鄂尔多斯控股集团制度管理办法(修订稿)

1、编号：*鄂尔多斯控股集团制度管理办法版本号：2.0 29/29鄂尔多斯斯控股集集团制度管理理办法等级：AA级编制及修修订记录录：版本号版本类型型编修人生效日期期失效日期期编制/修修订概述述1.0正式版20044/11/820155/9/8编制2.0修订版刘勇20155/9/9修订内容容：规范范制度格格式和编编写，完完善制度度管理环环节，增增加制度度管理工工作评价价与考核核条款。审核会签批准目 录录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc429473075 第一章总总则 PAGEREF _Toc429473075 h 3 HYPERLINK l _Toc429473076

2、 第二章组组织与职职责 PAGEREF _Toc429473076 h 3 HYPERLINK l _Toc429473077 第三章制制度管理理体系 PAGEREF _Toc429473077 h 55 HYPERLINK l _Toc429473078 第四章制制度计划划管理程程序 PAGEREF _Toc429473078 h 6 HYPERLINK l _Toc429473079 第五章制制度的制制定、审审核和审审批 PAGEREF _Toc429473079 h 7 HYPERLINK l _Toc429473080 第六章制制度的发发布、备备案和培培训 PAGEREF _Toc42

3、9473080 h 9 HYPERLINK l _Toc429473081 第七章制制度的执执行和检检查 PAGEREF _Toc429473081 h 100 HYPERLINK l _Toc429473082 第八章制制度的修修订 PAGEREF _Toc429473082 h 122 HYPERLINK l _Toc429473083 第九章版版本管理理与制度度废止 PAGEREF _Toc429473083 h 113 HYPERLINK l _Toc429473084 第十章制制度管理理工作评评价与考考核 PAGEREF _Toc429473084 h 144 HYPERLINK l

4、 _Toc429473085 第十一章章附则 PAGEREF _Toc429473085 h 15TOC o 1-1 h z u鄂尔多斯斯控股集团团制度管管理办法法总则为强化鄂鄂尔多斯斯控股集集团（以以下简称称“集团团”）制制度管理理职能，完善制制度管理理体系，实现制制度管理理的程序序化和标标准化。根据流流程再造造后本部部职能的的划分，结合当当前公司司在制度度管理中中存在的的实际问问题，修修订本办办法。适用范围围：适用用于鄂尔尔多斯控控股集团团公司、各产业业板块、各事业业部及其其二级企企业、控控股集团团及产业业板块直直属企业业的制度建设设和制度度管理工工作，各单位位在遵循循本办法法的前提提下，

5、可可根据实实际情况况制定制制度管理理细则。制度管理理遵循以以下原则则：（一）合合法性原原则：制制度应当当符合国国家政策策、法律律法规以以及上级级公司的的规定；（二）规规范化原原则：符符合制度度管理体体系要求求，严格格遵循制制度管理理流程和和相关的的权限、履行制制度管理理职责，确保制制度管理理的协调调和统一一；（三）标标准化原原则：制制度建设设统一按按制度模模板和制制度编写写规范完完成。组织与职职责制度管理理组织体体系包括括各层级级的制度度管理决决策者、制度管管理归口口部门、制度主主责部门门。制度管理理决策者者包括各各层级的的董事会会、职工工代表大大会、总总经理办办公会、集团或或公司领领导，负负

6、责制度度的审批批及制度度管理工工作的决决策。各层级的的企管部部门是制制度管理理的归口口部门，职责包包括：（一）集集团企管管部负责责集团制制度管理理体系建建设与优优化，各各层级企企管部门门贯彻执执行集团团制度管管理体系系；（二）负负责制度度管理年年度计划划的编制制、实施施与总结结；（三）负负责制度度的规范范性和协协调性审审核；（四）负负责制度度执行情情况的检检查；（五）负负责制度度管理工工作的评评价与考考核；（六）负负责制度度汇编工工作；（七）负负责其他他制度管管理日常常工作。各层级的的职能及及业务部部门为本本层级制制度主责责部门，主要职职责包括括：（一）负负责本层层级本职职能或业务领领域制度度

