质量风险清单

1、质量风险清单序号风险名称风险类别风险内容描述质量隐患及后果风险等级1土方回填质量风险交付产品类土方回填材料不合格、回填密实度不合格，未按要求进行见证取样易造成地基下沉，基础不均匀沉降，设备损坏。重大2模板支撑系统安装质量风险交付产品类模板支撑系统未进行方案针对性承载力计算，支撑系统未按方案进行安装，螺栓紧固力不足，脚手钢管等材料规格不符合要求模板支撑系统结构失稳造成安全事故。重大3混凝土浇筑质量风险交付产品类1、泵管架未能与模板支撑架分开；2、混凝土落差过大，导致混凝土离析；3、混凝土存在过振或漏振现象；4、混凝土浇筑间隔时间超过混凝土初凝时间；5、大体积混凝土未采用分层浇筑；6、未按规范要求

2、留置足够数量同条件和标养试块。混凝土表面产生蜂窝、麻面、孔洞、露筋、裂缝，造成修补、加固、返工。重大4预埋件制作质量风险交付产品类1、铁板厚度偏薄，不符合设计及规范要求；2、锚筋数量、规格及尺寸不符合设计和规范要求；3、焊缝高度不够；4、焊缝存在咬边、气孔或夹渣等现象；5、焊缝药皮未清理；6、预埋件未进行矫正。埋件强度不足，造成安装的附着设备脱落造成设备损坏，引发安全事故。重大5预埋件安装质量风险交付产品类1、预埋件在安装时图省事或为安装方便未经设计同意擅自割除埋件锚脚；2、预埋件未与模板紧贴；3、预埋件固定不牢固；4、固定架刚度不够；5、拆模后未及时涂刷埋件与墙面不平，表面锈蚀，工艺质量不美

3、观，承载力不足；导致结构或设备垮塌事故。重大防锈漆。6锅炉受热面安装检查质量风险交付产品类锅炉受热面合金钢材料未进行100%光谱复查、受热面焊口未进行探伤检测、锅炉系统组合安装时洁净化施工措施不到位。造成锅炉爆管，影响机组连续运行。重大7锅炉受热面鳍片切割质量风险交付产品类1、使用不合格割刀或技能不熟练工人实施操作，割伤母材；2、鳍片开好后，不及时组织检查。割伤母材使管壁变薄，易导致锅炉启动运行后爆管。重大8管道与设备连接质量风险交付产品类1、设备与管道连接前未进行清洁度检查验收；2、管道未固定；3、应力未释放强力对口。系统冲洗时滤网清理频率高，可能损伤泵、风机等设备叶轮或扇叶；振动超标。重大

4、9阀门安装质量风险交付产品类1、阀门型号错误；2、介质流向错误，安装方向不对；3、阀门手轮安装不便于操作及检修；4、焊接时阀门关闭造成阀门关闭不严。流量不准确，阀门内漏或无法正常开启或关闭，造成系统无法隔离，影响检修。重大10凝汽器冷却管安装质量风险交付产品类1、凝汽器管穿装损坏；2、胀口不清洁、胀管系数控制不严；3、穿、胀、焊时环境污染未控制；4、冷却水管未按规范要求进行物理化学试验；5、凝汽器灌水试验不彻底，修补后未重新进行灌水试验。凝汽器冷却水进入凝结水系统中，造成汽水系统污染，腐蚀设备。重大11保温材料填充质量风险交付产品类1、保温层间不密实，填充材料不饱满；2、保温层表面不平整，厚度

5、达不到规定要求。设备或管道局部超温。重大12支吊架安装质量风险交付产品类1、支吊架生根部位不牢固、可靠，支吊架脱落；2、根部焊接不当，强度不够；3、导向支架和滑动支架安装不当影响管道正常膨胀；4、支吊架位置不正确，安装不平整、牢固，与管子接触不好；5、热位支吊架坍塌，系统振动偏大。重大移的偏移方向及尺寸不符合设计要求；6、整定弹簧变形；7、未及时进行支吊架的固定和调整工作；8、销子、并冒螺丝等部件缺少会安装不牢固可靠，运行时脱落；9、支吊架间距过大。13直埋电缆敷设质量风险交付产品类直埋电缆敷设未按工艺要求铺沙、盖砖，回填土时野蛮施工，或回填土含大块石块，电缆路径未设置标识桩。土方回填时或土方

