扎根理论思路和方法

1、v1.0可编写可改正扎根理论的思路和方法陈向明发布日期：2005年9月29日作者：本页面已被接见735次在质的研究（qualitativeresearch）领域，一个十分有名的方法是格拉斯（Glaser）和斯特劳斯（Strauss）提出的“扎根理论”（groundedtheory）（1967）。扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要主旨是从经验资料的基础上成立理论（Strauss，1987：5）。研究者在研究开始从前一般没有理论假定，直接从实质察看下手，从原始资猜中归纳出经验归纳，而后上涨到理论。这是一种从下往上成立实质理论的方法，即在系统采集资料的基础上找寻反映社会现象的核心看法，而后经过这

2、些看法之间的联系建构有关的社会理论。扎根理论必定要有经考凭证的支持，可是它的主要特色不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的看法和思想。在哲学思想上，扎根理论方法鉴于的是后实证主义的范式，重申对当前已经建构的理论进行证伪。扎根理论的方法发源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年月在一所医院里对医务人员办理立刻逝世的病人的一项实地察看。这个方面的形成与双方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的适用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们重申行动的重要性，侧重对有问题的情境进行办理，在问题解决中产生方法；此外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派宽泛使用实地察看和深

3、度访谈的方法采集资料，重申从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。一、扎根理论的基本思路扎根理论的基本思路主要包含以下几个方面。从资猜中产生理论扎根理论特别重申从资猜中提高理论，认为只有经过对资料的深入剖析，才能逐渐形成理论框架。这是一个归纳的过程，从下往大将资料不停地进行浓缩。与一般的弘大理论不一样的是，扎根理论不对研究者自己预先设定的假定进行逻辑推演，而是从资料下手进行归纳剖析。理论必定要能够追忆到其产生的原始资料，必定要有经验事实作为依照。这是因为扎根理论者11v1.0可编写可改正认为，只有从资猜中产生的理论才拥有生命力。假如理论与资料相符合，理论便拥有了实质的用途，能够被用来指

4、导人们详细的生活实践。扎根理论的首要任务是成立介于弘大理论和微观操作性假定之间的实质理论（即合用于特准时空的理论），但也不清除对拥有普适性的形式理论的建构。但是，形式理论一定成立在实质理论的基础之上，只有在资料的基础上成立起实质理论此后，形式理论才可能在各种有关实质理论之上成立起来。这是因为，扎根理论认为知识是累积而成的，是一个不停地从事实到实质理论，而后到形式理论演进的过程。建构形式理论需要大批的资料根源，需要实质理论的中介。假如从一个资料根源直接建构形式理论，这此中的跳跃性太大，有可能产生好多破绽。其余，形式理论不用只有一个单调的构成形式，能够涵盖很多不一样的实质性理论，将很多不一样的看法

5、和看法整合、浓缩、生成为一个整体。这类密集型的形式理论比那些单调的形式理论，其内蕴更为丰富，能够为一个更为宽泛的现象领域供给意义解说。对理论保持敏感因为扎根理论的主要主旨是建构理论，所以它特别重申研究者对理论保持高度的敏感。无论是在设计阶段，仍是在采集和剖析资料的时候，研究者都应当对自己现有的理论、古人的理论以及资猜中体现的理论保持敏感，注意捕获新的建构理论的线索。保持理论敏感性不单可以帮助我们在采集资料时有必定的焦点和方向，并且在剖析资料时注意找寻那些能够比较集中、浓缩地表达资料内容的看法，特别是当资料内容自己比较松懈时。往常，质的研究者比较善于对研究的现象进行精密的描述性剖析，而对理论建构

6、不是特别敏感，也不是特别有兴趣。扎根理论出于自己的特别关心，认为理论比纯粹的描述拥有更强的解说力度，所以重申研究者对理论保持敏感。不停比较的方法扎根理论的主要剖析思路是比较，在资料和资料之间、理论和理论之间不停进行对照，而后依据资料与理论之间的有关关系提炼出有关的类属（category）及其属性。比较往常有四个步骤：1）依据看法的类型对资料进行比较：对资料进行编码并将资料归到尽可能多的看法类下属边此后，将编码过的资料在相同和不一样的看法类属中进行对照，为每一个看法类属找到属性。2）将有关看法类属与它们的属性进行整合，对这些看法类属进行比较，考虑它们之间存在的关系，将这些关系用某种方式联系起来。

