基于AHP污水处理BOT项目的风险管理研究1121

1、基于AHHP污水水处理BBOT项项目的风风险管理理研究以株株洲河西西污水处处理项目目为例摘要随着我国国城镇化化的规模模扩大，城市公公益基础础设施的的建设已已经成为为投资建建设的热热点，但但是城市市发展过过程中的的污水处处理设施施往往会会影响着着城市的的发展，有的地地方在污污水处理理项目在在建成后后，不能能及时正正常运行行，影响响着城市市资金的的周转和和发展，对环境境造成极极大的影影响。BBOT作作为一种种新的融融资模式式，能够够有效地地对基础础设施的的建设提提供资金金支持，是一种种新的运运营和管管理模式式，具有有提高建建设效率率、资金金的周转转率、控控制成本本、增加加项目运运作透明明度等优优点

2、，而而且在建建成后，能够高高效的运运行，这种投投资方式式能够有有效的约约束财政政投资项项目的风风险机制制，约束束投资主主体的责责任机制制有着积积极的作作用，能能够有效效的节省省工程的的投资和和工程的的建设质质量，对对于环境境的保护护也有着着重要的的作用。但是在在BOTT融资发发展的初初期，由由于相关关的政策策不够完完善，导导致项目目建成后后的风险险和危机机凸显出出来。如何有效效的降低低项目建建设的风风险，对对BOTT的融资资进行优优化管理理，避免免风险，成为BBOT项项目运行行的一个个重要的的问题。通过对对项目的的风险管管理进行行评估，最大限限度的降降低风险险，将BBOT模模式运作作风险率率降

3、到最最小范围围，约束束和强化化项目部部门的责责任，提提高BOOT项目目的成功功率，促促进城市市的快速速发展，这对于于解决我我国城市市污水处处理厂政政府投资资不足，弥补城城市建设设的资金金缺口，改善环环境质量量，提升升城市建建设发展展的规模模具有重重要的意意义。本研究根根据风险险管理的的基本特特点，对对BOTT项目的的含义及及特点、风险管管理的基基本步骤骤与方法法，并对对实际的的BOTT项目运运行中的的风险管管理进行行分析，建立风风险评估估的AHHP评估估模型，通过对对株洲河河西污水水处理项项目的BBOT分分析，从从项目的的建设到到运行，经过政政府部门门的风险险评估、企业、法律、项目咨咨询公司司

4、的风险险评估，结合河河西污水水处理的的特点，有针对对性地指指出河西西污水处处理项目目在建设设的过程程中，注注意防范范的风险险和应采采取的相相应的措措施，对对于今后后开展相相关方面面的研究究及河西西污水处处理项目目的建设设具有重重要的意意义。第一章 绪论论良好的水水资源是是生态环环境是城城市可持持续发展展的首要要条件，也是城城市发展展首要解解决的重重要问题题之一。城城市的现现代化发发展离不不开水资资源，对对城市污污水的处处理已经经成为城城市发展展的重中中之重，也是城城市需要要迫切解解决的问问题。但随着城城市人口口的增加加、工业业和经济济的飞速速发展，对水资资源的利利用大大大地增加加了，将将势必会

5、在在更大程程度上的的造成城市市的水污污染，如如何有效效的解决决这一问问题，成成为人们们研究的的热点。1.1 研究的的背景随着城市市人口的的飞速增增加，城城镇化的的速度加加快，经经济的快快速发展展，水资资源在城城市中利利用十分分庞大，造成水水资源的的紧缺程程度十分分严重，已经严严重的影影响着我我国城市市的经济济发展和和人们日日常生活活的需要要，我国国是一个个人口大大国，人人均占有有的水资资源相当当的少，在城市市人口的的增加，经济和和工业发发展的同同时，城城市的生生活用水水和工业业废水也也在急剧剧的增加加，而且且大部分分没有经经过处理理进排进进合理、湖泊，造成大大面积的的水资源源的污染染，影响响了

6、城市市的自然然生态环环境和居居民的生生存环境境，也会会使人们们的水资资源的占占有率下下降。这这样，也也就在很很大的程程度上限限制了城城市的发发展，影影响着经经济的发发展，城城市的污污水处理理工程在在城市污污水处理理中具有有十分重重要的作作用，把把城市污污水处理理工程作作为城市市建设的的重要措措施和重重点工程程来抓，是各级级政府和和社会各各界必须须面对的的问题，必须受受到高度度的重视视。污水资源源化，将将污水、废水经经过处理理后进行行回收利利用，是是一种将将污水经经过城市市的污水水处理手手段，并并将其作作为水资资源而重重新加以以利用，通过污污水资源源化，污污水得以以重新利利用，提提高了城城市的经

7、经济效率率，解决决了生活活用水的的困难，可以减减少了对对环境的的污染，改善城城市的生生态环境境以及居居住的条条件，这这对于缓缓解城市市水资源源紧缺的的局面，以及解决决污水排排放而造造成的环环境污染染具有重重要的作作用，城城市污水水资源的的处理也也是城市市现代化化建设的的重要部部分，也也是城市市基础设设施的重重要组成成部分，起着治治理城市市污水和和提高城城市水资资源的双双重任务务。从近年来来，我国国的城市市发展的的经验来来看，城城市污水水处理工工程存在在着许多多的问题题，不能能够很好好的为城城市的建建设与发发展服务务，有些些城市在在建设污污水处理理项目时时，没有有对污水水处理工工程完工工后如何何

