某汽车公司供应商质量体系要求

1、*汽车股份有限公司顾客特殊要求与ISO/TSS169499：20022结合使用范围ISO/TS116949：2002和和本文件为*汽车股份份有限公司（以以下简称*公司）的供供应商定义了了最基本的质质量体系要求求。20066年1月1日日以后，*汽车股份有有限公司将只只接受ISOO/TS166949：22002的注注册。本文件件是*公司司对ISO/TS169949：20002技术规规范的补充要要求，注册/认证审核的的范围必须包包括这些补充充要求。ISO/TS116949：2002适适用于*汽汽车股份有限限公司供应商商（生产件、服服务件和材料料）的制造现现场，也适用用于生产件的的装配工厂。*汽车股份

2、有有限公司的工工装和设备供供应商不适合合进行ISOO/TS166949：22002注册册。ISO/TS116949：2002的的所有要求和和本文件中的的要求，必须须在供应商的的质量体系中中被体现。参考书目 注：除非非特别注明，*公司特殊殊要求中列举举的所有参考考书目是指最最新版本。21国际汽车车推动小组（IIATF）出出版的ISSO/TS116949：2002质质量管理体系系汽车行业业生产件与相相关服务件的的组织实施IISO90001：20000的特殊要要求（与GGB/T188305-22003IISO/TSS169499：20022质量管理体体系汽车生产产件及相关维维修零件组织织应用GB/T

3、190001：20000的特别要要求等同采采用）；22ISOO/TS166949：22002汽车车行业认证方方案获得IAATF认可的的规则；23IATTF的ISOO/TS166949：22002指南南；24质量体体系评定检查查清单ISOO/TS166949：22002的检检查清单；25汽车工业业行动集团（AAIAG）出出版的失效效模式与后果果分析（FMMEA）参参考手册；26汽车工业业行动集团（AAIAG）出出版的统计计过程控制（SSPC）参参考手册；27汽车工业业行动集团（AAIAG）出出版的测量量系统分析（MMSA）参参考手册。3定义31第一级供供应商 指与*公公司有合同关关系并直接向向*

4、公司提提供零部件的的组织32PPM 每百万零件件不合格品数数。生产件每每百万件产品品的不合格品品数，包括从从入厂验收、装装车、检测、路路试及售后的的全过程所发发现的不合格格的总和除以以供应商交付付零件的总数数所得的百万万分数。33 SIIM 供应商改改进衡量准则则对供应商商交付产品绩绩效的衡量准准则。34 STTA 供应商技技术支持致力于协助助供应商过程程开发的*公司的一个个工作部门，该部门门为供应商生生产件批准部部门。35分供方 向*公司的第一一级供应商提提供零部件的的组织。4要求41第三方注注册要求 ISO/TS169949的范围围规定了适合合ISO/TTS169449注册的组组织类型。除

5、除非*公司司书面声明放放弃，为*公司提供生生产件、服务务件或材料的的“第一级供应应商”在2005年年12月311日前向第三三方机构注册册ISO/TTS169449：20002。 *公司司指定的分供供方须由第一一级供应商监监控其在20006年122月30日前前向第三方机机构注册ISSO/TS116949：2002。 第一级供供应商和*公司的分供供方在进行第第三方认证前前须通知*公司科质部部配套管理处处，并提交认认证机构的现现场审核计划划，*公司司有权决定是是否进行现场场审核见证。 第一级供供应商和*公司指定的的分供方必须须将第三方认认证时发现的的不符合项，及及纠正/预防防措施计划在在现场审核后后

6、10个工作作日内报*公司科质部部配套管理处处。 第一级级供应商和*公司指定定的分供方必必须向*指指定的第三方方认证机构申申请注册，指指定的第三方方认证机构将将由*公司司根据其表现现每年进行一一次评估更新新。 有关供供应商第三方方认证管理的的具体要求，参参见*汽汽车股份有限限公司供应商商认证管理程程序，该文文件可从*公司科质部部配套管理处处获得。42质量手册册的范围（IISO/TSS169499：20022 4.22.2） 所有的的关于*公公司汽车（发发动机）产品品的制造现场场必须满足IISO/TSS169499：20022以及*公公司的顾客特特殊要求，这这些要求必须须在供应商的的质量体系手手册

7、中进行表表述。43文件控制制（ISO/TS169949：20002 4.2.3） 当所有供供应商使用*公司的文文件/指导书书/规范或外外部来源的其其它文件，必必须确保使用用有效的版本本。 工程标准准、规范等技技术类文件可可从*公司司技术部门获获得；质量方方面文件包括括*公司的的质量反馈信信息可质量部部门获得；生生产计划方面面的接口为*公司物资资采购部门；报价、结算算的接口为*公司财务务部；物流的的接口为*公司物流管管理部门。44记录控制制（ISO/TS169949：20002 4.2.4） 除非*公司另外外规定，生产产件批准、工工装记录、采采购订单和更更改的记录必必须被保持到到该零件（或或系列

