某公司物料采购管理制度

1、 XXX公司物料采购管理制度目的明确各相关关部门职职责及物物料采购购流程提高来料质质量提高来料准准时到货货率降低物料成成本规范供应商商的考察察、选择择和评估估，提升升供应链链的管理理水平2006年年目标分分解供应商总数数量缩减减25%以上，将将供应商商总数控控制在2220家家以内，其其中：战略合作伙伙伴供应应商占55%以上上优秀供应商商占200%以上上合格供应商商占600%以上上来料合格率率达到996%以以上准时到货率率达到998%以以上 订单录入准准确率1100准时付款率率1000定义资格供应商商标准资格供应商商的标准准如下：综合评估总总得分大大于700分者（含含70分分）除战略合作作伙伴供

2、供应商外外，目前前所有其其它已经经是我司司供应商商的均作作为资格格供应商商通过我司组组织的现现场考察察，评分分在800分以上上（含880分）且且具备向向我司打打样和批批量供货货能力的的新供应应商合格供应商商标准合格供应商商的标准准如下：诚信合作，无无弄虚作作假行为为综合评估总总得分大大于800分者（含含80分分）优秀供应商商标准优秀供应商商的标准准如下：诚信合作，无无弄虚作作假行为为综合评估总总得分大大于900分者（含含90分分）战略伙伴供供应商连续保持优优秀供应应商资格格一年以以上者，经经供应商商同意，由由外协中中心申请请，报技技术生产产事业部部总经理理审核，技技术质量量委员会会主任委委员批

3、准准后成为为战略伙伙伴供应应商。范围适用于所有有海洋王王生产用用物料、生生产辅料料、开发发用样品品、固定定资产等等物资的的采购适应于海洋洋王所有有的供应应商部门职责外协中心外协中心是是通过对对供应商商资源及及公司内内部资源源进行管管理，保保证及时时、优质质、低价价地为产产品开发和生产供供应所需需各种物物料的职职能管理理部门，也也是第一一责任部部门外协中心是是组织对对供应商商进行现现场考察察以及对对供应商商进行再再评审的的责任部部门外协中心综综合部负负责订单单跟进、付付款、文文件管理理，监控控外协任任务书执执行，统统计每月月供应商商的准时时交货情情况，并并进行分分析，提提出分析析报告和和改进要要

4、求，每每月向供供应商予予以通报报订单完成部部订单完成部部为物料料采购流流程执行行的监控控责任部部门提出物料需需求计划划并审核核采购申申请单并并发外协协中心审核采购合合同监督合同的的执行情情况及抽抽查物料料价格情情况，对对其中存存在的问问题行使使管理职职权，责责成相关关部门进行整改，并并对整改改不力的的部门按按责任过过失处罚罚，严重重者向公公司提出出处理意意见参与供应商商考察，负负责对供供应商生生产能力力、人员员配置、工工艺、设设备进行行了解评评估产品研制中中心负责处理不不合格来来料中存存在的技技术、工工艺问题题负责处理不不合格来来料中，供供应商对对技术要要求和检检验标准准的理解解存在差差异以及

5、及技术要要求和检检验标准本身存存在不合合理等问问题负责新物料料、新供供应商物物料、开开模和改改模的首首轮价格格洽谈和和核算（包包括设计计更改导导致价格格发生变变化的首首次谈价价）负责打样过过程中对对供应商商制定工工艺文件件及执行行工艺文文件的核核查、跟跟踪与处处理负责试模过过程的现现场跟踪踪，确保保所打样样品与批批量生产产的一致致性样品确认前前，对向向供应商商提供的的图纸、技技术要求求、检验验标准、检检验方法法的准确确性及保保证供应应商正确确理解负负责参与供应商商考察，负负责对供供应商技技术能力力、生产产能力、工工艺保障障能力的的符合性性进行评评估质量卓越部部质量卓越部部为物料料采购过过程中，

6、对对来料进进行质量量管理以以及对不不合格物物料处理理进行监监控的责责任部门，对其其中存在在的问题题行使管管理职权权，责任任相关部部门进行行整改，并并对整改改不力的的部门按按责任过过失处罚罚，严重重者向公公司提出出处理意意见质量卓越部部是完善善供应商商质量管管理体系系的第一一责任部部门。样品确认并并正常采采购后，对对向供应应商提供供的物料料检验标标准、检检验方法法、技术术要求的的准确性性及保证证供应商商正确理理解负责责负责在公司司规定的的时间要要求内提提出到货货物料的的检验结结果负责统计来来料质量量情况，按按供应商商资格要要求对供供应商进进行分析析和评价价，并提提出分析析报告和和改进要要求，每每

7、月向供供应商予予以通报报（交外外协中心心向供应应商进行行通报）参与供应商商考察，负负责对供供应商质质量保障障和控制制能力的的符合性性、可靠靠性进行行评估财务部财务部为监监控外协协中心按按时给供供应商付付款的责责任部门门按制度审核核付款资资料，按按合同要要求准时时付款参与供应商商考察，负负责对供供应商经经营状况况的合法法性进行行评估生产部门负责以天为为单位向向订单完完成部和和外协中中心反馈馈到货情情况记录录负责保持物物料帐实实相符，及及时反馈馈低于安安全库存存的物料料信息；内容供应商现场场考察通过对供应应商的经经营状况况、生产产保障能能力、工工艺控制制能力、质质量过程程控制能能力、现现场环境境、

