3C认证与9000认证相统一的内部审核记录表

1、PAGE 第108页 共108页内部审核检查表编号：QR-HPHY-822-03 受审部门：总经经理 审核时间: 审核员： 陪同人人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:5.1管理理承诺1.最高管理者者是否向全体体员工传达满满足顾客和法法律法规要求求的重要性；2.最高管理者者是否确保质质量目标的制制定；3.最高管理者者是否确保资资源的获得。1.与总经理进进行交谈，了了解总经理是是否知道满足足顾客要求和和法律法规要要求的重要性性，了解总经经理是如何将将满足顾客要要求和法律法法规要求的重重要性传达给给组织成员的的；2.询问总经理理

2、公司的质量目目标是什么，并查查看有无明确确文件规定。3.询问总经理理如何为质量量管理体系的的有效运行提提供充足的资资源。A:5.2以顾顾客为关注焦焦点最高管理者应以以增强顾客满满意为目的，确确保顾客的要要求得到确定定并予以满足足。1.通过与总经经理座谈，了了解其对以顾顾客为关注焦焦点的质量管管理原则的理理解，了解其其通过什么方方式来了解顾顾客的需要和和期望； 2.通过与总经经理座谈，了了解其如何推推动全员参与与质量管理体体系的活动，调调动员工的积积极性和参与与意识，确保保顾客满意。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：总

3、经经理 审核日期: 审核员员： 陪同人人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:5.3质量量方针A:5.4.11质量目标1.如何保证质质量方针与标标准的符合性性?2.质量目标是是否在相关层层次上得到分分解分解是否否适宜?3.质量目标是是否与质量方方针给定的框框架一致?质量目标是是否可测量性性？测量方法法是否明确?询问并查看相关关文件记录A:5.4.22质量管理体体系的策划1.质量策划是是否体现了质质量管理体系系的持续改进进?2.质量目标实实现的程度如如何?询问并查看相关关文件记录呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审

4、核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：总经经理 审审核日期: 审核员： 陪同人人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:5.5.11职责与权限限A:5.5.22管理者代表表B:1.1职责责1.对应组织质质量管理体系系各过程的职职能，是否明明确了相应的的职能和岗位位？2.是否明确指指定了3C认证产品品的质量负责责人与技术负负责人?3.是否明确规规定了管理者者代表的职责责和权限查阅相关文件、规规定予以证实实。A:5.5.33内部沟通怎样在不同层次次和职能间建建立沟通过程程?沟通的形形式、工具有有哪些?各类类人

5、员如何了解组织织的质量管理理体系的运行行状况?询问在各部门、各各层次人员之之间是否建立立了与质量管管理体系有关关的各种信息息的沟通渠道道？采用什么么方式和什么么手段达到沟沟通和理解？呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：总经经理 审审核日期: 审核员： 陪陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:5.6管理理评审最高管理者如何何认识管理评评审的重要性性？1.请问总经理理公司进行管管理评审的目目的是什么？谁主持管理理评审作？评审的时时间间隔规定定是多长间

6、？2.请问公司的的管理评审工工作按什么程程序进行？3.请出示这次次管理评审计计划，管理评评审(纪要)和管理评审审报告。4.管理评审的的有关记录由由谁保管？保保存期多长时间？A:6.1资源源提供B:1.2 资资源1.最高管理者者采取了何种种途径确定所所需提供的资资源？为满足足实现质量方方针和目标的的要求提供了了哪些资源?2.提供的资源源是否能确保保提供的产品品达到顾客满满意?1.询问总经理理：企业的管管理层对企业业质量活动的的资源配备情情况。2.通过产品不不合格情况，反反推是否存在在资源提供不不足或提供不不及时的情况况。A:8.1测量量分析改进8.5.1改进进1.是否对保证证质量管理体体系运行所

7、需需的监视和测测量进行了规规定？2.最高管理者者如何认识“持续改进”？询问并查看相关关文件呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：管理理者代表 审核日期期: 审核核员： 陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:4.1质量量管理体系总要求1.组织是否识识别并确定质质量管理体系系所需的过程程?2.是否确定了了过程有效运运行和控制所所需的准则和和方法?3.为使过程有有效运行和对对其监视是否否提供了必要要的资源和信信息?4.对确定的过过程,如何实实施监视,测测

