员主要要职责1、向客户户介绍公公司和证证券市场场的基本本情况；2、向客户户介绍证证券投资资的

7、基本本知识及及开户、交交易、资资金存取取等业务务流程；3、向客户户介绍与与证券交交易有关关的法律律、行政政法规、证证监会规规定、自自律规则则和公司司的有关关规定；4、向客户户传递由由公司统统一提供供的研究究报告及及与证券券投资有有关的信信息；5、向客户户传递由由公司统统一提供供的证券券类金融融产 品宣传传推介材材料及有有关信息息；6、法律、行行政法规规和证监监会规定定可以从从事的其其他活动动。（二）营销销系列人人员主要要职责1、 发展展客户、为为客户提提供证券券投资相相关服务务，完成成业务指指标；2、 填写写工作日日志和客客户服务务记录；3、 按公公司及营营业部要要求参加加所在部部门晨会会、夕

8、会会、周会会、月度度工作会会议等；4、 每周周向直接接主管提提交客户户访谈记记录、工工作周报报，服从从直接主主管的管管理、辅辅导和工工作分配配；5、 每月月提交工工作总结结。6、完成上上级交办办的其它它工作。（三）团队队经理的的主要职职责1、 招聘聘发展团团队成员员，组织织、建立立团队营营销网络络，组织织、参与与各项营营销活动动；2、 带领领团队成成员积极极拓展客客户，销销售金融融产品，完完成营销销中心下下达的各各项业务务指标；3、 配合合上级主主管对团团队人员员进行各各项日常常管理，协协调团队队成员的的利益分分配；4、 组织织开展市市场营销销人员的的培训工工作；5、 支持持和协助助团队优优秀

9、成员员组建新新团队。（四）市场场部经理理的主要要职责1、负责市市场营销销人员的的招聘、培培训及团团队建设设；2、参与下下属团队队经理的的选拔、聘聘任、考考核；3、早会、夕夕会、周周会、月月会、业业绩分析析会等会会议的组组织；4、部门各各项业务务数据分分析；5、营销活活动、渠渠道开拓拓方案的的策划； 6、检查下下属团队队经理周周报、抽抽查下属属工作日日志、周周报、月月报等；7、对所辖辖各团队队的差勤勤管理、绩绩效考核核和相关关业务报报表的复复核等。8、月度、年年度工作作总结与与计划的的制定、执执行与评评估；9、完成上上级交办办的其它它事项。（五）营销销总监的的主要职职责1、制定营营销中心心总体发

10、发展计划划以及战战略目标标，根据据行业变变化趋势势、当地地市场情情况及公公司状况况，制定定适宜的的营销工工作计划划，并组组织实施施；2、负责经经纪业务务的推广广及各种种营销方方案的制制定和实实施；3、负责为为公司开开拓客户户资源，不不断扩大大市场份份额；4、组织开开展市场场统计分分析和预预测工作作；5、指导、监监督市场场部及各各团队开开展培训训工作；6、检查监监督各团团队业务务计划和和执行情情况；7、组织编编制每月月营销工工作计划划履行情情况及业业务指标标完成情情况；8、收集市市场信息息、竞争争对手动动态、新新产品信信息、客客户意见见与反馈馈信息等等。第十条 营业部部应设置置营销综综合事务务岗

11、，其其岗位职职责为： 1、负责市市场营销销人员的的招聘和和培训；2、负责市市场营销销人员的的人事管管理和人人事统计计工作，负负责市场场营销人人员人事事信息的的录入和和变更； 33、组织织市场营营销人员员参加资资格考试试以及办办理从业业资格证证书； 44、负责责市场营营销人员员开发客客户的预预约登记记工作和和经纪关关系建立立；5、负责市市场营销销人员客客户的定定期回访访和对帐帐工作；6、做好市市场营销销人员团团队的各各项内务务管理工工作；7、协助开开展市场场营销人人员月度度、年度度考评；8、渠道建建设工作作；9、负责各各项业务务数据的的分析和和统计； 110、负负责市场场营销人人员薪酬酬福利的的

12、统计发发放工作作； 11、负责责市场营营销人员员的风险险管理工工作。第三章 市市场营销销人员的的劳动关关系管理理第十一条 拟聘聘市场营营销人员员应符合合以下基基本条件件： 1、具具备证券券从业资资格； 2、最近近三年未未受过刑刑事处罚罚； 33、不存存在中中华人民民共和国国证券法法第一一百二十十六条规规定的情情形； 4、未未被中国国证监会会认定为为证券市市场禁入入者，或或者已过过禁入期期的； 5、品品行端正正，具有有良好的的职业道道德； 6、法法律、行行政法规规和中国国证监会会规定的的其他条条件。 第十二条 市场场营销人人员招聘聘程序包包括面试试、岗前前培训、实实习（学学习）、聘聘用等环环节。

13、1、市场营营销人员员由营业业部负责责招聘，报报市场营营销总部部审核备备案。2、应聘人人员须向向营业部部如实提提供以下下资料：（1）西西南证券券股份有有限公司司市场营营销人员员应聘审审批表（见附件1）及个人简历；（2）身份份证及其其复印件件； （3）学历历证书及及其复印印件；（4）证券券从业资资格或证证券执业业证明；（5）近期期一寸免免冠照片片；（6）公司司及营业业部认为为需要提提交的其其它资料料；（7）有工工作经历历的，应应提供与与原单位位终止（解解除）劳劳动关系系的相关关证明。3、营业部部营销综综合事务务岗审核核应聘人人提交的的个人资资料，安安排符合合条件的的人员进进行面试试。4、面试合合格