8、零件）满满足生产和服服务要求的时时间再加一个个日历年。 生产检检验和测试记记录（例如，控控制图、检验验和测试结果果）必须保持持到产生记录录的当年再加加一个日历年年。 产品质质量记录保存存十年，其中中安全性能方方面的记录保保存期为产品品规定的寿命命期。 所有*公司指定定的检验或测测试的记录必必须被保持，除除非STA书书面放弃。实实际的测试结结果（计量或或计数）必须须被记录，计计量型测量不不接受单一的的合格/不合格的的检验记录，必必须记录具体体数据。内部质量体系审审核和管理评评审的记录必必须保持三年年。比上述规定长的的保持期限可可以在其内部部程序中加以以规定。这些要求不会取取代任何法规规要求。45

9、精益生产产衡量准则（ISO/TS16949：2002 6.3.1）供应商应积极采采用精益生产产衡量准则以以改进其生产产过程,其准准则包括以下下方面：首次次通过率（FFTT）、设设备总效率（OOEE）、进进料至交货总总时间（DTTD）、按计计划生产（BBTS）等。精益生产衡量准准则的计算公公式，参见*汽车股份份有限公司精精益生产衡量量准则，该该文件可从*公司科质质部配套管理理处获得。46产品实现现的策划（IISO/TSS169499：20022 4.22.1d, 5.4.11, 5.44.2, 77.1, 77.3.1, 7.3.4.1）第一级供应商必必须报告APPQP的状态态，它至少包包括*公

10、司司技术部门发发布的PAQQP报告指南南和表格中规规定的要素，见见*汽车车股份有限公公司供应商产产品质量先期期策划（APPQP）要求求程序，该该程序可从*汽车技术术部门得到。当被要求样件生生产的供应商商必须有效利利用从样件生生产得到的数数据去策划生生产过程。47接收准则则（ISO/TS169949：20002 7.1.22）零缺陷的接收水水平是指样本本，不是整个个总体。另外外的信息见本本文件的表11 和表2。48多方论证证方法（ISSO/TS116949：2002 7.33.1 77.3.3.2）4.8.1 FMEA和和控制计划批批准有“G”符号的的所有零件的的控制计划和和系列FMEEA，在提

11、交交“零件提交保保证书”（PSW）时时，要求*公司汽车工工程研究院和和STA批准准，其他零件件的控制计划划和FMEAAS，要求SSTA批准。 这些文件件在首次接受受后如有更改改，仍然要求求批准。 *公司司保留对所有有供应商所有有零件的FMMEA和控制制计划要求批批准的权利。FMEA供应商必须为其其制造的*公司所有零零件准备文件件化的过程FFMEA。当供应商负责设设计时，必须须为其设计的的*公司所所有零件准备备文件化的设设计FMEAA。当零件只是尺寸寸不同，而不不是形状、应应用或功能不不同时，FMMEA可以按按零件系列来来编制。但是是，在任何情情况下，使用用系列过程FFMEA必须须由*公司司ST

12、A批准准，使用系列列设计FMEEA必须由*公司汽车车工程研究院院批准。供应商运用FMMEA分析技技术时，应参参考AIAGG的“潜在失效模模式及后果分分析（FMEEA）”参考手册。控制计划供应商制造的*公司的所所有的零件必必须具备控制制计划，控制制计划的要求求参见ISOO/TS166949：22002附录录A。 482关关键紧固件（GG）在控制计划中必必须包括对关关键紧固件的的如下控制。材料分析非非热处理零件件必须目检每卷或或盘钢丝、钢钢棒、带钢或或板材的标识识，以确定冶冶炼厂的编号号与钢材供方方的工厂分析析文件和适用用的规范一致致。第卷或盘盘钢材均需进进行硬度和其其它适用物理理性能的试验验。材

13、料分析热热处理零件除满足非热处理理零件的要求求外，对热处处理零件，当当钢材从确定定的热处理厂厂发运前，至至少应从成卷卷或盘钢丝、钢钢棒、带钢或或板材中取样样进行分析或或试验以证实实其化学成份份和淬火硬度度及相关性能能符合要求。另另外还应从热热处理过程中中的每卷或盘盘材料中抽样样进行化学成成份分析或淬淬火硬度试验验。试验结果果应形成文件件并且引用钢钢材供方的热热处理编号。批次可追溯性必须保持批次可可追溯性要求求。49特殊特性性（ISO/TS169949：20002 77.2.1.1 77.3.2.3）4.9.1*汽车公司对对于特殊特性性的定义及符符号见下表：特殊特性及其符符号特性定义符号关键特性

