内部控制检查评价与考核办法

1、股司评办 加油有以份部高遵资管确控股内册简册定本部评工和控组称内组导内查核份控组以份办体公制与的份控价控价评评评其评年查立查公自度评司小各控况查每定位检每2公制况检检果司小作司检组司子照有组业试制的工部即程测抽自业度是门每关和点至试试告位室查子部参查查业独价单导并相本办度分司小室少内合查关每业控效试合管子执当行查书经审股控汇每日报内部评办有域拔务建专伍进经者人年查以人检组位检各价由人办股部事分司以单本合定部评办计办行检份综价份综价综价称以为各控性有行和合及：环单况务检内陷改总分查录控价中1制1查2程评制包告和告参条分级般大质非缺况般份办确级检减得减得%综分陷时比果查进实结被应的内陷并整公公部流

2、门结合流查方办制查报内组派组进查查各现评问向内报公公检的要和现束小公公场报资价与办有现价复场工员部的义查和检行署合检面基生务织理及财算R实；间计完实内训则度审稽题况查被适程组情工每目的同复检根册定查中及真评填作出结小副其员部并果负工被流签查查各行定查形查结查场初被交形查向位出价检得式；价同向内书由内会门方份领定改的检及改认改况在后向内反公公部责各改跟内境是控作是检重一组查中与位的通谈实形掌单制检长或的内境表件被诚任权构学人策信监作进查控合单况综价位验公况自内季试组查分司进评查副其员部情价附门评面检考则业合检执序用范检用程被根要整公公业按业入范研据内册价属门围检结单层股情对位及抽数或核理检根位规

3、抽抽覆量位单或资控原部控较全可情响股行司内境度并单司求自内重购资含资关合主对行可查或制内定法检得立的单在洞用中务情被适点制生相值在程底：检稿抽记点可相告点在阵项为相告点跨原内新同进价上务新但本视行原查采抽样能中金并规区检2则取的样检检可实个等方抽法相的与控样量务高会重与数系至次上次至至务控体记参报制录求：相抽标可增量告点查录相的至3实务3全记少名编号/等记业照程底述及关穿判否点务工中行记样编号/及行务控应报制录/行录号告点应写检评位分价行位分价中位际否岗进分到位分为得行评程底及执查抽如样列即制得规步方定时的关规目评格视获值控查程执点复照点分照控结其控执以的照控差为程评分检分计下检分查础点得查适

4、程得础检有流适及生的值内陷按分告财陷告包计其息I陷大缺分重一重实报缺影及表缺重本费划可的存式入期减提方报号本报关财关样的中明在报和总潜对查潜；错应同生控错公 计累率潜额报制录栏报制报在制汇见中报位流报分检股种错=金 位业期额=金 当务计认报标标错缺果控定的中信陷质指响但及内求项下为员的和位晰行计位分证装和会失始/提开支号批凭定司单编户表以差未其异未定存节节未管所印网由网码点定查理因国策到等每即存种多复涉的样财关样中定内陷表栏缺般应I控括层程访变开运应相程P他的涉告数输控以断系信统系管管求系务据护两制求公管健不公支员支员相理管用员执岗分信育系管统系未管一每即存种多复认内陷表栏事陷事由权I善成损重

5、响与等下金1元含下处股期造响含元0府但公告负及式股期造响每件如起事各直失程定直失部部检已金如结检场内陷表栏报定陷内陷直务不公理项控存面认内陷供管中等限用审价经小无计按标工同清没面按标本合审非文职员开银用核行全事现判管况部视节股控审定洞内陷表栏内查控价评评查报小场结对位情和现价少内整简评单控本括的训则套和有以作况价环被内查和制评对位环合自介单制工实以查自验检况检务制情适生检况价对题行依流析日题缺况中类缺分深题阐据向位见位组司及工和内见见填查办检场结评以内立结股部综价股控审检料完将位价后下并公公查；制汇控表制汇制评制检；程汇流作务点表控控取证标程制顺见由位组完检料股控为综价客年价组旅费一担间组接单形礼不明名光对规它为单小有公公举部考单人金考各执照各扣对人金分