14、者，由由营业部部按有关关规定组组织岗前前培训和和考试。5、考试合合格者，经经营业部部总经理理批准后后方可参参与实习习（学习习）。参参加实习习（学习习）的市市场营销销人员应应提出申申请并与与营业部部签订证证券营销销实习（学学习）合合同书（见见附件22）。实实习（学学习）合合同原则则上不超超过半年年。实习习（学习习）合同同书由市市场营销销人员和和所在营营业部保保管备查查。实习习（学习习）学员员专一在在本公司司实习（学学习）证证券经纪纪业务，在在指导教教师指导导下见习习开展客客户开发发、客户户服务等等工作的的，可根根据实习习（学习习）情况况发放一一定额度度的实习习（学习习）补贴贴；补贴贴标准可可参照

15、当当地最低低工资标标准发放放；实习习（学习习）人员员享有实实习（学学习）期期间所推推荐客户户的开户户奖励，实实习（学学习）期期满与公公司签订订劳动合合同的，该该部分客客户计入入其名下下。经营营业部安安排担任任实习（学学习）学学员指导导教师的的，享有有该实习习（学习习）人员员所推荐荐客户净净佣金220的的实习（学学习）指指导费，实实习（学学习）结结束后不不再享有有实习（学学习）指指导费。指指导教师师由客户户经理及及以上人人员担任任。6、市场营营销人员员在实习习（学习习）期间间，达到到试用人人员 标准及及其以上上的，经经营业部部合规经经理、总总经理审审批，公公司市场场营销总总部备案案同意后后可与公

16、公司签订订劳动动合同书书（见见附件33），营营业部应应对其进进行分类类评级，享享受本办办法规定定的薪酬酬福利待待遇。劳劳动合同同期限一一般不超超过三年年，试用用期不超超过六个个月。试试用期间间，基础础工资按按相应职职级的880发发放。试试用期内内达到转转正条件件的，经经考核合合格后可可办理提提前转正正手续。7、试用期期内表现现差或试试用期满满未达转转正条件件的，应应解除劳劳动合同同，终止止其与直直辖客户户的经纪纪关系，此此前开发发的客户户按市场场营销人人员离职职后客户户归属有有关规定定办理。但但获得从从业资格格的市场场营销人人员经本本人申请请，营业业部总经经理批准准，可与与公司签签订经经纪人委

17、委托合同同书，转转换为经经纪人，享享受经纪纪人报酬酬，但此此前开发发的客户户不能转转移到名名下。如如一年内内，达到到客户经经理助理理维持标标准及以以上的，经经本人申申请，完完成招聘聘审批程程序后，可可再次聘聘用为市市场营销销人员，担担任经纪纪人期间间开发的的客户经经纪关系系转移至至名下。第十三条 市场场营销人人员劳劳动合同同书、证证券营销销实习（学学习）合合同书由由公司统统一制定定，当事事人的权权利义务务按本办办法的规规定执行行。第十四条 晋升升条件及及流程（一）晋升升条件：1、 营销销系列员员工业绩绩达到相相应标准准并经综综合考核核合格后后可获晋晋升机会会。 2、 管理理系列人人员需考考察其

18、营营销业绩绩、综合合素质、管管理工作作等综合合条件，并并按规定定流程审审批通过过后聘任任。工作作考核和和素质考考评不合合格的，尽尽管营销销业绩已已达到条条件，也也不予晋晋升。管管理系列列人员职职务原则则上应逐逐级晋升升。（二）晋升升流程： 1、拟晋级级的营销销系列员员工须填填写市市场营销销人员晋晋级申请请表（见见附件44），经经团队经经理、市市场部经经理、营营销总监监审批后后执行。2、拟晋级级的管理理系列员员工须填填写市市场营销销人员晋晋级申请请表，审审批或报报备相关关部门如如下拟晋升级别别审批部门团队经理、团团队高级级经理市场部经理理营销销总监证券营营业部总总经理市场部经理理营销总监证券营营

19、业部总总经理营销总监证券营业部部总经理理、市场场营销总总部、经经纪业务务事业部部第十五条 合同同解除流流程1、与公司司签署了了劳动动合同书书的市市场营销销人员离离职需填填写市市场营销销人员离离职审批批表（见附附件5），经营业部合规经理、总经理审批，公司市场营销总部备案同意后办理离职手续。2、 市场场营销人人员离职职包括个个人辞职职、公司司解除、劳劳动合同同到期终终止三种种方式。第十六条 营业业部应在在每月330日前前将本月市场场营销人员员招聘、晋晋升、降降级、辞辞职、解解聘等情情况报公公司市场场营销总总部，市市场营销销总部复复核后报报公司人人力资源源部备案案。第四章 团团队的建建设及管管理第一