8、管理和和运营做做好安排排和规划划，使污污水处理理工程在在建设的的前期缺缺乏综合合的考虑虑和科学学合理的的可行性性分析，使污水水处理工工程的建建设缺乏乏合理的的规划，忽视工工程的成成本和效效率，要要不是存存在施工工的成本本过高，要不就就是运营营的费用用太高，不能满满足处理理污水的的要求，最终会会导致污污水处理理工程处处于停工工状态。据建设设部20010年10月对城市市污水处处理工程程的统计计，全国国至少有有60个城城市的污污水处理理工程，因缺乏乏合理的的规划，运行经经费的问问题，处处于半生生产、半半经营的的状态，造成城城市污水水处理不不够到位位和极大大的浪费费。分析这种种现象产产生的原原因，往往

9、往是工工程的施施工缺少少合理的的规划或或者施工工的规模模不够合合理，导导致工程程的使用用效率低低下，导导致这种种现象发发生的原原因是工工程规模模不合理理，效率率低下。城市污污水处理理工程是是一项长长期的工工程，关关系到整整个城市市的发展展，在投投入动工工前，需需要进行行合理的的规划，系统的的研究，也要对对工程的的综合效效率进行行全面综综合的评评估，并并且要对对城市的的污水的的处理进进行合理理的分析析，对运运营的情情况进行行全面的的考虑，要针对对不同的的情况，区分好好污水处处理工程程的效率率问题，确定污污水处理理工程的的投资主主体，要要同时注注重考虑虑污水处处理的经经济效率率、社会会效率与与环境

10、效效率。要要以改变变城市的的生态环环境和居居住环境境为主，也要以以推动城城市的经经济发展展为目标标。通过过分析可可以看出出，如何何对污水水处理工工程做到到综合效效益良好好，满足足社会城城市发展展的需要要，成为城城市污水水处理工工程建设设研究的的重点课课题之一一。1.2 研究的的目的及及意义1.2.1 研研究的目目的国外城市市基础设设施建设设的研究究经验比比较丰富富，并对对城市的的污水处处理工程程的研究究积累了了丰富的的经验。在实际际的建设设中，城城市基础础设施建建设方面面也比较较突出，积累了了很多先先进的经经验，对对城市污污水处理理系统的的运营模模式也有有很多独独到的见见解，同同时，也也创新出

11、出许多行行之有效效的污水水处理工工程管理理模式和和建设模模式，国国外的经经验可以以为我国国的城市市污水处处理工程程的建设设提供了了有益的的参考和和宝贵的的经验。污水处处理工程程作为对城城市基础础建设管管理的重重要研究究内容，本文从从投融资资体制改改革的角角度出发发，分析析当前污污水处理理的实际际情况，对国外外的城市市基建和和污水处处理的融融资的通通用做法法进行全全面的介介绍与对对比分析析，并根根据我国国现阶段段城市发发展的实实际情况况和我国国城市污污水资源源化设施施的特点点，在分分析我国国污水处处理的通通用做法法之间的的差异和和存在的的问题，有针对对性地提提出了采采用BOOT方式式建设我我国城

12、市市污水资资源化设设施的建建议，并并采用灰灰色多层层次评估估模型，对实际际的情况况进行评评价，能能够为解解决我国国目前城城市基建建设施和和污水处处理工程程建设中中的资金金短缺提提供建议议，对深深化城市市基建融融资体制制改革和和评价具具有积极极的推进进意义。同时，本文也也研究了了也会处理理在应用用BOTT方式时时的企业业风险管管理和政政府应该该承担的的责任与与义务，并依据据实际的的情况，提出相相应的对对策和建建议，力力图为政政府的政政策的制制定提供供有益的的参考和和建议。1.2.2 研研究的意意义在分析城城市污水水处理各各项指标标的基础础上，对对污水处处理的风风险评估估进行全全面的检检查，这这也

13、是城城市污水水处理工工程建设设的重要要内容和和重要的的考核指指标，也是判断断污水处处理工程程的合理性性、可行行性的重重要依据据，同时时也是污污水处理理工程实实施的重重要保证证。因此，本文的的研究具具有如下下几方面面的理论论意义和和实践意意义。1、以株株洲河西污水处处理工程程为例，运用定定性与定定量相结结合的方方法分析析城市污污水处理理工程的的总体效效益和综综合效益益，就施施工中出出现的问问题进行行全面的的分析，为城市市污水处处理工程程提供基基础分析析方法与与模型，也为城城市基建建施工提提供融资资的模型型与方式式，为政政府制定定相应的的政策提提供科学学的依据据。株洲洲市是中中国南方方重要的的交通

14、枢枢纽，长长株潭区区中心城城市之一一，湖南南省主要要的工业业基地和和现代物物流中心心。近些些年来，株洲市市的经济济和社会会各方面面都发生生了巨大大的变化化，社会会经济将将得到迅迅速的发发展，取取得了令令人瞩目目的成就就。随着着经济建建设的迅迅速发展展和城市市人口的的不断增增加，城城市污水水量也相相应增加加，湘江江污染负负荷随之之加大。现有的的水环境境条件己己经不能能承受现现有的污污染负荷荷，加大大的污水水排放量量必定会会加大对对于环境境的污染染，这是是以牺牲牲生态为为代价换换取经济济发展必必不可少少的组成成部分，随着城城市社会会经济的的快速发发展，环环境保护护的地位位和作用用也就日日趋重要要，

15、水环环境保护护是城市市环境保保护的重重要组成成部分。城市的的污水直直接排入入水体，不利于于整体生生态环境境。2、建设设城市污污水处理理厂，加加强环境境保护，不仅可可以改善善城市环环境，提提高人民民生活质质量，还还可以使使株洲市市的环境境更优美美，使株株洲市的的经济得得到持续续发展。本论文文以“十一五五”期间经经济社会会发展所所面临的的重大机机遇和挑挑战为宏宏观背景景，对国国内外污污水处理理厂融资资模式进进行了详详细的分分析。在在调查研研究的基基础上，客观分分析了污污水处理理行业融融资过程程中涉及及到的资资金来源源、资金金成本、相关法法律法规规、融资资风险等等方面。本研究究的目的的就是针针对污水