7、3）勾画出初步体现的理论，确立该理论的内涵22v1.0可编写可改正和外延，将初步理论返回到原始资料进行考证，同时不停地优化现有理论，使之变得更为精美。4）对理论进行陈说，将所掌握的资料、看法类属、类属的特征以及看法类属之间的关系一层层地描述出来，作为对研究问题的回答。理论抽样的方法在对资料进行剖析时，研究者能够将从资猜中初步生成的理论作为下一步资料抽样的标准。这些理论能够指导下一步的资料采集和剖析工作，如选择资料、设码、成立编码和归档系统。当下体现的每一个理论都对研究者拥有导向作用，都能够限制研究者下一步该往哪里走、怎么走。所以，资料剖析不该当不过逗留在机械的语言编码上，而是应当进行理论编码。

8、研究者应当不停地就资料的内容成立假定，经过资料和假定之间的轮回比较产生理论，而后使用这些理论对资料进行编码。灵巧运用文件使用有关的文件能够宽阔我们的视线，为资料剖析供给新的看法和理论框架，但与此同时，我们也要注意不要过多地使用古人的理论。不然，古人的思想可能约束我们的思路，使我们存心无心地将他人的理论往自己的资料上套，或许换一句话说，把自己的资料往他人的理论里套，也就是人们所说的“削足适履”，而不是“对症下药”。在适合使用古人理论的同时，扎根理论认为研究者的个人解说在建构理论时也能够起到重要的作用。研究者之所以能够“理解”资料是因为研究者带入了自己的经验性知识，从资料中生成的理论其实是资料与研

9、究者个人解说之间不停互动和整合的结果。原始资料、研究者个人的前理解以及古人的研究成就之间其实是一个三角互动关系，研究者在运用文件时一定联合原始资料和自己个人的判断。研究者自己应当养成咨询自己和被咨询的习惯，聆听文本中的多重声音，认识自己与原始资料和文件之间的互动关系。理论性评论扎根理论对理论的检核与评论有自己的标准，总结起来能够归纳为以下四条：1）看法必须根源于原始资料，理论成立起来此后应当能够随时回到原始资料，能够找到丰富的资料内容作为论证的依照。2）理论中的看法自己应当获取充分的发展，密度应当比较大，即理论内部有好多复杂的看法及其意义关系，这些看法坐落在密集的理论性情境之中。与格尔茨（Ge

10、ertz，1973）所说的的“深描”有所不一样的是：扎根理论更为重视看法的密集，而“深描”主假如在33v1.0可编写可改正描述层面对研究现象进行密集的描述。3）理论中的每一个看法应当与其余看法之间拥有系统的联系，“理论是在看法以及成套看法之间的合理的联系”（Strauss&Corbin，1994：278），各个看法之间应当密切地交叉在一同，形成一个一致的、拥有内在联系的整体。4）由成套概念联系起来的理论应当拥有较强的运用价值，应当合用于比较广阔的范围，拥有较强的解说力，对当事人行为中的奇妙之处拥有理论敏感性，能够就这些现象提出有关的理论性问题。二、扎根理论的操作程序扎根理论的操作程序一般包含：

11、1）从资猜中产生看法，对资料进行逐级登录：2）不停地对资料和看法进行比较，系统地咨询与看法有关的生成性理论问题；3）发展理论性看法，成立看法和看法之间的联系；4）理论性抽样，系统地对资料进行编码；5）建构理论，力争获得理论看法的密度、变异度和高度的整合性。对资料进行逐级编码是扎根理论中最重要的一环，此中包含三个级其余编码。一级编码（开放式登录）在一级编码（开放式登录）中，研究者要求以一种开放的心态，尽量“悬置”个人的“偏见”和研究界的“定见”，将全部的资料按其自己所体现的状态进行登录。这是一个将采集的资料打散，给予看法，而后再以新的方式从头组合起来的操作化过程。登录的目的是从资猜中发现看法类属