7、体系的的规划、建设与与优化；（二）负负责本层层级本职职能或业务领领域制度度起草、培训、执行、检查、评审、修订、废止、备案等等工作；（三）负负责本部部门制度度汇编及及其他制制度管理理日常工工作。法务部负负责制度度的合规规性审核核。内控部负负责制度度建设的的风险性性审核。制度管理理体系制度管理理体系是是制度管管理和制制度汇编编的体系系化管理理工具。集团制制度管理理体系建建设原则则：纵向向划分层层级，横横向划分分业务领领域。按制度管管理权限限和业务务领域将将集团制制度划分分为“五五个层级级”。要要求下位位层级制制度必须须符合上上位层级级制度的的目标、宗旨和和要求。制度管理理体系的的“五个个层级”按制

8、度度管理权权限划分分为A、B、CC、D、E五个个层级。（一）AA级制度度：以集集团名义义发布且且适用于于集团各各产业板板块、各各事业部部、各本本部及直直属企业业的制度度。是对对集团全全局的发发展、投投资、性性质、形形式、机机制、定定位、宗旨、管理等内容提提出的核核心性、根本性性、基础础性的管管理要求求。（二）BB级制度度：以产产业板块块名义发发布，适适用于本本产业板板块各事事业部的的制度。是为贯贯彻某项项管理工工作或业业务流程程提出的的原则、目标、执行标标准，需需事业部部遵照执执行的，或需事事业部根根据本制制度原则则制定具具体细则则和办法法的管理理制度。（三）CC级制度度：以事事业部名名义发布

9、布，且适适用于本本事业部部所有部部门及二二级单位位的制度度。是为为贯彻某某项管理理工作或或业务流流程提出出的原则则、目标标、执行行标准，或遵照照上位制制度所制制定的具具体细则则和办法法。（四）DD级制度度：只适适用于本本公司的的制度，为公司司内部制制度，不不涉及下下属企业业。（五）EE级制度度：只适适用于本本部门的的制度，为部门门内部制制度，不不涉及其其他部门门。按集团涉涉及的业业务内容容将制度度分为： 章程程纲领、党政工工团、改改革发展展、投资资管理（含项目目管理）、行政政管理、人力资资源管理理、财务务管理、企管信信息管理理、风险险管理（含审计计、法律、安全管管理）、采购管管理、生生产管理理

10、、销售售管理、物流管管理、其其他管理理（如上上述业务务分类中中不能涵涵盖的部部分可列列入其他他管理中中）。制度计划划管理程程序集团以制制度管理理年度工工作报告告为载体体实施制度度计划管管理。管管理程序序包括：计划的的编制、发布、执行与与总结。制度管理理年度工工作报告告内容包包括：本本年度制制度管理理总结和和下年度度管理计计划两部部分内容容。本年度制制度管理理总结：包括制制度建设设整体情况况、本年度度制度管管理计划划完成情况况、制度度管理成效效（包括括制度制制定、审审核、审审批、发发布、培培训、执执行、检检查、修修订、废废止、备备案等方方面）及及存在的的问题和和整改措措施、对对集团制制度建设设及

11、制度度管理方方面的建建议。下年度制制度管理理计划：下年度度制度建建设内容容（新增增、修订和培培训计划划）、制度度管理检查查计划。（制度度管理年年度工作作报告单单见附件件5表11）各层级均均需编制制制度管管理年度度工作报报告，逐逐级审核核汇总后后报送至至集团企企管信息息本部企企管部。企管信息息本部企管管部根据制度度管理年年度工作作报告，结合制制度管理理工作的的总体部部署，制定集团团制度管管理年度度计划，经集团团制度管管理决策策者审批批后发布布，并于于次年11月份发布。各层级以以制度管管理年度度计划为为指导开开展各项项管理工工作，各各层级企企管部门门负责对对计划执执行情况况进行检检查。 7月份份为

12、半年年度回顾顾期，对对计划的的执行和和完成情情况进行行跟踪，确保全全年制度度管理计计划的完完成。（制度度管理年年度计划划完成情情况见附附件5表表2）制度的制制定、审审核和审批批制度主责责部门按按照部门门职责和业务务流程开开展制度度建设工工作，负负责制度度的制定定、审核和和审批前的的准备工工作。制度制定定的基本本要求（一）制制度主责责部门需需要征求求基层单单位或有有关方面面意见的的应当在在制度审审核前征征求意见见。（二）制制度草案案中引用用的法律律、法规规和已下下发制度度必须明明确，禁禁止使用用相关法法律法规规、相关关制度规规定等模模糊性用用语。（三）如如需要废废除旧版版制度，需要在在制度的的附

