高级经济学第二章交易费用理论

1、其次章 交易费用理论一、交易费用理论的起源与意义：一交易费用理论的起源：1934 年在英国邓迪经济与商业学院任教不久的科斯开头对企业为什么会存在这样一个问题进行争辩，科斯提出一个问题：既然资源可以由市场来调整，为什么生产不行以在没有组织的状况下进展？为什么要有企业这种组织？企业的规模为什么变化？企业的边界由什么来打算？科斯觉察这一系列的问题竟然没有人深入进展过争辩。科斯批判了以下主要观点：1、劳动分工论：而存在。企业市场。2、不确定性论：需要有学问、有力量、勇于担当风险并擅长作出风险决策的人来统领一班人，从而导致企业的消灭与存在。科斯认为：那些有较多学问和较好推断力量的人并不肯定要在企业里成为

2、头领人物，他们可以出卖自己的学问、建议，这样做并不影响他们的收入。3、企业优待论：府经常对市场交易和企业组织内同样的交易区分对待，这使人们倾向于选择企业而不是市场进展经济活动。科斯认为：这种区分对待只能解释已经存在的企业为什么会变得比以前更大，但不能解释企业为什么会存在。科斯(RCoase)在他 1937 年的奠基性文章企业的性质一文中答复到:“其主要理由可能在于使用价格机制是需要支付本钱的。产生这种本钱的最明显缘由在于在市场上发生的每一笔交易”而这些交易费用有时会大到使正常的市场交易无法连续进展下去的程度。协调的，而企业则是通过资本把握和内部组织协调机制来完成这一过程的。这种过程的一个显著标

3、志是对价格机制的替代。企业的存在可以将很多原来属于市场的交易费用“内部化”，从而有效地节约了交易费用。这才是企业存在问题的本质。二企业与厂商1、企业：为肯定目的从事某种经济活动的独立经营单位，是同一资本支配的各种经济活动单位的集合。2、企业的独立性：1企业以独立生产者的面目和其他企业、社会团体和个人发生联系，而这种联系的根底是市场。2企业内部的各个组成局部是非独立的。联系各个组成局部的是企业决策者的打算，各组成局部和外界的关系，同样受企业决策者打算的支配。3、企业的根本要素：1雇主：是企业的全部者，也是企业的决策者，处于支配地位。雇主打算如何使用要素并可以任意处置企业的财产及产品的剩余把握权，

4、并担当经营风险。使用。2雇员：受聘于雇主，处于附属地位，在雇主的打算下劳动，依据与雇主的契约的规定获取酬劳，不担当企业营运中的任何风险责任。3组织构造：A、横向组织构造：对某种产品的生产并不限于单一工厂，而是并行地在一个企业中开设很多家工厂来生产该产品。B、纵向组织构造：对一种产品的经营不只限于生产过程，而且把该产品所需要的原材料及其销售渠道的某些局部也纳入企业，实行有选择的供给、生产、销售以及争辩开发的联合经营。C、多样化组织构造：在一个企业内不仅经营一种产品，而且同时产销假设干种相关或者不相关的产品。4企业组织代表了企业内部上下级之间的权威关系。三厂商的经营目标：1、传统观点：利润最大化目

5、标。2、最的争辩说明：企业目标是否偏离利润最大化目标与企业的全部制形式亲热相关。当企业经营者和企业全部者完全统一时，企业的经营目标与企业全部者目标完全全都。的目标从自身利益最大化的角度动身，与全部者目标就会有肯定的差异。3、企业的其他目标：1销售收入最大化；位、权势和可支配资源等方面的得益就越大。2企业市场份额最大化；市场价格等的支配力量就越大，经理们的地位和名声也越显赫。3职工平均收入最大化：当企业的鼓励机制使企业经营者的利益不能和企业的利益挂钩时，就可能会消灭这种状况。4经理阶层效用最大化经理阶层的效用函数中包括经理薪水、奖金、地位、权力及在职消费等。4、厂商行为的一个根本假设利润最大化目