12、，对类属加以命名，确立类属的属性和维度，而后对研究的现象加以命名及类属化。开放式登录的过程近似一个漏斗，开始时登录的范围比较宽，随后不停地减小范围，直至码号出现了饱和。在对资料进行登录时，研究者应当就资料的内容咨询一些详细的、看法上有必定联系的问题。发问的时候要切记自己的原初研究目的，同时留有余地让那些预先没有预料到的目标从资猜中冒出来。在这个阶段研究者应当恪守的一个重要原则是：既什么都相信，又什么都不相信（Strauss，1987：29）。为了使自己的剖析不停深入，研究者在对资料进行开放式登录的同时应当常常停下来写剖析型备忘录。这是一种对资料进行剖析的有效手段，能够促进研究者对资猜中出现的理

13、论性问题进行思虑，经过写作的方式逐渐深入自己已经建构起来的初步理论。这一轮登录的主要目的是开放对资料的研究，全部的解说都是初步的、不决的。研究者主要关心的不是手头这个文本里有什么看法，而是它能够怎样使研究深入进行。44v1.0可编写可改正在进行开放式登录时，能够考虑以下一些基本的原则：1）对资料进行认真的登录，不要遗漏任何重要的信息；登录越仔细越好，直到饱和；假如发现了新的码号，应当在下一轮进一步采集原始资料。2）注意找寻当事人使用的词语，特别是那些能够作为码号的原话。3）给每一个码号进行初步的命名，命名能够使用当事人的原话，也能够是研究者自己的语言，不要担忧这个命名此刻能否适合。4）在对资料

14、进行逐行剖析时，就有关的词语、短语、句子、行动、意义和事件等咨询详细的问题，如：这些资料与研究有什么关系这个事件能够产生什么类属这些资料详细供给了什么状况为何会发生这些事情5）快速地对一些与资料有关的看法的维度进行剖析，这些维度应当能够唤起进行比较的事例；假如没有产生事例，应当立刻找寻。6）注意列出来的登录范式中的有关条目。二级编码（关系式登录）二级编码（又称关系式登录或轴心登录）的主要任务是发现和成立看法类属之间的各样联系，以表现资猜中各个部分之间的有机关系。这些联系能够是因果关系、时间先后关系、语义关系、情境关系、相像关系、差别关系、平等关系、种类关系、构造关系、功能关系、过程关系、策略关

15、系等。在轴心登录中，研究者每一次只对一个类属进行深度剖析，环绕着这一个类属找寻有关关系，所以称之为“轴心”。跟着剖析的不停深入，有关各个类属之间的各样联系应当变得愈来愈详细。在对看法类属进行关系性剖析时，研究者不单要考虑到这些看法类属自己之间的关系，并且要探访表达这些看法类属的被研究者的企图和动机，将他们的语言放到当时的语境以及他们所处的社会文化背景中加以考虑。每一组看法类属之间的关系成立起来此后，研究者还需要分辨此中什么是主要类属，什么是次要类属。这些不一样级其余类属被鉴别出来此后，研究者能够经过比较的方法把它们之间的关系连结起来。当全部的主从类属关系都成立起来以后，研究者还能够使用新的方式

16、对原始资料进行从头组合。为了发现当前这些剖析方式能否拥有实践意义，研究者还能够在对各样类属关系进行商讨此后，成立一个以行动取向或互动取向为指导的理论建构雏形。这类理论雏形将剖析的要点放在办理现实问题和解决现实问题上边，其理论基础是当事人的实践理性。三级编码（核心式登录）三级编码（又称核心式登录或选择式登录）指的是：在全部已发现的看法类属中经过系统的剖析此后选择一个“核心类属”，剖析不停地集中到那些与核心类属有关的码号上边。核55v1.0可编写可改正心类属一定在与其余类属的比较中再三被证明拥有统率性，能够将最大部分的研究结果囊括在一个比较宽泛的理论范围以内。就像是一个鱼网的拉线，核心类属能够把全