13、则中中明确指指出，不不得在制制度中出出现“凡凡与本制制度冲突突的都以以本制度度为准”等字样样。（四）制制度中涉及的的审批程程序要明明确各层层级的责责权关系系，禁止止制度中中出现公公司（集集团）审审批或有关部部门审批批等模糊糊性用语语。（五）制制度的格格式和内内容必须须符合标标准制度度模版和和制度编编制要求求。（六）不不得以会会议纪要要代替制制度。 制度的审审核。所所有制度度在报企企管部门门前必须须由本部部门负责责人进行行审核。若制度度中涉及及到其他他部门的的职能或或业务流流程（简简称：跨跨部门制制度）须须与涉及及部门集集中讨论论、充分分沟通，涉及部部门根据据制度内内容所规规范业务务的具体体条款

14、与与本部门门已有制制度进行行联合分分析，避避免制度度内容出出现交叉叉、内容容重复或或冲突的的情况。制度审批批前需报报送企管管部门、法务务部门和内控部部门分别进进行规范范性审核核、合法法性审核核和风险险审核，相关审审核部门门在5个个工作日日内完成成审核，并出具具审核意意见。（一）规规范性审审核。确确保制度度符合制制度管理理体系要要求，与与已有制制度不存存在交叉叉、重叠叠关系，符合标标准制度度模板及及编写规规范要求求。（二）合合法性审审核。确保制制度内容容与现行行的国家家及地方方的法律律法规等等规范性性文件不不发生冲冲突，确确保制度度合法合合规。（三）风风险审核核。确保制制度能够够满足内内控和风风

15、险管理理要求。各产业板板块、各各事业部部及其二二级企业业、集团团公司直直属企业业的制度度报本单单位企管管部门完完成规范范性审核核后，再进行合合法性审审核与风风险审核核时，如如本单位位不设法法务部门门或内控控部门，可报集集团法律律部门、内控部部门进行行审核或或咨询。制度主责责部门根根据反馈馈的意见见和建议议对制度度草案进进行修改改，各相相关部门门和审核核部门签签字后，经公司司分管领领导审核核后提交交公司制制度管理理决策者者审批。（制度度审核、审批表表见附件件5表33）制度的审审批权限限。（一）AA级制度度由集团团董事会会、或职职工代表表大会、或总经经理办公公会、或或集团领领导审批批。（二）BB级

16、制度度由产业业板块（集团）的董事事会、或或职工代代表大会会、或总总经理办办公会、或集团团领导审审批。（三）CC级制度度由事业业部总经经理办公公会、或或事业部部领导审审批。（四）DD级制度度由公司司分管领领导审批批。（五）EE级制度度由部门门领导审审批。特殊制度度的审批批权限。（一）涉涉及集团团章程审审批等国国家法律律法规另另有规定定的，从从其规定定。（二）涉涉及公司司薪酬、内部业业务重组组和改革革、内控控风险管管理（风风险评估估、财务务控制、内部审审计和法法律风险险控制）的制度度须经公公司董事事会审批批通过。（三）涉涉及公司司经营方方针、薪薪酬福利利、劳动动安全卫卫生措施施、教育育培训、员工奖

17、奖惩及其其它涉及及职工切切身利益益的相关关制度，须同时时经职工工代表大大会审议议。制度的发发布、备备案和培培训制度的发发布。制制度通过过审批后后，要求求A级制制度以集集团名义义由行政政本部统统一发布布；B级级制度以产产业板块块名义由由产业板板块行政政部统一一发布；C级制制度以事事业部名名义由事事业部行行政部（或综合合部）统统一发布布；D级级制度以以本公司司名义发发布；EE级制度度以本部部门名义义发布。 制度的的备案。进行备备案的制制度为AA、B、C、DD四级制制度（制制度备案案记录见见附件55表4）。（一）制制度主责责部门须须于制度度正式发发布后11个工作作日内报报本单位位企管部部门备案(EE

