财务文案大全

1、 第一章 企业筹资融资管理文案 资金是企业运营不可缺少的血液，企业资金运动的起点是筹 资，一个企业长期的筹资能力和水平如何，决定着企业有一个什么 样的开开端，在后续续经营中，筹筹资活动直接接影响到企业业的资本结构构。 一、债债权性筹资融融资管理文案案 现代企企业要想获得得竞争优势，就就必须实现规规模经济，而而要扩大规模模，充足的资金是必必不可少的。因因此，积极地地筹措资金是是企业形成现现实生产经营能力，创造出出物质财富和和新价值，从从而实现资本本增值的重要要手段。：融融资则与企业生产经经营活动的正正常开展及企企业经济效益益的提高、企企业资本的积积累扩张紧密相连连。在众多筹筹融资方式中中，债权性

2、筹筹融资是最直直观和最直接接的一种。在债权权性筹融资的的过程中，为为了掌握主动动，协同指挥挥处理事务，改善经营，企业业不可避免地地要用到各种种各样的管理理文案。因此此，本节将对对企业债权性筹融融资的相关文文案作一详细的介绍绍，以便给企企业提供现用用现查的第一手材料，供供企业参考。 1筹筹资请示概念解说 筹资请示是是下级向上级级请求指示、批批准有关借款款、贷款等筹筹资事项的公公文。请示一般要要遵守一文一一事、不越级请示、不不直接送领导导者个人的原原则。编写要点筹资请示一般应应包括以下几几个方面的内内容：(1)筹资的原原因；(2)请示的事事项；(3)筹资的方方式；(4)筹资的期期限。范 文 关于筹

3、筹资引进新型型毛纺生产线线的请示省纺织工业业厅： 我厂是是生产仿毛型型化纤织物的的全能纺织厂厂。自20000年月月建成投产后，因为信毛织织物品种新、质质量好、价格格低、信誉高高、销路广，经经济效益一直是好的。年来，我厂厂已向国家上上缴利税万元，占占全厂固定资产总投资的994 6，投投资回收率在在省和全全国同行业中中都是较高的的一个。 近两年年，为满足国国内外市场需需要，我厂又又依靠企业自自身的积累，进进行了产品更新换代代，筹资万元从澳澳大利亚引进进了先进技术术和设备，建建成了一条具有国国际先进水平平的服装生产产流水线度一一条电气织绒绒布生产线，扩大了生产规模模和销量，尽尽管如此，一一些性能好、

4、知知名度高的产产品，仍不能满足市场需要要。中仿毛花花达呢、涤毛、涤麻等产品在在国内外市场场都很走俏，客商提出的的订货数比现现有生产能力力高出倍。因此我们们接市场调查查所得的结论，拟再再从日本引进进一条生产上上述走俏产品品的锭毛纺生产产线，以便进一步步增强企业发发展的后劲，满满足市场需求求。从国外引引进新型锭毛纺生生产线，需投投资万万元，投产后后每年可增产产高档仿毛花花迭呢、涤毛布万米，增增加利税万元，年内即可收收回全部投资。本生产线原原料供应可在在当地解决，产产品销路也有有可靠的保证证(详见市场调查报告和可可行性研究报报告)。 但由于于我厂前两年年在产品更新新换代方面投投入的资金较较多，如今单

5、单靠本厂资金已无法全全部解决上述述引进设备的的投资问题，因因此我们恳请请省厅能将这一计划纳入2200年财财政部特案，批批准以税还货货的技改项目目(即允许在新新设备投产后，可可用新增税收收归还借款)。经与工商商银行研究，他他们按我厂的的自身发展潜能和和经营管理水水平情况，亦亦同意给予一一部分技改贷贷款，以便能能更快引进几套设备备，提前投产产，提前增大大效益。 以上请示，望望审批。附：1.市场调调查报告一份份(略) 2.可行性性研究报告一一份(略)化纤毛纺织织厂200年月月日2筹资申请概念解说 筹资申申请是指向可可以直接拨、贷贷款的上级、金金融机构申请请拨款或给予予贷款等进行筹资资活动时使用用的一

6、种公文文。筹资申请请一般包括补补借流动资金金的申请、借款申申请等申请文文书。编写要点筹资申请一般应应包括以下几几个方面的内内容：(1)申请理由由和依据；(2)申请目的的；(3)筹资方式式；(4)筹资金额额；(5)相关项目目的可行性及及收回投资的的进度。范文1关于补借流动资资金的申请总公司： 我公司司从美国进口口的自动磨边边、钻孔、倒倒棱清洗、玻玻璃表面涂饰饰专业设备和玻璃弯曲曲生产线、静静电粉末啧涂涂生产线，以厦从德国国引进的仿金金电镀生产线和造型型新颖别致的的模具，已于于200年月日开始始正式投入使使用。据本公司财财务部统计(附设计能力盈利表表)，每年可产产中空玻璃制制品万件，平板板玻璃灯具

7、配配件和其他制制品万件件，针对市场场需要的具有有欧洲和亚洲特色色的高、中档档灯具也可成成套生产，井井能向国内外外灯具厂家供供应大量的配件。其其年产值为万元，可可创利润万元。当前前，因改善了产品结构，生生产情况和产产品销路都有有了根本性好好转，从而使使企业面貌发发生了大幅度变化化。 目前企企业存在的问问题主要是流流动资金严重重缺乏。在引引进新设备之之前，共有流动资金万元；新新的设备和生生产线投入生生产后，银行行增加贷款万元，但实有有流动资金仅仅占实际需要要的l3左右。这对对维持正常生生产、充分发挥新引进进的几条生产产线的生产能能力，实际上上已构成了严严重的威胁。为了尽快解决我我们流动资金金的紧缺