20、节 团队建建设的原原则第十七条 团队建建设的基基本原则则: 1、市场部部经理与与团队经经理原则则上直接接育成的的团队不不能超过过 6 个；2、每个团团队人数数原则上上不超过过 200 人。 3、应注重重提高团团队成员员的质量量，不得得盲目追追求人数数。4、可采取取市场营营销人员员自发或或组织安安排等方方式组建建市场团团队。第十八条 “成熟市市场团队队”必须满满足以下下条件，否否则称为为“在建市市场团队队”：（新新增）1、团队中中，有效效人力55人或以以上；2、有合格格的市场场团队经经理，团团队经理理个人业业绩达到到客户经经理维持持标准或或以上；3、有切实实可行的的团队营营销计划划及展业业方案；

21、4、有切实实可行的的团队成成员考核核及费用用使用方方案；5、除团队队经理本本人外，直直属团队队成员所所属客户户资产合合计达到到3000万元以以上。第十九条 符合合下列条条件的团团队成员员可向营营业部申申请组建建或由组组织安排排组建市市场团队队：1、有良好好的从业业记录，个个人业绩绩达到客客户经理理维持标标准及以以上；2、具有良良好的职职业操守守，诚实实守信、遵遵纪守法法；3、具有较较强的管管理、组组织、沟沟通和营营销能力力；4、具有良良好的团团队意识识和客户户服务能能力；5、能够制制定切实实可行的的团队活活动及营营销方案案；6、有较强强的风险险控制能能力。第二十条 市场场团队按按以下程程序组建

22、建 1、拟任市市场团队队经理向向市场部部提出任任职申请请和组团团申请；2、营业部部市场部部、营销销中心对对拟任市市场团队队经理任任职条件件和组团团条件进进行评审审；3、评审通通过后报报营业部部总经理理审批，批批准后聘聘任团队队经理。营营业部应应与团队队经理就就团队营营销目标标及风险险控制责责任等签签订责任任书；4、营业部部将建立立团队及及聘任市市场团队队经理文文件及责责任书报报公司市市场营销销总部备备案。第二十一条条 市场场团队的的筹建期期为3个个月。筹筹建期满满，营业业部应对对该团队队进行合合格验收收，达到到成熟市市场团队队标准的的，即宣宣告该市市场团队队筹建结结束，为为成熟市市场团队队。未

23、达达到成熟熟市场团团队标准准的，营营业部可可视筹建建情况给给予3个个月以内内的延长长期或终终止团队队筹建。第二十二条条 在在团队成成员的招招聘、晋晋升过程程中，应应充分尊尊重市场场团队经经理的意意见。第二十三条条 营营业部应应加强对对市场团团队和团团队经理理的考核核。对考考核不符符合要求求的应降降为“在建团团队”，给予予133个月的的重建期期，以恢恢复达标标，否则则予以撤撤销。第二节 团队成成员的组组织归属属第二十四条条 招招聘人员员的组织织归属1、营销中中心招聘聘的新人人可以分分配给团团队，新新人与该该团队经经理形成成直辖关关系；也也可分配配给市场场部，新新人与市市场部经经理形成成直辖关关系

24、；2、团队经经理自行行招聘的的市场营营销人员员隶属该该团队经经理，形形成直辖辖关系。第二十五条条 他他人推荐荐市场营营销人员员的组织织归属 1、市场营营销人员员（推荐荐人）推推荐的新新人（被被推荐人人），如如果该推推荐人尚尚未晋升升为团队队经理的的，被推推荐人暂暂归推荐荐者所属属的团队队，当推推荐人晋晋升为团团队经理理时，被被推荐人人转归原原推荐人人，形成成直辖关关系。被被推荐人人先于推推荐人晋晋升团队队经理的的，推荐荐人永久久失去与与被推荐荐人的直直辖关系系；2、非市场场营销人人员推荐荐的新人人（被推推荐人），首首先由推推荐人（或或被推荐荐人）选选择加盟盟的团队队，若不不选择，则则由营销销中

25、心指指定团队队；3、营销中中心客户户推荐的的新人（被被推荐人人），推推荐人（或或被推荐荐人）没没有要求求时，被被推荐人人原则上上隶属该该客户所所属的团团队。第二十六条条 育育成团队队的组织织归属1、营销系系列员工工晋升为为团队经经理后，与与原团队队经理隶隶属关系系不变，其其新建立立的团队队与原团团队经理理形成育育成关系系。如果果被育成成的团队队经理级级别超过过原团队队经理，则则被育成成团队经经理与原原团队经经理永久久失去育育成关系系。2、团队经经理晋升升为市场场部经理理时，所所有有育育成关系系的团队队归属该该市场部部管理（含含直接育育成与间间接育成成，不含含失去育育成关系系的团队队）。3、市场

26、部部经理晋晋升为营营销总监监时，所所有有育育成关系系的市场场部归属属该营销销总监管管理（含含直接育育成与间间接育成成，不含含失去育育成关系系的市场场部）。4、当营销销总监离离职或降降职时，由由营业部部推荐，经经市场营营销总部部、公司司分管领领导批准准后聘任任营销总总监。无无合适营营销总监监人选的的，由证证券营业业部总经经理兼任任。5、当市场场部经理理离职或或降职时时，由营营销总监监推荐，经经营业部部总经理理批准后后聘任市市场部经经理。无无合适市市场部经经理人选选的，其其所辖团团队归营营销总监监管理。6、团队经经理降为为营销人人员或离离职时，市市场部经经理推荐荐，经营营销总监监、营业业部总经经理