18、级制度度除外)。（二）各各单位企企管部门门在收到到备案制制度后的的3个工工作日内内，向上上一级企企管部门门进行制制度备案案。制度的培培训。制制度发布布后，制制度主责责部门须须对责任任部门和和相关联联部门进进行培训训。（一）制制度主责责部门或或下属部部门提出出制度培培训需求求，由制制度的主主责部门门负责对下下属部门门及相关关联部门门进行培培训。（二）要要求新制制度必须须培训，且首次次培训工工作须在在制度发发布后11个月内内完成。（三）制制度主责责部门须须采取必必要措施施以确保保制度培培训的成成效。培训后后责任部部门负责责人须签签字确认认，制度度主责部部门应留留存培训训记录表表。（制制度培训训记录

19、见见附件55表5）（四）新新员工入入职后，所在部部门或人力资资源部应应对新员员工所涉涉及的公公用制度度进行培培训。制度的执执行和检查制度主责责部门负负责本业业务领域域制度的的执行和和检查。企管部部门负责对对制度主主责部门门的制度度执行和和检查情情况进行行抽查，负责对对制度主主责部门门的检查查计划完完成情况况进行考考评。制度执行行过程中中，有关关组织或或个人发发现问题题，可向向制度主主责部门门或企管管部门反映，提出意意见和建建议。制制度主责责部门对对意见和和建议应应进行认认真调查查、分析析，并根根据需要要对制度度内容进进行修订订。制度主责责部门年年初制定定制度检检查工作作计划，要求检检查计划划中

20、明确确检查方方法、时时间及责责任人。各级企企管部门门负责汇汇总本单单位制度度检查计计划。（一）检检查时间间可根据据制度所所辖业务务的周期期及风险险控制要要求，确确定各项项制度的的关键监监控点，制定年年度检查查计划，也可定定期对制制度进行行检查。（二）要要求每项项制度的的执行和和检查必必须有确确定的责责任人，且每项项制度的的检查工工作在一一个年度度内不得得少于一一次。（三）制制度主责责部门应应留存检检查记录录和整改改措施。对新发布布的制度度，制度度主责部部门须在在制度生生效后33个月内内进行首首次制度度检查，执行单单位须积积极配合合相关检检查工作作。完成成制度执执行检查查工作后后10个个工作日日

21、内出具具检查报报告。 制度检检查报告告包括：检查形形式、检检查内容容、被检检查单位位的制度度执行情情况、违违规情况况、整改改措施等等。若问问题情节节严重，且需要要对相关关责任人人、组织织进行处处罚，要要求限期期完成整整改的，制度度主责部部门可将将处罚办办法纳入入相关制制度或检检查报告告中，审审批后执执行。（制度检检查报告告单见附附件5表表6）制度的修修订发生以下下任一情情况，且且所规范范业务以以后仍存存在时，制度主主责部门门需要对对制度进进行修订订。（一）因因有关法法律法规规的订立立、修正正或者废废止而引引起制度度合法合合规性问问题的，要求在在相关法法律法规规出台后后的100个工作作日内完完成

22、修订订。（二）组组织机构构重组、管理职职能、业业务流程程等发生生变化涉涉及制度度变化的的，要求求发生变变化后的的10个个工作日日内完成成修订。（三）制制度本身身存在缺缺陷或制制度相互互间存在在冲突的的，要求求在发现现后的110个工工作日内内完成修修订。（四）以以会议纪纪要或其其他行文文下发的的涉及到到已有制度度内容变更更的，不不需要重重新审核核、审批批，要求求在变更更后的110个工工作日内内完成修修订并重重新下发发。（五）其其他需要要修订的的情形。如修订内内容较少少时，可可填写制制度修订订报告单单进行修修订，可可以在修修订报告告单中完完成审核核、审批批，但发发布时需需要将制制度修订订后的完完整

23、版本本及制度度修订报报告单一一并发布布。（制制度修订订报告单单见附件件5表77）修订后的的制度和和制度修修订报告告单，按第五五章至第第七章中中规定的的审核、审批、发布、备案、培训、执行、检查要要求执行行。版本管理理与制度度废止制度具有有试行、暂行、正式33种版本本，在存存续期内内具有同同等效力力。（一）“试行”意为尝尝试施行行，强调调试验性性，通常常在某一一项制度度正式发发布之前前，使用用试行版版本作为为一种过过渡状态态。试行期期限由制制度主责责部门根根据业务务管理需需要以及及制度执执行情况况确定。在试行期期间根据据实施过程程中存在在的问题题和不足足进行修修订，试试行期结结束后将将修订后后版本