8、情况况，确保出口口创汇的资金金需要，我们们恳请总，公公司能够设法法帮助我们补补借流动资金金万元，以以便使企业尽尽快摆脱困境渡渡过难关。以上申请，望予予批准是荷。 分分公司200年月月日范文2关于开发新产品品的借款申请请中国建设银行市分行： 为了调调整产品结构构，增加产品品品种，增强强企业市场应应变能力，提提高经济效益和出口创创汇能力，在在200年新新产品试制工工作中，对三三硝二甲苯产产品采用硫化法成成功地分离出出纯度大于的合格格的问位二甲甲苯新产品，井取得了工艺控控制参数，为为我省化工行行业填补了一一项空白。我我公司开发的的问位二甲苯新产产品具有以下下几个特点： 一、产产品质量高，销销路广。该

9、产产品系合成麝麝香和二甲基基苯胺原料，国国内生产该产品的的只有公公司，年产量量仅吨，而而国内实际需需求量则为吨，缺口吨。该产产品由于质量量好，国内销销路好，更可可销往国外市市场，故已充分具具备了新产品品开发的条件件。 二、产产品经济效益益好。该产品品市场销售价价格每吨元，而而其原料三硝二甲苯苯的成本每吨吨只有元元。如间位二二甲苯的年产产量达到吨，即可创税利利万元，经经济效益相当当可观。 三、产产品原料有保保证。该产品品原料三硝二二甲苯，本公公司每年可生生产吨，如间位二二甲苯提取率率按计计算，可产吨。这充充分说明，原原料供应也是有相相当保证的。 四、产产品投资较少少，建设工期期短。该产品品借精苯

10、车间年一次大修修机会进行技术改造造，建设期只只用个月，预计在在200年月日即可可投产。项目总投资仅需需万元，属属于投资少、见见效快的项目目。 五、产产品还款能力力强。该产品品每年可盈利利万元，年年内即可增加加经济效益万元元。基于本公公司问位二甲甲苯新产品属属于科技开发发项目，有投投资少、工期短、见见效快、效益益高、还债能能力强等特点点，基本具备备科技开发贷款资格。 现特向向贵行申请给给予科技开发发贷款万万元，本公司司保证在2000年季度末全部予予以还清，恳恳请支持，以以确保该新产产品开发项目目能如期投产产受益。 化工集集团股份有限限公司 200年年月日3公司融资情情况介绍和融融资方案范 文 上

11、海科科技有限公司司情况介绍和和融资方案公司注册地：上上海市路路号 公司注注册成立时间间：199年月 公司注注册资本：人人民币万万元 公司法法人代表及持持股分配：董董事长先先生，其持有有公司股份 一、公公司的成长与与发展前景 19990年，公司司的创始人开始了应应用管理软件件的研究开发发。19933年，他率先推出出国内最早的的商业贸易管管理软件之管管理软件，在市场上销销售了近百套套；19944年1月，又又基于原理开发出出“生产管理软软件”。 1999年5月20日，“上上海科技技有限公司”正正式成立，公公司业务主要是销售自主主开发的“x管理软件”和和“管理理软件”，当当年被上海市科学技术委委员会评

12、定为为“高新技术术企业”。公公司主要有四四大产品：(略)。这期间间，主要销售售DOs版的产产品，公公司的主要客客户群也是在在那时建立的。当时时，单纯以软软件开发销售售的公司还很很少，在上海海市，我们属属于规模比较大的的软件公司，人人员有40多人，年年净利润过百百万，市场占占有率相当高，但市场场主要集中在在上海南京路路一带。 1999年初，计计算机应用平平台由DOSS全面转向wIINDOwss，软件业开开始逐渐兴旺起来，竞竞争也日渐激激烈，但是就就在那样激烈烈的竞争漩涡涡中，公司是进行了第二次次创业。首先先组建了正规规的开发队伍伍。公司高薪薪招聘了十多多名有经验的高级级程序员，都都是著名高校校计

13、算机专业业的研究生或或本科生。与与此同时，投资与与大学计计算机系合作作，将大大学计算机系系作为技术后后盾，扩大了开发发力量。公司司产品定位在在企业管理软软件上，分为为工厂管理、商贸管理、财务务管理和信息息技术管理四四大类，其中中以工厂管理理为主业产品。经过两年的的辛勤开发，终终于在1999年1O月20日，公司系列管管理软件产品在上上海软件交易易会首次亮相相，并引起轰轰动。 为国内内的中小企业业服务是科技的市场场定位，而国国内近90多万家中中小企业，是我们们潜在的大市市场，公司的的经营宗旨是是当前及未来来都将致力于于中小企业管理软软件的研究与与开发，同时时将进一步考考虑更多的结结合国际互联联网在

14、中国的广泛泛应用。 上海科技有限限公司自创办办以来，在短短短几年的时时问内，公司司客户群已由初创时期期的数百个飞飞速发展至现现在的数千个个。公司司的客户当前前还在不断发展，公司的营营销队伍在日日趋壮大。公公司的业务也也由工厂生产、商业贸易厦厦通用财务等等应用管理软软件的开发与与销售逐渐发发展到计算机机网络工程、系统统集成领域等等。 二、公公司的产品与与服务 到目前前，公司司已拥有工厂厂、财务、商商贸、医院、学学校等五大管管理领域共十几个行行业化产品。 “星”工厂生产产管理软件(具体介绍略略，下同)。 “通”通用商贸贸业务管理软软件。 “”通用财务管管理软件。 “”专业学校信信息管理系统统。 “

15、”医院治疗诊诊断系统。 三、产产品的营销 公公司的用户目目前主要为上上海南京路一一带的中小企企业，公司采采取“”的营营销模式。公公司现正积极极致力于拓展展全国市场，建建立全国性的营销渠道，并并逐步通过在在全国范围内内发展分销代代理商、成立立业务代表处处(办事处)、建建立分公司等等多项措施来来拓展市场。同同时也考虑在在宣传与推广广方面加大力度，但但资金不足构构成了上述业业务推广与发发展计划的一一个障碍。 四、公公司业绩与市市场份额 软软件的销量以以每年的的速度增长，到到当前，已经经拥有多多家客户，累计销售额额多万。在在上海市，同同类产品的销销售占市场份份额的。公司公司开发部财务部市场部销售部开发