8、人员员状况及及质量体体系运行行情况等等进行全全面的现现场考察察和评审审，选择择具备所所需能力力并符合合公司要要求的供供应商，保保证来料料质量，提提升供应应链的水水平。由外协工程程师根据据外协任任务书或或者其它它寻访供供应商的的要求，在在和设计计人员等等进行充充分沟通通并理解物料的的技术要要求后，如果公司已已有的供供应商资资源能完完成该任任务，则则按战略略合作伙伙伴供应应商优秀供供应商合格供供应商资格供供应商的的顺序原原则向至至少2家家供应商商发出明明确的寻寻价和打打样通知知，此种种情况下下不需要要再进行行供应商商现场考考察如果公司的的供应商商资源不不能完成成该任务务，则向向至少33家合适适的生

9、产产厂商发发出明确确的寻价价和打样样通知，此此种情况况下在打打样完成成后必须须进行现现场考察察不勉强原则则：即所所有进行行寻价和和打样的的供应商商和生产产厂商如如果不愿愿或不能能接受我我司的技技术要求求、检验验标准且且经过沟沟通后仍仍不能达达成一致致者，或或者供应应商认为为其生产产能力、加加工设备备无法满满足我司司要求者者，不得得勉强供供应商和和生产厂厂商接受受我司的的任务先定价原则则：即打打样之前前必须先先按流程程规定将将价格或或者定价价原则谈谈好并确确定后才才能打样样（可以以先不进进行最终终审批，待待打样合合格后进进行最终终审批），不不允许在在没有谈谈好价格格的情况况下让供供应商或或者生产

10、产厂商先先打样，特特殊情况况要先打打样者必必须经技技术生产产事业部部总经理理批准批量价原则则：除采采用与批批量生产产工艺不不一致的的手板样样品的价价格外，所所有价格格都必须须是批量量价格对于必须进进行现场场考察的的生产厂厂商，在在满足以以下条件件时，外外协工程程师与被被考察对对象商定定明确的现场考察察时间。打样样品已已经确认认合格，对对于以功功能样品品或者采采用其它它工艺、材材料代替替的打样样样品即即样品打打样和实实际生产产时可能能不是同同一个厂厂商的情情况，需需通过了了设计方方案评审审、手板板样品评评审及成成本评审审后方可可已经按规定定流程完完成价格格谈判外协工程师师要求被被考察的的生产厂厂

11、商提供供以下资资料：厂商基本资资料：包包括厂商商介绍、组组织架构构、人力力资源状状况、设设备及工工艺能力力详情、工工程技术术能力详详情、主主要客户户等质量方针和和质量目目标工艺文件：我司打打样样品品的作业业指导书书、关键键工序及及工装控控制说明明（如果果没有我我司样品品，可以以其它零零部件的的上述工工艺文件件替代）外协工程师师收到厂厂商提供供的资料料后，填填写“供应商商考察通通知单”并经外外协中心心总经理理批准后后，随厂商资料料一起发发各相关关部门负负责人相关部门接接到“供应商商考察通通知单”后，应应根据考考察对象象制定具具体的考考察项目目、内容容、方法法及责任人，在在2天内内回复外外协中心心

12、。需准准备的考考察内容容主要为为：根据考察责责任及厂厂商的资资料，了了解其相相关制度度、流程程；以检验制度度、流程程与实际际是否一一致，结结果与目目标是否否一致，结结果是否否能满足足我司要要求等为为考察要要点，细细化考察察内容，确确定要看看什么文文件、现现场、表表格，要要与什么么人交谈谈及在考考察的那那个步骤骤、那个个时间进进行等；确定考察参参与责任任人。外协工程师师收到各各部门反反馈的考考察计划划后，在在1天内内整理并并制定出出详细的的供应商商考察计计划，交外协部经经理审核核，外协协中心总总经理确确定考察察组人员员名单、指指定考察察组组长长并批准准考察计计划。考考察组人人员要求求如下：省内生

13、产厂厂商的考考察组人人员必须须至少在在3名以以上，外外协中心心和质量量卓越部部必须各各有1人人省外生产厂厂商的考考察组人人员必须须至少在在3名以以上，外外协中心心、产品品研制中中心和质质量卓越越部必须须各有11人外协工程师师将供应应商考察察计划通通知被考考察对象象，并与与被考察察对象予予以确认认。外协部经理理在考察察的前22天组织织所有的的考察人人员开一一个准备备会，由由考察组组组长再再次明确确目标、责任、步骤骤、方法法、时间间等考察察细节及及需要对对考察计计划作出出调整的的内容。由外协工程程师组织织考察人人员等对对供应商商进行现现场考察察和评分分，评分分在800分以上上（含880分）且无严重

14、不不合格项项者，经经考察组组组长及及成员签签字后方方可成为为资格供供应商。特殊情况（如如：外地地供应商商、客户户指定供供应商等等）在样样品确认认后，由由技术生生产总监监在样品品确认书书上批准准，方可可作为资资格供应应商。未通过现场场考察或或未经技技术生产产总监签签字批准准的生产产厂商不不能成为为资格供供应商给给我司供供货。供应商再评评估通过对供应应商供货货质量情情况、交交货准时时情况、提提交整改改措施及及其执行行情况等等进行及及时地、持持续地评评估，促促使供应应商不断断地进行行持续改改进，提提升公司司供应链链的水平平。供应商再评评估采用用扣分制制，从供供货质量量情况、交交货准时时情况、提提交整