16、水处理行行业融资资的特点点，分析析各种融融资模式式存在的的优势和和制约因因素，进进而提出出完善株株洲市污污水处理理厂融资资模式的的建议，本课题题的研究究不仅有有利于促促进株洲洲市城市市污水处处理项目目融资方方案的建建立，对对湘江流流域和湖湖南省污污水处理理工程融融资体系系建立和和项目融融资也有有借鉴意意义。1.3 国内外外研究现现状1、国外外研究的的现状在经济快快速发展展观的今今天，全全球人口口的急剧剧增长，人们对对水资源源的需求求也在急急剧的增增长，但但是，伴伴随着经经济的发发展，造造成水污污染的情情况也越越来越严严重，这这又严重重的制约约经济发发展，致致使城市市水资源源的情况况，制约约着城

17、市市的发展展，污水水的处理理成为城城市要解解决的首首要问题题之一。由于水水资源本本身具有有可再生生的特性性，城市市的工业业用水、民用水水成为城城市要解解决问题题的重中中之重，建造城城市污水水处理厂厂是解决决城市水水污染的的一条重重要而有有效的途途径，但但是如何何能够很很好的保保证城市市的污水水处理的的合理的的运营，是一个个严峻的的问题。在世界界各地都都把城市市的污水水处理作作为城市市建设的的重点，建设了了大批污污水处理理厂，污污水处理理水平和和处理率率相当高高，在美美国差不不多平均均万人拥拥有一座座污水处处理厂，解决城城市发展展的后顾顾之忧，瑞典和和法国每每50000人有有一座污污水处理理厂，

18、污污水处理理率相当当高，英英国和德德国每770000-80000人有有一座污污水处理理厂，而而且污水水的处理理技术比比较先进进，在新加坡坡和瑞典典，19889年城城市污水水处理的的人均占占有率达达到1000%，污水处处理覆盖盖率相当当的高。从治理理污水的的情况来来看，国国外发达达国家在在处理污污水时，基本上都是先先污染，再治理理的道路路，进而而促进城城市的发发展。英英国、德国、芬兰等等欧洲国国家因为工工业革命命和经济济发展的的快速发发展带来来了比较严重重的城市市水污染染，阻碍碍着城市市经济的的发展，这些国国家由加加进技术术的创新新，增加加投资力力度，兴兴建污水水处理工工程进行行污水处处理，取取

19、得了丰丰富宝贵贵的经验验。日本、新新加坡、美国等等国家通通过技术术更新，采用先先进的污污水处理理技术和和模式，并采用用合理的的融资模模式，采采取经济济与环境境相协调调发展的的政策，在城市市污水处处理方面面取得了了宝贵的的经验。在污水处处理的技技术上，国外的的一些发发达城市市趋向进行行大型投投资，采采用先进进的融资资模式，建设大大规模的的污水处处理厂。例如洛杉杉矶的人口约约3500万人，市区面面积为4467平平方英里里，已经经建成44座大型型的污水水处理工工程，最最大的污污水处理理厂能够够服务2260多多万人，占全市市人口的的76%以上，可见洛洛杉矶的的污水处处理工程程具有超超前意识识，能够够满

20、足城城市的未未来发展展。东京京是日本本最大的的城市，总人口口为12200多多万人，市区面面积5338.33km22，城市市污水总总处理量量为4333万立立方米旧旧。日本本的东京京污水处处理工程程比较合合理，平平均每个个污水厂厂的服务务面积553.883万平平方米，平均服服务人口口1188.255万人，城市的的污水处处理规模模覆盖全全市，能够满满足全市市的要求求。但在在有些国国家，城城市污水水处理工工程的建建设规模模却比较较小型化化，向集集中化发发展。在在丹麦，城市污污水处理理工程的的数量比比较多，规模较较小，在整个个国家，污水处处理规模模小于110000m3/天的的污水处处理工程程达到777%

21、以以上，规规模较大大的污水水处理工工程只有有63个个，但这这63个个污水处处理工程程却承担担着丹麦麦70%以上的的污水处处理，小小规模的的污水处处理却给给城市的的发展提提供后期期污水处处理的保保障。2、国内内城市污污水处理理发展现现状我国属于于少水的的国家，城市水水资源比比较缺乏乏，是世世界133个缺水水国家之之一，全全国6000多个个大中城市市中目前前大约有有一半以上上的城市市缺水，而且城市的的水污染染严重，在全国约75%以上的淡水湖泊泊出现了了不同程程度的富富营养化化，水资资源出现现污染现现象；990%以以上的城城市水域域污染比比较严重重，城市市居民用用水比较较紧张，南方城城市总缺缺水量达

22、达到600%-70%以上，主要的的原因是是由于严严重的城城市水污污染造成成的。我我国的城城市污水水治理起起步较晚晚，技术术比较落落后，污污水处理理能力较较差，在在建国初初期，由由于工农农业生产产刚刚起起步，对对城市污污水处理理的认识识不足，同时也也由于当当时的城城市污水水污染程程度比较较低，且且在农业业中提倡倡利用污污水进行行农业灌灌溉，在在某种程程度上限限制了城城市水资资源的污污染，所所以，全全国也只只有几个个城市建建设了近近十座污污水处理理厂，技技术比较较罗，污污水处理理也只为为一级处处理，且且处理量量很小，对城市市的污水水处理水水平较低低。在70年年代，一一些城市市利用郊郊区的坑坑塘洼地