8、量和分析?询问并查阅相关关文件并结合合直接负责的的相关职能部部门的审核情情况予以证实实。A:4.2.11文件要求B:2.2文件件控制是否制定了质量量管理体系及及3C质保体系系有效运行所所需的文件？询问并查阅文件件清单，结合合各过程审核核的情况予以以证实。A:5.3质量量方针如何宣贯实施质质量方针？询问采用哪些方方式宣贯质量量方针。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：管理理者代表 审核日期: 审核员： 陪同人人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:5.4

9、策划划1.是否制定了了策划的程序序?2.是否对质量量目标进行了了分解?查看相关文件A:5.5.11职责和权限限管理者代表是否否明确并履行行了职责和权权限？询问管理者代表表其职责和权权限。A:5.5.33内部沟通是否确保对质量量管理体系的的有效性进行行沟通？查阅有关沟通形形式、渠道、方方法等规定，到到各部门检查查有关记录，了了解沟通的效效果。A:8.2.22内部审核B:8内部质量量审核1.是否对审核核方案进行了了策划？是否否策划了认证证产品一致性性和对顾客满满意度的审核核？2.审核人员安安排是否具有有客观性和公公正性？询问并查阅相关关文件、记录录。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部

10、审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：质量量负责人、技技术负责人 审核日期: 审核员： 陪同人人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:5.5.11职责和权限限B:1.1职责1.质量负责人人、技术负责责人2.标志管理3.与质量有关关的各级人员员的质量职责责1.查看任命书书，验证工厂厂是否指定了了质量负责人人、技术负责责人并以文件件的形式赋予予其规定的职职责和权限？通过座谈的的方式对质量量负责人、技技术负责人资资格进行考核核，查其是否否有能力胜任任本职工作；2.查看文件，验验证工厂是否否建立了标志志管理程

11、序及及产品变更程程序；审核其其标志的保管管和使用是否否符合细则的的要求；3.与质量活动动有关的各类类人员的职责责和相互关系系是否已规定定；呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：质量量负责人、技技术负责人 审核日期: 审核员： 陪同人人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:6.1资源源提供B:1.2资源源1.生产设备、检检测设备、人人力资源的配配置和管理是是否符合产品品质量保障要要求。2.生产、检测测、储存环境境是否符合质质量保障要求求。1.查看文件及及现

12、场，结合合产品质量安安全要求特点点，考核其生生产、检测资资源配置是否否符合要求。2.询问并查看看文件，考核核工厂是否确确定了对认证证产品质量有有影响的各岗岗位人员的能能力要求，通通过何种措施施使人员满足足岗位能力要要求；3.结合产品生生产工艺、检检测工艺、质质量、安全的的要求，对生生产检测环境境进行检查，看看相应的环境境是否可以满满足质量保障障要求。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：质量量负责人、技技术负责人 审核日期: 审审核员： 陪同人人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审

13、核内容检查方法检查记录评价B:9认证产品品的一致性1.程序文件；2.认证产品变变更。1.是否编制了了一致性控制制相应的程序性文件。2.是否发生过过认证产品的的变更，如果果发生过则是是否进行过认认证机构的沟沟通。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：生产产部及车间、仓仓库 审核日期期: 审核员： 陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:5.3质量量方针5.4.1质量量目标5.5.1职责责和权限5.5.3内部部沟通1.本部门负责责人是否理解解质量方针的的

14、含义?2.如何宣贯，实实施质量方针针、目标，本本部门质量目目标的完成情情况如何?3.部门内部如如何开展必要要的沟通活动动?4.通过座谈的的方式对生产产部主管资格格的考核，查查其是否可以以满足对其资资格的要求。询问并查阅相关关文件、记录。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：生产产部及车间、仓仓库 审审核日期: 审核员： 陪同人员员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:6.3基础础设施B:1.2资源源B:4.4维护护保养1.使产品符合合要求，提供供了哪些设施