15、改改措施及及执行情情况三个个方面进进行评估估，每季季度的基基础满分分均为1100分分，经三三项评估估后根据据总得分分情况分分别给予予如下处处理：对于优秀供供应商和和战略合合作伙伴伴供应商商：总得分低于于90分分者（不不含900分），给给予该供供应商黄黄牌警告告，并给给予300天的整整改期，供应商需在在3日内内提供明明确的整整改措施施。在整整改期内内如果当当月得分分低于996分（不不含966分）者，将将该供应应商等级级下降一一级总得分低于于80分分者（不不含800分），给给予该供供应商红红牌警告告，并给给予300天的整整改期，供应商需在在3日内内提供明明确的整整改措施施。在整整改期内内如果当当月

16、得分分低于995分（不不含955分）者，将将该供应应商等级级下降一一级总得分低于于75分分者（不不含755分），直直接将该该供应商商等级下下降一级级外协中心总总经理对对给予黄黄牌、红红牌警告告的优秀秀供应商商和战略略合作伙伙伴供应应商负责责进行 跟踪处理对于合格供供应商：总得分低于于80分分者（不不含800分），给给予该供供应商黄黄牌警告告，并给给予300天的整整改期，供应商需在在3日内内提供明明确的整整改措施施。在整整改期内内如果当当月得分分低于993分（不不含933分）者，将将该供应应商等级级下降一一级总得分低于于70分分者（不不含700分），给给予该供供应商红红牌警告告，并给给予300天

17、的整整改期，供应商需在在3日内内提供明明确的整整改措施施。在整整改期内内如果当当月得分分低于992分（不不含922分）者，将将该供应应商等级级下降一一级总得分低于于65分分者（不不含655分），直直接将该该供应商商等级下下降一级级外协部经理理对给予予黄牌、红红牌警告告的合格格供应商商负责进进行跟踪踪处理对于资格供供应商：总得分低于于70分分者（不不含700分），给给予该供供应商红红牌警告告，并给给予300天的整整改期，供应商需在在3日内内提供明明确的整整改措施施。在整整改期内内如果当当月得分分低于990分（不不含900分）者，将将该供应应商等级级下降一一级总得分低于于60分分者（不不含600分

18、），直直接取消消资格供供应商资资格供应商再评评估周期期如下，时时间为评评估周期期的最后后一个月月末。每月交货物物料批次次数大于于12批批者（含含12批批），以以连续33个月时时间来判判定每月交货物物料批次次数小于于12批批而大于于6批者者（含66批），以以连续66个月时时间来判判定每月交货物物料批次次数小于于6批而而大于33批者（含含3批），以以连续112个月月时间来来判定每月交货物物料批次次数小于于3批者者，以连连续155个月时时间来判判定对于供应商商供货质质量情况况的评估估对供应商供供货质量量情况的的评估由由质量卓卓越部负负责，每每月末将将当月的的统计结结果并针针对问题题较多的的供应商商提

19、交分分析报告告和改进进要求一一起交外外协中心心综合部部。具体体扣分标标准如下下：每批来料合合格率达达不到996%以以上（含含96%，以下下同）者者，扣44分同一物料因因同一原原因连续续第二批批合格率率达不到到96%以上者者，扣88分，连连续第三三批合格格率达不不到966%以上上者，扣扣12分分，依此此类推质量卓越部部同意让让步接受受的物料料按批合合格处理理对于供应商商准时交交货情况况的评估估对供应商准准时交货货情况的的评估由由外协中中心综合合部负责责，每月月末将当当月的结结果统计计出来并并针对问问题较多多的供应应提交分分析报告告和改进进要求交交外协中中心总经经理。具具体扣分分标准如如下：每出现

20、一批批延迟到到货的物物料，扣扣1分订单完成部部同意延延期交货货的物料料，可以以按订单单完成部部新同意意的日期期计算是是否准时时交货对于提交整整改措施施及执行行情况对供应商提提交整改改措施及及执行情情况的评评估由质质量卓越越部负责责，每月月末将当当月的统统计结果果交外协协中心综综合部。具具体扣分分标准如如下：供应商未在在规定时时间内提提交整改改措施，每每次扣11分整改措施不不具体、不不充分或或者不正正确（以以质量卓卓越部的的判定结结果为准准，有异异义时由由质量卓卓越部经经理来判判定），扣扣0.55分供应商不严严格按照照整改措措施执行行，一经经发现扣扣5分如果发现直直接用我我司图纸纸、模具具或者通

21、通过细微微改动间间接使用用我司图图纸、模模具以及及我司委委托开发发、生产产，产权权属于我我司的技技术为任任何第三三方加工工产品和和零部件件者，直直接淘汰汰出供应应商链且且永远不不能再选选用。外协中心综综合部每每月3日日前需将将上月的的供应商商评估的的评估情情况、处处理情况况（包括括红黄牌牌警告处处理）及及供应商商的最终终等级报报外协中中心总经经理审批批后，发发给质量量卓越部部、订单单完成部部，并向向相应的的供应商商进行通通报。对于每个供供应商的的晋级，外外协中心心应根据据供应商商的等级级采取以以贺卡、传传真、设设宴等各各种合适适的形式式向供应应商表示示祝贺并并要求继继续改进进，以表表示公司司对