23、地、废河河道进行行加工处处理，建建成比较较稳定塘塘，对城城市的污水进进行分流流、净化化处理。据调查查，在该该时期，全国已已建成稳稳定塘有有38座座进行污污水净化化处理，日处理理能力达达到177000000mm3以上。在800年代，我国通通过了中华人人民共和和国水污污染防治治法，加强了了对城市市环境污污染的管管理，也也提高了了城市污污水处理理工程的的监管，按照法法律的严严格要求求，工业业企业必必须建立立工业废废水处理理装置，禁止工工业废水水流入水水源，污污染生活活与农业业用水，这样，在一定定程度上上改善城城市地区区的水环环境，减减少了水水污染，为城市市集中污污水处理理厂减轻轻了污染染负荷。在19

24、984年年4月我我国在天天津建成成第一座座大型的的城市污污水处理理工程，处理规规模日达达26000000m3/天。在这座座污水处处理工程程的成功功经验下下，我国的的北京、上海、广东、山西、河北、江苏、浙江、湖北、湖南等等省市的的大中城城市，根根据各自自的经济济发展的的具体情情况以及及城市的的水资源源的利用用情况，分别建建设了不不同规模模的污水水处理厂厂工程，缓解了了城市用用水的情情况和废废水污染染的情况况。自90年代代以来，我国开开始对“三河”(淮河河、海河河和辽河河)、“三湖(太湖、巢湖、滇池)流域以以及“环渤海海”地区的的水污染染情况进进行全面面的治理理，对这这些地区区的水资资源进行行监控

25、，保证我我国水资资源的利利用起到到了重要要的作用用，在这这些水资资源流入入的城市市也开始始新建污污水处理理工程。国家通通过政策策调控，实施积积极的财财政政策策，鼓励励城市建建立污水水处理工工程，重重点支持持城市污污水的工工程的建建设，对对每个城城市的污污水处理理工程进进行重点点的管理理，明确确城市污污水处理理的责任任目标，不断的的加大对对城市污污水处理理的投入入，包括括重点的的基础设设施的投投入，城城市的污污水处理理工程的的建设步步伐加快快，在不不少城市市也开始始推行城城市污水水处理的的特许经经营，进进行产业业化、市市场化的的管理模模式。在在20000年，我国的的城市污水水处理工工程已经经达到

26、4427座座，20003年年达到了了10000多座座，截至至20005年底底，在我我国的6611个设市市城市中中，己有有3833个城市市建成污污水处理理厂接近近8000座以上，污水的的处理能能力比220000年提高高了300%以上上，根据据实际的的要求和和经济的的发展，我国的的城市污污水处理理工程，已经形形成了适适合我国国国情的的污水处处理路线线和管理理模式。其中，有1335个大大中城市市的污水水处理率率已达到到或接近近70%以上，大规模模的污水水处理工工程的处处理规模模达到1100万万立方米米以上。在国家家和政府府对环境境保护的的不断重重视的条条件下，我国城城市的污污水处理理能力也也日渐增增

27、加，城城市污水水工程的的处理能能力不断断的提高。但是同同发达国国家相比比，我国国的污水处处理能力力仍处于于发展的的初级阶阶段，还还需要不不断的改改进技术术和管理理方式，提升污污水处理理的能力力。1.4 BOTT污水处处理模式式国内外外的研究究进展在国外，由于私私人资本本对公共共基础设设施的建建设已经经有了很很长的历历史。各各国依据据本国的的现实情情况和国国情，形形成了适适合本国国的管理理体制和和管理模模式，在在总体上上可分为为两大类类：一类是是特许委委托经营营方式的的“法国模模式”，一类类是私有有化方式式的“英国模模式”。二者者都是社社会的私私有资本本参与到到国家基基础设施施的建设设，但是是，

28、二者者之间又又有着本本质的区区别，特特许委托托经营方方式中，国家对对基础设设施具有有所有权权，在政政府的调调控下，私营企企业对基基础的设设施具有有经营的的权利，政府与与私营企企业是在在法律约约束下的的合同关关系；在私有有化方式式中，私私营企业业收购政政府的国国有资产产、公共共基础设设施，对对企业的的运营具具有独立立的经营营权，政政府对污污水处理理工程具具有监督督权。而而BOTT模式是是在“法国模模式”和“英国模模式”的影响响下，形形成一种种在私人人资本和和国家基基础设施施建设和和投资和和管理的的模式，由国家家和私人人共同投投资，共共同管理理的模式式，这种种模式主主要在发发展中国国家形成成的，随

29、随着国家家经营环环境的改改善，采采用BOOT方式式进行污污水工程程建设，由于国国情的不不同，采采取的管管理模式式也不一一样，使使得BOTT逐步发发展成为为发展中中国家的的基础设设施私营营化的流流行模式式。但由由于受经经济发展展因素、社会的的发展规规划以及及污水处处理行业业管理模模式的影影响，BBOT模模式主要要集中在在公路、桥梁、隧道、电力、燃气、供水等等行业的的应用上上，而对于于污水处处理行业业的BOOT模式式应用的的比较晚晚，由于于城市人人口和经经济发生生变化，污水处处理设施施的建设设成为城城市发展展比较突突出的问问题，BBOT模模式的污污水处理理模式，逐渐得得到应用用和发展展。 因此，国

30、国内外对对于BOOT模式式投资模模式，在在公共基基础设施施建设的的理论和和实际应应用研究究已经取取得了巨巨大的成成功，也也有比较较详细的的经验总总结，但但对城市市污水处处理领域域BOTT模式的的研究仍仍处于探探索发展展阶段，还需要要仔细的的研究和和实证研研究，尤尤其我国国污水处处理工程程应用BBOT模模式，也也只是近近几年才才开始的的，还需需要进一一步的研研究。对对目前国国内污水水处理BBOT项项目的应应用的实实际情况况进行分分析、研研究，客客观的对对BOTT模式在在污水处处理项目目的运作作程序和和实际的的效果进进行分析析和评价价，能够够推动我我国污水水处理的的发展，对现实实的应用用也具有有实