27、批准准聘任团团队经理理。无合合适团队队经理人人选的，其其团队归归入上一一级团队队，无上上级团队队的，归归入市场场部。第二十七条条 其其它情况况的组织织归属市场营销人人员的客客户转做做市场营营销人员员时，原原则上归归属原市市场营销销人员，且且隶属其其市场营营销人员员所在的的团队。第二十八条条 市市场营销销人员一一经选择择团队，不不得退出出、更换换市场团团队，否否则所属属客户资资产仍保保留在原原团队。第二十九条条 管管理系列列人员辞辞去管理理职务后后，一年年内不得得再申请请组建团团队。第三节 团队队客户的的归属第三十条 市场场营销人人员开发发客户必必须严格格执行客客户开发发预约登登记、确确认制度度

28、，并按按照如下下流程操操作：1、预约。市市场营销销人员应应至少提提前一个个工作日日，向营营业部营营销综合合事务岗岗提交客客户开发发预约、确确认登记记表（见见附件66），进进行开户户预约；或在开开户当日日亲自带带领客户户到营业业部柜台台办理开开户手续续，并填填写客客户开发发预约、确确认登记记表交交营销综综合事务务岗。2、开户。客客户到营营业部完完成开户户手续后后，营销销综合事事务岗再再完善客客户开发发预约、确确认登记记表有有关内容容，由合合规经理理、营业业部总经经理确认认后归档档。3、营销综综合事务务岗建立立市场营营销人员员与客户户一一对对应的经经纪关系系，营业业部合规规经理负负责复核核。市场场

29、营销人人员与客客户的经经纪关系系必须在在客户开开户后一一个月内内建立。第三十一条条 原则上上不允许许客户归归属关系系变更。如如客户对对市场营营销人员员的服务务不满意意时，可可由客户户本人提提出申请请，经团团队经理理、市场场部、营营销中心心同意后后，变更更市场营营销人员员提供服服务，客客户仍隶隶属该团团队，取取消原市市场营销销人员与与该客户户的经纪纪关系。团团队经理理仍可享享有该客客户的管管理津贴贴，但不不享受业业绩提成成。变更更后的市市场营销销人员享享有该客客户净佣佣金100%的提提成奖金金。第三十二条条 若市场场营销人人员离职职，其名名下客户户仍隶属属其团队队。经团团队经理理、市场场部、营营

30、销中心心同意后后，变更更市场营营销人员员提供服服务，变变更后的的市场营营销人员员享有该该客户净净佣金110%的的提成奖奖金。第四节 团队的的建设费用用第三十三条条 团团队的建建设费用用团队建设费费用按团团队净佣佣金减去去团队成成员基础础工资补贴地区补补贴社社会保障障中公司司承担部部分后的的5核核定。该费用的220归归市场营营销总部部作为公公司进行行渠道开开发、开开展营销销活动、组组织培训训等费用用，由公公司市场场营销总总部统一一安排使使用。该该费用的的80由营业业部营销销中心用用于支付付以下费费用，其其费用使使用方案案由营业业部自行行制定。营营销中心心团队建建设费用用的使用用应经营营销总监监和

31、营业业部总经经理批准准。团队建设费费用应该该凭票优先先支付如如下费用用： 1、市场营营销人员员培训费费（讲课课原则上上每小时时50一五00元，培培训组织织费100元/小小时）；2、聘请营营销辅助助人员；3、人才招招聘费；3、咨讯费费、编辑辑费、印印刷费等等；4、网点费费用：包包括各类类宣传资资料的印印刷、网网点入住住费、渠渠道维护护费等；6、营销活活动费；7、营销人人员办公公设备及及其它办办公费用用、服装装费等。第五章 市场场营销人人员的薪薪酬福利利与绩效效考核第一节 薪薪酬第三十四条条 市市场营销销人员薪薪酬构成成营销系列：基础工工资补补贴地地区补贴贴个人人业绩提提成开开户奖励励其它它补贴。

32、管理系列：基础工工资补补贴地地区补贴贴个人人业绩提提成开开户奖励励管理理津贴其它补补贴。第三十五条条 基基础工资资、补贴贴、地区区补贴、管管理津贴贴、个人人业绩提提成、开开户奖励励、其它它补贴等等次月经经考核后后一并发发放。市市场营销销人员的的薪酬均均为税前前收入。第三十六条条 市市场营销销人员基基础工资资、补贴贴、地区区补贴标标准系列级别基础工资（元元）补贴（元）A类地区补补贴（北北京、上上海、广广东、浙浙江地区区，元）管理系列营销总监4000600300市场部经理理2200500300高级团队经经理1200500300团队经理700500300营销系列首席客户经经理3000500300资深

33、客户经经理2000500300高级客户经经理一五00500300客户经理700500300客户经理助助理600200300说明：补贴贴含交通通补贴、通通讯补贴贴、误餐餐补贴。试用期人员员的基本本收入(基础工工资补补贴地地区补贴贴)不得得低于当当地的最最低工资资标准，否否则按最最低标准准发放。营销系列人人员兼任任管理职职务的，其其基础工工资按照照就高的的原则确确定。第三十七条条 开开户奖励励： 开发客户资资产（万元）0.5220（含含）20（含）5050（含）100100.00（含）5000.500.00（含）100001000（含含）1100000 100000开户促销费费（元）3050100