6、开挖时导致电缆破损，发生短路。重大14焊接材料管理风险项目管理类焊接材料管理不规范，焊材错领、错用，不经烘焙，不使用焊条保温桶等。导致管道焊缝出现质量缺陷或焊缝达不到母材的防腐性能要求。重大15分包管理风险产品供应类分包单位人员质量意识差、技术交底不到位、技术管理能力不能满足要求，质量工艺水平差，不服从管理，流动性大，人员技能参差不齐。施工工艺质量达不到规定要求，野蛮施工可能会导致建筑结构强度不足，设备安装工艺粗糙、损坏设备等重大16混凝土搅拌质量风险交付产品类1、混凝土原材料级配不符合规范要求；2、混凝土原材料含杂质或矿物质超出规范要求；3、搅拌站计量不准确；4、混凝土坍落度不符合要求。混凝

7、土强度不足。较大17模板制作质量风险交付产品类1、模板制作尺寸不符合设计要求；2、使用翘曲变形模板；3、重复使用的模板洞眼未进行封堵；4、模板背楞偏小、偏少，模板刚度不够；5、模板钉眼未处理或铁钉凸出模板面。混凝土表观缺陷，混凝土浇筑时可能造成涨模、跑模。较大18模板拆除质量风险交付产品类1、模板拆除过早，导致混凝土结构受损或破坏混凝土表面；2、模混凝土表观缺陷、强度受损。较大板拆除过迟，可能导致混凝土色差；3、模板拆除不重视成品保护。19混凝土布料质量风险交付产品类混凝土布料时过于集中，未考虑模板支撑系统承载力。导致支撑系统超载垮塌，引发安全事故。较大20沉降观测点设置质量风险交付产品类1、

8、沉降观测点位置未按设计要求设置；2、沉降观测点材质、形式不符合设计要求；3、未设置保护盒。观测点无法进行观察，观测点锈蚀或变形损坏导致观察数据与实际沉降量有偏差。较大21地面施工质量风险交付产品类1、板块材铺贴前未充分湿润；2、板块材地面空鼓；3、相邻板块材存在高差；4、拼缝大小不均或不顺直；5、地面不平整积水；6、地面沉降开裂；7、整体面层未设置分割缝；8、地面与基础或其它建构筑物间未隔断；9、地面标高或坡度不正确；10、架空地板的龙骨刚度不够，导致地面不稳。地面空鼓、地砖断裂，地面产生裂纹，地面产生积水。较大22墙体砌筑质量风险交付产品类1、灰缝过大；2、灰缝不饱满；3、砌筑各环节停止时间

9、不符合规范要求；4、砌块在砌筑前未充分湿润；5、墙面平整度较差。墙面产生裂纹。较大23屋面防水施工质量风险交付产品类1、基层清理不干净；2、卷材空鼓；3、转角未作圆角处理；4、凸出屋面里面未设置凹槽，或凹槽下口未做倒角；5、卷材搭接宽度不够；6、混凝土保护层未设置分割缝，导致混凝土开裂。产生屋面渗水、漏水。较大24门窗施工质量风险交付产品类1、门窗洞不归方；2、开启不灵活，关闭不严密；3、门窗框不垂直，固定不牢固；4、缝隙未采用发泡感观质量差，雨季门窗边沿渗水。较大剂填实，表面未打密封胶，导致墙体渗水。25钢结构制作质量风险交付产品类1、下料不准确；2、焊缝存在夹渣、气孔及咬边现象；3、螺丝孔

10、位置不准确；4、钢结构变形未矫正。增加连接焊缝，焊缝强度不足，承载能力受限。较大26钢结构连接板接触面处理质量风险交付产品类1、摩擦面摩擦系数复检不合格；2、接触表面有油污、锈蚀等杂物；3、接触面有毛刺、翘边、弯曲变形等现象。影响钢结构强度。较大27钢筋安装质量风险交付产品类1、钢筋间距不符合设计要求；2、钢筋保护层不符合设计要求；3、受力钢筋接头未能按设计及规范要求错开；4、钢筋加密区未能按设计及规范要求设置；5、孔洞加强筋未能按设计及规范要求设置；6、板面上下层网片未能按设计要求分开；7、钢筋接头位置未能按规范要求设置；8、钢筋扎丝外露；9、钢筋电渣压力焊偏心。混凝土结构强度不足，砼表面产