6、标的合理性1企业的利润最终总是归属于企业全部者的，而企业全部者在现代企业中仍拥有最大的发言权，因此利润指标在很大程度上仍与经理们的切身利益亲热相关。2利润是企业实现其他一系列目标的根本保证，没有利润，企业规模的扩大是不能长久，也不行能长期地占据一个市场的固定份额的。3利润是企业生存的打算性因素，绝大多数产品市场都是具有高度竞争性的，假设某个厂商出于某种缘由无视了利润，进货本钱比别人高，生产方法落后，并雇用了一些懒散无能的亲朋好友，这样高本钱的企业就会发生亏损，最终必定被市场淘汰出局。四市场与企业：1、产业：指生产同一种或同一类产品或效劳的生产者的集合。产业着重于供给方面。2、市场：由全部该产品

7、或效劳的潜在的供给者和需求者所构成。市场由供给和需求双方共同构成。虽然他对制作皮手套一窍不通，但他可以用签订合同的方式请来选购专家为他选购肯定数量的皮，然后他与制皮的工匠定约，规定工匠每硝一张皮可以得到肯定的酬劳。同时他用同样的方法与那些裁剪和缝纫皮手套的工匠协商和联系，为他缝制皮手套，最终他以每双肯定的价格把皮手套出售给一个商人。业的生产，在这里，市场完全替代了企业。3、科斯假说：企业与市场是两种虽有不同，但是又可以相互替代的制度安排，市场上的交易是由价格机制来协调的，而企业则将很多原来属于市场的交易“内部化”了。这是由于利用价格机制是有本钱的，利用企业组织可以有效地节约交易费用，正是昂扬的

8、交易费用使人们选择了企业这种制度性安排。二、企业存在的理由：1、交易费用：所谓交易费用.从狭义上看,是指一项交易所花费的时间与精力；从广义上看,指一个经济制度的运行本钱，或者是利用市场价格机制进展交易所需付出的各种费用。包括觉察相对价格、谈判签约、监视履约和治理本钱及制度变迁本钱等费用。2、交易行为：科斯在 1960 年发表了社会本钱问题一文，威廉姆斯在市场与等级构造1975和资本主义的经济组织1985全面系统地论述了交易费用。分析了交易费用产生的缘由。威廉姆 斯认为：导致交易费用增大的市场失灵有以下四点缘由：1人的有限理性：指人们在任何状况下，都不行能准确地推测将来，充其量只能获“一知半解”

9、，由于影响将来的因素总是格外有限的，即使人们能够穷尽全部的影响因素，也根本不行能对全部这些因素做出正确的推测。这样要使市场机制发挥自我调整作用就受到了限制。假设要 提高人的理性程度，必需得到充分的信息，这就需要付出更大的交易费用，所以本质上是交易 费用限制了市场机制发挥作用。2人的时机主义行为的存在。供不准确的信息，利用别人的不利地位施加压力等。要保护自己的利益，而且要随时防范对方的时机主义行为，甚至还要防范同行的侵权行为。因此交易过程中发生在商标、公证、索赔、防伪中的费用就会增加，市场交易的效率则会大大下降。3不确定性：破产、价格变动、政府政策法规的变更、政治形势等都是造成不确定性的因素。总

10、之将来是不确定的，人的理性是有限的，是不能预料到将来变化的，不行能制定出完备的契约的。在形势变化时，需要修订契约，以防止时机主义行为的发生。可能发生的不确定性越多，合同的条款越细，签约的时间越长，交易费用就会越高。4厂商数量少了时机主义行为，另一方可以较快地查找其他厂商，失去交易时机的惩罚会有效抑制该厂商的时机主义行为，但假设某一市场中只有一家厂商，与之交易的厂商就会由于垄断厂商的时机主义行为而患病不利的交易条件。织，它依靠指挥、命令和听从来保证资源安排的牢靠性，因而能够避开在市场机制实施这种配置时由不确定性和时机主义所导致的不利。威廉姆森认为：“交易费用是物理学中的摩擦力在经济学中的等价物”

