管理体系策划及风险控制程序

1、HBHZ-2101-2017管理系统策划及风险控制程序范围本文件规定了管理系统策划及风险控制的程序、活动的内容及方法、检查与审查、报告与记录等要求。本文件合用于XX有限公司管理系统策划及风险控制管理工作。规范性引用文件以下文件关于本文件的应用是必不可以少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本合用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括全部的改正单）合用于本文件。HBHZ-2103文件控制程序HBHZ-2108交流与磋商控制程序术语和定义以下术语和定义合用于本文件。无职责4.1总经理参加管理系统策划活动，对重要事项进行决议。负责管理系统构造、管理文件清单和管理文件的审批。4.2质量

2、档案室负责组织管理系统策划活动。负责组织成立和改良管理系统。4.3各室参加管理系统策划活动。审查管理系统构造、管理文件清单和管理文件。管理活动的内容与方法5.1策划成立管理系统1HBHZ-2101-2017质量档案室组织策划公司管理系统的成立和改良。公司管理系统是质量管理系统、环境管理系统和职业健康安全管理系统三个系统有机交融的一体化管理系统。策划包括确定管理系统的范围、确定所需的过程及其应用，剖析内、外面环境影响因素、风险和机遇的应付、明确有关方需求和希望及管理系统的改良等内容。5.2确定管理系统的范围在每年管理评审后，由质量档案室组织公司领导和有关人员研究确定管理系统的范围，对原有范围进行

3、确认或调整，在公司管理手册中予以明确。确定范围时考虑：公司产品和服务的范围变化；管理评审输出有关对管理系统改良的内容；公司内、外面环境影响因素及其存在的风险和机遇；有关方的要求。5.3剖析内、外面环境影响因素在张开管理评审前，质量档案室组织各室张开公司内、外面环境影响剖析。可经过会议讨论或报送资料的方式收集影响因素，应用统计方法和集体研究确定主要影响因素及其应付举措。剖析公司内部环境因素时，考虑公司战略目标的变化、公司文化建设、知识管理、绩效管理的现状和目标。剖析公司外面环境因素时，考虑：a)应履行的法律法例、技术标准的变化；b)与公司有关的社会和经济时局变化；c)市场竞争时局变化；d)先进理

4、论、技术应用情况。5.4剖析存在的风险和机遇及其应付举措在张开管理评审前，质量档案室组织各室采用SWOT剖析等方法，张开公司风险和机遇剖析，依照剖析情况确定应付这些风险和机遇的举措。剖析时考虑5.3剖析内、外面环境影响因素情况，以及利用环境因素辨别与讨论控制程序和危险源辨别、风险讨论细风险控制程序推行的结果。5.5明确有关方需求和希望5.5.1综合室和质量档案室依照HBHZ-2108交流与磋商控制程序分别组织与有关方交流工作，认识有关方的需求和希望。质量档案室组织收集整理有关方需求和希望，必要时组织会议讨论，辨别确定与管理系统改进有关的要求。5.6成立管理系统所需的过程及其应用由质量档案室组织

5、，依照料理系统应用范围，确定系统构造，明确系统分类，确定所需的过程及其应用，成立管理文件清单（格式见HBHZ-2103文件控制程序附录），确定管理文件主要内容，内容应知足：明确这些过程所需的输入和希望的输出；明确这些过程的次序和相互作用；2HBHZ-2101-2017确定和应用所需的准则和方法（包括督查、测量和有关绩效指标），以保证这些过程的有效运行和控制；确定这些过程所需的资源并保证其可获得；分派这些过程的职责和权限；应付风险和机遇的举措；规定对过程讨论，推行所需的改正，以保证明现这些过程的预期结果。管理系统构造、管理文件清单和管理文件编制达成后依照HBHZ-2103文件控制程序规定的审批程序，由各有关部门会签，总经理赞同后宣布。5.7改良管理系统在每年管理评审后，质量档案室组织张开公司管理系统的改良工作。改良工作主要考虑以下几个方面：管理系统应用范围的变化；内、外面环境影响主要影响因素及其应付举措；存在的风险和机遇及其应付举措；有关方需求和希望；管理评审输出中有关系统改良的要求。检查与核查质量档案室对本文件规定的管理活动进行检查并对表1所列的指标进行讨论，依照讨论结果提出核查建议。表1讨论项目与指标序号讨论项目讨论指标责任部门1管理系统范围覆盖质量、环境、职业健康安全全部要求质量档