24、以以正式版版本发布布；如试试行版本本在试行行期结束束后不需需要重新新修订的的，自动动生效为为正式版版本。（二）“暂行”意为暂暂且施行行，强调调时效性性，是在在某一时时间阶段段内施行行的管理理制度。暂行版版本的施施行期限限原则上上不得超超过1年年，具体体期限由由制度主主责部门门根据实实际业务务需要确确定。超超过暂行行期限且且没有进进行暂行行延期申申请的制制度将自自然失效效。（三）“正式”意为正正式施行行的版本本。新增制度度发布时时，须根根据发布布目的及及适用时时效判断断作为“试行”或“暂暂行”版版本发布布，原则则上不以以“正式式”版本本发布。发生以下下任一情情况，且且所规范范业务以以后不再再存在

25、时时，制度度主责部部门须在在下列情情形发生生之日起起10个个工作日日内废止止相应制制度。（一）相相关法律律法规发发生重大大变更，外部监监管要求求发生重重大变更更。（二）公公司的体体制、机机制、机机构或相相关业务务的管控控模式、管理职职能等发发生重大大变更的的。（三）其其他触发发制度废废止的情情况。制度的新新版本发发布时，旧版本本从新版版本生效效之日起废废止。制制度的版版本变更更及修订订信息须须记录在在制度附附则中。除由于制制度版本本变更引引起的原原制度废废止的情情况外，其他制制度废止止情况，须须由制度度主责部部门向企企管部提提交制度度废止申申请，经经审批通通过后予予以正式式废止。废止申申请须包

26、包含制度度废止原原因、废废止时间间等信息息。（制制度废止止申请表表见附件件5表88）制度管理理工作评评价与考考核各单位须须对本单单位的制制度管理理工作进进行自评评，上级级单位须须对下级级单位制制度管理理工作进进行评价价，具体体为： 企管信信息本部部企管部部负责各各产业板板块、各各本部及及直属企企业的制制度管理理评价标标准设定定和年度度评价工工作；产产业板块块企管部部负责本本产业板板块内各各事业部部及直属属企业的的制度管管理评价价标准设设定和年年度评价价工作；事业部部企管部部门负责责本事业业部内各各职能部部门及二二级单位位的制度度管理评评价标准准设定和和年度评评价工作作；控股股集团直直属企业业、

27、产业业集团直直属企业业、事业业部二级级企业的的企管部部门负责责本单位位的制度度管理评评价标准准设定和和年度评评价工作作。 各单位位在进行行制度管管理工作作评价时时，可参参照企管管信息本本部企管管部制定定的评价价标准。制度管理理评价涵涵盖制度度管理全全过程，以制度度的规范范性、执执行有效效性、检检查的及及时性、修订和和废止的的及时性性等制定定评价标标准，总总分为1100分分，得分分下限为为0分。（制度度管理工工作评价价标准见见附件44）评价结果果提交制制度管理理决策者者审批后后，反馈馈给制度度主责部部门，并并纳入年年度组织织绩效考考核。附则本办法由由集团企管管信息本部部企管部部负责解解释。本办法

28、自自发布之之日起施施行，原原鄂尔尔多斯集集团公司司规章制制度建设设管理办办法（鄂司发发200041788号）废废止。附件： 1.制度度管理流流程图2.标准准制度模模板3.制度度编写规规范4.制度度管理工工作评价价标准5.制度度管理表表单表1 制制度管理理年度工工作报告告单表2 制制度管理理年度计划划完成情情况表3 制制度审核核、审批批表表4 制制度备案案记录表5 制制度培训训记录表6 制制度检查查报告单单表7 制制度修订订报告单单表8 制制度废止止申请表表附件1 制度管理理流程图图图1制度度管理流流程图主责部门制定草稿本部门领导审核根据反馈意见修改制度Y涉及部门审核Y企管部、法务部、内控部审核

