无锡太极投资管理合同1

1、国泰君安证券股份有限公司与 公司司之定向资产管理协协议书（编号： ） 第15页 协议编号机 密 第1页 协议编号SOPF20020000C004G00定向资产管理协协议书甲方：地址：法定代表人：联系电话：乙方：国泰君安证券股股份有限公司司地址：上海市浦东新区区商城路6118号法定代表人：祝幼一联系电话：021-6255808188鉴于：一、甲方是具有有完全民事行行为能力的法法人。二、乙方是根据据中华人民民共和国公司司法、中中华人民共和和国证券法及及有关法律、法法规合法设立立的综合类证证券公司，已已取得客户资资产管理业务务资格(见中中国证券监督督管理委员会会关于核准准国泰君安证券券股份有限公公司

2、受托投资资管理业务资资格的批复，证证监机构字2002149号)，并承诺以以诚实信用、勤勤勉尽责的原原则管理和运运用客户委托托的资产。三、甲方委托乙乙方作为投资资管理人，乙乙方愿意接受受甲方的委托托。四、乙方不保证证投资收益，也也不保证承担担投资损失。甲甲方保证委托托资产的来源源及用途合法法，并已阅知知本协议全文文，了解相关关权利、义务务，自行承担担投资风险。为明确甲方、乙乙方双方在委委托资产的管管理、投资运运作和相互监监督等相关事事宜中的权利利、义务及职职责，确保委委托资产安全全，保护双方方的合法权益益，特订立本本协议，以作作为规定双方方之间基本权权利义务的法法律文件。第一条 释义义1委托投资

3、管管理：指委托托人（甲方）依依据有关法律律、法规和委委托人的投资资意愿，与投投资管理人（乙乙方）签订资资产委托投资资管理协议，由由乙方按本协协议规定把甲甲方委托的资资产投资于证证券市场上，在在维护甲方资资产安全的前前提下实现委委托资产适度度收益的行为为。2委托/受托托（投资）资资产：指委托托人（甲方）委委托投资管理理人（乙方）管管理的货币资资金或者在合合法的证券托托管登记系统统中的证券(包括股票、国债、企企业债、可转转债、基金等等)。3资金专用帐帐户：指以甲甲方名义开具具的乙方为甲甲方提供委托托投资管理服服务，为甲方方开设的委托托资产资金运运作的交易结结算资金专用用帐户。4指定证券帐帐户：指以

4、甲甲方名义开具具的甲方指定定乙方使用委委托资金买卖卖有价证券的的专用证券帐帐户。5业绩报酬：指在委托投投资管理业绩绩高于约定基基准情况下，委委托人支付给给投资管理人人的报酬。6现行法律：指现行有效效的任何有普普遍约束力的的中国法律、法法规、规章等等，以及任何何有管辖权的的政府机关、司司法机关、证证券交易所规规定的强制性性规定。7工作日：指指中国境内上上海、深圳证证券交易所正正常营业的交交易日。8甲方：指委委托人，即 公公司。9乙方：指投投资管理人，即即国泰君安证证券股份有限限公司。第二条 委托托资产、委托托期限1乙方同意在在本协议规定定之各项条件件下接受甲方方委托，为其其提供委托投投资管理服务

5、务；甲方本次次委托乙方管管理的资产为为股票：G中信（66000300），共计期期初余额 (大写） 壹仟叁佰柒柒拾柒万肆仟仟玖佰贰拾叁叁股（137744923股）；2甲方应在22006年8月15 日之前将股票票G中信（66000300）全额托管管于乙方指定定的证券交易易席位。3本次委托投投资管理的委委托期限自22006年88月15日始至2007年8月15日止。4如果甲方需需要延长委托托期限，应于于本协议委托托期届满前五五天内通知乙乙方，经乙方方同意后，可可以延长。第三条 委托托资产专户、投投资目标与范范围1甲方将指定定证券帐户中中的股票G中中信（6000030）委委托给乙方管管理，乙方为为甲方开

6、立资资金专用帐户户。指定证券券帐户是指由由甲方提供和和确认的下列列帐户：上海证券交易所所股票帐户：股东名称： 公公司，股东代代码：；2乙方以资金金专用帐户管管理甲方委托托资产，单独独运作，分帐帐管理，单独独核算，保证证委托资产与与乙方自有资资产、其他客客户资产相互互独立。委托托资产项下各各项投资的收收入和变现资资金只能在该该资金专用帐帐户中运作，不不得挪作他用用。 3乙方将本着着应有的谨慎慎和勤勉，建建立和完善投投资管理的风风险控制机制制和决策机制制，运用专业业的知识和技技能进行委托托投资管理服服务，并以委委托资产的安安全及稳定收收益作为委托托投资管理目目标。4投资范围由由甲乙双方协协商确定为