31、际的的意义。1.5研研究框架架与研究究的内容容1.5.1 研研究的框框架本文主要要对我国国城市污污水处理理的实际际情况进进行调研研，根据据城市污污水处理理工程的的管理方方法和工工程的技技术出发发，在分分析国内内外城市市污水处处理工程程发展现现状和相相关研究究综述的的基础上上，对我我国城市市的污水水处理工工程的融融资模式式与方法法进行分分析，在对我我国城市市与国外外城市融融资的基基本方法法的基础础上，对对城市的的污水处处理工程程进行详详细的分分析，以以城市基基础设施施建设综综合效益益评估的的相关理理论为基基础，对对我国城城市污水水处理的的方案进进行分析析，建立立城市污污水处理理工程综综合效益益评

32、估指指标体系系和评估估模型，并结合合实际的的情况对对城市污污水处理理工程进进行分析析，并以以湘潭河河东污水水处理工工程进行行实证分分析，探探究我国国污水处处理工程程的基本本技术模模式和融融资的路路径，论文研研究的基基本结构构框架如如下图11-1所所示：图1-11 论文文研究的的基本框框架1.5.2 研研究的内内容本文通过过对城市市污水处处理工程程的优缺缺点进行行分析，并对国国内外的的发展现现状进行行研究和和对相关关研究进进行综合合评价，寻求我我国城市市污水处处理工程程在技术术和管理理上存在在的问题题，探究究污水处处理工程程在融资资和管理理上的优优势，从从而为我我国的污污水处理理工程提提供参考考

33、和借鉴鉴。首先，本本文在分分析了污污水处理理厂BOOT建设设模式及及运作过过程的基基础上，总结了了污水处处理厂采采用BOOT建设设模式的的优点与与不足。并结合合风险管管理理论论，对BBOT项项目风险险管理的的理论进进行了梳梳理。在在分析了了污水处处理厂采采用BOOT模式式失败的的因素的的基础上上，识别别出了污污水处理理厂采用用BOTT模式存存在的风风险，并并采用AAHP法法进行了了风险评评价分析析。最后后提出了了采用BBOT模模式建设设污水处处理厂的的风险防防范策略略在对我国国城市污污水处理理工程的的综合效效益进行行分析的的基础上上，采用用层次分分析法和和灰色系系统理论论相融合合的平价价分析方

34、方法，为为城市污污水处理理工程建建立灰色色多层次次综合评评估模型型，进行行评估城城市污水水处理的的效率。在确立相相应的评评价指标标的基础础上，对对株洲河西污水处处理工程程实例进进行分析析和调查查，并根根据调查查的原始始数据，证明本本提出的的城市污污水处理理工程综综合效益益评估模模型的实实用性和和价值性性，以及及河东污污水处理理工程的的可行性性和实用用性。并并结合工工程中存存在的弱弱点，给给出相应应的对策策。1.6 研究方方法和创创新之处处1.6.1 研研究的方方法从以往的的研究可可知，在在对城市市污水处处理工程程进行评评价时，采用较较多的是是模糊数数学、统统计学等等方面的的知识建建立模型型。并

35、将将文献法法与调查查法、定定性分析析与定量量分析相相结合、系统研研究和实实证研究究相结合合的方法法进行研研究。本本文主要要采用了了灰色系系统理论论来建模模，并依依据相应应的模型型对我国国的城市市污水处处理工程程进行分分析。所所谓灰色色系统，即是少少数据不不确定性性的系统统，通过过研究分分析，发发现其中中的规律律。人们们通过概概率与数数理统计计来解决决样本量量大、数数据量复复杂且数数据多但但缺乏明明显规律律的问题题，即“大样本本不确定定性”问题，运运用灰度度理论来来解决这这样复杂杂的问题题；通过过用模糊糊数学处处理信息息的经验验与认知知先验信信息的不不确定问问题，判判断污水水处理中中可能出出现的

36、问问题，即即“认知不不确定性性”问题。针对既既无经验验，数据据又少的的的不确确定性问问题，在在污水处处理的过过程中，往往会会缺少必必要的数数据，即即“少数据据不确性性”问题，则采用用灰色系系统理论论，对污污水处理理过程中中出现的的问题进进必要的的分析。将灰色色系统理理论和层层次分析析法融合合，建立立灰色多多层次评评估模型型，这种种方法最最大限度度的利用用了各种种灰类程程度的评评估信息息，从而而避免了了评估结结果失效效的问题题，因此此该法适适用于城城市污水水处理工工程综合合效益的的评估。1.6.2 研研究的创创新之处处1、根据据河西城市污污水处理理工程的的实际情情况，对对污水处处理厂的的管理、运

37、营进进行分析析，分析析对经济济、社会会和环境境的促进进作用，完善了了城市污水水处理工工程的综综合效益益评估指指标体系系，并对对实证研研究的方方法，证证实指标标的可靠靠性。2、根据据对城市市污水处处理的情情况进行行分析，建立污水水处理灰灰色多层层次综合合评估模模型，最最后提出出了采用用BOTT模式建建设污水水处理厂厂的风险险防范策策略。第二章城城市污水水处理工工程BOOT模式式风险管管理理论论基础2.1 城市市基础设设施风险险管理的的理论基基础2.1.1 城城市基础础设施的的定义及及其特点点基础设施施最早是是一个工工程术语语，在工工程的建建设中，主要指指建筑物物承重部部分的结结构和基基本布局局问