22、每个个供应商商的进步步给予关关注和重重视。供应商品质质保证目的：明确确供应商商对标准准、技术术要求和和责任的的认知，保保证供货货质量。质量卓越部部需对供供应商正正确理解解物料的的技术要要求和检检验标准准负责，并并保证双双方达成成共识。如如果供应应商对检检验标准准不理解解或有异异议时，由由质量卓卓越部负负责与供供应商进进行沟通通和交流流（必要要时可要要求产品品研制中中心参加加），确确保供应应商正确确理解并并达成一一致。如如果通过过沟通和和交流，技技术要求求和检验验标准需需修改者者、检验验标准由由质量卓卓越部负负责修改改或组织织修改，图图纸和技技术要求求由产品品研制中中心负责责修改，并并按程序序文

23、件规规定受控控下发至至相关部部门；外协工程师师应让供供应商理理解、认认同并签签订“责任协协议书”、“质量保保证协议议书”。对于于供应商商违反“责任协协议书”的要求求或未能能达到“质量保保证协议议书”的要求求者，外外协工程程师必须须严格按按照协议议书的规规定执行行处罚或或退货，质质量卓越越部负责责监督外外协中心心的执行行；外协中心综综合部负负责对所所有发给给供应商商的图纸纸、技术术要求、检检验标准准、来料料检验报报告、整整改通知知等必须须要求供供应商签签字回传传并存档档。外协任务书书执行流流程目的：外协协任务书书用于产产品开发发样品的的采购，由由产品研研制中心心总经理理以上人人员批准准生效；外协

24、任务书书由事业业部文控控转交至至外协文文控，由由外协文文控编号号、登记记下发时时间、责责任人后后，分发发至各责责任工程程师；外协部责任任工程师师必须先先认真阅阅读图纸纸并充分分了解物物料的标标准和技技术要求求，必要要时与设设计人员员进行充充分沟通通；外协部责任任工程师师按照66.1.2条规规定选择择供应商商或生产产厂商进进行报价价，并按按规定流流程进行行谈价后后确定供供应商或或生产厂厂商打样样；由外协部责责任工程程师将供供应商的的情况及及报价单单等资料料交产品品研制中中心总经经理，并并通知供供应商来来司协商商；由产品研制制中心总总经理和和工程师师与供应应商对产产品图纸纸、技术术要求、样样品价格

25、格、样品品进度、质质量保证证工艺等等进行首首轮协商商和谈判判；外协部工程程师与供供应商进进行第二二轮价格格谈判，并并对样品品的进度度和品质质保证工工艺的落落实负责责；外协任务书书完成后后，外协协工程师师通知相相关产品品研制中中心工程程师确认认数量及及品质，外外协工程程师填写写好签收收单，产产品研制制中心工工程师在在外协任任务书的的原件和和签收单单上签字字并注明明实领数数量，产产品研制制中心总总经理必必须在签签收单上上签字以以示审核核；若为为模具样样，需填填写样品品确认通通知书交交产品研研制中心心工程师师；执行完毕的的外协任任务书由由外协文文控负责责归档，并并以周为为单位将将完成情情况、样样品批

26、量量价格进进行统计计报外协协中心总总经理，由由外协中中心总经经理将统统计的新新项目物物料价格格，交相相应的产产品研制制中心总总经理，做做为价格格评审的的最终依依据；需付款的外外协任务务书，由由外协工工程师填填写付款款通知书书，附样样品签收收单经综综合部审审核后报报财务付付款；外协工程师师必须按按规定的的时间向向供应商商支付样样品货款款。在产产品研制制中心确确认样品品之日起起90天天内（供供应商付付款周期期为900天者，则则从确认认样品之之日起到到供应商商付款周周期之后后15天天之内）如如果没有有向供应应商支付付样品货货款，按按责任过过失追究究外协中中心总经经理、外外协部经经理和责责任工程程师的

27、责责任，情情节严重重者按公公司奖惩惩条例进进行处理理，且该该样品货货款需经经技术生生产总监监签字批批准后方方能交财财务部通通知付款款；外协工程师师必须严严格按照照外协任任务书中中规定的的数量、规规格及技技术要求求等打样样，如果果打样数数量需增增加、规规格及技技术要求求需改变变等，必必须经打打样提出出部门的的负责人人在外协协任务书书上更改改处签名名确认后后方可实实施，改改变较多多者需重重新填写写外协任任务书并并按程序序进行审审批。如如果外协协工程师师在供应应商现场场需对上上述内容容提出更更改要求求时，可可先电话话请示打打样提出出部门负负责人批批准后实实施，但但必须在在1个工工作日内内将外协协任务

28、书书交给该该负责人人进行书书面更改改并签名名确认，否否则将按按责任过过失予以以处罚，造造成严重重后果者者按公司司奖惩条条例进行行处理。价格谈判和和审批目的：明确确和规范范物料采采购价格格核算、洽洽谈、审审批的流流程、要要求和权权限，降降低物料料采购成成本。价格谈判流流程 价价格谈判判流程如如下：外协中心将将供应商商的报价价资料全全部交给给打样或或者寻价价的提出出部门的的负责人人，由该该部门负负责和供供应商（包包括还未未成为我我司的供供应商的的生产厂厂商）进进行第一一轮的价价格谈判判特别强调：所有报报价的供供应商都都必须谈谈价第一轮价格格谈判完完成后，由由该部门门负责人人进行审审核，并并以书面面

