PPP模式在公共事业中的应用与发展修订稿

1、模式在公共事业中的应用与发展内部编号：(YUUT-TBBYMMUTURRUYUOOY-DBUYI-O128)ppp 模式在我国公共事业中的应用与发展摘要：PPP p p P 模式存在一些问题应制 订相应的对策。公共事业管理组织，在国外多称为非盈利机构（NOP）,即不以盈利 为目的向社会提供服务的组织。组织性、民间性、非盈利性、自治性和志愿性是 公共事业管理组织的五大特征。而我国的社会公共事业组织在民间性这一特点上 是不同于国外的公共事业管理组织的 它主要包括事业单位和民间组织。发达国家在 2 0 世纪近百年的发展中，公共事业管理在其政治、经济、文化生活中发挥着巨大的作用，因此从上个世纪 9 0

2、 年代开始，随着公共事业社会化进程的开始与公共事业管理的发展，我国公共管理领域的投融资额已经逐年上升，投融资渠道也加快了多元化步伐。市政公用事业特许经营管理办法从 2 00 4 5 1 也是我国在公共事业社会化进程的重要里程碑。一、项目 PPP 融资模式的组织形式及其代表性模型（一）融资模式的组织形式PPP (Pub 1 i c P r i v a t eP a r t n e r s h i p)融资模式也可称为“公私合营”融资模式。它指的是公共部门与私人企业合作模结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私人企 业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。PPP 融

3、资模式参与者在一般情况下包括，项目的直接主办人投资 者，项目所在地政I 标示了这PPP PPP 项目公司和项管理工作，同时履行对投资人的偿债义务。（二）PPP 融资模式的典型模型国外 ppp 融资模式下的公共事业项目建设已经比较规范，所采用 PPP 融 资模式的公共事业项目可被分为三类，已有的公共事业项目、己有公共事业项目 的扩建和新的公共事业项目。可将项目 p p P 融资模式与公共事业项目的结合清 晰化：s C：服务协议OMC：运营和维护协议 L B 0：BT0：建设一转移一运营B0T：WA：BB0：购买一建设一运营BOOT：建设一运营一拥有一转移BI：单吕电洗笏习音乙问的公本合冋失卑图

4、2： ITP 股貞申诙弦性揽貞龙公用坯业申餡龙囲二、项目 PPP 融资模式在我国公共事业中的优势、应用前提及其发展（一）项目 p p P 融资模式在我国公共事业项目管理中的优势ppP 融资模式在我国公共事业项目建设和管理中的应用，将它们与中 国PPP 典型应用模型势在必行。因为 在公PPP A. 运作与管理技术上的优越性PPP 作，而这些参与公共事业项目的战略投资者是在市场机制中经过优胜劣汰下来的优胜者，它们可以在项目的前期就参与进来，带來先进的经营理念、技术经验和管理模式以及雄厚的资本，全面提升企业的综合实力，这样将会给公共事 业项目的运作与管理带来勃勃生机。B .减轻政府财政负担，增加政府

5、财政收入在我国市场经济建设和发展的过程中政府的投融资已经在逐步地退出竞争性 生产领域，但是从经济和社会发展的需要看，我国政府在公共事业项目投资方面的 压力仍将有增无减。但这些无偿投资全部要靠政府财政是不现实的，无论是通过国 债转贷、地方政府向银行贷款融资、还是国家向国际金融机构、外国政府或国际 银团的借款等融资方式，虽然能够缓解投资短缺，但是这些所有的融资形式都是在 单方面增加政府财政压力和负担，而且随着债务依存度的提高这种融资方式将会 受到一定的限制。因此，在投资主体多元化的过程中，部分国有股本退出，政府 将获得巨额财政收入；而在多元化之后，企业经营效益提高、增加税收和余下的 国有股本的回报

6、亦将有助于各级财政收入。拓宽民间资本在社会经济建设中的投资空间在公共事业项目中采用 P P P 融资模式可以拓宽民间资本在我国经济建设中 的投资空间，使它在我国不会仅仅只限于批发、零售、贸易、餐饮业、制造、建 筑等行业，而能够在基础产业方面打破垄断，在除国计民生的重大经营项目外的 公共事业项目，诸如电力、电信、供水、卫生设施、运输等等方面的建设和管理 中发挥作用，促使它在国内经济发展中长期稳定地发展。有助于降低风险，建立相应的监管体制从私人企业的投资风险角度來看，由于合作各方共同对项目运行的整个周期负责，参与各方重新整合，组成战略联盟，在合作关系中双方共同分担风险和责任、交流知识。同时我们还清