38、题，它直接接为社会会提供基基本的生生活保障障，为社社会的建建设和其其他行业业提供基基础性的的服务的的条件。基础设设施在社社会的建建设中，起着基基础性的的作用，就它自自身的地地位和社社会发展展的需要，基础设设施具有有如下的的特点：1、基础础设施的的运行效效率对社社会经济济资源的的配置起起着基础础性的作作用。基基础设施施的建设设与社会会的生产产、交换换消费具具有密切切相关的的联系，在社会会化大生生产的过过程中，它对社社会化的的大生产产起着基基础性的的作用，直接影影响着工工业、农农业、商商业、旅旅游的发发展，直直接影响响着国民民经济的的发展。2、基础础设施建建设的系统性性和长远远性。基基础设施施的建

39、设设完善之之后，一一个城市市的发展展才能够够跟上经经济的发发展，才才能对城城市的发发展起到到推动的的作用，基础设设施建设设好之后后，才能能与城市市的发展展形成一一个网络络和联动动机制。3、基础础设施建建设具有有投资规规模大，建设周周期长的的特征。基础设设施的建建设要求求社会的的发展是是经过一一系列的的建设和和长时间间的建设设才能完完成。基基础设施施一般都都具有专专项服务务的特点点，建成成之后就就可以为为其他的的建设提提供服务务。4、基础础设施具具有自然然垄断性性。基础础设施的的建筑一一般都存存在着经经济规模模大，生生产成本本就越低低，通常常被限制制在一个个部门或或几个部部门进行行建设和和规划，

40、其他的的企业很很难参与与生产和和竞争，因为基基础设施施具有基基本的服服务性，需要提提供的服服务具有有稳定性性、质量量的可靠靠性和依依赖性等等相关的的特性，所以基基础设施施具有一一定的自自然垄断断性。2.1.2基础础设施风风险管理理的方法法基础设施施的风险险评估是是一项比比较复杂杂的工程程，可以以从社会会学、经经济学、人类学学等角度度来分析析和研究究基础设设计的效效益，通通过对比比选择最最优方案案，判定定基础设设施的效效益，进进行投资资建设保保证基建建项目的的实施。基础设设施建设设关系到到社会的的多个方方面，投投资和建建设的周周期比较较长，所所以基础础设施的的评估需需要科学学的评估估方法。1、定

41、量量与定性性分析方方法。基础设设施的风风险评估估可以做做定量计计算来进进行判断断。可以以通过收收入的效效益、节节约资源源、就业业效益和和相关的的效益等等综合因因素进行行评估。但是，基础设设施的建建设往往往会有大大量的、复杂的的因素集集合在一一起的，通过定定量分析析是很难难实现的的，往往往还要通通过定性性分析的的方法来来实现的的。一般般来说，基础设设施的数数量化的的评估一一般比较较容易，但是当当影响因因素比较较复杂的的时候，一般需需要文字字性的描描述来进进行分析析，这样样将定性性与定量量分析的的方法有有机的结结合起来来，对基基础设施施的风险险进行评评估，得得到的结结果往往往会接近近真实的的结果。

42、2、有无无对比分分析方法法。有无对对比分析析方法是是指在城城市建设设中有基础设设施项目目情况与与无基础础设施项项目情况况的对比比分析。通过有有无对比比分析，发现城城市建设设的过程程中，有有基础设设施项目目的城市市的后续续建设的的效果与与没有基基础设施施项目的的建设的的效果之之间的差差距，也也可以分分析基础础设施对对城市建建设的影影响程度度，以及及基础设设施对城城市建设设引起的的变化，以确定定城市建建设的基基准线。由于基基础设施施项目建建设期、运营期期较长，采用有有无对比比分析法法，可以以调查基基础设施施在城市市建设中中的经济济的发展展和变化化的状况况进行分分析，确确定社会会、城市市经济的的发展

43、状状况，也也可以通通过对政政策的调调查分析析，判断断有无基基础设施施的情况况，引起起的城市市经济变变化与发发展的情情况，进进而判断断经济的的发展变变化。3、多目目标综合合评估法法。综合评评估是在在对单项指指标分析析评估的的基础上上，对分分析的情情况进行行综合评评价与分分析，以以判断基基础设施施建设项项目的综综合投资资效益，以便于于做出更更好的决决策。它它可以通通过建立立数学模模型对分分析的结结果进行行量化，进而对对对基础础设施进进行综合合的评价价，常用用的综合合评估的的方法有有：(l)专专家综合合评分法法。它是在定定量和定定性分析析的基础础上，让让专家进进行分析析，并以以打分等等方式对对基础设

44、设施的效效益做出出定量评评估，其其综合评评估的结结果具有有数理统统计特性性。专家家评分法法可以在在缺乏原原始数据据的情况况下进行行评估，比较接接近实际际的情况况，当对对设施的的基础方方法有政政策和人人为的因因素存在在时，运运用专家家评估的的方法能能够有效效的防止止基础设设施的人人情因素素而影响响基础设设施的评评价，能能够保证证评估结结果的客客观性和和准确性性。(2)德德尔菲法法。德尔尔菲法是是一种采采用多个个专家对对基础设设施进行行对轮咨咨询，以以期得到到翔实的的数据，进行评评估的一一种方法法。运用德尔尔菲法对对专家咨咨询的意意见进行行统计处处理和归归纳、总总结，并并对信息息进行反反馈，从从而

45、得出出实际的的调查结结果。德德尔菲法法分析问问题的方方法较为为严密和和完善，它经过过大量的的实验，并结合合专家的的意见，由此作作为对数数据进行行处理的的数学基基础，分分析的数数据比较较真实，能够对对城市的的基础设设施的经经济效益益做出科科学、全全面的判判断。(3)层层次分析析法(AAHP法法)。层层次分析析法是一一种综合合定性与与定量方方法，在在系统的的复杂的的变化情情况，以以解决系系统多因因素复杂杂性。它解决决问题的的方法是是先将复复杂的问问题进行行分解为为简单的的因素，并将这这些简单单的因素素进行分分组，形形成一个个能够描描述系统统功能或或特征的的递阶层层次结构构，然后后按照系系统的重重要