7、： （1）买卖股票票G中信（66000300）；（2）若乙方在在资产管理过过程中，认为为可投资本协协议以外的投投资领域或投投资品种，须须事先向甲方方提出书面投投资建议及可可行性分析报报告，经甲方方书面同意后后，乙方方可可实施。5如果在本协协议有效期内内出现影响和和限制甲方和和乙方约定的的投资范围的的法律、法规规和政策，双双方应对本协协议进行协商商修改，订立立补充协议。6如果本协议议有效期内出出现影响或限限制投资管理理人进行约定定的受托投资资管理的法律律、法规及政政策，双方应应立即进行协协商解决。第四条 风险险提示1乙方向甲方方郑重提示，经经由乙方本着着谨慎勤勉的的精神并以专专业水准进行行之操作

8、，甲甲方的委托资资产可能将获获得良好的投投资收益，但但亦因各种风风险的存在而而有受到损失失之可能。此此处所指风险险包括但不限限于下列各项项：（1）我国国内内或国际政治治经济形势发发生变化，或或有关证券市市场的法律、法法规及相关政政策、规则发发生变化，或或相关行业及及相关上市公公司的经营形形势发生变化化，导致证券券市场价格波波动；（2）无法预料料也无法避免免、对于其后后果又无法克克服的自然灾灾害或意外事事故；（3）乙方丧失失客户资产管管理业务资格格。2乙方向甲方方郑重提示，乙乙方就预期的的本次委托资资产管理之收收益向甲方所所作的所有介介绍，均仅供供甲方参考，并并不构成乙方方保证甲方资资产不受损失

9、失或者取得最最低投资收益益的承诺。第五条 甲方方权利及义务务1甲方在本协协议中享有如如下权利：（1）行使委托托资产投资形形成的委托人人权利；（2）获得委托托资产委托收收益；（3）监督委托托资产的经营营状况，获取取委托资产的的经营状况和和财务状况信信息；（4）按照本合合同的约定，终终止委托管理理；并取得委委托资产清算算后的剩余资资产；（5）在投资操操作前获取乙乙方提供的关关于股票G中中信（6000030）的的投资价值分分析报告、投投资操作策略略报告，在委委托结束后的五个工作日日内获取乙方方出具的投资资操作回顾和和资产委托投资管理理清算报告；（6）因乙方过过错导致合法法权益受到损损害的，有权权要求

10、赔偿；（7）法律、行行政法规、中中国证监会的的有关规定及及本合同约定定的其他权利利。2甲方在本协协议中承担以以下义务：（1）保证委托托资产为甲方方合法所有或或管理的资产产，其来源及及用途均符合合国家有关规规定；保证委委托资产上不不存在另一方方的任何权利利主张，也没没有任何其他他限制性条件件妨碍乙方对对该委托资产产行使管理权权。（2）甲方有完完全及合法的的权利委托乙乙方进行资产产管理，而且且该项委托不不会为任何第第三方所质疑疑。（3）按照本协协议及时、足足额支付委托托资产，并根根据需要及时时全面地向乙乙方提供有关关文件及投资资限制等资讯讯。（4）按本协议议约定支付乙乙方业绩报酬酬。（5）自行承担

11、担委托资产的的投资风险。（6）按照有关关规定履行委委托资产投资资的信息披露露义务。（7）所有根据据本协议由甲甲方向乙方发发出的指示和和通知，以书书面方式作出出，并且由甲甲方法定代表表人或授权代代理人签名及及加盖公章。不不以口头方式式示意、提示示、通知乙方方。（8）甲方承担担因甲方原因因违约或甲方方单方面提前前终止本协议议对乙方造成成的损失。（9）甲方在与与本协议的履履行有关的管管理人员、项项目负责人、财财务人员发生生变动时，应应于十个工作作日内书面通通知乙方。（10）除国家家有权机关的的查询、审计计、稽核等原原因外，不得得向任何其他他第三方透露露本协议项下下有关乙方之之资产情况。（11）国家有