14、（与安全或法规规有关）在可预料的合理理范围内变动动可能显著影影响法规的符符合性或车辆辆/产品的安安全特性。这这些特性需要要供应商在制制造、装配、装装运、监督、检检查的过程中中采取特别措措施加以控制制。G重要特性（与安全或法规规无关）在可预料的合理理范围内变动动可能显著影影响顾客对产产品的满意程程度（非安全全或法规方面面），例如配配合、功能、安安装或外观。Z492*公司指定的的特殊特性关键特性（G）、重重要特性（ZZ）零件关键特性、重要要特性零件由由*公司汽汽车工程研究究院识别，在在图纸和规范范中用符号“G”表示，并在在零件和/或或材料编号前前加以标识。关键特性零件具具有可能影响响与车辆安全全运

15、行和/或或政府法规符符合性的关键键特性。410产品批批准过程（IISO/TSS169499：20022 7.33.6.3）供应商必须符合合*汽车车股份有限公公司供应商生生产件批准程程序（PPAAP）的要要求，该文件件可从*公公司STA部部门得到。供供应商有责任任按照*汽车股份有有限公司供应应商生产件批批准程序（PPPAP）的的要求管理各各级分供方的的PPAP。分供方应该满足足PPAP的的全部要求。作为供应商PPPAP提交的的一部分，分分供方应该向向*公司提提交PSW（除除非获得STTA书面放弃弃）。411分供方方开发（ISSO/TS116949：2002 7.44.1.2）4111分分供方符合

16、IISO/TSS169499：20022的目标分供方的体系开开发可以通过过以下方式满满足：分供方获得ISSO/TS116949：2002或或有效版本的的ISO90001认证。由STA批准的的第二方审核核员进行分供供方年度审核核。*公司或供应应商对分供方方进行的第二二方审核，或或分供方进行行的第三方认认证不能减轻轻组织对于来来自分供方的的产品质量的的完全责任。4112分分供方的持续续改进虽然所有的分供供方必须符合合本部分规定定，但分供方方改进的方向向必须关注于于那些供应商商改进衡量准准则（SIMM）具有最严严重影响的方方面。根据要求，第一一级供应商必必须向*公公司提供分供供方清单。并并在分供方清

17、清单变更后及及时通知*公司。412供应商商现场评估（IISO/TSS169499：20022 7.4.1）*汽车股份份有限公司供供应商现场评评审表是*公司用于于考证供应商商现场是否满满足要求的检检查清单，也也是供应商进进行现场自我我评定的依据据，该评审表表可从*公公司质量部门门得到。供应商必须根据据此检查清单单每年进行一一次全要素评评审，每半年年进行一次重重点要素的评评审。供应商必须保存存已完成的覆覆盖了24个个月的现场检检查清单，并并实施相应的的纠正措施计计划。此检查查清单须保存存在供应商处处，并提交*公司质量量部门。当不能满足检查查清单要求时时，供应商必必须在两个工工作周内制定定整改计划并

18、并提交*公公司质量部门门批准后实施施。*公司质量部部门将根据情情况组织相关关人员进行跟跟踪、验证。413第二方方审核（ISSO/TS116949：2002 7.44.1）4131在在04年7月月以前通过了了ISO/TTS169449：20002第三方质质量体系认证证的供应商，在在*公司顾顾客特殊要求求发布后，必必须在其质量量体系中进行行识别，并进进行一次内部部审核。在下下一次的监督督审核时加上上*公司的的顾客特殊要要求。根据情情况*公司司进行二方审审核。4132针针对产品的重重要性及供应应商的交付表表现以及销售售市场上的顾顾客的抱怨，*公司有权权对供应商进进行第二方审审核。4133*公司进行行

19、第二方审核核的依据为 ：*公司顾客特特殊要求ISO/TS116949：2002 *汽车股份有有限公司供应应商现场评审审表产品的技术规范范 *公司的的二方审核不不能免除供应应商的完全质质量责任。4134若若*公司在在进行第二方方审核时发现现供应商体系系存在严重不不符合，*公司将发出出“停权”通知，该通通知构成了IISO/TSS169499：20022认可规则中中定义的顾客客抱怨，因此此其处理步骤骤按本文件44.16条的的规定执行。 必必要时*公公司质量部门门将按措施完完成时间到供供应商现场进进行验证审核核，并给出审审核结果。此此结果由供应应商通知第三三方认证机构构，以确定是是否取消停权权状态。