46、关系系，进行行两两比比较，构构造出上上层因素素与下层层因数的的判断矩矩阵，最最终确定定首先需需要解决决的问题题。（4）数数据包络络分析法法(DEEA法)。它是是运用数数学模型型对基础础设施的的规划进进行计算算比较，计算决决策单元元的效率率，对对对象进行行评估，运用DDEA分分析法，通过对对输入和和输出信信息的综综合分析析，可以以得出每每个方案案综合效效益的具具体的数数据，也也可以确确定输出出与输入入数据指指标的权权重，避避免了事事先确定定各指标标在优先先意义下下的权重重，使之之受不确确定的主主观因素素的影响响较小，因此，各种DDEA模模型的研研究应用用较为广广泛，在在城市基基础设施施的方案案评

47、估中中，应用用的比较较突出。(5)灰灰色决策策评估方方法。在在客观世世界中，特别是是城市污污水处理理工程中中，常常常会遇到到信息不不完全的的系统，不完全全的数据据系统，如参数数信息不不完全、结构信信息不完完全、相相关的数数据处理理不完全全、关系系信息不不完全等等，这种种信息部部分明确确、部分分不明确确的系统统称为灰灰色系统统，也是是在处理理城市基基础设施施的综合合效益时时经常遇遇到的系系统。根根据基础础设施的的因素间间发展态态势的相相似或相相异程度度，来衡衡量因素素、数据据关联程程度，提提出一种种新的数数据分析析的方法关联度度分析法法。灰色色系统评评估决策策理论是是一门涉涉及面宽宽、渗透透力强

48、的的新科学学，广泛泛应用于于经济、能源、交通、基础设设施建设设等数据比比较复杂杂的领域域。2.2 BOTT融资对基基础设施施建设的的作用2.2.1 BBOT的的概念BOT方方式(BBuilld-Opeeratte-Traansffer)，意为为“建设-经营-转让”，是指政政府把急急需要建建设的基基础设施施通过招招标选择择国内外外的私营营企业投投资者，并与投投资者签签订协议议，允许许私营企企业对基基础设施施进行投投资、融融资、建建设、维维护、经经营等合合作的方方式，在在合作的的期间内内，政府府对私营营投资者者进行保保护，投投资者在在遵守相相关的规规定下，从事基基础设施施的经营营活动，获取合合理的

49、利利润和回回报。政政府对私私营投资资者经营营的基础础设施具具有监督督权、调调控权和和所有权权，在合合同期满满后，私私营企业业应无条条件的将将建设的的基础设设施交还还给政府府。这种种基础设设施交给给私营企企业的做做法具体体到城市市污水项项目处理理中，它它的内容容就是：政府通通过与私私营企业业签订特特许权合合作协议议，将污污水处理理项目授授予私营营投资者者进行建建设、投投资、管管理、运运营和维维护等，并可以以成立污污水项目目处理公公司，负负责完成成该城市市的污水水处理工工程，满满足城市市发展的的需要。项目公公司应该该按照合合同的要要求，完完成项目目的设计计、开发发、建设设和融资资，将城城市的污污水

50、经过过处理后后达标排排放，公公司通过过政府向向污水排排放单位位收取合合法的利利润，以以回收投投资的成成本。BBOT投投资的概概念模型型如下图图2-11所示：图2-11 BOOT投资资的概念念模型在进行投投资融资资前，政政府首先先确定要进进行转让让的目标标，通过过一些列列的预算算、考察察、可行行性分析析等一系系列的前前期准备备工作，发布招招标通告告，开始始对外招招标，私私营投资资 BOOT财团团，根据招招标的实实际情况况进行分分析、考考察，根根据政府府的文件件进行投投标。中中标后即即签订合合同，获获取污水水处理项项目的特特许经营营权，签订融融资协议议，组织织私营企企业对项项目进行行设计、投资和和

51、建设，在政策策的允许许下，收收取相应应的服务务费用，来收回回投资和和获取利利润，在在合同期期满后，根据实实际情况况，将污污水处理理项目无无条件的的交还给给政府。BOTT在污水水处理项项目中，不仅仅仅是一种种融资模模式，它它还包括括项目的的投资、融资、建设、运营等等多方面面的内容容，是一一种综合合的融投投资模式式。2.2.2 B0TT融资方方式对基基础设施施项目的的作用1、有利利于政府府对基础础设施项项目的宏宏观控制制。采用用BOTT投资方方式对我我国基础础设施项项目的管管理，在项目目的决策策、签约约的过程程中都有有政府参参与，政政府直接接对基础础设施的的建设负负责。政政府对项项目的可可行性、经

52、济效效益、融融资的方方式等进进行了详详细的调调查和论论证，有有利于基基础设施施的建设设。2、有利利于加快快基础设设施的建建设过程程。采用用BOTT投资方方式，政政府与企企业都能能够取得得双赢，减轻政政府在建建设过程程中的经经济压力力，而私私营企业业能够快快速、高高效的对对建设的的过程进进行控制制和管理理，提高高资金的的利用效效率，也也能够提提高企业业的管理理效率。采用BBOT投投资方式式还可以以保证私私营企业业或者外外商对投投资的担担忧，能能够吸引引更多的的外商对对我国基基础设施施建设进进行投资资。4、有利利于促进进基础设设施领域域的改革革。由于于基础设设施的投投资大、周期长长，基础设设施的建