12、有关法律法规规、监管机构构及本协议规规定的其他义义务。第六条 乙方方权利及义务务1乙方在本协协议中享有以以下权利：（1）按照本协协议的规定，管管理运用委托托资产。（2）按照本协协议的规定，及及时、足额收收取业绩报酬酬、按国家规规定应由资金金专用账户支支付的证券交交易税费及由由于甲方单方方面提前终止止本协议，乙方应收取取的违约金。（3）根据本合合同的约定，终终止委托资产产的运作； （4）国家有关关法律法规、监监管机构及本本协议规定的的其他权利。2乙方在本协协议中承担如如下义务：（1）在签署本本协议之前充充分向甲方介介绍定向资产产管理业务，以以及乙方的资资产管理能力力，同时充分分披露证券投投资的风

13、险，并向甲方提供供关于股票GG中信（6000030）的投资价值分析报告、投资操作策略报告。（2）选派具有有证券从业资资格的专业人人员负责甲方方的委托资产产管理工作，在在国家有关法法律、法规、规规章、政策允允许的以及本本协议约定的的范围内，遵遵循诚实信用用、勤勉尽责责的原则，以以专业技能管管理委托资产产，保护委托托人的财产权权益，不从事事有损委托人人利益的行为为；不挪用甲方方的委托资产产，不以获取取佣金或其他他利益为目的的进行不必要要的证券买卖卖，不将受托托资产用于担担保，不将资资金拆借和用用作本协议规规定以外的其其他任何用途途和目的。（3）在甲方委委托管理业务务与自营业务务、经纪业务务和其他资

14、产产管理业务之之间设立防火火墙，在人员员、财务、帐帐户上严格分分开，不将甲甲方委托管理理业务与自营营业务和经纪纪业务等其他他业务混合操操作。保证甲甲方委托资产产和乙方自有有资产及不同同委托人的资资产相互独立立，对甲方的的委托投资资资产单独设立立帐户、独立立核算、分帐帐管理，确保保甲方资产在在名册登记、帐帐户设置、资资金划拨、帐帐册记录等方方面独立于其其他资产。（4）未经甲方方书面许可，乙乙方对委托资资产不得转委委托第三人进进行管理。（5）保存委托托资产有关会会计帐册、凭凭证、密码、印印鉴、重要协协议等文件。（6）在委托结结束后五个工作日日内，乙方向向甲方出具投投资操作回顾顾和资产委委托投资管理

15、理清算报告。（7）每月终了了后五个工作作日内向甲方方提供资产产委托投资管管理月报。（8）按照协议议约定，在委委托期限届满满后按时与甲甲方进行期末末资产清算，并并向甲方返还还扣除乙方业业绩报酬和应应当收取的其其他费用之后后的委托资产产。（9）监督甲方方履行委托资资产投资的信信息披露等义义务。（10）因自身身或其代理人人的过错造成成委托资产损损失的，向甲甲方承担赔偿偿责任。（11）乙方不不得进行自营营业务抢先于于所管理的受受托资产并故故意损害甲方方利益的行为为；不得从事事受托投资管管理业务的人人员或其有利利益关系的交交易主体抢先先于受托投资资的行为；不不得将受托投投资在不同受受托帐户之间间或与自营

16、帐帐户间进行相相互买卖，转转移受托投资资帐户利润或或亏损，损害害甲方利益。（12）乙方承承担因乙方原原因违约或乙乙方违反协议议约定单方面面提前终止协协议对甲方造造成的直接损损失。（13）接受甲甲方的电话或或来函查询，供供甲方实时了了解委托投资资管理帐户的的运作情况。（14）乙方在在与本协议的的履行有关的的管理人员、投投资经理、风风险控制负责责人、财务人人员、工作场场地和联系方方式发生变动动时，应于十十个工作日内内书面通知甲甲方。（15）除国家家有权机关的的查询、审计计、稽核等原原因外，不得得向任何第三三方透露本协协议项下有关关甲方经营以以及所约定之之费用与报酬酬。（16）国家有有关法律法规规、

17、监管机构构及本协议规规定的其他义义务。第七条 管理理佣金、业绩绩报酬和其他他税费1. 双方约定定以委托期间间股票G中信信（6000030）的平平均收盘价作作为管理业绩绩考核基准；当委托投资实际际均价（即用期末资金专用用帐户(帐号号：)的现金金额除除以137744923股所所得平均价格格）高于业绩考考核基准时，则甲方应将高于平均收盘价以上部分20%作为业绩报酬支付给乙方；当委托投资实际际均价低于业绩绩考核基准时时，乙方不收收取管理佣金金和业绩报酬酬该报酬。2委托资产在在运作期投资资所发生的交交易手续费、印印花税等相关关费用，作为为交易成本直直接从委托资资产中扣除，但但按照规定应应当由乙方支支付的