11、，没有交易费用的世界就如同物理世界没摩擦力一样惊异。科斯把交易费用嵌入了企业理论并使其处于中心地位。的性质一文中强调说：“当存在节约本钱时，在企业内部从事某些活动比较廉价，这就是企业存在的理由和合理的经济根底。”“当不存在节约本钱时，企业的存在就失去了经济根底。”科斯在社会本钱问题一文中，也提出了类似的问题：“为什么有些产权比其他产权得到更加明确的界定与限制，由于让政府来限制这些权利经常比较廉价。”“当不存在交易本钱时，法律为何物这个问题并不重要。”三、企业规模的扩大：企业可以横向扩大，也可以纵向扩大。结论：市场竞争的作用是存优汰劣。1、横向扩大：通过增加原有工序的生产力量，增加分厂、车间来实

12、现，也可以通过横向合并，兼并等手段来实现。2、纵向扩大：指企业规模延长到生产工序的其他阶段中去。 从而降低本钱的作用。但纵向扩大却难以用专业化来解释。3、纵向一体化的经济学解释：假设纵向一体化不能为企业全部者带来利益，那企业为什么会普遍承受这种形式呢？科斯认为：企业的存在及扩大，应当从交易费用中去查找答案。威廉姆斯认为：影响交易种类和交易费用大小的因素有三个：1交易发生的频率：一般来说，屡次发生的交易比一次发生的交易，更需要经济组织来保障。2不确定性的存在：使得决策必需建立在一个能够快速适应其变化了的环境的有效率的有组织保障的根底上。而且决策必需连续地作出。3资产的专用性：当资产专用性程度加深

13、时，出于追加契约保障的需要，纵向一体化才会消灭。它更能表达出企业在资源配置方面的优势。依据威廉姆斯的思路，交易对象的专用性对交易规制起着重要的作用，大致可以分为三类：1当交易对象是非专用性资产时：则无论交易频率是数次还是经常，发生的是古典的契约关系，与之相匹配的规制构造肯定是市场规制。2当交易对象是混合的或是专用的资产时，假设交易频率较小，发生的是古典的契约关系，与之相匹配的是有第三方参与的三方规制构造。3假设交易频率是经常发生的，当交易对象是混合性资产时，则规制通过当事人双方长期适应性调整来实现。假设进展专用性资产交易，则会消灭一方统一规制的构造，也就是企业。四、企业替代市场的理由1、在静态

14、市场中，产品部件的专用性和生产的规模经济使得市场构造演化为供给垄断或双边垄断市场。前者为装配阶段的可变组合供给一体化鼓励，后者会为了避开讨价还价的利润损失而通向纵向一体化。2需要通过纵向一体化来化解有效投资和有效的连续性决策之间的冲突。3、由于败德行为、外部性、装配过程中的可变组合等缘由，会产生经营失误等风险，而企业组织可以有效地削减这些事前和事后的不确定性。4、企业是一个可以实现信息交换的经济组织，可以更有效地提高生产和利用信息的效率。5、企业在应付产权界定不完全以及其他风险躲避问题上能进展制度上的适应。因素所导致的市场失灵。五、张五常对企业性质的解释：张五常在 1983 年发表的论文中指出

15、，企业并不是用非市场方式代替市场方式，而是用劳动市场代替中间产品市场。只有当中间产品的要素交易费用高于用来生产此种中间产品的要素交易费用时，企业才会消灭。昂扬的交易费用。这些费用包括：1、查找价格的费用：顾客不再是对最终产品支付一次价格，而是要对产品的每一个附件和构成都需要支付费用，这些费用有时是格外昂扬的。2、识别产品部件的信息费用：产品部件存在着不易识别其质量和价值的特点，而消费者又非专业人员，因此要在要素全部者和消费者之间达成交易协议，本钱较高。3、考核费用：由于交易活动经常变动，要想直接考核要素全部者在每次交易中的投入费用，本钱太高，而以企业代理人考核代替市场直接考核。则会降低本钱。4