15、施，设备?设设施、设备是是否满足产品品质量保障要要求?2.设施、设备备是否得到了了维护?1.询问或查阅阅记录，了解解设施、设备备能力状况。2.查阅与生产产设备维护保保养相关的文文件，了解维维护保养的要要求；3.按文件规定定的要求，抽抽查维护保养养计划和记录录，确认其计计划实施的符符合性和有效效性；4.在现场通过过观察和询问问的方式了解解生产设备的的运行状态。A:6.4工作作环境B:4.2工作作环境1.是否确定了了产品符合要要求所需的工工作环境?现现有的工作环环境条件是否否满足需要?2.是否制定了了环境管理方方面的规定?查阅相关文件并并现场查看呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核

16、检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：生产产部及车间、仓仓库 审核日期期: 审审核员： 陪同人员员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:7.1产品品实现的策划划1.是否确定了了产品实现过过程，对产品品实现过程是是否形成了必必要的文件，对对于没有形成成文件的过程程和活动，如如何实施？是是否明确必要要的资源？2.是否规定了了相应的验证证、确认监视视、检验和试试验活动以及及验收准则？3.是否规定了了必要的记录录？1.询问部门负负责人对产品品实现进行哪哪些策划。2.审查质量手手册管理体系系覆盖的过程程是否符合实实际

17、，包括删删减的合理性性，是否符合合标准。3.检查是否规规定了相应的的验证和确认认活动、验收收准则、必要要的质量记录录。A:7.5.11生产和服务务提供的控制制是否确定了施工工和服务提供供的全过程？是否规定了了相应的信息息？包括必要要的作业指导导书，产品的的交付和交付付后的保修服服务是否符合合规定要求?1.索取文件，查查是否制定了了过程控制的的文件及作业业指导书。2.查相关文件件、记录，查查过程控制是是否有效实施施？3.询问业务人人员有关产品品交付和交付付后服务的规规定，索取近近合同2-33份，检查其其是否违约或或未按期完工工的情况，查查阅售后服务务的有关记录录。呼朋唤友论坛hhphy.55d6

18、d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：生产产部及车间、仓仓库 审核日期期: 审核员： 陪同人员员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:7.5.22生产和服务务提供过程的的确认B:4.1关键键工序1.关键工序的的识别；2.关键工序的的控制。1.通过查阅相相关文件和现现场观察，确确认工厂是否否明确了关键键生产工序；2.通过查阅关关键工序操作作人员的培训训记录及资格格评定，判断断操作人员是是否具备相应应的能力；3.在规定有工工艺作业指导导书的工序上上，是否有工工艺作业指导导书；4.操作人员是是

19、否按工艺作作业指导书进进行操作。A:7.5.22生产和服务务提供过程的的确认B:4.3过程程监控1.过程参数的的监控；2.产品特性的的监控。1.通过查阅相相关规定或调调查询问的方方式，确定有有无需要进行行监控的过程程参数和产品品特性；2.通过查阅相相关记录或现现场观察的方式，了解解对过程参数数和产品特性进行监监控的情况，确确认其实施的符合合性和有效性性。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：生产产部及车间、仓仓库 审审核日期: 审核核员： 陪同同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)

20、审核内容检查方法检查记录评价A:7.5.33标识和可追追溯性B:3C标志1.是否在产品品实现的过程程中使用适宜宜的方法标识识产品？包括括对产品的测测量状态进行行标识？2.当有可追溯溯性要求时，是是否控制和记记录了产品的的唯一性标识识？1.向部门负责责人索要标识识和可追溯性性控制的相关关文件，并了了解其是否规规定了在接收收、施工、交交付等各阶段段对产品进行行标识，有可可追溯性要求求时能否实现现。2.查看相关文文件、记录，了了解现场产品品的标识情况况。A:7.5.55产品防护B:10包装、搬搬运和储存1.在产品交付付之前的期间间内，是否明明确了需提供供防护的要求求，包括标识识、搬运、包包装、储存和

21、和保护等。？2.产品防护的的实施是否符符合要求？是是否有效？1.询问或查看看相关文件，了解是否对标识，搬运、包装和保护作了具体规定。2.对搬运人员员是否进行培培训，使其遵遵守规定的作作业程序？A:8.2.33过程的监视视和测量1.是否明确了了为满足顾客客要求所必须须进行的产品品实现过程监监视和测量方方法？2.是否按规定定的要求进行行了实施？效效果如何？1.询问部门负负责人过程的的监视和测量量活动的实施施情况？过程程的监视和测测量活动是否否覆盖了全部部的产品实现现过程？2.检查是否确确定了测量和和监控方法，是是否适当？呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHP

22、HY-8822-033 受审部门：生产产部及车间、仓仓库 审核日期期: 审核员： 陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:8.3不合合格品控制B:7不合格品品控制1.不合格品控控制程序2.不合格品的的标识.3.不合格后的的纠正.4.不合格品的的处理.5.返工、返修修及其重检。1.查阅文件并并询问部门负负责人，确认认不合格品控控制程序的内内容是否满足足要求及实施施情况；2.抽查不合格格品处置记录录，检查相应应的不合格报报告中是否有有参加评审和和处置人员的的签字，是否否按评审后的的决定进行处处置，是否有有纠正后重新新验证的记录

23、录？3.对发现的不不合格品是否否按规定进行行了标识、隔隔离和处置；4.查返工、返返修品的记录录，确认其操操作是否按规规定执行；5.对交付和开开始使用后发发现产品不合合格时，组织织是否采取了了措施？有效效性如何？对对需要采取纠纠正和/或预预防措施的不不合格是否按按规定采取了了相应的有效效措施，效果果如何。A:8.4数据据分析是否收集、分析析生产过程中中的数据，并并利用这些数数据进行改进进活动？询问内并查阅有有关记录。A:8.5.22纠正措施8.5.3预防防措施是否针对不合格格或潜在不合合格制定纠正正或预防措施施并实施？查阅纠正预防防措施报告。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检

24、查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：生产产部及车间、仓仓库 审审核日期: 审核员员： 陪同同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价B:9认证产品品一致性一致性的确认是否按规定进行行了关键元器器件的一致性性确认。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：品管管部 审审核日期: 审核员员： 陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:5.3质量量方针5.4.1质量量目标5.5

25、.3内部部沟通1.本部门负责责人是否理解解质量方针、质量目目标的含义2.品管部的质质量目标3.如何在部门门内部宣贯质质量方针与目标1.请品管部经经理谈谈公司司的质量方针针和质量目标标是什么？2.请问品管部部的质量目标标是什么，完完成情况如何何？3.询问如何宣宣贯部门质量量目标。A:5.5.11职责和权限限品管部主管的职职责通过座谈的方式式考察品管部部主管是否熟熟知其职责。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：品管管部 审审核日期: 审核员： 陪同同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准

26、)审核内容检查方法检查记录评价A:6.1资源源提供B:1.2资源源1.生产设备、检检测设备、人人力资源的配配置和管理是是否符合产品品质量保障要要求。2.生产、检测测、储存环境境是否符合质质量保障要求求。1.抽取一到二二个对质量有有影响人员，查查看是否符合合要求。2.通过对生产产、检验、试试验现场的检检查，结合生生产的产品质质量安全要求求特点，查看看其生产、检检测、试验资资源配置是否否符合要求，同同时也可以通通过对台帐等等的检查达到到审核的目的的。3.结合产品生生产工艺、质质量、安全的的要求、检测测工艺对生产产检测环境进进行检查，看看相应的环境境是否可以保保障产品的生生产、检测、试试验的要求。呼

27、朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：品管管部 审审核日期: 审核员员： 陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:8.2.44产品的监视视和测量B:3.2 关关键元器件和和材料的检验验/验证1.关键元器件件和材料的检检验/验证的的管理性文件件。2.关键元器件件和材料的检检验/验证的的实施。1.审查是否制制定了关键元元器件和材料料的检验/验验证及定期确确认检验的程程序；2.审查是否制制定了关键元元器件和材料料的检验规范范；3.通过抽查方方式，审查是是否保

28、存了供供应商提供的的合格证明和和有关检验报报告。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：品管管部 审审核日期: 审核员： 陪陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:8.2.44产品的监视视和测量B:4.5过程程检验检验点1.通过查阅相相关文件或询询问的方式，明明确检验/ 试验的工位位（或类似检检验/试验点点）；2.通过在现场场查阅记录或或观察的方式式，确认其实实施结果可否否达到检验的的目的；当无无法实现检验验目的时，请请生产厂给出出合理的解释释，并确认