16、部财务部市场部销售部 （兼兼管人事与行行政事务）开发组专业管理软件开发组工务管理软件开发组专业管理软件开发组工务管理软件开发组工厂管理软件系统集成组技术组分销组直销组 五、公公司的管理架架构和公司团团队情况 六、公公司的研究与与研究力量(R&D) 公公司与大大学信息学院院计算机系目目前正开展业业务合作，联联合进行各种应用软件件的技术开发发，同时聘请请该系有关专专家出任公司的技术术顾问；目前担任任公司技技术总顾问的的是教授授。 公公司拥有一支支年轻活跃的的员工队伍(目前为40人，平均均年龄24岁)，其中本科科以上学历人人员占到855以上。按按照工作性质质剐分，技术术开发人员达到6，从而有效效地保

17、障了公公司的技术开开发力量。 公公司目前仍在在不断吸引优优势人才加入入公司阵营，为为了增强公司司优秀人才的吸引力力厦稳定已有的的技术队伍，公公司正致力于于实行员工持持股计划，以增强公司司的凝聚力。 七、商标与与版权 公司商标已已注册，请见见下图： (略) 软件著作版版权有：“”“”“”等。 六年来，软件在上上海软件界已已成为知名品品牌。 八、公司优优势与不足 l公司司的优势表现现在： (1)拥有有技术开发优优势；(2)已具有稳定定的客户群；(3)新投入入市场的拳头产品“”(工厂生产管管理软件)市场前景非非常乐观，极极具竞争力；(4)软软件产品多元元化，其中财财务软件通过过了国家评审审。 2公司

18、司的不足表现现在： (1)管理理水平仍有待待提高，销售售队伍力量不不够强；(22)未形成全全国性的销售网络；(3)发展中中遇到资金不不足的困难。 九、公司未未来发展计划划 (略) 十、期望融融资额度及投投资方向 公司希希望能获得万元左右右的资本投入入，以实现公公司的发展计计划。万资金金的使用方式式如下三部分分： 产品推推广：包括广广告宣传、全全国营销网络络的营建等，投投入万元元。 技术更更新：将现有有产品与英特特网结合，开开发更适应网网上交易的产产品。投入万元。 其他：包括办公环环境的改造、公公司开发与销销售人员的增增加等，投入入万元。 有了以以上投入，公公司产品的销销售份额将会会大幅度提高高

19、，可以实现现销售额万元，利利润万元元。附：请访问公司网站(网址httpp：/WWWW.SOFTT.COM)4项目融资计计划书范 文组建拍卖网网站的融资计计划书 一、项项目背景 在新旧旧世纪交替之之际，如何更更好地建设、发发展和应用以以因特网为代代表的全球网络体系系，使之在社社会生活特别别是在经济领领域内发挥更更有效的作用，是摆在我们们面前的历史史重任。 经验表表明，任何一一项新的技术术和事物不可可能超越历史史和脱离现实实而取得发展。我国当当前的情况是是：网络应用用体系正在逐逐步形成并继继续高速发展，上网人数自自1997年底底的62万人增长长到19988年底的2100万人，据国国外权威机构估计，

20、1999年底可能达到990万人，前号喜人，网络将有无限光明的作为。 虽然如如此，我国网网络事业的发发展与国内信信息产业其他他领域的发展展相比以及与国外同行行业的发展相相比，无论在在网络规模、上上网人数，还还是在服务质量以度电子商商务应用等各各方面的差距距仍然很大。追追其根源，除除了总体投入不足，电信资资费过高等客客观因素外，关关键还在于网网络业界没有有能够实现与(以买方和卖卖方为代表的的)经济活动主主体的广泛、深深入、有效的的相互渗透和全面融合。 尽管众众多网络服务务商和发展商商都在极力宣宣传、推广和和探索以网络络购销及网络结算为主主题的电子商商务体系，但但是纵观我国国当前的网上上购物网站，几

21、乎都是搞形式式，收效甚微微，对厂商和和顾客无法起起到吸引作用用。原因何在?问题的关键键在于对客观观经济规律特特别是价值规规律在现实经经济活动中的的作用分析不够、认认识不足、运运用不力，缺缺乏有效的手手段，没有找找到正确的切入点和牵引点点。 “网络络拍卖”正是是这样一种符符合价值规律律的、易于操操作的、有效效的手段。 近两年年来，发达国国家的网络拍拍卖业务平地地而起，发展展迅猛。据不不完全统计，目前包括括一些知名网网站在内的大大型拍卖网站站已有1500多家。网络络拍卖品种也早已突突破了传统拍拍卖概念，几几乎涵盖了所所有商品种类类。 国外评评论家是这样样说的：“看看看你以前购购买的一切物物品，其中

22、有有多少是通过讨价还价价买到的?将来，你对对自己想买的的几乎所有物物品都可以在在讨价还价中获得。网网络将使几乎乎一切物品的的实时拍卖成成为可能。” 拍卖是是商业运作的的一种特殊形形式，它与常常规商业形式式的最大区别别在于：它把商品的的定价权从卖卖方手中移交交到了买方手手中，从而极极大地调动了了买方的购物积极极性。 网络拍拍卖形式与传传统的拍卖形形式相比，其其最大优势在在于它打破了了空间与时问的限制，使使拍卖市场乃乃至整个拍卖卖行业得到了了无限的扩展展，产生了质的变化和飞跃跃。 网络拍拍卖要求所有有的参与者要要具备较高的的商业信用等等级，如此才才能在生动活泼的交易易过程中，潜潜移默化地培培育和提