7、楚地知道投资主体多元化正是现代监管制度的基 础， 因此当多元化实现后，将有助于建立独立、公正、可行和高效的监管体制。（二）项目 P P P 融资模式在我国公共事业项目管理中的应用前提P P P探讨和试验性的阶段，结合我国现阶段的国情与政策以及在一些具体公 共事业项目但是这种方式的引入需要具备一些基本条件：公共事业项目的选择P PPPP 大多是一些基础设施和一些地方性的基础产业，而在我国可以在除国计 民生的重大P P P 模式。2 0 0 6 1 2 1 8 日国务院国资委首次明确七大行业（包括军工、电网电 力、石油石化、电信、煤炭、民航、航运等七大行业）将由国有经济控制，并提 出到 2 0 1

8、 03 0 5 0 出的“以提高竞争力和控制力为重点深化国企改革”。政策优惠与扶持PPP PPP P P P 融资模式来建设和管理社会公共事业项目 所必不可少经营与发展。相关的法律制度建设PPP 融资模式是一种以法律制度为保障，平等互利的合作关系，能有效防 范合作各方的不当行为对项目建设运作的损害。这种模式在公共事业项目建设中 的运用是在项目的建设与经营的过程中，在一定程度上引入市场的机制与原则， 参与整个项目的运作。由于这种模式存在国家、社会需求与投资者、经营者的利 益相对独立性，因此有必要建立相应的投融资法律制度，来规范 P P P 模式下各 方利益与行为的兼顾与控制。（三）项目 p p

9、P 融资模式在我国公共事业项目管理中的发展19801990直接投资，即开始BOT方式管理的试点工作。这就意味着项目PPPB0 TB期工 程的建设成功与B0TB0T经验。12建设部发布关于加快市政公用行业市场化进程的意见，以正式文 件的形式确定了允许外资和民资同时进入，公平竞争供水、供气、供热、公共交 通、污水处理、2 00 25家国有企业进行改制，希望通过出让国有股权，采取国际招标的方式，达 到国有股减持，引进外5家国有企业主要集中在公共事业领域，它们分别为深圳市能源集 团、水务集团、燃气集团、公5家企业的 改制有的已经尘埃落定并开始进军新的市场，有的改制方案还在审批的过程中， 不久也将完成。

10、200310共十六届三中全会决定指出，要清理 和修订限制非公有制经济发展的法律法规和政策，消除体制性障碍，放宽市场准 入，允许非公有资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领 域。许多公共事业领域的项目建设和管理工作PPP融资模式。三、在公共事业项目化管理中推行 PPP 融资方式存在的一些问题及解决方项目 p p P 融资模式不仅在融资领域具有得天独厚的优势，而且可以促进公 共事业建设与管理的运营机制改革，加快实现产权多元化 提高项目经营效率， 降低设施运营成本。由于模式应用的时间并不太长，所以在推行的过程中依然不 可避免地碰到了很多的具体问题。产生这些问题的原因有很多，如政府干

11、涉、不 同的项目背景以及文化因素等。借鉴各国政府对公共事业项目应用 p p P 融资模式的扶持措施，针对以上存 在的问题，我国仍然需要在政策上对法律和金融两个层面的健全和完善继续下功 夫， 使得 p p P 融资模式能够在我国的公共事业项目化管理进程中发挥其应有的 作用：（1）需要对现行的有关金融的法律和法规进行补充和完善。但由于这是 一项制度创新，目前法律法规缺位，有关政策不配套，认识还不尽一致，有的难 以摆脱过去行政管理的思想方法和模式；有的片面追求吸引资金，承诺固定的投 资回报，竟授予经营者 7 0 年经营权、可自动延期 2 次等。这些典型案例，皆是 因为合同或协议中的界定不清所造成，因此在相关的法律制度还不健全的前提 下，我们并没有也不能因噎废食。四川、河北、北京、深圳等地方政府相继出台 了市政公用事业特许