11、生锈斑。较大28钢筋检验质量风险交付产品类钢筋连接接头未进行见证取样。接头强度可能达不到规定值，结构强度不足。较大29汽机台板就位质量风险交付产品类1、台板的滑动面不平整、光洁、有毛刺，台板与二次浇灌混凝土结合的部位不清洁有油漆、污垢；2、台板上浇灌混凝土的孔洞、放气孑L、台板与轴承座或汽缸接触面间的润滑注油孔均不畅通；3、台板就位前于基础内侧的挡板未安装或安装位置影响汽缸和有关管道的膨胀；4、台板与地脚螺栓垫圈汽机轴系振动超标。较大的接触面不平整或歪斜；5、台板与轴承座或滑块、台板与汽缸的接触面不光洁或有毛刺，接触不严密；6、台板的安装标高与中心位置不符合图纸要求。30机务设备垫铁安装质量风

12、险交付产品类1、垫铁布置数量、位置不符合图纸规范要求；2、垫铁与基础接触面未处理或处理未达到标准要求；3、垫铁加工不平整或有毛刺等缺陷；4、垫铁块数超过规定；5、斜垫铁接触面未达75%以上；6、二次灌浆前垫铁未点焊或点焊不牢固。设备运行时振动超标。较大31设备地脚螺栓安装质量风险交付产品类1、地脚螺栓未清理干净，有油漆和污垢；2、螺母与螺栓配合不好；3、地脚螺栓的长度、直径不符合设计规定，其垫圈、垫板中心孔等尺寸不符合要求；4、螺栓在螺栓孔内或螺栓套管内四周间隙不符合要求；5、螺栓不垂直，螺栓的螺母下无垫圈；6、螺栓下端的垫板安放不平正，与基础接触不密实，螺母未点焊或锁紧；7、螺栓拧紧后，螺母

13、上未露出23扣或露出太多。螺栓松动，设备运行时振动超标。较大32设备一、二次灌浆质量风险交付产品类1、螺栓孔未清理；2、灌浆区域未凿毛、清理；3、未按配比严格进行计量；4、未进行振捣；5、未按要求进行养护；6、未按规范要求留置足够数量试块。设备振动超标。较大33设备吊装就位质量风险交付产品类1、绑扎不牢固造成设备倾斜或倾倒；2、钢丝绳与设备接触面未采取保护措施，造成设备损伤；3、发生碰撞造成设备损伤；4、设备就位后未采取可靠隔离防护措施造成设备损伤。设备损伤。较大34汽机润滑油系统管道焊接质量风险交付产品类汽机润滑油系统管道焊接未实施氩弧焊打底工艺，管道焊口内侧无法清根，管道安装过程中洁净化施

14、工措施不到位，造成设备损坏，机组无法正常运行。杂物集聚在系统弯头、变颈、堵头等油流不畅通的死角，延长现场油循环时间，油质化验结果不稳定，甚至损害转动机械的光洁表面，造成系统漏油，使机组无法正常运行或带病作业。较大35地埋管施工质量风险交付产品类1、埋管施工垫层、支撑不符合图纸、规范要求；2、管道对口前未检查清洁度；3、地面管防腐层在管道就位时破损；3、管道隐蔽前未水压（或气压）试验，未及时申请隐蔽验收并办理隐蔽签证。防腐效果降低，清洁度问题在运行时造成堵塞，介质泄漏。较大36管道附件检查质量风险生产过程类1、螺栓及螺母的螺纹存在缺陷，螺栓与螺母配合不好；2、设计温度大于430且直径大于或等于M