29、形式将将第一轮轮谈价的的过程、结结果及相相关资料料转交外外协中心心工程师师外协工程师师和供应应商进行行第二轮轮价格谈谈判，并并由外协协中心负负责将全全部资料料存档第二轮价格格谈判完完成后，外外协工程程师按价价格审批批流程和和权限进进行审批批报价及谈价价要求 外外协中心心提供给给其它部部门的报报价单以以及最终终谈定的的报价单单必须符符合以下下要求：报价单必须须清晰、完完整，有有报价日日期和签签名（或或盖章），任任何人不不得涂改改报价单的总总原则是是必须有有明细组组成，以以便其它它部门谈谈价、核核价，要要求如下下：材料费必须须分解到到物料的的重量（或或面积、体体积等）、单单价、损损耗（或或废料重重

30、量、面面积等），如果损耗（包包括废料料等）高高于200%时，原原则上不不得采用用该方法法加工，而而必须修修改设计计或者改改变加工工方法、材材料形式式等，例例如灯具具的支架架可以采采用带材材而不采采用板材材、采用用热板而而不能采采用冷板板等加工费必须须分解到到每一道道加工工工序，如如车螺纹纹、平端端面、钻钻孔、攻攻丝等喷涂（包括括喷塑、喷喷油、喷喷漆等）须须分解到到面积、单单价，如如需保护护处理时时要单列列出来包装运输须须分解到到包装纸纸箱的价价格、每每箱数量量、纸箱箱回收次次数等模具加工物物料须分分解到机机床吨位位（有投投影面积积）、每每件所需需工序时时间等，不不允许用用高于 物料实际所所需机

31、床床吨位两两个等级级的机床床加工，如如物料际际所需压压铸机吨吨位为3300吨吨时，不不允许用用5000吨的压压铸机压压铸等（供供应商应应机床紧紧张自行行调整者者除外，费费用由供供应商承承担）电路板、充充电器、电电子镇流流器等电电子器件件物料必必须分解解到主要要元器件件的规格格、等级级、数量、单价价等及其其它主要要材料、加加工费用用等必须按供应应商访价价要求，有有多家报报价成本评审时时主要物物料的价价格必须须是经过过两轮谈谈判，并并经过外外协部经经理审核核后的价价格，外外协部经经理对该该价格负负责最终谈定的的价格（包包括供应应商提出出的涨价价价格）必必须是书书面形式式的、无无任何涂涂改的、且且有

32、供应应商签名名（或盖盖章）及及我司经经办人员员和外协协部经理理、外协协中心总总经理的的签名对于最终价价格审批批时，如如发现有有明显存存在没有有经过明明细分解解而使价价格不合合理且没没有任何何说明理理由者，将将追究外外协中心心有关责责任人的的责任过过失，情情节严重重者按公公司奖惩惩条例处处理订单完成部部每月至至少对当当月审批批的物料料价格及及老物料料价格进进行一次次抽查，发发现价格格有问题题者向外外协中心心总经理理发出整整改通知知并监控控其完成成，如发发现存在在违反流流程规定定要给予予责任过过失处罚罚，情节节严重者者向公司司提出处处理建议议价格审批流流程和权权限 价价格审批批流程如如下：两轮价格

33、谈谈判完成成或者通通过成本本评审后后，由外外协工程程师填写写价格审审批表，附附第一轮轮、第二二轮报价价和谈价价资料，报报外协中中心总经经理批准准后交综综合部。审审批表同同样需详详细记录录价格明明细、市市场行情情、多家家对比等等情况审批表一式式三联，第第三联报报订单完完成部录录入系统统建立物物料档案案，作为为合同审审核的依依据；第第一联原原件附首首次合同同付款依依据，流流转后存存财务；第二联联综合部部存档模具审批表表外协工工程师自自存，填填写模具具合同时时附合同同再交综综合部价格审批权权限如下下：外协中心总总经理负负责正常常情况下下所有物物料价格格的批准准涨价物料价价格审批批表需外外协工程程师附

34、调调查报告告，交外外协中心心总经理理审批，报报技术生生产事业业部总经经理批准准后执行行样品灯具采采购总价价在100万元以以下（不不含100万元）由由技术生生产事业业部总经经理批准准，100万元以以上由技技术质量量委员会会主任委委员批准准。价格审批时时限如下下：对于新产品品的物料料，在成成本评审审通过之之日起77个工作作日内必必须完成成所有物物料的价价格审批批，对事先不能能准确知知道重量量、面积积等的物物料，在在样品确确认后33个工作作日内必必须完成成价格审审批对于设计更更改的物物料，必必须在产产品研制制中心的的设计/工艺更更改通知知下发后后2个工工作日内内必须完成其价格格审批对于其它形形式的采

35、采购物料料，在样样品得到到确认起起3个工工作日内内必须完完成价格格审批涨价处理规规定因原材料行行情市场场价格大大幅度上上涨，供供应商以以书面形形式提出出涨价者者处理原则如如下：风险共担原原则，即即我司和和供应商商共同承承担涨价价材料是否可可以更改改的原则则已经签订合合同的物物料价格格不涨价价，应按按原价格格执行完完合同对于滚动计计划交货货的物料料，原则则上不涨涨价，按按原价格格执行完完合同。如如价格差差异确实实较 大，可从下下一批通通知交货货时开始始涨价，而而本批及及以前所所交物料料维持原原价格处理流程和和规定：必须有供应应商的书书面涨价价要求必须向审批批者提交交原材料料市场行行情上涨涨依据必