29、Y会签或领导审批YNNN制度发布执行制度备案制度培训N执行情况检查主责部门修订制度开始结束制度管理绩效考评YN图2制度度计划管管理流程程图领导审批年底计划完成情况总结企管部审核、汇总，制定年度计划企管部下发计划YY制度主责部门半年度回顾N制度主责部门编制制度管理工作年度报告开始结束N附件2标准制度度模板（一）公司司管理理规定（办法）（版本类类型）总则订立该制制度目的的和依据据制度适用用范围，适用人人员或适适用情况况等。阐述适适用情况况时，须须根据该该制度所所规范业业务的管管控力度度，明确确制度的的适用范范围，说说明该项项制度是是否需要要各分子子公司按按此严格格执行，或需要要各分子子公司根根据实

30、际际情况制制定相应应的操作作细则。制度所规规范业务务的管理理原则 关键名词词术语解解释引用制度度其他需说说明的事事宜 组织与与职责第条组组织体系系和管理模模式第条执行行本制度度的职责责划分第条其其他需说说明的内内容第条明明确制度度规范的的相关业业务流程程、业务务活动内内容与管管理要求求（一）12（二）12第条第章 检查与与考核第条明明确制度度涉及的的监督与与检查对对象、考考核方法法、标准准与奖惩惩办法第章 附则第条 本规定定由 负负责解释释。第条生生效日期期及版本本说明: 本规规定自发发布之日日起施行行。本规定自自发布之之日起施施行，原原制度度名称（发文文号）废废止。附件：11相关关流程2相关

31、关模板3相关关表单标准制度度模板（二）公司司管理理规定（办法）（版本类类型）一、总则则订立该制制度目的的和依据据制度适用用范围，适用人人员或适适用情况况等。阐阐述适用用情时，须根据据该制度度所规范范业务的的管控力力度，明明确制度度的适用用范围，说明该该项制度度是否需需要各分分子公司司按此严严格执行行，或需需要各分分子公司司根据实实际情况况制定相相应的操操作细则则制度所规规范业务务的管理理原则关键名词词术语解解释引用制度度其他需说说明的事事宜二、组织织与职责责组织体系系和管理模模式执行本制制度的职职责划分分其他需说说明的内内容三、具体体业务流流程、业业务活动动内容与与管理要要求（一）12（二）1

32、2四、检查查与考核核1明确确制度涉涉及的监监督与检检查对象象、考核核方法、标准与与奖惩办办法。2五、附则则1本规规定由 负责解解释。2生效效日期及及版本说说明: 本规定定自发布布之日起起施行。本规定自自发布之之日起施施行，原原制度度名称（发文文号）废废止。附件：11相关关流程2相关关模板或或表单附件3制度编写写规范一、适用用范围本规范适适用于鄂鄂尔多斯斯控股集集团所有有制度。制度起起草时须须严格遵遵循规范范进行起起草，制制度附件件也须符符合本规规范。制度印刷刷版式、打印设设置、装装订等可可参照党党政机关关公文格格式（GGB/TT 9770420112），此处不不另行规规范。二、制度度编写总总体

33、要求求（一）依依法合规规：制度度应正确确体现法法律法规规、相关关政策及及公司上上位制度度要求，不得与与上述规规范性文文件存在在矛盾或或冲突。（二）全全面具体体：制度度应将所所涉及到到的业务务逐一阐阐明，制制度内容容尽量细细化，明明确流程程。对所所规定的的适用范范围、操操作步骤骤、评价价标准等等要具体体、明确确。（三）严严谨规范范：制度度撰写时时应严格格依照制制度模板板进行撰撰写，符符合格式式规范。制度的的行文用用语应准准确、简简明扼要要，不使使用弹性性语言和和模糊的的描述性语语言。三、制度度标题规规范（一）制制度统一一按照“适用范范围+制制度内容容+体现现制度属属性的名名称”进进行命名名。“适

34、用范范围”是是指该制制度施行行时所涵涵盖的范范围，一一般使用用简称；“制度度内容”是指该该制度针针对哪些些内容做做出了规规范，如如“文件管理理”等；“体现现制度属属性的名名称”指指基于制制度属性性对该制制度的命命名，如如“章程程”，“规定”、“办办法”、“细则则”等。（二）制制度的“试行”、“暂暂行”等等版本说说明，以以括号括括起来放放在标题题下方。如无，则说明明是正式式版本。（三）制制度的生生成和修修订记录录等修订订历史信信息应记记录在制制度汇编编信息表表中，并并于每次次修订时时更新。四、制度度编号规规则为便于信信息化管管理，要要求所有有制度进进行编号号，编号号规则如如下：“公司代代码+部部