23、高参参与者的社会会道德和商业业信誉水准。 网络拍拍卖不仅是一一种购销形式式，同时也是是一种极佳的的广告形式，它它充分满足厂商及其其产品的宣传传要求，从而而拉动网上购购物和其他购购销业务的同同步发展。 我国目目前尚无长期期开通的大型型网络拍卖网网站。 二、指指导思想 努力打打造和完善以以高新科技为为基础的，适适舍中国国情情并具有中国国特色的电子商务体系系及其应用平平台。 认真探探索和开拓以以网上拍卖为为先导的、适适应买方市场场形态的、以以社会协作和代理制为为基础的远程程购销形式以以及与之配套套的远程售后后服务系统。 积极推推动和发展国国际间的经济济、科技、文文化交流，建建立以信息高高速公路为依托

24、的跨国国零售通道及及与之配套的的快速反应机机制，以满足足国内外消费费者日益增长的需需求。 充分运运用和发挥客客观规律特别别是价值规律律的杠杆作用用，以生动新新颖、多姿多彩且简单单易行的形式式，汇集和调调动购、产、销销乃至金融、储储运、邮政等各方面的积积极性，以达达到沟通供求求、内需、市市场增温的目目的。 有效拉拉动和催化信信息产业与国国民经济其他他行业乃至上上层建筑的相相互渗透和融合，加速信信息产业化和和产业信息化化进程，以期期五相促进、共共存共荣。 三、项目概概况： 1.项目名名称：商业性性拍卖网站。 2.网网站名称：网络拍卖卖交易网。 3.国国内域名： 4.国国际域名： 5.主主办单位：

25、6.协协办单位： 7.投投资总额：人人民币1200万元。 8.投投资形式：现现金、实物厦厦各种有价证证券(详见协议书书)。 9.投投资比例：由由各参加单位位商定(详见协议书书)。 四、主主要任务 20000年的主要要任务如下： 3月中中旬3月下旬，建建立、调试网络拍卖卖交易网站；4月上旬，配合中关村电脑脑节，尝试性性拍卖少量电电脑类产品； 588月，组织实实施首届“电电子商务杯”网网络拍卖交易易会活动(国内)；9122月，组织实实施首届“中中华杯”网络络拍卖交易会会(国际)； 8月中中旬后，开通通每年3655天，每天244小时连续运运行的常规拍拍卖业务。 联合各各界同仁，积积极研讨、发发起组织

26、并向向国家申报成成立“中国电电子商务促进会”和“中中国电子商务务发展基金”。 五、效益分分析 社会效益： 增强全民用用网意识；促促进电子商务务发展；刺激激社会消费需需求；扩大国国产商品出口。 经济效效益： 总收入入=拍卖佣金+广告收入+部分赞助资资金 预计22000年网网络常规拍卖卖销售总额不不少于40000万元，两两场大型网络络拍卖活动销售总总额不少于55000万元元，合计销售售总额约为99000万元元。按3计算，可分分配利润预计计可达2700万元(90000万元3=270万元元)。 六、风险预预测 本项目遵循循“联合社会会力量，满足足社会需求”、“充充分发挥高新新科技的引导作用，充分分运用

27、价值规规律的杠杆作作用”、“不等、不不靠、可大、可可小”和“少花钱、多多办事，有什什幺条件打什什幺仗”的运运营原则。因因此，初始投投资规模仅为900万元，且由由多家分担，大大部分投入又又是投资人已已经拥有的设设备和功能，现金金投入较少。 本项目目将抢占多项项全国第一，如如：开办第一一个大型专业业网络拍卖网网站、组织第一次次大型网络拍拍卖活动等，非非常有利于吸吸引国内外销销售商、广告商、赞助商、服服务商和广大大消费者。 本项目目的特点是准准备时间长、拍拍卖周期短、参参加人员多、成成交数量大，只要事先做做好安排，坚坚持“不打无无准备之仗”的的原则，一般般不会有意外情况出现。 本项目目是以提供网网络

28、拍卖平台台和相关服务务为主的中介介服务业，并并不参加风险较大、竞争争较激烈的商商品经营活动动。在拍品交交割时采用先先收款、后付付货的结算形式。这这种经营方式式和收入构成成实际上已避避开了主要经经营风险。 结论：投入小、风风险小、利润润也较小，但但是周转快，见见效快。宜早早下手、早准备、早早开张。 七、项目实实施单位性 名称：公司 成立时间、地地址、团队情情况、财务状状态(略) 5筹资资决策报告书书概念解说 筹资决决策报告是企企业在对自身身资金结构、资资金使用等情情况调查研究究的基础上，通过科科学论证而提提出的不同筹筹资方案，并并对各种可行行性方案进行行具体分析，找出出经济上最合合算的最佳方方案

29、的书面报报告。编写要点筹资决策报告一一般应包括以以下内容：(1)筹资总体体概况；(2)当前企业业的资金构成成；(3)筹资的几几种可行性方方案；(4)可行性分分析论证；(5)筹资决策策的结果。范 文筹资决策报告董事会： 为适应应本公司业务务发展的需要要，根据公司司董事会提议议，股东大会会通过了于今年九月份份追加筹资22000万元元的决议。公公司财务部对对资金市场及及其可能的筹资渠道和和方式进行了了广泛的调查查研究和分析析，认为可以以采取向银行行贷款、发行企业业债券、增发发普通股等方方式分别筹资资。根据三种种筹资渠道可可能筹集的资金额额，提出了两两种筹资方案案可供决策。现现将筹资方案案的可行性分析