34、20050010005000开发客户资资产指自自资金账账户开立立后3个个月内，自自首笔资资产到账账后300日内的的日均资资产（客客户资产产50000元以以上、1100万万元以下下的账户户以资产产到账月月月末时时点数为为准）。33个月内内无客户户资产的的原则上上不再发发放开户户奖励。联合开发的的客户，其其开户奖奖励由联联合开发发人员协协商分配配。第三十八条条 其其它补贴贴包括实习（学学习）指指导费等等。实习（学习习）指导导费指经经营业部部安排担担任实习习（学习习）学员员指导教教师的，享享有该实实习（学学习）人人员所推推荐客户户净佣金金20的实习习（学习习）指导导费。第三十九条条 个个人业绩绩提成

35、个人业绩提提成净净佣金提提成+其其它产品品销售提提成1、净佣金金提成：市场营销人人员净佣佣金提成成方式为为按每月月净佣金金量（基基础工资资补贴贴地区区补贴法定社社会保障障公司承承担部分分）的值值进行分分段累计计。净佣金提成成R各段段值对应TTR客户产产生的净净佣金（基础础工资补贴地区补补贴法法定社会会保障公公司承担担部分）T提成比比例，TT根据RR取值分分段确定定R（元）提成比例TT(%)R30000233000R550000285000R110000033100000R一一五000036一五0000R330000040300000R550000045R500000 50市场营销人人员净佣佣金

36、提成成只计提提其净佣佣金超过过基础工工资补补贴地地区补贴贴法定定社会保保障公司司承担部部分之和和的部分分。净佣佣金未超超过基础础工资补贴地区补补贴法法定社会会保障公公司承担担部分之之和的，不不计提净净佣金提提成。2、其它产产品的销销售提成成另行规规定。第四十条 管理理津贴管理系列人人员享受受所管辖辖团队的的管理津津贴。管管理津贴贴包括团团队业绩绩提成及及有效人人力（团团队）开开发津贴贴。管理津贴团队业业绩提成成有效效人力（团团队）开开发津贴贴YT 有效人人力（团团队）开开发津贴贴Y分以下两两种情形形计算（视视是否为为成熟市市场营销销团队而而定）1、在建团团队：YY团队队净佣金金总额（团队队成员

37、基基础工资资补贴贴地区区补贴社会保保险公司司承担部部分）2、成熟团团队：YY团队队净佣金金总额T提成比比例。1、团队经经理管理理津贴Y所属团团队上月月新增有有效人力力数4000元。2、市场部部经理管管理津贴贴YT +上月新新增育成成的成熟熟团队数数20000元3、营销总总监管理理津贴YT +50000元上月新新增育成成的成熟熟市场部部数级 别提成比例TT团队经理、高高级团队队经理团队经理44,高高级团队队经理55,在在建团队队经理33市场部经理理3，证券券营业部部客户经经理兼任任市场部部经理的的1.55营销总监3营销综合事事务岗0.5-11（将将视具体体情况调调整，目目前暂定定为1）（1）团队

38、队经理、高高级团队队经理按按照所属属团队的的Y值提提取管理理津贴，提提取时不不包含本本人客户户的净佣佣金；团团队经理理育成新新的团队队时，原原团队经经理不再再享受育育成团队队的管理理津贴，但但享受育育成团队队经理本本人的管管理津贴贴；如果果育成团团队经理理级别超超过原团团队经理理时，永永久失去去育成关关系，不不再享受受育成团团队经理理本人的的管理津津贴。（2）市场场部经理理按照所所辖团队队的Y值值提取管管理津贴贴，提取取时不包包含本人人客户的的净佣金金；市场场部经理理育成新新的市场场部时，原原市场部部经理不不再享受受育成市市场部的的管理津津贴，但但享受育育成市场场部经理理本人的的管理津津贴；如

39、如果育成成市场部部经理级级别超过过原市场场部经理理时，永永久失去去育成关关系，不不再享受受育成市市场部经经理本人人的管理理津贴。（3）营销销总监按按照所辖辖市场部部的Y值值提取管管理津贴贴，提取取时不包包含本人人客户的的净佣金金。（4）营销销综合事事务岗按按照所服服务的营营销人员员的Y值值提取管管理津贴贴。（5）一人人兼有上上述2个个及以上上岗位的的，按就就高不就就低的原原则提取取管理津津贴，但但不得重重复提取取管理津津贴。第二节 福利第四十一条条 签签订劳动动合同的的市场营营销人员员属于公公司员工工，享受受公司如如下福利利：1、基本养养老保险险、失业业保险、医医疗保险险、工伤伤保险和和生育保