29、其其为实现检验验目的所采用用的保证方式式。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：品管管部 审审核日期: 审核员员： 陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:8.2.44产品的监视视和测量B:5例行检验验和确认检验验1.例行检验和和确认检验程程序性文件；2.例行检验和和确认检验的的实施；3.有无顾客批批准放行产品品特例情况？是否满足要要求？1.是否制定文文件化的例行行检验和确认认检验程序；2.抽查一份例例行检验报告告或确认检验验报告，审核核是否按程序序

30、要求进行例例行检验或确确认检验；3.是否有未经经监视和测量量而经授权人人批准或在顾顾客批准的例例外放行情况况？如果例外外放行的产品品发生了质量量问题应如何何处置？呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：品管管部 审审核日期: 审核员： 陪陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:7.6监视视和测量装置置的控制B:6 检验试试验仪器设备备1.检验资源配配置；2.是否对测量量设备按照规规定的时间间间隔或使用前前进行了校准准或检定?3.是否有表明明检定或校准准

31、状态的标识识?4.日常检查及及运行检查；5.发现测量设设备偏离校准准状态时,如如何采取相应应的措施?1.询问部门负负责人监视和和测量装置的的配备及控制制情况，根据据产品验收准准则及监控要要求，判定监监视和测量装装置的测量能能力及数量是是否满足要求求。2.查阅监视和和测量装置台台帐，及周检检计划，抽查查35台套，检查其其检定或校准准情况，是否否在有效期内内？检定记录录是否保持？3. 检测设备备是否有状态态标识?4.是否制定了了运行检查和和日常检查的的规定性文件件？是否能够按按照文件的规规定进行日常常检查/运行行检查？5.查阅对测量量设备偏离标标准状态的文文件规定，询询问是否有此此种情况出现现，查

32、阅相关关措施的记录录。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：品管管部 审审核日期: 审核核员： 陪同人员员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:8.3不合合格品控制B:7不合格品品的控制1.不合格品控控制程序；2.不合格品的的标识；3.不合格后的的纠正；4.不合格品的的处理；5.返工、返修修及其重检。1.查阅是否制制定了不合格格品控制程序序；2.查看不合格格品是否按规规定加贴标识识；3.抽查不合格格品处置记录录，检查相应应的不合格报报告中是否有有参加评审和

33、和处置人员的的签字，是否否按评审后的的决定进行处处置，是否有有纠正后重新新验证的记录录？4.查看返工、返返修及其重检检记录是否完完备。A:8.4数据据分析1.组织对哪些些数据进行了了收集与分析析？采用了哪哪些统计技术术？2.分析的结果果提供了哪些些信息？信息息的利用程度度如何？1.对有关数据据进行分析的的目的是什么么？2.数据的来源源是什么？经经过数据分析析，可以提供供哪些信息？3.数据分析采采用了哪些统统计技术？采采用统计技术术的结果如何何？呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：品管管部 审审核日期: 审核员： 陪陪同

34、人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价B:9 认证产产品的一致性性1.质量负责人人是否负责编编制了一致性性控制相应的的程序性文件件程序文件。2.品管部是否否进行了一致致性的确认。3.关键元器件件一致性。查看相关文件、记记录呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：行政政部 审核日期: 审核员员： 陪同同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:4.2.11质量管理体体系总则1.组织的质量量管理体

35、系文文件包括哪些些层次的文件件,是否能全全面覆盖标准准的所有要求求和符合产品品的特点?2.质量方针和和质量目标是是否形成文件件？1.索取文件清清单，审查是是否制定了质质量管理体系系有效运行所所需的文件，是是否符合标准准的要求；2.查质量手册册，程序文件件及其它文件件是否协调一一致。A:4.2.22质量手册1.质量手册说说明的删减细细节是否合理？2.质量手册内内容的覆盖面面是否完整？3.质量手册中中各过程的描描述是否反映了组织所提提供产品的特特点点？审查质量手册和和程序文件，审审查在质量手手册中包含对对标准要求删删减的说明，引引用或含有程程序，过程顺顺序和相互关关系的表述，支支持性文件清清单，确