18、除外。3在国家规定定的、应由甲甲方负担的税税费项目和收收费标准发生生变更时，乙乙方应当及时时以书面形式式通知甲方知知晓。第八条 资产产清算1在委托期结结束时，双方方协商同意清清算的，清算算工作在到期期日后五个工工作日内完成成。2委托期限届届满后，除非非双方协商同同意，委托资资产账户内不不应保留有价价证券。3 在委托结结束后个五工作日日内乙方向甲甲方提交资资产委托投资资管理清算报报告。甲方方在收到清算算报告后五个个工作日内向向乙方进行确确认。4乙方在收到到甲方对清算报告确确认后的二个个工作日内，将将委托资产之之期末余额扣扣除本协议规规定的业绩报报酬后划入甲甲方指定银行行帐户。5国家和有关关方面规

19、定的的应由甲方支支付的交易税税费，在资金金清算时直接接从委托资产产中支付,但但按照规定应应当由乙方支支付的除外。第九条 保密密甲方、乙方在此此承诺：对于于依据本协议议所获得的所所有关于甲方方资产状况、经经营状况、委委托资产运作作明细；乙方方受托投资管管理方针和策策略及乙方投投资管理人员员、投资运作作明细以及乙乙方公司经营营状况等，未未经双方书面面事先同意，任任何一方不得得向任何第三三方披露。在在国家司法、行行政机关或监监管部门根据据法律、行政政法规要求的的情况下除外外，同时该方方必须毫不迟迟疑地知会其其他方。第十条 违约约责任及免责责条款1本协议任何何一方未能履履行本协议约约定的各项义义务以及

20、法律律、法规、规规章的强制性性规定均被视视为违约，违违约方应承担担因其违约行行为给委托资资产及本协议议其他当事人人造成的损失失。2乙方如未能能按期履行本本协议规定的的支付义务，乙乙方应向甲方方支付滞纳金金；每延迟一一天的滞纳金金按应支付款款项的万分之之二计算。3因乙方未尽尽到诚实信用用、谨慎勤勉勉之管理义务务，而致使委委托资产产生生投资亏损的的，乙方应当当以因其过错错而直接导致致的甲方投资资亏损为限向向甲方承担赔赔偿责任。4违约行为虽虽已发生但未未造成委托资资产损失，本本协议能够继继续履行的，在在最大限度保保护委托资产产的前提下，双双方应当继续续履行本协议议。5在本协议委委托期限终止止日之前的

21、任任何时候出现现如下不可抗抗力或意外事事件的，在由由此造成的损损失范围内双双方相互免予予承担违约责责任：（1）如果出现现了对其发生生无法预料也也无法避免、对对于其后果又又无法克服的的自然灾害或或意外事故，该该等灾害或事事故直接或间间接使本协议议的履行受到到影响时；（2）本协议赖赖以成立及履履行的任何条条件，由于受受到不能归责责于甲乙双方方的外来原因因（包括但不不限于政治、经经济、金融、法法律等原因）影影响而出现变变化（包括但但不限于现行行法律出现变变化；中国任任何政府部门门发布政策、通通知、决定、评评论或其他正正式文件；政政治动乱；金金融危机等），该该等变化直接接或间接使本本协议的履行行受到影

22、响时时。6因甲方及其其雇员违反本本协议而对委委托资产造成成损失的，乙乙方如无过错错，则不承担担任何责任。第十一条 协协议的解除与与变更1甲、乙双方方经协商同意意，可以解除除本协议。2凡发生下列列情况之一者者，允许无过过错的当事人人一方解除本本协议，并无无须承担违约约责任：（1）由于不可可抗力或意外外事件致使本协议的主要义务不能能履行；（2）由于其中中一方在协议约定定的期限内没没有履行协议议，且经过另另外一方的催催告，在合理理期限内仍未未履行；（3）任何一方方作出的声明明、承诺和保保证或提供的的资料有重大大的虚假、误误导性陈述或或遗漏情形，并并足以导致本本协议不可履履行时。3甲方有权不不申明理由而而要求在本协协议规定的委委托期限终止止前解除本协协议从而结束束本次资产委委托管理。该该要求甲方应应提前10个个工作日通知知乙方。因此此发生经济损损失的，由甲甲方自行承担担，乙方仍然然享有收取管管理费与业绩绩报酬及获得得损害赔偿的的权利。4解除本协议议的通知或协协议，应当采采取书面形式式。5本协议的变变更必须经甲甲、乙双方协协商一致并签签署书面补充充协议。6本协议订立立后，不得