16、、奉献测度费用：在协作工作中，要分解和考核各要素全部者的奉献，是困难的，这时会存在价格超过应得到的价格的状况，以至于代理人的仲裁必不行少。相对较低，企业的消灭就在于用交易本钱低的要素市场代替交易本钱较高的中间产品市场，中间产品通过企业猎取的收益相当于对其进展间接定价。张五常提出了制度费用的概念，进一步拓宽了交易费用的概念。他认为，交易费用可以分为狭广义交易费用则是指在某种制度安排下在生产领域之外整个社会交易中所消耗的费用，可以看成是一系列制度运作的本钱。结论 1：由于要素全部者与中间产品需求者的直接交易存在着昂扬的交易费用，为实现投入的收益，要素全部者就会放弃要素的使用权，通过某种契约安排的方

17、式，将该权利让渡给代理人或企业家，这时企业就会产生。结论 2：企业与市场的运行都需要依靠于市场中的价格信号，两者的区分是：由于市场交易费用的存在，使要素市场和产品市场相分别，因而消灭的并非是企业取代市场，而仅仅是高效率的要素市场代替了低效率的中间产品市场，是一种契约形式替代了另一种契约形式。结论 3：企业的运行也不是没有本钱的，它在节约了产品市场交易费用的同时，也增加了要素市场的代理费用。因此当且仅当产品市场中所节约的交易费用正好与要素市场中所产生的代理费用在边际上相等时，才到达了均衡。六、交易费用理论的应用交易费用理论具有可解释性和可推测性，具体应用如下：一纵向一体化理论：纵向一体化的关键因

18、素是资产的专用性。资产的专用性越强，资产的可适用性的范围越狭窄，当产品市场或原材料市场消灭问题时，企业遇到的麻烦就会越大。资产专用性的类别：1、资本设备本身的专用性：它由技术所打算，如生产某种产品或加工某种原料必需使用某特定的设备。2、因地理位置等自然条件形成的专用性。如：某些产业因原材料用量巨大，为节约运输费用。厂址选在原料产地四周是经济的。但这会造成资产对原料的依靠性。3、特别人力资源的专用性：假设企业里的工作需要特地的学问与阅历，而这些阅历又需要多年的积存，这时人力资本的专用性就使得企业必需与这些雇员维持长期的雇用关系争辩结果说明：资产的专用性越强，纵向联系就越简洁进展。二技术转让问题：

19、包括传授技术的简单程度相联系的，而后者又与技术存在形式相联系。技术分为物化与非物化两类：和不易用文字表述的两种。结论 1：技术转让费的凹凸打算了拥有技术专利的公司处置技术使用权的方式。技术越简单，越难文字化，转让的交易费用就越高。结论 2：技术转让费的凹凸打算了拥有技术专利的公司处置技术使用权的方式，技术越简单，越难文字化，公司就越有可能以直接设厂投资的方式转让技术，而技术越简洁，易于文字化， 公司越可能以技术使用权转让的方式将技术卖给其他企业。结论 3：投资设厂是企业内部的技术转移，技术转让贸易是市场交易，其选择的依据是交易费用的凹凸。三跨国公司的组织构造与组织行为争辩：跨国公司一般拥有多种

20、竞争优势，包括先进技术、优良品牌、有效率的组织、集资手段和销售网络等，这些优势可以概括为企业的无形资产。用交易费用理论来解释，无形资产国际转让的交易费用格外昂贵，企业在海外直接投资可以节约交易费用，因此更为可取。假设国际市场是充分兴旺而有效率的拥有这些无形资产的企业就可以通过在国际市场上出售这些无形资产而获得利润。但是，无形资产的转让布满着困难：1、首先是定价上的困难。无形资产往往不是成批生产的，缺少可供参考的价格。转让方与购买方往往对它的价值存在着分歧意见，难以达成全都的看法。2、很多无形资产如技术、经济、信息、阅历等是密不行宣的。购置者在不知购置对象到底有多大成效时，很难充分确定它的价值，