36、定其其是否满足认认证标准的要要求。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：行政政部 审核日期: 审核员员： 陪同同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:4.2.33文件控制B:2.2文件件控制1.文件控制程程序的制定。2.文件的日常常管理。1.查阅制定的的文件控制程程序文件，查查其内容是否否符合标准要要求；2.抽查文件，查查看其发布前前是否按规定定进行了审批批；3.询问并查看看文件，查文文件的修订如如何控制，请请提供一份识识别文件更改改和现行修订订状态的

37、控制制清单；4.请提供一份份文件发放登登记表，查是是否有文件的的发放号和领领用部门和领领用人的签字字？5. 抽查受控控文件，查其其是否按规定定加盖红“受控”印章；6.使用处是否否得到有效版版本的适用文文件？7.询问并查看看，作废文件件如何控制？8.询问并查看看，外来文件件如何控制？呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：行政政部 审核日期: 审核员员： 陪同同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价B:2.1质量量计划1.质量计划的的编制；2.质量计划的的内容

38、。1.是否制定了了质量计划。2.质量计划是是否受控且有有效。3.质量计划的的内容是否符符合细则的要要求。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：行政政部 审核日期: 审核员： 陪陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:4.2.44记录控制B:2.3质量量记录1.质量记录管管理文件.2.质量记录的的日常管理1.查阅文件，查查是否制定了了质量记录的的控制程序，随机抽取保保存的质量记记录和现场使使用的质量记记录，填写是是否清晰、完完整，确认规规定和实施的的符

39、合性；2.询问公司采采用什么方式式对质量记录录进行标识？3.质量记录的的保存部门是是否提供了适适宜的贮存方方法和贮存环环境，以保护护质量记录免免遭丢失、损损坏或变质？4.质量记录的的检索是否方方便？是否编编制了记录的的检索目录？当有人要借借阅或检查某某些记录时，是是否在很短时时间内（一般般在3分钟内内）即可查到到所需要的记记录？查阅目目录；5.询问质量记记录的保存期期限是如何规规定的？超过过了保存期间间，如何进行行处置？呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：行政政部 审审核日期: 审核核员： 陪同人员：涉及条款(A:IS

40、O99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:5.3质量量方针5.4.1质量量目标5.5.1职责责和权限5.5.3内部部沟通1.本部门负责责人是否理解解质量方针、质质量目标的含含义，2.本部门质量量目标的完成成情况如何?3. 如何宣贯贯，实施质量量方针、目标标，4、如何开展必必要的沟通活活动?1.通过座谈的的方式进行验验证；2.查看相关文文件、记录，查查行政部质量量目标完成情情况如何；3.有关公司质质量管理体系系的运作情况况，你部门通通过什么渠道道了解？4.行政部与其其他部门工作作是否经常沟沟通？采用什什么方式沟通通？ 呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.

41、ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：行政政部 审审核日期: 审核员： 陪同人人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:6.2人力力资源B:1.2 人人力资源1.通过何种途途径，采取什什么措施满足足能力需求？是否按需求求安排培训？2. 员工的质质量意识如何何？3.是否对人员员能力的胜任任情况进行了了考核？人员员的安排是否否满足需求？3.是否保持了了员工教育,经历,培训训和资格的适适当记录?1.询问并查看看相关文件、记记录加以验证证。2.通过面谈,观察工作态态度，询问对对“以顾客为关关注焦点”

42、、“持续改进”等质量管理理原则和对质质量方针、目目标的理解来来评价人员的的质量意识。3.抽查233名员工的培培训及考核记记录，检查培培训计划及人人员上岗资格格。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：行政政部 审核日期: 审核员： 陪同人人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:8.2.22内部审核B:8内部质量量审核1.内审记录2.一致性审核核3.投诉的内审审4.内审整改1.抽查内审记记录，重点查查阅内审计划划中有无对认认证产品一致致性和体系有有效性的审核

43、核策划；2.在查阅内审审记录时，注注意其中的内内审输入信息息中是否包括括投诉信息，特特别是对认证证产品不符合合标准要求的的投诉，要予予以重点关注注；3.抽查记录，确确认内审中发发现的问题是是否得到有效效纠正，认为为有可能影响响产品质量的的隐患是否采采取了相应的的预防措施。营爱特机电技术术有限责任公公司内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：行政政部 审审核日期: 审核员： 陪同同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:8.2.33过程的监视视和测量1.是否明确了了为满足顾客客要求所必须须进行的产品品