15、30的合金钢螺栓未编号并逐根进行硬度检查；3、法兰的垫片材料选用不当或存在缺陷。介质泄露。较大37管道、管件检查质量风险生产过程类1、无制造厂的合格证明书；2、存在表面缺陷；3、管道、管件材质检查未做或标识不清；4、管道、管件壁厚等几何尺寸不符合图纸要求；5、法兰密封面不光洁，存管道介质跑冒滴漏。较大在表面缺陷；6、凹凸面或凹凸环的法兰嵌合不好；7、法兰与待连接的设备上的法兰不匹配。38高强螺栓安装质量风险交付产品类1、高强螺栓未进行复检、报验；2、高强螺栓紧固未按初紧再终紧的顺序进行；3、局部头未采用专用工具拧断；4、钢结构未进行校正就进行终紧。钢结构整体安装尺寸可能产生偏差，从而造成钢结构

16、连接螺丝孔产生偏差。较大39锅炉膨胀间隙预留质量风险交付产品类1、平台施工时未考虑机组热态膨胀需要；2、锅炉附属设备如：照明灯具、燃烧器区域消防水管等安装不考虑锅炉膨胀。膨胀后可能导致影响膨胀的设备损坏。较大40锅炉平台、扶梯、栏杆安装质量风险交付产品类1、平台、扶梯、栏杆工艺不美观；2、焊缝不饱满、漏焊；3、踏步安装螺栓漏紧或漏装。强度不足，有可能导致安全事故。较大41防腐施工质量风险交付产品类1、基层除锈不彻底，导致泛锈、漆膜脱落；2、流坠现象；3、涂层厚度不均匀；4、镀锌面层存在锌疤、锌瘤、露铁等缺陷；5、防腐材料未进行复验；6、防腐块材拼缝填料不饱满、密实。漆膜脱落，防腐效果差，金属层

17、产生锈蚀，表观工艺质量差。较大42发电机转子部件安装质量风险交付产品类发电机转子部件安装连接件风扇叶轮固定螺栓等松动，或安装部件有损伤、裂纹等未能在安装、检查阶段及时发现，或设备本身存在制造缺陷。转子部件甩出碰伤定子线圈绕组导致发电机短路事故。较大43电气高低压配电装置安装质量风险交付产品类1、母线螺栓力矩未按规定进行100%复核检查；2、母线搭接面未涂电力复合脂；3、配电装置内部杂物如铁屑、铜丝等未清理。母线连接接触不良导致母线过热，金属杂物可能导致放电或设备烧毁。较大44电缆明敷管敷设质量风险交付产品类电缆明敷管敷设时未按要求进行跨接接地。电缆绝缘受损时可能产生人身触电事故。较大45防火封

18、堵质量风险交付产品类电气设备未按要求设置防火封堵或防火封堵施工不到位。不能有效阻止火势蔓延导致火灾范围扩大。较大46光伏发电安装质量风险交付产品类1、光伏组件固定不可靠；2、光伏组件错位。大风情况下导致组件晃动、影响安全运行。较大47原材料采购质量风险产品供应类原材料合格证及检验报告报验有滞后现象。可能造成建筑结构施工后强度不足，或安装材料使用后再拆除，形成返工。较大48原材料检验质量风险生产过程类材料不按要求进行送检或送检不合格进行使用。可能造成退货、返工。较大49焊工资质质量风险项目管理类焊接特殊工种无证上岗。人员技能不能满足要求，容易产生焊接质量缺陷，造成锅炉爆管等。较大50质量管理文件

19、编制风险项目管理类质量管理文件、作业指导文件缺乏针对性、可操作性。对现场不具备指导意义，对现场质量管理不能有效控制，施工人员仅凭经验施工，对特定要求不了解，可能会产生返工。较大51施工记录质量风险项目管理类施工记录、监理记录等明显偏离测量误差；或者不实测实量、直接引用设计数据，精度误差明显不合理等。施工记录不能如实反映实际情况，造成返工或修补。较大52质量检验质量风险生产过程类施工三级自检、设备进场验收、中间验收、竣工验收等质量控制环节不严格，存在同一问题在不同级别验收重复出现的现象。施工工艺质量达不到规定要求，产生外部投诉影响公司企业形象。较大53计量管理风险生产过程类计量管理不到位，使用过