17、部其余的类属患成一个整体拎起来，起到“纲要挈领”的作用。归纳起来，核心类属应当拥有以下特色：1）核心类属一定在全部类属中占有中心地点，比其余全部的类属都更为集中，与最大数量的类属之间存在乎义关系，最有实力成为资料的核心。2）核心类属一定屡次地出此刻资猜中，或许说那些表现这个类属的指标一定最大频度地出此刻资猜中；它应当表现的是一个在资猜中频频出现的、比较稳固的现象。3）核心类属应当很简单地与其余类属发生关系，这些关系不该当是强迫的，应当是很快就能够成立起来的，并且互相之间的关系内容特别丰富。4）在实质性理论中一个核心类属很简单发展成为一个更具归纳性的理论；在发展成为一个形式理论从前，需要对有关资

18、料进行认真的审察，在尽可能多的实质理论领域进行检测。5）跟着核心类属被剖析出来，理论便自但是然地往前发展出来了。6）因为不停地对核心类属在维度、属性、条件、后果和策略等进行登录，所以其部下类属可能变得十分丰富和复杂，找寻内部变异是扎根理论的一个特色。在核心登录阶段，研究者应当常常问：“这个（些）看法类属能够在什么归纳层面上属于一个更大的社会剖析类属在这些看法类属中能否能够归纳出一个比较重要的核心我怎样将这些看法类属串起来，构成一个系统的理论构架”这个时期研究者写的备忘录应当更为集中，针对核心类属的理论整合密度进行剖析，目的是对理论进行整合，直至获得理论的饱和和完好性。核心类属被找到此后，能够为

19、下一步进行理论抽样和资料采集供给方向。核心式登录的详细步骤是：1）明确资料的故事线；2）对主类属、次类属及其属性和维度进行描述；3）查验已经成立的初步假定，填补需要增补或发展的看法类属；4）精选出核心看法类属；5）在核心类属与其余类属之间成立起系统的联系。假如我们在剖析伊始找到了一个以上的核心类属，能够经过不停比较的方法，将相关的类属连结起来，剔除关系不够密切的类属。让我举一个例子来说明上述三级编码的过程。在我对一些在美国留学的中国学生的跨文化人际交往活动及其意义解说进行研究时（1998），我对资料进行了逐级的登录。第一，在开放式登录中，我找到了好多受访者使用的“本地看法”，如“兴趣、梦想、有

20、来有往、有准备、常常、深入、关心他人、照料他人、管、留面子、丢面子、委婉、谅解、容忍、公务公办、情66v1.0可编写可改正感沟通、热忱、暖和、铁哥们、亲近、回报、游离在外、圈子、不平定、不安全、手足无措、大孩子、低人一等，民族自尊、不舒畅”等。而后，在关系式登录中，我在上述看法之间找到了一些联系，在七个主要类下属边将这些看法连结起来：“交往、人情、感情沟通、交友、局外人、自尊、变化”。在每一个主要类下属边又分别有有关的分类属，比方在“人情”下边有“关心和照料他人、谅解和容忍、留面子和委婉”等；在“局外人”下边有“游离在外、圈子、不知所措、不平定、不安全、孤单、想家、自由和自在”等。最后，在全部

21、的类属和类属关系都成立起来此后，我在核心式登录的过程中将核心类属定为“文化对自我和人我关系的建构”。在这个理论框架下对原始资料进前进一步的剖析此后，我成立了两个扎根理论：1）文化对个体的自我和人我看法以及人际交往行为拥有定向作用；2）跨文化人际交往对个体的自我文化身份拥有从头建构的功能。4.一个剖析实例下边，让我借用斯特劳斯在为社会科学家供给的质的剖析（1987：127）一书中供给的一个实例来展现扎根理论方法剖析资料的过程。假定研究的问题是：“在医院里使用机器设施能否会（以及怎样）影响医务人员与病人之间的互动”我们在病房里看到好多机器设施被连结在病人身上，此刻我们能够形成一个初步的类属“机器身