44、实现过程监监视和测量方方法？2.是否按规定定的要求进行行了实施？效效果如何？1.询问部门负负责人过程的的监视和测量量活动的实施施情况？过程程的监视和测测量活动是否否覆盖了全部部的产品实现现过程？2.检查是否确确定了测量和和监控方法，是是否适当？3.对过程进行行监视和测量量时是否运用用了统计技术术？A:8.4数据据分析1.组织对哪些些数据进行了了收集与分析析？采用了哪哪些统计技术术？2.分析的结果果提供了哪些些信息？信息息的利用程度度如何？1.对有关数据据进行分析的的目的是什么么？2.数据的来源源是什么？经经过数据分析析，可以提供供哪些信息？A:8.5.11持续改进组织策划和管理理了哪些持续续改

45、进的过程程？1.通过询问和和查阅有关文文件，检查持持续改进的范范围、内容、包包括重大项目目改进、日常常改进、持续续改进的结果果是否达到了了提高效率和和有效性的目目的。2.当时准以提提供改进证据据时，是否制制定了改进措措施的计划。 呼朋唤友论坛坛 内部审核检查查表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：行政政部 审核日期期: 审核员员： 陪陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:8.5.22纠正措施1.是否根据需需求对包括顾顾客投诉在内内的不合格制制定并实施了了纠正措施？2.纠正措施是是否有效？3.重大纠正措措施

46、是否成为为评审的输入入？4.是否保持相相应记录？1.抽查不合格格评审处置单单（包括严重重不合格）并并查相应的纠纠正措施报告告及文件更改改记录（必要要时），评审审实施情况是是否符合规定定的要求。2.查管理评审审输入，是否否包括重大的的纠正措施内内容。A:8.5.33预防措施1.如何识别和和分析潜在不不合格？2.实施了哪些些预防措施？是否符合规规定要求？对对组织的改进进是否起到作作用？是否保保存了相应的的记录？3.重大的预防防措施是否成成为管理评审审的输入？1.检查如何通通过收集相应应的信息制定定适宜的预防防措施，并查查制定的预防防措施报告及及文件更改记记录（必要时时），评定实实施情况是否否符合规

47、定的的要求。2.查管理评审审输入，是否否包括重大的的纠正措施内内容。 呼朋唤友友论坛m内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：供销销部 审核日期: 审核员员： 陪同同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:5.3质量量方针5.4.1质量量目标5.5.1职责责和权限5.5.3内部部沟通1.本部门负责责人是否理解解质量方针、质质量目标的含含义；2.本部门质量量目标的完成成情况如何?3.部门负责人人是否清楚本本部门的质量量职责,是否否开展了必要要的沟通活动动?询问并查看相关关文件、记录录。A:7.2.11

48、与产品有关关的要求的确确定1.如何确定顾顾客的要求?2.顾客要求是是否形成了文文件?3.强制性标准准和法律、法法规要求有哪哪些？是否进进行了有效控控制？1.询问部门负负责人及业务务人员关于识识别顾客要求求的相关规定定，包括职责责、识别方法法，识别结果果的提供形式式；2.索阅近一个个月内合同（草案）23份，检检查是否明确确确定了顾客客要求；3.索取与产品品施工相关的的法律、法规规及强制性标标准，判定其其文本的有效效性。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：供销销部 审核日日期: 审核员： 陪同同人员：涉及条款(A:ISO9

49、9001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:7.2.22与产品有关关的要求的评评审1.是否按规定定（时间、内内容、结果。对对产品要求进进行了评审？2.评审的结果果及其相应的的措施是否予予以记录？3.产品要求更更改后，相关关人员是否了了解更改情况况？1.与产品有关关的要求的评评审在什么时时间进行？评评审达到什么么目的？2.如果顾客的的要求没有形形成文件，供供销部如何确确认？3.如果产品要要求发生变更更时，供销部部能否及时更更改相关文件件并将更改的的信息传达到到有关部门？4.如果对每一一订单或合同同无法进行评评审，是否对对有关产品的的信息进行评评审，如对产产品目