21、这就增加了达成全都价格的难度。在这里，交易费用构成了直接通过市场转让无形资产的代价。当转让方感到这一费用过高时，就会放弃市场转让方式，以扩大企业自身边界的方式将交易内部化。利率的国家或地区。工业化兴旺国家由于资本存量大，有利可图的时机少，而欠兴旺国家资本 70 年月以来，兴旺国家之间相互投资的比例日益增大，以最大的海外投资国美国来说：拉美国家 加拿大欧洲1946年42.1%34.2%1958年28.4%43.3%1980年29.3%42.2%用交易费用理论来解释:兴旺国家技术水平和治理水平较高。与欠兴旺国家相比，所需支付的交易费用较少，投资成功的概率较大。四制度运行费用问题：所不同。假设引入的

22、交易方式或建立某种组织可以成功地节约交易费用，那么的制度和组织就会诞生。从这个意义上来说，经济活动中的组织形式和制度安排可以在通过节约交易费用的过程中产生。从这个意义上说，交易费用可以定义为制度运行的费用。即运用某种制度所花费的资源价值。费用理论的解释。七、交易费用理论的进展讨了市场摩擦交易费用的存在对组织构造、制度安排及其相应行为的影响，交易费用是现实世界的客观存在，重生疏并恢复它在经济学中的地位，无疑使经济学建立在更为现实的假定根底上，这就是交易费用理论的学术价值所在。1、不完全契约与交易费用进入 80 年月之后，格罗斯曼和哈特将契约不完备理论与产权理论相结合，进一步进展了交易费用学派的思

23、想，提出契约性权力可以分为特定权利和剩余权利两种类型：1特定权利：指在契约中事前明确界定的权利。2剩余权利：指那些不能在事前明确规定的权利。契约的不完全性之所以会导致一体化或企业组织的产生，是由于要一一列明资产的特定权利，其代价极其昂贵，这时一方当事人就会通过购入剩余权利即全部权来实现一体化。各当事人的扭曲行为。方的投资决策都相当重要时，非一体化则是可取的策略。将直接影响一体化的效率。因而企业的消灭必需以选择适当的全部权安排为前提条件。2、议价过程和内生交易费用杨小凯在 1996 年出版的经济学原理一书中提出了议价过程与内生节约费用理论。杨小凯认为：在我们以前用的瓦尔拉斯价格机制中，人与人的交

24、互作用是通过价格间接发生的，没有人能够选择价格，所以也没有人与人自利行为之间的直接交互作用。每个决策者都不管他人的决策，而只是对非人格的市场价格作出反响。而这些反响通过价格间接交互作用，形成竞争的结局：均衡。的。1内生交易费用：指人们争夺分工的好处时所可能产生的交易费用。举一个例子，有一个经济社会，每个人都可以从事两种活动，一种是生产服装，其所供给的服务称为yxx 是用来生产y 的中间产品。x yy 产品。这是自给自足的经济。自给自足的好处是没有交易及交易费用，而害处是专业化经济不能被充分地利用。 另一种是一些人专业化生产x y 产品。这样做的 好处是利用了专业化经济，因而能够大大地提高每个人

25、的生产效率。而害处是产生了交易费用。极低时，人们会选择自给自足，而交易效率很高时，人们会选择分工。一般来说，在初始阶段，由于劳动生产率低下，付不起交易费用，因而实行的是自给自足的生产方式；在自给自足的生产过程中，每个人渐渐积存了一些阅历，使生产率得以缓慢提高，于是分工渐渐开放；分工的开放加速了阅历积存和技能改进，生产力得以进一步上升，交易费用的担当力量随之提高，这又反过来增加了专业化分工的趋势，分工进一步细化，正反响过程渐渐形成，分工的自发演进得以实现。杨小凯认为：内生交易费用分为狭义的和广义的两种：2广义内生交易费用：指交易费用水平要在交易双方决策的交互作用发生后才能看到的费用。3狭义内生交易费用：指在交易中人们为争夺分工的好处，