22、体连结”来表示这个现象。依据察看的结果，我们初步决定将机器分红两大类：连结病人身体外面（如皮肤）的机器；连结病人身体内部（如鼻子、嘴巴、肛门、阴道）的机器。这个划分引出了“机器身体”这一类属的两个维度：内部的连结、外面的连接。而后，我们能够对这些维度进一步细分，比方有关“内部的连结”，我们能够持续问：“这些机器能否给病人带来痛苦它们对病人能否安全部能否舒畅能否可怕”提出这些问题时，我们可以使用两分法：“是”或“不是”，也能够使用一个连续体，从“强”到“弱”。自然这样分类不不过来自我们在实地采集的原始资料，并且也来自我们自己的经验性资料（比方，人的这些内部器官特别敏感，机器连结可能使这些部位感觉

23、痛苦；那个从病人肚子里伸出来的管道看起来很可怕，所以这个管道可能不安全）。上述问题波及到行为或事物的结果：“假如这个东西看起来这样，那么它可能会带来危害生命的结果吗”此时，我们还能够加入一些其余的详细条件，如：假如病人挪动得太快，或者他夜晚睡觉的时候翻身，或许这个管子掉出来了，他的身体发炎了，在这样的状况下他的生77v1.0可编写可改正命会遇到威迫。我们也能够就医务人员使用的策略发问：“为何他们把管子这么插着，而不那么插着”或许就病人使用的策略发问：“他能否与护士磋商使用此外一种方式”我们还能够就双方之间的互动发问：“当机器连到他身上时，他和护士之间发生了什么事情他们能否预先告诉他了，能否给了

24、他一些警示呢他们能否是没有告诉他就这么做了，结果他感觉很惊恐呢”（最后这个问题也是波及到双方互动所产生的结果。）这些问题被赐予初步的回答此后，我们就能够开始形成一些假定了。有的假定还需要进一步经过察看或访谈进行查验，可是此刻我们能够比从前比较有针对性地进行察看和访谈了。我们或许会发现一个连结病人鼻子的管道固然不舒畅，可是很安全。所以，我们能够就这一点进行访谈。假如我们希望对“致使不安全的条件”持续进行打听，我们能够问护士：“在什么时候这些连结对病人来说不安全”我们也能够注意察看当病人的鼻子被机器连结变得不安全时，有什么条件出现，比方连结忽然断了，或许连结的方式出了问题。这一思虑线索能够进一步导

25、引我们对维度进行细分，提出更多的问题，形成更多初步的假定。比方，对那些比较简单零落的机器连结，我们能够问：“它们是怎样零落的是因为事故、大意，仍是成心的（比方病人感觉愤怒、不舒畅或惧怕时自己拉掉的）护士使用了什么策略和技巧尽可能防止或预防零落赐予特别照料警示病人不要乱动重申个人的安全取决于无论多么疼都不要动或许不要拉断连结或许经过合作的方式，保证只连结几个小时或许按期地移走机器，使他们放松一下”上述这些问题、假定和划分不必定“属实”，可是假如“真实”，我们就能够进一步就此进行研究，找到“是不是可能”和“为何”。明显，我们最后老是要问更多的有关条件和结果的问题的，这些问题不单波及到病人自己，并且

26、还有病人的家属、护士、不一样的工作人员、病房的功能，可能还会问到对某些机器部位的从头设计。上述比较有针对性的研究会自然地指引我们追问：“我能够在哪里找到X或Y的凭证”这个问题提出的是“理论抽样”的问题。经过前面的检查，此刻我们开始为自己初步出现的（或许是十分原始的）理论找寻有关的人群、事件和行动作为抽样的依照。关于研究生手来说，这个抽样往常是隐蔽地在比较的活动中进行的，主假如对不一样的子维度进行对照。遇到上述理论的导引，我们还能够更为宽泛地进行抽样。比方，就其余机器的安全和舒适程度进行抽样，看这些机器能否与人的身体相连，如X光设施、飞机、烤面包机、锄草机或那些受雇在街上打破水泥路面的工人手中的机器震动时对身体的震荡。这么比较不是为了对所88v1.0可编写可改正有的机器或安全的危险的机器形成一个归纳性的理论，而是为了给在医院环境下使用医疗设备的有关理论供给理论敏感性。我们的外面抽样是与内部抽样密切相联系的。自然，这些比较也能够从我们自己的其余经验资猜中获取（即所谓的“逸闻比较”），比方我们自己与机器有关的个人经历、观看他人使