40、保险。缴缴费基数数和缴交交比例按按国家和和地方有有关政策策执行，员员工按规规定承担担个人应应付部分分的费用用由公司司统扣统统缴。2、享有年年休假、探探亲假、婚婚假、产产假等假假期，具具体休假假规定、期期限按照照公司请请假考勤勤制度执执行。3、公司可可根据个个人工作作业绩、公公司经营营状况、个个人年度度综合考考核情况况、受到到上级部部门表彰彰等实际际情况对对相关人人员予以以奖励。第三节 职级考考核第四十二条条 营销销系列人人员的考考核标准准营销人员职职级标准A类地区B类地区1、月均托托管资产产（万元元）2、月净佣佣金（元元）3、月新增增有效户户（户）1、月均托托管资产产（万元元）2、月净佣佣金（

41、元元）3、月新增增有效户户（户）首席客户经经理维持标准5000120000540001000004资深客户经经理晋升标准5000120000540001000004维持标准30001000005240084004高级客户经经理晋升标准30001000005240084004维持标准10006000580048004客户经理晋升标准10006000580050004维持标准5004000540032004客户经理助助理晋升标准5005000540040004维持标准2002000516016004试用人员合格标准50一五0054010004实习人员5 3晋级：营销销人员连连续三个个月12或223

42、或或133达到晋晋升标准准（过去去三个月月的移动动平均，下下同）的的，经考考核合格格可晋升升相应职职级。降级：营销销人员连连续三个个月12或223或或133未达到到维持标标准，则则降为对对应级别别。客户户经理助助理连续续三个月月122或23或113未未达到维维持标准准，视为为不能胜胜任工作作，经培培训后仍仍未达到到维持标标准，公公司有权权解除劳劳动合同同。市场场营销人人员转正正后，若若连续33个月净净佣金收收入小于于基础工工资+补补贴地地区补贴贴+法定定社会统统筹保险险公司承承担部分分之和的的，视为为不能胜胜任工作作，经培培训后仍仍未达到到维持标标准，公公司有权权解除劳劳动合同同。本考核标准准

43、以沪深深3000指数335000点为基基准点，若若指数涨涨跌幅超超过10000以以上或市市场竞争争态势、公公司经营营策略发发生较大大变化，则则上述考考核指标标进行相相应调整整（下同同），调调整幅度度及调整整时间以以公司发发文为准准。 第四十三条条 管理理系列人人员考核核标准此为A类地地区考核核标准，其其余地区区团队托托管资产产、团队队净佣金金按A类类地区的的80计算。1、团队经经理的考考核项目1、团队托托管资产产2、有效人人力（不不含本人人）3、团队月月净佣金金晋升标准3000万万10人300000元维持标准800万4人100000元晋升：团队队经理连连续三个个月12 或或133达到晋晋升标准

44、准，并能能履行工工作职责责，经本本人申请请，市场场部、营营销中心心考核合合格后报报营业部部总经理理批准后后可晋升升为高级级团队经经理。降级：团队队经理连连续三个个月 112 或 113不不满足维维持标准准，则转转为营销销系列员员工（根根据个人人业绩转转相应职职级）。2、高级团团队经理理的考核核项目1、团队托托管资产产2、有效人人力3、育成团团队数3个4、团队月月净创收收晋升标准100000万30人3个1000000元维持标准3000万万10人1个300000元晋级：高级级团队经经理连续续三个月月四项指指标均达达到晋升升标准，由由本人申申请，营营销中心心考核合合格，经经营业部部总经理理批准可可晋

45、升为为市场部部经理。降级：高级级团队经经理连续续三个月月四项指指标中有有两项不不满足维维持标准准，则降降为团队队经理或或营销系系列员工工（根据据个人业业绩转相相应职级级）。3、市场部部经理的的考核项目1、团队托托管资产产2、有效人人力3、育成团团队3个4、团队月月净创收收晋升标准200000万60人3个市场部部2000000元维持标准100000万30人3个团队1000000元晋级：市场场部经理理连续六六个月四四项指标标均达到到晋升标标准，由由本人申申请，营营销中心心考核合合格，经经营业部部总经理理同意后后报公司司市场营营销总部部批准可可晋升为为营销总总监。降级：市场场部经理理连续六六个月四四

46、项指标标中有两两项不满满足维持持标准，则则降为高高级团队队经理或或团队经经理或营销系系列员工工（根据据个人业业绩转相相应职级级）。4、营销总总监的考考核项目1、团队托托管资产产2、有效人人力3、育成团团队3个4、团队月月净创收收维持标准200000万60人3个市场部部2000000元降级：营销销总监连连续六个个月四项项指标中中有两项项不满足足维持标标准，则则降为市市场部经经理或高高级团队队经理、团团队经理理、营销销系列员员工（根根据个人人业绩转转相应职职级）。第四十四条条 管管理人员员转正后后，若连连续3个个月净佣佣金收入入小于基基础工资资+补贴贴地区区补贴+法定社社会统筹筹保险公公司承担担部

47、分之之和的，视视为不能能胜任工工作，经经培训后后仍未达达到维持持标准，公公司有权权解除劳劳动合同同。第四十五条条 营营业部应应对市场场营销人人员进行行月度考考评，考考评内容容除业绩绩指标外外，还应应包括市市场营销销人员的的职业操操守、团团队精神神、客户户服务、风风险控制制及学习习情况等等。月度度考评结结果应与与市场营营销人员员的职级级调整挂挂钩。第四节 市场营营销人员员薪酬福福利发放放流程第四十六条条 营营销人员员薪酬的的发放各营业部营营销综合合事务岗岗编制营营销人员员薪酬发发放名册册（含基基础工资资、补贴贴、地区区补贴、管管理津贴贴、业绩绩提成、开开户奖励励、其它它补贴），在在扣除应应扣款项