30、论证情况及及其结果报告告如下： 一、本公司司现有的资金金结构 本公司现有有的资金结构构如表1所示：表l 公司现有有资金结构表表 筹资方方式 金额(万元元) 资金结构() 资金成本() 银行借借款 1 2200 30 8 发行债债券 1 2200 30 10 发行股股票 1 6600 40 15 合计 4 0000 1000 33二、可供选择的的追加筹资方方案公司经过认真的的调查，提出出了两个追加加筹资的方案案(如表2所示)：表2 追追加筹资方案案 筹资方式 追加筹筹资方案一 追加筹筹资方案二 筹资额额 资金成成本 筹资额额 资金成本 长期借款 长期债券 普通股 4000万 2000万400万(

31、每股股市价400元) 年利率122 年利率155 筹资费5(每股股利500元，年增长率为为4) 3000万 2000万500万(每股股市价500元) 年利率122 年利率155 筹资费5(每股股利655元，年增长率4) 三、追追加筹资方案案的论证 由于追追加了筹资，使使得本公司的的资金结构发发生了变动，重重新计算如下下(见表3)：表3 追追加筹资方案案资金对比单位：万元 筹资方方式 资金数数额 资金比比重 资金成成本率 方案一 方案二 方案一 方案二 方案一 方案二 长期借借款 1 2000 1 2000 24 24 8 8 400 300 8 6 8.4 8.4 长期债债券 1 2000 1

32、 2000 24 24 10 10 2000 2000 4 411.0511.05 普通股股 1 6000 1 6000 32 32 15 15 400 500 8 10 16.5 17 合计 5 0000 5 0000 100 100 根据上上表测算两方方案的加权平平均资金成本本率如下： 追加筹筹资方案一的加权平均均资金成本率率为： 824+848+1024+11054+16540120344 追加筹筹资方案二的的加权平均资资金成本率为为： 824+846+1024+11054+1742=12406 以上计计算结果表明明：筹资方案案一的加权平均均资金成本率率为12034，比筹资方案二的的加权

33、平均资资金成本率112406要低低，因此本公公司追加筹资，应采用第一一种筹资方案案。 四、追追加筹资给企企业带来的经经济效益(略) 通过上上述比较分析析表明，本公公司采用第一一种追加筹资资的方案，能能降低筹集资金的代价价，并获得较较为可观的经经济效益。公司财务处处200年月月日6融资工作总总结概念解说 融资工作总总结是企业对对前期融资工工作进行分析析与回顾，并并对融资产生生的结果进行真实实性评价的一一种总结性报报告。编写要点融资工作总结一一般包括以下下几方面的内内容：(1)投资项目目的基本概况况；(2)融资过程程；(3)总结经验验教训。范 文 运用BOT模式融融资的工作总总结 电电厂B厂位于区

34、，距最大的工业业城市80公里。装装机规模为72万千瓦瓦，安装两台台36万千瓦的的进口燃煤机机组。该项目目总投资为6 16亿美元元，其中总投投资的25即l 544亿美元为股股东投资，由由电力公司和电气气公司分别按按60和40的比例例出资，作为为项目公司的的注册资本；其余的775，通过过有限追索的的项目融资方方式筹措。我我国各级政府府、金融机构和非金金融机构不为为该项目融资资提供任何形形式的担保。项项目融资贷款由法国银银行、英国投资银行行厦英国银行组成的的银行团联合合承担，贷款中约约3 12亿美美元由法国保险公司司提供出口信信贷保险。 项目特特许期为188年，其中建建设期为2年9个月，运营营期15

35、年3个月。特许期满，项目目公司将电厂厂无偿移交给给区政府府。在建设期期和运营期内，项目公司将将向区政政府分别提交交履约保证金金3000万美美元，同时项项目公司还将承担担特许期满，电电厂移交给区政府后后12个月内的的质量保证义务。 电电力公司每年年负责向项目目公司购买335亿千瓦时时(5 Oooo小时)的最低输出电量(超发电量只只付燃料电费费)，并送入电网。同同时，由建设燃料有限限责任公司，负负责向项目公公司供应发电电所需燃煤，燃燃煤主要来自省矿区。 一、电电厂B厂招标过程程 项目自19988年得到到批复后，由由于建设资金金得不到落实实，曾与200多家外商进行洽谈，但但均未能取得得实质性进展展。

36、为使该项项目早日建成成，19955年初x区政府向向国家发展计计划委员会申申请采用BOOT方式进行行试点。区政府随即委托基础设施施投资咨询有有限责任公司司为其招标代代理人，正式式开始了对外招标标工作。整个个招标过程共共分为资格预预审、投标、评评标及确认谈判、审批及完完成融资等四四个主要阶段段。 1资格格预审阶段。1995年8月8日，区政府在报、报和报上发布布了资格预审审通告，公开开邀请国外公公司参加项目的资格预审审。截止到同同年9月底，共有有31个国际公公司或公司联联合体向区政府递交交了资格预审审申请文件，这这3l家公司都都是世界著名名的大型电力投资运营公司司、设备制造造厂商和有实实力的投资人人

37、。项目评标标委员会经过过对申请人的资格格、专业能力力、业绩等方方面综合审查查，确定其中中12家，公司司(或联合体)列列为A组，它们有有资格单独或或组成联合体体参加投标；其余19家列为B组，它它们需要加入入列为A组的一家或或几家所组成成的联合体后后方可参加投标。 2 投投标阶段。11995年12月8日，区区政府正式对对外发售了项项目招标文件，通过预预审被列为AA组的12家公司(或联合体)相继购买了了招标文件，成为潜在在投标人。11996年1月8日至28日，区政府组织织他们进行了现场考察察，使潜在投投标人对项目目的现场条件件和经济济发展现状有有了进一步的了解解。1月28日，区政府在召开了标标签会，