20、*公司保留对对供应商实施施“停权”或终止供货货合同的权利利。414标识和和可追溯性，防防护及库存（IISO/TSS169499：20022 7.5.3，77.5.4, 7.5.5, 7.5.5.11）4.14.1零零部件包装和和运输方案 零部件包包装和运输方方案必须确保保产品在包装装、贮存、运运输至*公公司指定的地点以及打开开包装过程中中，产品性能能和特性保持持不变。方案案必须包括：具体的包装装箱说明（回回收性和/或或一次性的包包装箱的尺寸寸、材料、每每只包装箱可可装纳的数量量/包装箱的的满载/空载载的重量、每每货架可装几几个包装箱等等等）。4142包包装要求 供应商必须须符合*汽车股份有有限

21、公司汽车车（发动机）零零部件包装通通则的规定定，该规定可可从*公司司汽车工程研研究院得到。 包装装试验和装运运试验必须有有书面记录。在在首次PPAAP之前一次次性和回收型型包装必须经经过模拟或实实际运输试验验。 如果果使用可回收收型包装，必必须建立可回回收型包装的的管理计划，其其中包括：需有书面化的程程序来规定供供应商在首次次发运通知前前，必须传送送包装/零件件编号信息。具备维护计划，由由此来鉴别由由于损坏和污污染而无法使使用的包装，并并说明可能采采用的修理和和清洁方法。规定用于鉴别搬搬运过程中包包装受损，修修理和清洁和和维护方法。具备一次性包装装使用计划来来预防回收型型包装的短缺缺。该计划应

22、应包括：如何何在可回收包包装短缺的情情况下能自如如地使用一次次性包装，直直到可以使用用回收型包装装。一次性包包装可能将随随时储备以便便使用。其包包装须保留与与可回收包装装同样的规格格（尺寸），而而且尽可能够够装下同样的的数量的货物物。4143运运输和标签说说明 供应应商必须按*汽车股份份有限公司供供应商物料管管理要求及评评估系统中中的要求管理理物料作业策策划和物流要要求。415测量系系统分析（IISO/TSS169499：20022 7.6.1）所有根据控制计计划用于检查查*公司汽汽车（发动机机）零部件的的量具，必须须依据AIAAG测量系系统分析手册册（MSA）进进行量具R&R分析，以以判定测

23、量的的能力。 中中国最大的资资料库下载任何不符合MSSA规范规定定的测量系统统，必须经过过STA批准准。注：只要是本质质上相同的设设备（类型、制制造商、型号号）并在本质质上相同的环环境中使用（温温度、湿度、范范围、测量方方法等），测测量系统能力力分析可以按按设备族进行行，使用这种种MSA研究究必须经过SSTA批准。416顾客满满意（ISOO/TS166949：22002 8.2.1.1, 5.2）4.16.1对对认证机构的的通知在*汽车股股份有限公司司供应商绩效效监测管理办办法系统中中，一旦供应应商的得分低低于70分，供供应商将收到到*公司的的“停权”通知，在该该通知发出后后的五个工作作日内，

24、供应应商必须通知知其认证机构构。同时必须须完成一个纠纠正措施计划划，并必须在在收到“停权”通知后的110个工作日日内，将纠正正措施计划提提交其认证机机构和*公公司科质部配配套管理处。该该计划必须包包括：纠正步步骤、负责人人、时间进度度、以及确定定这些措施计计划有效性的的关键指标。4162 ISO/TTS169449：20002证书的停停权 上上述对认证机机构的通知构构成了ISSO/TS116949：2002汽汽车行业认证证方案获得IAATF认可的的规则中定定义的顾客抱抱怨，这一步步骤将供应商商的ISO/TS169949：20002证书置置于停权状态态，*公司司和认证机构构必须同时同同意组织的计

25、计划和措施，以以在90天内内恢复证书，否否则，供应商商的ISO/TS169949：20002的第三方注册证证书将被撤消消。 注注：对*公公司而言，允允许的停权期期限是3个月月，如果认证证机构和*公司认为供应商已已经成功地实实施了纠正和和预防措施，彻彻底解决了所所有的事件，IISO/TSS169499：20022的停权可取取消，但这一一供应商仍然然处于“停产整顿”的状态，以以累积6个月月可接受的表表现数据，方方能确定是否否恢复供货。417内部质质量审核（IISO/TSS169499：20022 8.2.2）4171内内审的有效性性 供应应商内部审核核必须审核其其组织识别出出的所有过程程、活动和班