48、项、计提提风险金金、缴纳纳个人所所得税后后发放。若若有人员员变化、职职级变化化的需附附有关批批准文件件或其它它材料。其审核发放放流程为为：1、次月110日内内，营业业部营销销综合事事务岗根根据公司司客户营营销管理理系统计计算结果果填制市市场营销销人员薪薪酬发放放表（见见附件77）；2、团队经经理、市市场部经经理、营营销总监监进行考考核、分分配并签签字确认认；3、营业部部合规经经理复核核、总经经理审批批；4、12日日前营业业部将市市场营销销人员薪薪酬发放放表以以邮件和和传真方方式报送送市场营营销总部部复核；5、一五日日前市场场营销总总部复核核并填制制汇总表表，报公公司分管管领导审审定后，报报人力

49、资资源部发发放；6、1人力力资源部部根据审审定后的的数据在在三个工工作日内内将薪酬酬发放至至市场营营销人员员个人工工资卡；7、市场场营销人人员薪酬酬发放表表由营营业部存存档备查查。第六章 日常常管理第一节 考勤管管理第四十七条条 营营业部应应建立严严格的市市场营销销人员考考勤制度度，严格格监督、检检查执行行情况。本办法与公司请假考勤办法冲突的，以本办法为准。第四十八条条 管管理系列列人员对对管理单单元的考考勤结果果负责，未未能严格格执行考考勤制度度或虚报报考勤情情况者，经经发现，予予以警告告；情节节严重者者，予以以降级处处理。第四十九条条 市市场营销销人员请请假必须须填写市市场营销销人员请请假

50、申请请单，经经书面批批准后方方可获假假。请假假需由直直接主管管核准；超过33天者，由由合规经经理核准准；超过过5天者者，需营营业部总总经理核核准。第五十条 一个个月内缺缺勤5天天及以上上或一年年内请病病假、事事假时间间累计二二个月以以上者予予以解除除劳动关关系。第五十一条条 市市场营销销人员如如遇以下下情况可可申请请请假：1、事假：事假必必须由本本人亲自自办理，按按事假天天数扣发发基础工工资和各各类补贴贴。2、病假、婚婚假、产产假、丧丧假、年年休假按按照公司司请假考考勤制度度办理。3、除产假假外，一一次请假假时间不不得超过过 1 个月；特殊情情况的必必须书面面说明原原因经批批准后方方或请假假或

51、续假假。第五十二条条 市市场营销销人员迟迟到（早早退）的的处理：1、 无故故迟到（早早退）330 分分钟以内内者，按按迟到（早早退）处处理；超超过 330 分分钟者，按按缺勤处处理。2、 市场场营销人人员考勤勤处罚参参考标准准如下：（1） 迟迟到或早早退扣发发（每次次）200-300 元（2） 缺缺勤扣发发（每天天）500-1000 元元第二节 早、夕夕会管理理第五十三条条 早早会是管管理市场场营销人人员的重重要手段段，由市市场部进进行策划划、组织织和管理理。第五十四条条 早早会分为为一级早早会、二二级早会会1、一级早早会由市市场部组组织，早早会时间间原则上上控制在在 300-600 分钟钟；

52、2、二级早早会由各各团队独独立组织织，时间间自行掌掌握。第五十五条条 早早会组织织要求1、早会主主持人应应事先做做好早会会的策划划、组织织工作。市市场部提提前一周周制定好好早会计计划表，预预先公布布相关安安排。市市场部经经理指定定专人作作好早会会记录。2、各部门门应总结结早会管管理经验验，不断断提高早早会管理理水平，并并将收集集整理好好早会材材料、案案例，形形成文字字和档案案。第五十六条条 早会会应起到到以下作作用：1、 激励励士气、交交流工作作经验、落落实管理理、提升升团队斗斗志；2、 传授授专业知知识、提提高员工工专业技技能与职职业素养养；3、 员工工演讲能能力的训训练舞台台；4、 交流流

53、最新资资讯、信信息、股股市行情情分析等等；5、 公司司重要政政策的宣宣导。第五十七条条 营营销中心心每周至至少组织织 1 次以以上夕会会，强化化证券专专业知识识、销售售技巧、政政策制度度的学习习，及时时解决工工作中发发现的问问题。第三节 培训训管理第五十八条条 为为提高市市场营销销人员的的专业技技术水平平，公司司、营业业部、营营销中心心提供包包括但不不仅限于于如下制制式或非非制式培培训：1、 制式式培训：（1） 市市场营销销人员资资格考试试培训（2） 新新人入司司岗前培培训（3） 新新人衔接接培训（4） 营营销系列列人员提提升培训训（5） 管管理系列列人员提提升培训训（6） 兼兼职讲师师培训2