38、解答答潜在投标人普遍关心心的一些问题题。参加标签签会议的潜在在投标人的代代表超过了100人。 经过66个月的投标标准备，至11996年5月7日(招标文件规规定的投标截截止日)共有6个个投标人向区政府递递交了投标书书，依照递交交投标书的时时间顺序，它们分分别是：公司、有限公司、联合体、电力联合体、电电力联合体和和联合体体。 3.评评标及确认谈谈判阶段。11996年5月8日至6月8日，区区政府组成了专家组对投投标人递交的的投标书进行行评估，最终终写出了专家家评估报告。6月lO日至115日，项目目评标委员会会在专家组评评估报告的基基础上对每一一份投标书进行了评评审，经综合合比较，充分分讨论，评标标委

39、员会一致致确定电电力联合体、联台体、公司为最最具有竞争力力的前三名投投标人。 评标结结束后，区政府组成成了确认谈判判小组，于77月8日正式开始始了与第一名电力联合体体进行特许权权协议的确认认谈判，经过过三轮四个阶阶段的紧张工作，至至1996年10月底双方方就所有需要要确认的问题题达成一致。1996年111月11日，区政府与xx电力联合合体在x进行了特特许权协议的草签，同时时经国家发展展计划委员会会批准，区政府向电力联合合体发布了中标通通知书。 4.审审批及完成融融资阶段。项项目特许权协协议草签后，区政府随随即将草签的特许权协协议正式报请请国家发展计计划委员会批批复，经报请请国务院批准，国家发展

40、计计划委员会于于1997年3月25日正式批批复了项目特特许权协议。在此基础上，中中标人电电力联合体先先后完成了项项目初步设计计、建设合同、运营维护合合同、保险协协议、融资协协议的签署。同同时，对外贸贸易经济合作部批准了项目目公司的章程程，完成了项项目公司的注注册成立工作作。19977年9月3日，区区政府与项目目公司在正式签署了了特许权协议议。特许权协协议的正式签署，意意味着项目特特许权协议正正式生效，特特许期开始并并正式开 二、电厂B厂招标的成成功之处 项目自自1995年8月正式推向向国际投资市市场公开招标标之后，不仅仅得到我国政府有关部门门的大力支持持，同时也得得到了国际投投资市场和国国际金

41、融市场场的广泛关注。11995年该该项目被海外外誉为世界十十大BOT项目之之一，19996年特许权协议草签签后，该项目目又被杂志评为为1996年亚亚洲最佳融资资项目。该项目的的国际招标工工作是成功的的，主要表现现在以下几个个方面： 1.招招标工作安排排紧凑，用时时较短。项目目自19955年5月国家发展展计划委员会正式批准准进行BOTT投资方式试试点至19997年9月项目特许许权协议正式签字生效后进进入开工阶段段，历时2年零4个月。在两两年多的时间间内完成一个总投资额超超过6亿美元的项项目的招标及及全部融资工工作，这在国国内外同类利用外资项目目上是没有先先例的，与国国内其他形式式的大型投资资项目

42、相比也也算快的。相对较较短的招标时时间，在一定定程度上也减减少了政府和和项目投资人人的前期开发费用用。 2.注注重上网电价价，走出回报报率的误区。项项目招标文件件规定，上网网电价水平、结构及走走势占评标分分数的60。即在在技术、法律律、商务、融融资等方面满足招标文件件要求的前提提下，引进竞竞争机制，让让投标人就上上网电价进行行竞争。区政政府不与投标标人在回报率率高低上司价价还价，改变变了以往外商商在投资电厂的谈谈判中先谈回回报率，并由由投资成本加加一定回报率率确定上网电电价的做法。在项项目建设和经经营过程中，如如果项目公司司加强科学管管理，降低投资成本和经营营成本，则可可获得比预期期还高的回报

43、报率，否则会会达不到预期期的回报率，这较较好地体现了了谁投资，谁谁受益，谁承承担风险的原原则。 3.充充分体现竞争争，电价较低低。采用国际际性竞争招标标方式选择境境外项目发起人，外商踊踊跃参与，通通过激烈竞争争，项目上网网电价较低，再再加上销售增值税，运营第第一年为0 468元人人民币千瓦瓦时，在运营营期15年内的水水平电价为O 4660元人民币币千瓦时，约约合5.5美分。而而据对东南亚亚一些国家BOT电力项目目和外商独资资开发电力项项目的调查，一一般水平电价价都在67美分之间。同时时，与国内同同等规模的中中外合资、外外商独资电厂厂相比，其电电价也很有竞争性性，且运营期期限还少了55年左右。

44、4.政政策公开透明明，外商放心心。项目的国国际招标，做做到了BOTT政策公开、招标程序公公开、特许权权协议内容公公开、评标标标准公开、谈谈判程序公开开等，对外商普遍遍关心的问题题也都有明确确的答复，同同时做到了对对各授标人一一视同仁。由于整整个招标过程程公开、公正正、公平，不不仅有力地促促进了国外投投资人的积极参与与，同时也为为政府创立了了良好的形象象，为政府今今后其他类似似项目的招标打下下了良好的基基础。 5特许许权协议全面面、严谨，有有利于各方参参与。项目的的特许权协议议包括协议正文及购电电协议、燃料料供应与运输输协议、仲裁裁协议等244个附件，协协议的拟定既遵循了了国际惯例，同同时又与中

45、国国国情相结合合；在合理分分担风险基础上既保护了政政府利益，也也兼顾了投资资人及贷款人人的利益，有有关各方的权权利和义务在协议议中得到充分分的体现和落落实，同时整整个协议足具具有较强的可可操作性。此外，项项目特许权协协议中的主要要条款与其他他国家类似项项目的协议条款相比，对政政府及广大消消费者更为有有利。 二、所所有者权益筹筹融资管理文文案 所有者权益益筹融资是企企业所有者筹筹集企业资金金并在经营中中形成积累的的一种反映企业所所有者权益的的筹融资类型型。在所有者者权益筹融资资方式中，股股票发行是股份公公司筹集股本本的主要方式式。 1设设立股份有限限公司协议书书概念解说 设立股股份有限公司司的协