26、班次，当*公司有抱怨怨时，应适当当增加审核频频次。在组织织的年度内部部审核计划中中，必须包括括覆盖*公公司所有汽车车（发动机）产产品的体系审审核、制造过过程审核、产产品审核。 针对对关重零部件件、重要供应应商及供应商商交付表现，*公司有权权要求其提交交内部审核计计划及报告。4172内内审员的资格格 供应应商的内审员员必须受到以以下方面的培培训、评估，并并加以充分理理解和应用IISO/TSS169499：20022技术规范相关的核心工具具（APQPP/PPAPP/SPC/MSA/FFMEA）*公司顾客特特殊要求汽车业过程审核核方法（顾客客导向过程，支支持和管理过过程）4173内内审员的培训训以上

27、4172中的培训训必须由有资资格进行ISSO/TS116949：2002审审核员认证培培训的培训师师进行，同时时，培训的教教材必须被IIATF授权权和得到中国国认监委批准准。418制造过过程的监测和和测量（ISSO/TS116949：2002 8.2.3.1）本文件的表1和和表2列出了了产品特性资资格鉴定，以以及过程和产产品监控的详详细要求。所有的过程控制制必须以减少少变差为目标标。可使用AAIAG的“统计过程控控制（SPCC）”参考手册最最新版的方法法或其它适用用的方法。419全尺寸寸检验和功能能试验（ISSO/TS116949：2002 8.2.4.1）全尺寸检验，必必须每年进行行一次。功

28、能能试验（按工工程材料和性性能要求）按按*公司技技术规范执行行。供应商必须对55件产品提交交全尺寸检验验报告，报告告格式按*汽车股份份有限公司供供应商生产件件批准程序（PPPAP）中中规定的全尺尺寸检验和功功能验证的格格式提交。420不合格格品的控制（ISO/TS16949：2002 8.3, 8.5.2, 8.5.3）供应商必须有过过程和系统防防止向*公公司的任何部部门发运不合合格品.供应商必须使用用配套件不不良对策书对对质量拒收、停停投、停产整整顿、市场退退货做回复。具具体的处理流流程按*汽车股份有有限公司顾客客反馈信息处处理程序执执行，该文件件可从*公公司科质部配配套管理处获获得。421

29、顾客弃弃权（ISOO/TS166949：22002 8.3.44）4211一一旦供应商交交付的产品被被*公司判判为“超差处理”，供应商必必须在24小小时内提供详详细的暂时遏遏制的纠正报报告，并在22个工作周内内提出防止再再发生的长期措施报告。4212*公司质量量部门对每一一次的“超差处理”的产品都会会给出数量和和期的要求，并并监控供应商商实施整改措措施，以确保保供应商在授授权期满时交交付的产品符符合原有的规规范要求。4213如如果制造过程程偏离了当前前的批准，则则按*汽汽车股份有限限公司供应商商生产件批准准程序（PPPAP）程程序执行。5其他 本文件件的解释权在在*公司科科质部。若供供应商对本

30、文文件中提出的的规定有任何何疑问、建议议、担忧和改改进意见，为为促进相互间间的持续改进进和建立良好好的合作关系系，*公司司鼓励供应商商进行公开沟沟通。6引用文件目目录51*汽汽车股份有限限公司供应商商认证管理程程序52*汽汽车股份有限限公司精益生生产衡量准则则53*汽汽车股份有限限公司供应商商产品质量先先期策划（AAPQP）要要求程序54*汽汽车股份有限限公司供应商商生产件批准准程序（PPPAP）55*汽汽车股份有限限公司供应商商现场评审表表56*汽汽车股份有限限公司（发动动机）零部件件包装通则57*汽汽车股份有限限公司供应商商物料管理要要求及评估系系统58*汽汽车股份有限限公司供应商商绩效监

31、测管管理办法9*汽车股股份有限公司司顾客反馈信信息处理程序序表1所有产产品特性的验验证供方必须选择适适当的方法对对其产品的所所有尺寸和其其它特性进行行控制。对于要求控制，但但未采用统计计过程控制方方法（SPCC）进行控制制的特性，应应选用下列一一种或多种方方法：采用下表对计数数特性进行产产品验证；按常规的基本要要求对产品进进行审核；周期性的全尺寸寸检验和实验验室试验。下面的表格提供供推荐的样本本容量；使用用其它的样本本容量需要获获得*STTA同意。（特别建议，在在对文本件“术语”中列举的特特殊特性进行行监测时，向向STA咨询询有关容量的的问题）产品验证的推荐荐样本容量状态每批最小样本20050转换到其他状态态的条件如果在连续200批产品中样样本都合格，允允许转到状态态如果有任意抽样样中发现任