20、期计量器具。测量数据不准确，可能导致返工，数据重新测量。较大54起重机械安装风险生产过程类1、吊装用钢丝绳或吊带磨损；2、基础不稳；3、工器具不合格；4、塔吊顶升用的液压油质量不合格。造成起重机械损坏或引发安全事故。较大55起重机械使用风险生产过程类1、安全装置损坏；2、钢丝绳磨损严重或断丝超过规定值；造成起重机械损坏、设备损坏或引发重大安全事故。较大56混凝土养护质量风险交付产品类1、未按方案进行养护；2、未能按气候或温度变化调整养护措施；3、大体积混凝土未进行测温，并根据测温结果调整养护措施。混凝土出现裂纹、裂缝。一般57土方开挖质量风险生产过程类土方开挖不按方案进行放坡，基坑泡水，原土层

21、扰动。土方坍塌，造成安全事故。一般58墙体抹灰、饰面施工质量风险交付产品类1、填充墙与框架柱、梁间未设置钢丝网，导致抹灰层开裂；2、抹灰层空鼓、脱层；3、面砖排版不好；4、面砖转角搭接不正确；5、涂层空鼓、开裂；6、阴阳角不顺直。墙体开裂，雨季渗水，表观工艺质量差。一般59轻型隔断施工质量风险交付产品类1、表面不平整；2、钉眼未修补；3、板拼缝过大，导致墙面开裂。表观工艺质量不美观。一般60穿强套管安装质量风险交付产品类贯穿屋顶、有防水要求的墙体、水池等的预埋套管、接地线或其它埋件未按要求设置止水环。导致屋面、墙面、池壁渗水。一般61吊顶施工质量风险交付产品类1、吊杆未进行防锈处理；2、未拉通

22、线对龙骨进行调平或吊杆设置位置不准确，导致拉牵力不均匀造成面板不平整；3、角线条不平直。吊顶面不平整，工艺感观质量差。一般62金属屋面板施工质量风险交付产品类1、金属屋脊盖板固定不牢固；2、压型板固定不牢固,未采用带防水垫圈的镀锌螺栓（钉）固定，外露螺栓（钉）未涂抹密封材料保护；刮风时产生噪音，雨季漏水、渗水。一般3、金属板与立面结构等交接处的泛水处理不符合要求;4、压型板伸入檐沟的长度小于150,或伸入长度长短不齐。63金属墙板安装质量风险交付产品类1、檩条端部切割毛糙；2、拉杆歪斜；3、墙板存在色差；4、墙板啮合不紧密；5、墙面不平整；6、下端错位，不顺直。工艺质量不美观，雨天可能产生渗水

23、。一般64沟道、坑道施工质量风险交付产品类1、施工缝或伸缩缝处理不好，导致渗水；2、盖板不平直。产生沟壁渗水，盖板施工工艺质量差。一般65道路施工质量风险交付产品类1、路面不平整；2、路面起砂、开裂、积水；3、胀缝和缩缝设置及做法不符合规范要求；4、路侧石安装不平直、不牢固。路面开裂、积水，工艺质量差。一般66大型设备吊装质量风险交付产品类发电机定子吊装、转子穿装，汽轮机气缸吊装、室外变压器吊装等过程中因为机具选择、吊装控制失误造成设备损坏或引发安全事故。造成设备损坏或引发安全事故。一般67汽缸组合质量风险交付产品类1、汽缸正式组合前，未进行无涂料试装，各结合面的严密程度不符合要求；2、汽缸的

24、密封涂料选用不符合要求；3、垂直结合面的螺母未在汽缸最后封闭以前进行锁紧。焊接时汽缸过热产生变形。气缸不密封，漏气。一般68汽缸与轴承座安装质量风险交付产品类1、汽缸与轴承座的纵横中心线偏差；2、汽缸和轴承座的中分面的标高偏差不符合设计要求，台板底面与基础混凝土表面的距离偏差太大或太小；3、汽缸、轴承座与台板的相对位置不满足机组运行轴系振动超标。一般时热膨胀的要求；4、汽缸与轴承座的横向、纵向水平偏差；5、汽缸轴承座各滑动面接缝和滑动面油槽污染。69汽机轴承座安装质量风险交付产品类1、轴承座的油室及油路未彻底清洗、吹扫干净，油路不畅通；2、轴承座与轴承盖的水平结合面接触不好；3、轴承座油室灌油