46、议书是是指公司发起起人为了表述述发起各方的的共同意愿，明确各方方的权利和义义务，就设立立公司的某些些要点和原则则达成一致意见而订立的一种种文书。它是是公司设立的的必备文件，是是指导公司设设立、组建的法律依据，为为保证公司各各项活动的顺顺利进行起着着重要作用。编写要点 设立股股份有限公司司协议书一般般包括以下内内容： (1)所拟组建公公司的正式名名称和注册地地址； (2)公司经营宗宗旨； (3)经营方式、规规模和范围； (4)公司设立方方式，如果采采取募集方式式设立，还要要具体说明是是定向募集还是社会募集集，以及对外外募集的范围围、数量和资资金投向等； (5)所拟定股份份总额、发起起人的认缴数数

47、额及其出资资方式、股权权设置； (6)筹备公司的的设立工作管管理机构组成成及代表人； (7)发起人各方方在公司设立立过程中应履履行的义务； (8)发起人之间间利益分享和和风险承担的的原则； (9)发起人商定定的其他事项项。 另外在在协议条款中中，通常还对对一些当时未未考虑事项或或未尽事宜提提出原则性解决办法，即即“本协议未未尽事宜，由由发起人各方方通过友好协协调解决”。范 文关于设立股份有限公公司的协议书书发起人：A1投投资公司法定地址：法定代表人：x发起人：A2自自来水公司法定地址：法定代表人：发起人：A3自自来水公司法定地址：法定代表人： 为进一一步深化企业业改革，积极极探索地方水水电开发

48、建设设的新途径，广广开筹资渠道，加快快我市能源建建设步伐，根根据市政府关关于股份制试试点工作的有有关规定和公司司法规定，上上述各方发起起人经过认真真协商，就募募集设立股份有限公公司达成如下下协议： 一、公司名名称：股份有限公公司 法定地地址： 二、公司宗宗旨 三、经营范范围、规模 四、公司设设立方式 五、发起人人投资形成资资产折股 六、发起人人一致同意委委托A1公司办理理公司设立的的中请手续，在在公司设立申请荻批准准后，发起人人按规定成立立公司筹备委委员会，负责责公司设立的的各项工作。 七、公公司设立费用用计算 八、发发起人一致确确义烈事宜 九、本本协议未尽事事宜，由发起起人各方通过过友好协商

49、解解决。 十、本本协议自各发发起人签字盖盖章之日起生生效。 A1授授资公目(盖章) AA2自来水舟舟目(盖章) AA3自来水公公司(盖章) 法定代代表人(签字) 法定代代表人(签字) 法定代表表人(签字) 年月 日 年月月日 年月 日 2股股票上市公告告书慨念解说 股票上上市公告书是是股份公司为为发行股票而而制作的需向向社会公众公公开披露的一种专门文文件。它是我我国股份制企企业兴起后新新出现的、广广泛应用的一一种新型文体。 股票上上市公告书多多在公开发行行的报纸上刊刊出，有时亦亦在一些周期期较短的杂志上刊出。范 文 招招商局港务股股份有限公司司股票上市公公告书 重要提示 本公司对以以下刊出的资

50、资料的真实性性、准确性负负责。以下资资料如有不安安或遗漏之处，本本公司当负由由此而产生的的一切责任。证券交易易所对本公司股票上市申请请及有关事项项的审查，均均不构成对本本公司的任何何保证。 每股面面值l元人民币普普通股票27700万股和和人民币特种种股票50000万股，在北京证券交易易所正式挂牌牌交易。 上市推推荐人：招商商银行(证券营业部部)股份登记机构：北京证券登登记有限公司司公告日期：2001)年月日上市日期：2000年月月日一、释义(略)二、序言(略)三、股票发行情情况和股权结结构(略)四、公司创立大大会与相应决决议(略)五、董事会、监监事会和公司司高级管理人人员(略)六、主要经济指指

51、标(略)七、本公司董事事会承诺(略)八、特别事项说说明(略)九、备查文件(略)十、附录(略) 3公开发行行股票申请书书概念解说 公开发发行股票申请请书是股份有有限公司拟向向社会公开发发行股票时，按按隶属关系，分别向向省、自治区区、直辖市、计计划单列市人人民政府或者者中央企业主管部门提出公公开发行股票票的请示性文文书。编写要点发行股票申请书书一般包括下下列内容：(1)发行公司司的名称、地地址、法定代代表人；(2)公司业绩绩、效益预测测；(3)公开发行行股票的目的的；(4)股票名称称、种类；(5)发行范围围、数量、总总额及每股面面值；(6)发行股票票的用途；(7)股息红利利分配方式及及其预计分配配

52、比例。范 文 百百货集团股份份有限公司关于向社会会发行股票的的申请中国人民银行市分行： 本公司司经市体改委委批准，于1199年月正式成立立，并且具备备了向社会发行股票的条条件。按董事事会提出的股股票发行方案案和市会会计师事务所所注册会计师的验验证评估，进进审的新公司司发行股票的的数额、对象象、时间分别别为： (一)股票种类：普通股万股 (二)股票面值：每股面值元 (三)股票发行起起止日期：年月日至日 (四)股票发行对对象：社会个个人、内部职职工 (五)股票代理发发行公司：证券公司司、证券券，厶司 现将经经市会计计师事务所验验证认同的股股票发行报告告书随文送上上五份，请予审查批批准。附件： 百百

53、货集团股份份有限公司股股票发行报告告书 (一)公司概况 1公司司名称：百货集团股股份有限公司司 英文名名称： 2注册册地址：市路(邮编：) 英文地地址： 3公司司高级管理人人员： 董事长长： 副董事事长： 董事： 监事长长： 监事： 总经理理：(法定代表人人) 总会计计师：(高级评估师师) 高级管管理人员平均均每人持股数数股，按按公司规定，在在任职期间不不得转让。 4公司其他他情况： (1)所属属行业：批零兼营商商品流通企业业 (2)主管管部门：市第一商业业局 (3)成立立日期：年月月，营业执照照编号： (4)在员员工人数：人 (5)公司司面积：建筑筑面积平平方米，营业业面积平平方米，仓储储面