54、、 非制制式培训训：（1） 营营销能力力培训（2） 讲讲师训练练、研讨讨（3） 优优秀市场场营销人人员研讨讨会（4） 从从业人员员资格考考试培训训（5） 各各级管理理人员研研修班（6） 海海外研修修（7） 其其它第四节 档案案管理第五十九条条 营营业部应应建立市市场营销销人员个个人档案案管理制制度、档档案借阅阅审批制制度和登登记制度度，保证证档案的的完整与与安全，并并防止市市场营销销人员资资料的泄泄漏。第六十条 档案案管理细细则：1、营业部部要建立立市场营营销人员员的电子子档案库库，便于于查阅。2、纸质档档案及电电子档案案都应有有专门的的存管地地及管理理员，采采取集中中统一管管理，一一户一袋袋

55、制，档档案袋外外应有资资料标记记及编号号。3、市场营营销人员员档案资资料应按按一定顺顺序存放放，档案案内容包包括但不不限于：西南南证券股股份有限限公司市市场营销销人员应应聘审批批表、个个人简历历表、身身份证复复印件（第第二代身身份证需需复印身身份证正正反两面面）、学学历证书书复印件件、薪酬酬结算银银行账户户、招招工常规规体检表表、劳劳动合同同书、证证券营销销实习（学学习）合合同书、晋晋级申请请书、承承诺书、保保证书、信信用记录录、客客户服务务确认书书等。4、市场营营销人员员档案所所有相关关材料必必须由相相关人员员填写完完整。已已解除劳劳动合同同的市场场营销人人员档案案应有易易于辨别别的标识识。

56、第七章 风险险管理第一节 基本本要求第六十一条条 营营业部总总经理、合规经理、营销综合事务岗人员，营销中心营销总监、市场部经理、团队经理应认真履行职责，严格规范管理，有效防范风险。营业部总经理应严格执行国家法律法规和公司规章制度，采取有效措施切实防范市场营销人员业务风险，并对薪酬发放数据的真实性负责。公司市场营销总部、审计稽核及合规管理部门应定期检查各营业部市场营销人员管理制度执行情况，发现有违反监管部门和本办法规定的，将追究当事人的责任。第六十二条条 证证券营业业部成立立“市场营营销人员员风险督督导小组组”，组长长由营业业部合规规经理担担任，组组员包括括营销总总监、市市场部经经理、团团队经理

57、理、营销销综合事事务岗人人员。主主要对市市场营销销人员日日常业务务行为进进行审核核、评定定、奖惩惩。第六十三条条 营营销综合合事务岗岗人员应应确保市市场营销销人员岗岗位状态态的真实实性；确确保客户户预约、确确认，佣佣金标准准设置、提提成比例例设置、经经纪关系系建立、薪薪酬计算算等正确确无误。否否则追究究其相应应责任。营营业部合合规经理理、总经经理、市市场营销销总部相相关人员员要加强强对有关关过程的的控制和和管理，严严控错误误及风险险的发生生，否则则追究其其相应责责任。第六十四条条 市市场营销销人员对对外展业业时，应应向客户户如实介介绍自己己身份及及职责，明明确揭示示证券投投资风险险。第六十五条

58、条 营营业部严严格执行行预约开开户制度度，加强强对市场场营销人人员客户户开户风风险的控控制。没没有预约约开户的的，一律律不得做做事后补补登。如如有串通通或欺骗骗行为，视视情节轻轻重对当当事人予予以降级级直至解解除合同同处分，并并作相应应的处罚罚。第六十六条条 市市场营销销人员不不得有以以下行为为：1、替客户户办理账账户开立立、注销销、转移移，证券券认购、交交易或者者资金存存取、划划转、查查询等事事宜；2、提供、传传播虚假假或者误误导客户户的信息息，或者者诱使客客户进行行不必要要的证券券买卖；3、与客户户约定分分享投资资收益，对对客户证证券买卖卖的收益益或者赔赔偿证券券买卖的的损失作作出承诺诺；

59、4、采取贬贬低竞争争对手、进进入竞争争对手营营业场所所劝导客客户等不不正当手手段招揽揽客户；5、泄漏客客户的商商业秘密密或者个个人隐私私；6、为客户户之间的的融资提提供中介介、担保保或者其其他便利利；7、为客户户提供非非法的服服务场所所或者交交易设施施，或者者通过互互联网络络、新闻闻媒体从从事客户户招揽和和客户服服务等活活动；8、委托他他人代理理其从事事客户招招揽和客客户服务务等活动动；9、未经公公司允许许或者超超出公司司授权范范围，从从事证券券经纪活活动；10、将公公司的存存量客户户转为营营销客户户；在营营业部拦拦截自然然开户客客户；11、 与与公司以以外的其其它证券券公司签签订劳动动合同，

60、进进行客户户招揽、客客户服务务活动；12、损害害客户合合法权益益或者扰扰乱市场场秩序的的其他行行为。一三、以公公司或证证券营业业部的名名义，与与客户或或他人签签订任何何合同、协协议。14、代客客户在相相关合同同、协议议、文件件等资料料上签字字。一五、在执执业过程程中索取取或收受受客户款款项和财财物。16、向客客户提供供非由公公司统一一提供的的研究报报告及与与证券投投资有关关的信息息、证券券类金融融产品宣宣传推介介材料及及有关信信息。17、违背背职业道道德的其其他行为为。第二节 奖励与与处罚第六十七条条 营营业部应应建立市市场营销销人员信信用记录录，记录录包括：1、 市场场营销人人员在职职期间的