25、试验不符合要求；4、轴承座进出油管法兰安装不符合要求。顶轴油无法将大轴顶升，轴承温度超标，轴瓦振动超标。一般70加热器、热交换器安装质量风险交付产品类1、未按要求进行严密性试验；2、安全门未热校或无试验报告；3、热态膨胀不畅；4、水位计不准或泄漏。漏气、安全门在超压紧急状态下不动作，水位信号不能如实反映实际状态。一般71联轴器安装质量风险交付产品类1、设备的两个传动轴的不同轴度在径向、轴向超过标准要求；2、联轴器端面间隙过大或过小，不在标准范围之内。转动设备振动超标。一般72循环水地埋管道施工质量风险项目管理类循环水地埋管道施工时分段验收后不能及时进行土方回填，雨季时不能采取有效控制措施防止管

26、道变形。导致管道在沟内积水时局部产生“浮船”效应，从而引起管道严重变形，返工难度大。一般73锅炉钢架安装质量风险交付产品类1、安装后各立柱的绝对标高或相对标高超标；2、钢结构垂直度偏差超出规范、标准要求；3、立柱安装后的高度尺寸超差，使各立柱总高度、牛腿处高度偏差不一致，连接件不水平。影响钢架整体稳固性，安装调整难度加大。一般74伸缩节安装质量风险交付产品类安装时没有严格预拉或预压，不能保证管道在运行中正常伸缩。影响膨胀，造成设备或管道受力变形。一般75锅炉平台钢格栅安装质量风险交付产品类1、铺设前未对基层标高进行找平，导致格栅表面不平整；2、格栅铺设不整齐；3、连接处缝过大；4、格栅变形量超

27、标；5、错缝不均匀；5、筋条不在一条直线上；6、经现场修整后的格栅工艺差。工艺质量差。一般76大型变压器内部引线连接质量风险交付产品类螺栓或工具不慎掉入变压器内部导致不吊罩就无法取出，若隐瞒将可能导致运行时发生变压器短路烧毁故障。变压器短路烧毁。一般77变压器油箱、法兰结合面处理质量风险交付产品类1、结合面渗油、密封面清理不干净；2、密封垫圈材料不耐油；3、紧固螺栓时未按规定要求采取对角线方向交替进行。密封不好导致渗油。一般78发电机电气安装质量风险交付产品类1.定子膛内清理不干净导致运行时异物摩擦伤及发电机或堵塞定子、转子通风孔；2.发电机定子出线连接未按规定进行力矩复核检查，可能导致连接处

28、发热。杂物清理不干净可能在运行时损伤绕组影响安全运行，导致通风孔堵塞将影响冷却效果，出线连接接触不好可能导致连接处发热。一般79电缆二次线端接质量风险交付产品类电缆二次线端接错误，试验时未能及时发现和纠正。导致设备机电保护误动或拒动，损坏设备，引发安全事故。一般80单相交流电缆穿入质量风险交付产品类单相交流电缆单独穿入铁质电缆保护管内。产生电磁感应涡流，是保护管发热烧毁。一般81设备接地质量风险交付产品类设备接地不规范或未按要求接地。带电设备绝缘不良时可能发生触电事故。一般82接地线新工艺引用质量风险交付产品类铜质接地线放热焊接接头工艺达不到规定：如铜绞线断股，焊接后接头表面低于母材表面，产生

29、较大接头电阻达不到规定值。一般气孔等。83避雷针安装质量风险交付产品类独立避雷针、屋顶避雷针或避雷带未与接地网或集中接地装置进行连结或不能可靠连结。雷电时引发雷电伤人或设备遭雷击事故。一般84送变电线路架线质量风险交付产品类1、装卸、运输导线过程中未采取保护措施，导线被磨损和碰伤；2、未按跨越架（物）条件计算放线张力，张力机出口张力不太满足施工规定，导线与跨越架（物）摩擦，损伤导线；3、完成牵张放线作业，各子导线临锚后，子导线弧度未相互错位，出现导线鞭击情况；4、卡线器在导线上滑动，与钢丝绳相连处未套橡胶管；5、导线展放时对导线局部着地处未采取保护措施；6、放线滑车采用的滚动轴承滑轮，使用前为进行检查保养，转动不够灵活，对弧垂、子导线造成影响；7、压接管通过滑车时，护线人员未提前通知牵引机减速，张力机提高放线张力，造成压接管变形。导线、压接管损伤，局部发热，降低线路载流量。一般85物资管理风险