54、积平方米 (6)公司对外投投资单位：大酒店、路分店 (7)公司咨询电电话： 5股本本结构： 注册资资本：万万元；实收股股本：万万元。：其中中，国家股万元，法人股万元。另有有个人股万元，待发发行。 6股票发行行计划： (1)股票票种类：普通通投万股股 (2)股票票面值：每股股面值元元 (3)股票票发行起止日日期：年月日至日 (4)股票票发行对象：社会个人、内内部职工 (5)股票票代理发行公公司：证证券公司、证券公司司 7业务经营营方式：零售售、批发、代代销、生产、加加工、咨询、培培训、设计、海外贸易。 8经营营范围： 主营：日用百货、针针纺织品、服服装鞋帽、五五金交电、搪搪瓷器皿、烟烟酒、粮油食

55、品、钟钟表眼镜、文文化办公用品品、家具装渍渍、家用电器器、仪器仪表、机械、计量量嚣具、黄金首首饰、工艺美美术品。 兼营：油漆、颜料料、劳动保护护用品、汽车车零部件、摩摩托车及零部部件、通信设备、橱窗窗出租广告。 行业延延伸：运输、房房地产、餐饮饮、旅游、生生产、科研、金金融、海外贸贸易。 (二)公司组织状状况 1公司司沿革 集集团股份有限限公司原为百货商店店，创立于年月日。40多年来来，商店不断断扩大经营规规模，向多功功能、外向型型发展，并于于年月日正式挂牌牌成立了集团公司。年月日经市人民政府府体改委()第号文文批复，同意意集团公公司改制为股份有限限公司。 2公司组织织机构：(略) 3经公司董

56、董事会讨论决决定，将于年月下旬召开开公司创立暨暨第一次股东代表表大会，具体体地点另见证券报。 (三)公司近三年年的经营业绩绩 1经济济效益 本公司司以经销名(名牌)、忧(优质)、新(新产品)和中、高档档商品为经营特色，以以“一流商品品、一流环境境、一流服务务”为奋斗目目标，与国内外家单位位建立长年业业务往来，各各项主要经济济指标长年名名列全国第，并年年有新新的突破。销销售收入从五五、六十年代代的每十年翻翻一番、七十十年代的七年翻一一番，到八十十年代的三年年翻一番。年实实现销售收入入亿元；年实现现销售收入亿元实实现利税万元。年预计在部部分商场改造造装修的情况况下，仍可再再创全国零售售商业销售收收

57、入、利税总额第第的成绩。 2社会效益益 在经济效益益连年递增的的同时，公司司还十分重视视社会服务效效益，对消费费者和采购单位昼昼夜提供方便便。在铺面、商商场中心设有有“经理服务务台”，为顾客购买提供咨咨询和处理投投诉事宜；对对本市顾客购购买的大件商商品，代为送送货上门；商店还还设有各类修修理部、小修修小改服务处处、储蓄所等等，为顾客提提供了很多的方便便服务。因而而公司曾获得得“市先先进企业”、“国国家二级企业”、“物价、计计量、质量、服服务信得过单单位”、“重重合同守信用用单位”、“市质量管管理奖”、“全全国用户满意意奖”等多项项荣誉称号，在在社会各界树立了良好的企企业形象。 (四)公司财务状

58、状况 1.验验资报告：会计师事事务所字字()第号 经我所所检查验证结结果，贵公司司投资方截止止到年月日日分别投入资本如下：百货商商店以国有资资产作价人民民币万元元，折股投入入并经市国有有资产管理局局审核同意。社社会法人股股股本人民币万元。 上述股股本总计人民民币万元元，已由证券公司注注入中国工商商银行分理处账号内，贵贵公司于年x月日分别别记入“股本本”和“公积金”账账户。 据此，我我所认为贵公公司投资各方方认缴资本已已如数缴足。 会会计师事务所所 注册册会计师 年月日 2.资资产评估报告告书：字字()第号 现将资资产评估结果果报告如下：评估前资产产账面总金额额为万元元，扣除负债账面总金金额万元

59、元，则评估前前净资产为万元。经经过评估后净净资产为万元元，比评估前前升值万万元，升值率率为。 会会计师事务所所 注册册会计师 月日 3.资资产评估确认认书：市市国有资产管管理局以()号文件对上述资产评评估予以确认认。 4.查账报报告： 字()号、字()第号查查账报告详见见附表。 会会计师事务所所 注册册会计师 年月日 5.财财务报表说明明： (1)会计年度：公历制月月日至月月日 (2)应收款万元；应收收款票据一年年之内金额为为万元；应收账款万元，半半年以内万元，一年年以下万万元。三年以以下万元元；专项应收款万元，其中中，基建暂付付款万元元。预付款万元。 (3)存货： 存货名称 存货货金额 计价

60、方法法 库存材料 万元 按实际进进价计价 低值易耗品品 万元 按实际进进价计价 商品 万元元 按实实际进价计价价 合计 万元元 按实实际进价计价价 (4)固定定资产：房屋屋建筑物原值值万元，净净值万元元，年综合折折旧率；设设备原值万元，净值值万元，年年综合折旧率率。 (5)在建建工程：万元。 (6)公司司税金：年-月税率，零零售增值率，城建建税，房产产税，车车船使用税每每辆元。 (五)公司后三年年发展规划l.公司发展规规划： 据对公司后三三年销售情况况的预测，商商品销售收入入年年可达亿元年年可达亿亿元 2.资本本的投向： 投资方向向 投资资额 工程周期 投资回回收期 中日合资资有限公公司 万元