53、建设一般般由政府府承担，处于政政府垄断断经营状状态，管管理落后后、效率率低下、资金回回收期长长。采用用BOTT投资方方式，可可以提升升基础设设施的服服务意识识，提升升企业的的竞争力力，降低低其他企企业的生生产成本本，提高高企业的的管理水水平。采采用BOOT的融融资方式式，还有有利于基基础设施施的服务务价格，发挥市市场的激激励机制制，提升升基础设设施部门门的生产产效率和和服务质质量。4、突破破传统的的融资模模式，拓拓宽利用用外资的的渠道。BOTT投资方方式与传传统的融融资方式式具有一一定的相相似性，同时它它还具有有自身的的特殊性性，政府府对BOOT融资资模式采采取监管管、控制制的措施施，能够够保

54、证融融资对象象的利润润，采取取BOTT融资的的资金全全部由外外商解决决，政府府不需要要对资金金进行担担保，不不会增加加政府的的财政负负担。5、有利利于提高高项目的的运作效效率。由于BBOT项项目的建建设投入入资金比比较大，建设的的周期长长，私营营公司为为提高资资金的有有效性，在项目目的建设设过程中中，必须须会加强强对资金金的监管管和控制制，对项项目的运运作也必必然会加加强管理理，提升升服务的的质量和和企业经经营的影影响力，为我国国的其他他企业的的经营提提供示范范引导的的作用。2.3城城市污水水处理工工程风险险评估的的特征2.3.1城市市污水处处理工程程风险评估估的特点点城市污水水处理工工程基本

55、本出发点点是为城城市的建建设服务务，它的的风险评估估也是以以城市服服务为出出发点，它不仅仅是一个个城市环环境治理理的工程程，而且且还具有有一定的的经济效效益，是是一个公公益性的的事业。对它的的风险效益益进行评评估，具具有如下下特点：1、评估估内容要要以服务务城市的的发展为为中心。城市污污水处理理工程效效益评估估不仅包包括经济济、财务务、环境境、社会会等方面面的指标标，还涉涉及污水水处理工工程的经经济、社社会和环环境等多多方面的的因素，评估的的指标比比较复杂杂。2、调查查和分析析的数据据和工作作量大。由于风风险评估估内容的的广泛和和复杂性性，涉及及到环境境、经济济、财务务等方面面的数据据，新需需

56、要深入入社会进进行调查查和分析析，参与与调查者者和评估估者对调调查和分分析的数数据影响响较大，需要科科学的处处理和分分析。3、综合合效益的的评估结结果的指指导性。污水处处理的综综合效益益评估主主要是针针对基础础设施方方法的评评估，对对政府部部门的决决策具有有重要的的指导作作用和建建议，特特别是对对政府的的环保部部门、建建设企业业具有很很好的指指导性，同时还还能够帮帮助政府府和环保保部门进进行综合合性的、科学性性的决策策。2.3.2污水水处理风风险管理理的原则则1、多种种目标相相结合的的原则。城市污污水处理理工程的的具体效效率要包包括多方方面的因因素，它它包括技技术、社社会、政政治、资资源的利利

57、用、社社会的效效率等方方面的效效率，对对他的评评价包括括污水处处理的作作用、地地位和满满足社会会需要的的准则，按照实实际的贡贡献程度度，采用用多种目目标进行行评估，并将多多种评估估目标相相结合，按照实实际的测测量数据据的实际际数值的的大小进进行决策策和评估估。2、定性性与定量量分析相相结合的的原则。城市污污水处理理工程建建设效果果由多个个评估准准则和指指标共同同决定的的，有些些数据是是无法在在短时间间内确定定的，只只能用描描述性的的语言进进行分析析，需要要用定性性分析的的方法进进行分析析；同时时由于污污水处理理的数据据量比较较大，需需要对数数据进行行定量的的分析，以提高高数据的的精度，这样将将

58、数据进进行定性性和定量量综合的的方法进进行分析析，能够够很好的的对污水水处理的的风险效益益进行评评估。3、精确确性和模模糊性相相统一的原原则。这这是对城城市污水水处理评评估中最最常用的的方法之之一，它它包括对对水资源源、环境境生态、代价与与效用、建设费费用和民民众的认认可率等等方面的的评估，对于这这些方面面的评估估有可能能是比较较模糊的的语言进进行描述述，而对于于投资和和数据量量的计算算往往又又是精确确的，这这就要求求对城市市污水的的风险评估估采用模模糊性和和精确性性相统一一的方法法进行评评估。4、宏观观分析和和微观分分析相结结合的原原则。宏宏观分析析就是对对整个城城市的风风险评价价进行全面的

59、的分析，城市污污水处理理工程的的建设在在短期内内可能没没有经济济效益，或者不不能在短短时间内内对城市市的生态态环境产产生影响响，但从从长远的的角度来来分析，污水处处理工程程能够在在未来的的时间内内改变城城市的环环境，符符合城市市的长远远规划，能够促促进城市市的发展展；从微微观的角角度看，城市污污水工程程的建设设，能够够带动就就业列率率，能够够提高水水资源的的利用能能力，这这就需要要进行微微观的评评价，这这样就需需要将宏宏观与微微观评价价相结合合的原则则。5、权威威决策与与专家群群决策相相结合的的原则。权威决决策的主主要是依据专家家个人的的才智和和经验，专家对对基础设设施的建建设具有有独到的的见

60、解和和分析，他们的的建议往往往能够够引导大大众的思思维，也也能够正正确的预预测基础础设施给给城市的的发展带带来的益益处。然然而在一一个重大大的项目目需要投投资时，政府还还需要听听取社会会各界的的建议，将专家家的建议议与大众众决策相相结合，就形成成了城市市污水处处理工程程建设的的评估原原则，能能够使污污水工程程的综合合评估更更具有决决策性和和科学性性。第三章 BOTT模式建建设污水水处理厂厂的风险险评价研研究3.1 污水处处理厂采采用BOOT模式式失败的的因素分分析3.1.1政府府管理措措施的不不力城市污水水处理BBOT项项目的实实施，需需要综合合考虑多多方面的的因素，在BOOT招标标的过程程中