35、门代码码+年代代号+流流水编号号”；直属企企业号规规则：“公司代代码+“ZS”+直属属企业代代码+年年代号+流水编编号”；制度中中附表的的编号为为：“文文件编号号+FBB+表号号”。如：控股股集团公司司企管信信息本部部制度编编号公司代码部门代码发布年份流水编号“KG-QX-20115-0011”。如：控股股集团直直属企业业北京酒酒店制度度编号直属公司代码直属企业代码发布年份流水编号“KGZZS-BJ-20115-0011”。如：控股股集团公司司企管信信息本部部编号为为KG-QX-20115-0001制制度的附附表1编编号 “KGG-QXX-20015-0011-FB01”。附表编号制度编号公司

36、和部部门代码码为汉字字简称的的两位首首字母，产业板板块和事事业部按按公司编编写代码码，产业业板块和和事业部部的直属企企业及部门的代码，由由本产业业板块和和事业部部按以上上原则自自行设定定代码，要求确确定后按按下列表表格报控控股集团团企管本本部备案案。控股股集团公公司、产产业板块块、事业业部及控股集集团直属属企业代代码、各各本部代代码见下下表：控股集团团公司及及部门代代码表公司名称称代码各本部名名称代码控股集团团公司KG改革发展展中心GF羊绒集团团品牌事事业部PP财务本部部CW羊绒集团团生产事事业部SC人力资源源本部RL电冶公司司DY企管信息息本部QX煤炭事业业部MT资本运营营本部ZY电力事业业

37、部DL行政本部部XZ冶金事业业部YJ事业发展展本部SF化工事业业部HG风险控制制本部FK控股集团团直属企企业代码码公司名称称代码公司名称称代码北京酒店店（宾馆馆）BJ能源公司司NY天骄酒店店TJ中蒙公司司ZM呼市地产产项目公公司HD东驰公司司DC中山地产产项目公公司ZD资产管理理公司ZC上海地产产项目公公司SD五、制度度结构规规范（一）制制度一般般包括以以下内容容：第一章为为总则，说明制制定本制度度的目的的、依据据、适用用范围、执行原原则、关关键名词词术语解解释及引引用制度度等。第二章为为组织与与职责，说明业业务相关关的组织织体系、管理模模式以及及相关组组织和部部门的职职责等。关于制度度的执行

38、行监督、检查以以及相应应的考核核、奖惩惩等内容容是制度度的关键键内容，一般应应独立成成章，置置于附则则之前。最后一章章为附则则，说明明生效日日期、解解释权、修订记记录等未未尽事宜宜。除上述四四章之外外，中间间各章制制订具体体的业务务流程、执行标标准、管管理措施施等。附则之后后，给出出制度的的附件列列表。（二）制制度应与与相应业业务流程程进行关关联。如如出台的的制度已已有相对对应的流流程，则则须在制制度中说说明相关关的流程程，并将将流程作作为制度度附件；如尚未未制定相相关流程程，则应应按照统统一要求求的流程程规范绘绘制流程程，并作作为制度度附件。（三）制制度中所所述表单单应在附附件中给给出。六、

39、制度度格式规规范制度正文文及文本本类附件件格式：页面AA4，纵纵向排版版，左侧侧装订；制度的的图、表表类附件件，如需需要可使使用A33幅面，但装订订时须折折为A44大小。页眉页脚脚设置：无页眉眉，页脚脚仅包含含页码，使用阿阿拉伯数数字表示示，小五五号，居居中。正文格式式制度名称称：宋体体，二号，加粗、居中，与正文文之间空空1行。章、节标标题：仿仿宋_GGB23312，三号，加加粗，居居中，段段前间距距1行。条标识：仿宋_GB223122，三号，加粗粗，首行行缩进22字符。编号后后无标点点符号，与正文文之间隔隔一个空空格。条条目直接接延续上上章的条条目编号号，不重重新编号号。项标识：仿宋_GB223122，三号，首首行缩进进2字符符。编号号名无标标点符号号。各条条目下的的项应在在本条目目内重新新编号。