36、须对物料料价格上上涨情况况进行分分析供应商提出出书面涨涨价要求求后，外外协中心心必须在在7天内内完成有有关审批批，否则则将追究究外协中心总经理理、外协协部经理理和责任任工程师师的责任任不允许未完完成价格格审批而而要求供供应商先先做货的的行为，否否将将追追究外协协中心总总经理、外外协部经理和和责任工工程师的的责任涨价价格最最终批准准权在技技术生产产事业部部总经理理成本评审通通过后（未未进行成成本评审审者，以以小批量量试生产产合格后后），因因产品、物物料的设设计更改改（包括括技术要要求的更更改等）而而导致价价格上涨涨者（包包括修模模费、改改模费、返返工费等等费用）处理流程和和规定：修模费、改改模费

37、、返返工费等等费用必必须经过过批准后后，才能能按方案案实施。费费用在110000元以下下（含110000元）者者由产品品研制中中心总经经理批准准，费用用在10000元元以上至至100000元元以下（含含100000元元）者由由技术生生产事业业部总工工程师批批准（要要同时审审批更改改方案），费费用在1100000元以以上者由由技术生生产事业业部总经经理批准准（要同同时审批批更改方方案）产品研制中中心在对对产品进进行设计计更改时时，如成成本增加加超过产产品直接接材料成成本的33%时，需需将方案案和成本本增加情情况报技技术生产产事业部部总经理理批准后后方可实实施更改改，如成成本增加加超过产产品直接接

38、材料成成本的55%以上上时，需需将方案案和成本本增加情情况报技技术质量量委员会会主任委委员批准准后方可可实施更更改不允许在价价格未完完成审批批的情况况下通知知供应商商先做货货的行为为，否则则追究外外协中心心总经理、外协部部经理和和责任工工程师的的责任如在我司下下单后，供供应商再再提出涨涨价时，应应按照本本批维持持原价的的原则处处理外协综合部部在每周周一将上上周所有有价格发发生变化化（包括括涨价、降降价）的的物料进进行统计计并报订订单完成成部、财财务部，并并将物料料所属的的产成品品的规格格型号及及编码报报财务部部。打样跟踪目的：通过过检查生生产工艺艺文件的的正确性性及执行行情况，保保证所打打样品

39、符符合设计计图纸的的技术要要求并能能代表批批量生产产的一致致性外协工程师师负责打打样跟踪踪的日常常工作，包包括供应应商的管管理产品研制中中心负责责打样跟跟踪的技技术、工工艺问题题的沟通通、现场场检查和和处理以以及试模模跟踪等等对于压铸模模、塑胶胶模、异异形玻璃璃模具等等一些重重要的、一一致性容容易出问问题的模模具应进进行现场场跟踪试试模，一一方面防防止供应应商在大大批量不不良品中中挑选出出最好的的几个样样品送来来检测，另另一方面面也防止止由于试试模样品品数量太太少，掩掩盖了批批量生产产中出现现的问题题发生，从从而保证证其与批批量生产产的一致致性、可可靠性合同流转目的：规范范合同填填制要求求及流

40、转转方式。采购合同分分类因公司业务务需要由由外协中中心根据据采购申申请单（采采购计划划）、外外协任务务书等与与供应商商签订的的物料购购买合同同即为采采购合同同。按购购买内容容分为四四种：物料采购合合同：因因采购生生产物料料而与供供应商签签订的合合同；模具订制合合同：就就模具开开模而与与供应商商签订的的合同；固定资产购购置合同同：因购购买仪器器、设备备、工具具类等固固定资产产而与供供应商签签订的合合同；委托维修合合同：因因产品或或物料需需委托供供应商维维修处理理而签订订的合同同；采购方式：合同采购：指根据据每次采采购需求求经供需需双方签签字盖章章生效后后实施的的采购方方式；协议采购：指我方方与供

41、应应商签订订长期合合作协议议后，在在具体业业务操作作中以我我方签字字既认为为有效合合同的采采购方式式，属于于协议采采购的一一种形式式；滚动协议采采购：指指我方与与供应商商签订滚滚动协议议后，计计划下113个个月用量量的合同同，按计计划要求求供货，按按协议付付款期根根据实际际到货的的合格物物料数量量结算的的采购方方式；零星采购：指不需需供应商商确认的的采购方方式。符符合以下下情况之之一，且且不含预预付款的的可确认认为零星星采购；采购金额小小于10000元元；不可能签订订合同或或协议的的；只采购一次次的物料料；外地供应商商，货到到验收合合格付款款； 55）长期期协议及及滚动协协议的对对象是合合格供

42、应应商和优优秀、战战略伙伴伴供应商商，由外外协部交交供应商商签名盖盖章后，报报外协中中心总经经理审批批，交办办公室盖盖章，再再报财务务、订单单完成部部、外协协综合部部存档。合同填写要要求卖方：填写写卖方工工商、税税务注册册登记全全称；地址：填写写卖方工工商、税税务注册册登记地地址；电话：卖方方业务联联系的电电话号码码（深圳圳市外需需注明区区号）；传真：卖方方业务联联系的传传真号码码（深圳圳市外需需注明区区号）；编号：物料料合同为为电脑订订单流水水号，电电脑订单单流水号号需连续续，不允允许出现现空号；模具合合同、固固定资产产合同按按公司及及签订的的年份和和4位流流水号（ OSPP06000033