50、录、产产品说明书、产产品广告等进进行评审？5.供销部是否否保存评审记记录和评审中中提出的任何何措施的记录录？抽查1份份记录。A:7.2.33顾客沟通对有关产品信息息、问询、合合同订单的处处理(包括对对其的修订)、顾客反馈馈(包括顾客客投诉、抱怨怨诸方面)与与顾客的沟通通作了哪些安安排？这些安安排是否得到到了实施?实施的效果果如何?1.询问供销部部在产品销售售之前为使顾顾客及时准确地了解解产品有关的的信息，如何何与顾客进行沟通通？2.对于顾客的的问询、咨询询、合同或订订单的处理及及修改，供销销部如何与顾顾客沟通？3.对于顾客的的质量信息反反馈，包括顾顾客的投诉和和抱怨等，供供销部如何安安排与顾客

51、进进行沟通？4.查阅近一个个月内在产品品提供的前、中中、后与顾客客沟通的记录录。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：供销销部 审审核日期: 审核员： 陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:7.4.22对供方选择择评价 7.4.55对供方定期期评价B:3.1供应应商的控制1.供方控制程程序；2.供方的评价价；3.供方的日常常管理。1.是否制定了了对供应商的的选择、评价价和日常管理理的程序文件件；2.索要合格供供方名录，从从中抽查合格格供方的有关关记

52、录，看是是否按程序的的要求对供应应商进行了选选择、评定及及日常管理；3.抽查采购合合同或进货登登记，是否均均在合格供方方范围内； 4.抽查记录，审审查对供方的的年度评审情情况。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：供销销部 审核日期: 审核员： 陪陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:7.4.11采购信息7.4.3采购购文件7.4.4订购购1.规定应该具具备哪些采购购文件？2.是否清楚、明明确地规定了了采购产品的的信息？采购购文件发放前前是否经过了

53、了审批？查看相关文件、记记录。A:7.4.66采购产品的的验证B:3.2关键键元器件和材材料的检验/验证关键元器件和材材料的检验/验证的管理理性文件是否有由供方进进行检验和验验证的情况，如如果有，供应应商进行检验验时，工厂是是否对检验提提出了明确的的要求。A:7.5.11生产和服务务提供的控制制产品交付之后，供供销部还应做做好哪些服务务工作？ 询问部门负责人人。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：供销销部 审核日期: 审核员： 陪陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检

54、查方法检查记录评价B:9认证产品品的一致性关键元器件一致致性是否按3C报告告中的安全件件一览表中的的厂家进行关关键元器件的的采购。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：供销销部 审核日日期: 审核员： 陪同人员员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:7.5.44顾客财产1.供销部对顾顾客财产是否否进行了标识识、验证、保保护和维护？2.当顾客财产产丢失、损坏坏或不适用时时，是否及时时记录并向顾顾客报告？询问部门负责人人并查阅记录。A:7.5.55产品防护B:

55、10包装、搬搬运和储存1.包装、搬运运和储存规定定性文件；2.包装、搬运运和储存实施施。1.询问部门负负责人，从产产品放行到产产品交付到顾顾客手中这一一过程中，公公司采取什么么措施保护产产品的质量？2.查阅与包装装、搬运和储储存相关的规规定，抽查相相关记录和现现场观察等方方式，确认其其规定是否正正确实施；3.询问认证产产品在包装、搬搬运和储存期期间是否出现现过严重的质质量问题；4.抽一个问题题询问，审核核操作人员是是否明确产品品包装、搬运运和储存的相相关要求。呼朋唤友论坛hhphy.55d6d.ccom内部审核检查表表编号：QR-HHPHY-8822-033 受审部门：供销销部 审核核日期: 审核员： 陪同人员：涉及条款(A:ISO99001质量量管理体系标标准B:3CC认证标准)审核内容检查方法检查记录评价A:8.2.11顾客满意A:8.4数据据分析B:8顾客投诉诉和顾客满意意度控制1.顾客日常反反馈信息（包包括满意、不不满意、投诉诉）的收集；2.对顾客反馈馈信息的分析析、评价。1.是否编制了了关于顾客投投诉和顾客满满意度控制的的程序性文件件？2.询问供销部部人员，是否否进行了顾客客日常反馈信信息的收集，信信息收集的方方式是什么？3.抽查相关记记录，审查是是否对顾客日日常反馈信