43、 为澳澳照20006年年第三份份合同）；日期：填制制合同的的日期；物料编码、物物料名称称、规格格或图号号及版本本号、单单位、数数量、单单价、金金额准确确无误，单价必必须是经经过批准准的；交货日期：以订单单完成部部核准的的交货日日期为准准；包装要求：小物料料为每包包的数量量，较大大的物料料为每箱箱的数量量，注明明包装单单位；付款条件：与供应应商协商商达成，如如货到齐齐验收合合格*天付，每每批货到到验收合合格*天，月月结*天、样样品验收收合格*天等等，有预预付款的的需明确确预付的的时间；备注栏中注注明对应应的采购购申请单单号、外外协任务务书号和和采购方方式，即即合同采采购、协协议采购购、零星星采购

44、；委外入库物物料合同同和采购购入库物物料合同同分开填填制，委委外入库库物料合合同在备备注栏中中注明委委外字样样和物料料损耗率率；检验标准、所所开票据据类型需需明确规规定；模具合同需需注明模模具规格格、对应应图号及及版本号号、所用用材料、使使用寿命命、所有有权、存存放地点点、维修修保养方方式及必必要的其其他要求求；固定资产合合同须在在备注中中注明固固定资产产的维护护，保养养等条款款，固定定资产合合同要求求供应商商提供产产品的相相关证书书。合同填写由综合部文文员根据据采购申申请单所所列物料料，按照照物料档档案，在在收到采采购申请请单的当当天录入入采购合合同，并并在采购购申请单单相应位位置标明明合同

45、号号、供应应商名称称；外协中心接接到计划划采购申申请单在在2天内内对不能能到货的的物料以以OA形形式通知知订单完完成部。滚动物料合合同按协协议要求求，由综综合部在在合同号号后备注注加以说说明，滚滚动物料料每三个个月下一一次合同同，合同同中的数数量为虚虚拟数，合合同编号号作为跟跟单入库库的依据据；模具订做合合同和固固定资产产购置合合同由外外协工程程师手工工填制合合同后附附价格格审批表表交综综合部登登记编号号，并在在审批批表右右上角注注明合同同号；所有合同需需由综合合部预审审，应注注意： 同一合同不不允许录录入两条条以上相相同物料料；新供应商第第一次合合同，由由外协部部向综合合部提供供以下资资料：

46、供供应商考考察报告告表、基基本情况况表、营营业执照照、税务务登记证证复印件件等；新物料录制制合同前前需将价价格审批批表第第三联交交订单完完成部建建立物料料档案。合同的审核核综合部于每每日166：000对当日日录入电电脑订单单进行预预审，第第二天99：000将合同同清单交交订单完完成部；订单完成部部每天上上午111：000前对合合同进行行审核，并并将审核核结果记记录在清清单上于于当天112：000前交交综合部部；对未通过审审核的合合同，订订单完成成部注明明未审核核原因，外外协中心心核实原原因后修修改订单单，并在在清单上上注明“已更改改”，于两两小时内内更改完完毕交订订单完成成部再次次审核。对对未

47、及时时更改的的合同，当当事人需需书面写写明原因因，由外外协中心心总经理理签字后后交订单单完成部部审核。合同打印及及生效由综合部负负责合同同打印，每每份合同同只可打打印一份份；综合部每日日下午22：000起打印印当日订订单完成成部已审审核合同同；综合合部下午午3：000将合合同交订订单完成部审核核，4：30将将合同交交外协中中心总经经理签字字生效；滚动物料由由订单完完成部每每周下滚滚动计划划，综合合部跟单单员书面面通知供供应商；综合部文员员每两天天与订单单完成部部核对采采购申请请单，以以防有漏漏单。合同发出综合部每天天下午55：000前将合合同传真真给供应应商，并并在合同同蓝联上上注明“已传真真

48、”及传真真日期；传真后的合合同蓝联联由综合合部跟单单员保存存，未注注明传真真字样的的合同即即为未传传供应商商合同；合同其它三三联由综综合部文文员归档档留存。合同变更已审核生效效的合同同如需变变更，必必须由跟跟单员或或外协工工程师书书面写明明更改原原因交外外协中心心总经理理签字同同意，收收回合同同所有联联交订单单完成部部作废，由由订单完完成部对对相应合合同弃审审后方可可修改合合同；若原合同已已与入库库单关联联，必须须由跟单单员或外外协工程程师书面面写明更更改原因因交外协协中心总总经理签签字同意意，收回回合同所所有联交交订单完完成部，由综合部做红字单冲抵入库单，由订单完成部将原合同关闭后，再由综合

49、部重新录入新合同，按上述合同录入、审核、打印、生效及发出程序实施。合同传递、盖盖章生效合同由由外协综综合部在在两天内内，交公公司办公公室盖章章；由综合部跟跟单员通通知供应应商来综综合部盖盖章；外地供应商商的合同同，由我我司盖章章后快递递给供应应商盖章章。合同跟踪目的：明确确跟单要要求，准准确反馈馈执行异异常情况况，确保保准时到到货。外协综合部部文员应应在接到到物料采采购申请请单的两两天内，完完成合同同的传真真；将合合同蓝联联交跟单单员。外协综合部部跟单文文员根据据当天录录入系统统的合同同更新订订单跟踪踪表，合合同的核核对、跟跟踪、反反馈、入入库过程程记录到到跟踪表表中。合同核对综合部跟单单员接

50、到到合同蓝蓝联及滚滚动计划划订单后后，用合合同与系系统内订订单进行行核对，在在采购申申请单进进行标识识，防止止错单、漏漏单；滚滚动计划划与协议议核对看看物料是是否齐全全、正确确；将未传真的的订单完完成传真真，做好好标识；在24小时时内与供供应商确确认是否否收到传传真件：对合同同采购要要求供应应商签名名盖章回回传，协协议采购购和月结结采购要要求供应应商签名名确认回回传，零零星采购购直接通通知供应应商到期期送货；若供应应商未收收到必须须重传供供应商；供应商有异异议的合合同，需需供应商商明确更更改事项项要求及及原因，在在两个工工作日内内回传；报综合合部经理理协调处处理。建立合同执执行跟踪踪点由跟单员

51、与与供应商商认知双双方的合合同执行行流程，核核对产品品的规格格型号；跟单员要确确认供应应商计划划、生产产、品质质保证、仓仓库、运运输的对对应责任任人，按按到料、投投产、产产出合格格数量、品品质异常常、发货货等跟单单节点，将将供货周周期划分分跟踪时时间段，建建立合同同执行跟跟踪点；跟单员按跟跟踪点对对合同执执行情况况进行电电话跟踪踪，做好好记录。准确反馈合合同执行行状况跟单员应准准确了解解供应商商的产能能数据，通通过对供供应商计计划、生生产、品品质保证证、仓库库、运输输等实际际执行数数据的掌掌握，正正确判断断合同执执行情况况；通过对各跟跟踪点的的跟踪及及对供应应商多个个部门人人员反映映情况的的分

52、析，确确定合同同执行中中的异常常数据；及时向向相关外外协工程程师、外外协中心心总经理理反映合合同执行行中的异异常情况况；由外协工程程师处理理到货异异常，负负责准时时到货。由由外协中中心总经经理监督督。物料出入库库及单据据录入：目的：规范范物料出出入库要要求。物料出入库库分类：可分直直接采购购入库、委委外发料料加工物物料出入入库、委委托维修修物料出出入库、退退货出库库；入库综合部跟单单员需要要求供应应商按合合同规定定时间准准时到货货，同时时提供一一式两联联送货单单（一联联给仓库库，一联联给外协协综合部部），送送货单注注明收货货单位、物物料编码码、品名名、订单单号或委委外号、是是否补退退货等；由仓

53、库收货货人在供供应商送送货单上上注明到到货时间间，通知知质量卓卓越部检检验；入库录入由仓库每天天上午99：000及下午午4：000前将将收货单单交综合合部；综合部文员员接到送送货单后后应在22小时内内录入用用友；录入责任人人应拒绝绝录入物物料名称称、编码码、对应应合同号号、送货货日期、填填写不全全或错误误的送货货单，交交跟单员员确认后后录入；对于直接采采购的物物料以拷拷贝订单单的方式式在采购购管理模模块中录录入“采购入入库单”，备注注送货单单流水号号；对于委外发发料加工工的物料料及委托托维修入入库物料料，在库库存管理理模块中中录入“其他入入库单”；出库委外及委托托维修出出库由综综合部跟跟单员填

54、填写“发料通通知单”，注明明所发物物料的编编码、名名称、数数量、注注明相应应的合同同号，即即委外号号，并通通知仓库库发货时时间，交交综合部部录单文文员输入入委外出出库单，并并通知仓仓库发货货时间；由综合部跟跟单员通通知供应应商按时时提货；仓库按单发发料给供供应商，由由供应商商签收后后，将“其他出出库单”红联交交供应商商，（现现阶段没没有交外外协综合合部，蓝蓝联交财财务，绿绿联交订订单完成成部，白白联自留留；当供应商检检验外发发的物料料不合格格，退回回我司时时，综合合部根据据供应商商退料单单，在库库存管理理模块做做“其他出出库单”的红单单。同时时注明发发料时的的委外号号。（该该操作由由仓库完完成

55、），蓝蓝联交财财务，白白联交仓仓库；外协任务书书执行过过程中若若需外发发物料，由由设计工工程师领领料交负负责的外外协工程程师；外外协任务务书采购购的物料料若需入入库，由由产品研研制中心心交仓库库办理入入库手续续；对于批退的的物料由由综合部部文员依依据来来料检验验报告录录入退货货单，于于次日99：000将文件件传到仓仓库，仓仓库在供供应商到到来时，打打印退货货单由质质量卓越越部完成成对于来料、生生产中积积累的采采购次品品，综合合部每周周五将采采购次品品库清单单打印出出来，交交跟单文文员确认认，请跟跟单人员员注明合合同号、物物料是否否委外、及及物料所所在仓库库，综合合部每周周一将确确认的物物料退货

56、货单录入入用友系系统,通通知质量量卓越部部打印退退货单；退货单的录录入：综综合部文文员在接接到仓库库书面通通知后，应应立即录录入并打打印退货货单。对帐、付款款目的：规范范对帐要要求，保保证及时时付款。综合部付款款文员应应熟练我我司付款款要求，熟熟知税票票的辨别别，了解解国税、地地税、关关税等相相关政府府规定，编编写培训训教材对对外协人人员、供供应商进进行培训训，保证证付款资资料的正正确性、完完整性和和及时性性；交货情况满满足下列列条件者者方能付付款：交货数量在在合同规规定数量量的5%以以内（含含5%），按按实际合合格品数数量付款款，不需需补足缺缺少物料料或退还还多余物物料交货数量少少于合同同规定数数量5%以上者者，需将将货物数数量补足足至合同同规定数数量的55%以内