上市公司发行新股

1、第八章上市公司发行新股(答案解析 )一、单项选择题1、上市公司非公开发行新股是指( )。、上市公司向特定对象发行新股B、上市公司向不特定对象发行新股C、向原股东配售股份D、向不特定对象公开募集股份2、中国证监会于2006 年 5 月 6 日发布的 ( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。、证券法B、上市公司证券发行管理办法C、上市公司证券发行试行办法D、公司法3、非公开发行股票发行对象不超过( ) 名。A、10B、20C、30D、 504、上市公司发行新股的，持续督导的期间为( ) 。A 、证券上市当年剩余时间B、证券上市后1 个完整会计年度C、证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度D

2、、证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度5、公开募集证券说明书自( ) 内有效。A 、最后签署之日起3 个月B、最后签署之日起6 个月C、最后签署之日起l2 个月D、最后签署之日起2 年6、上市公司最近( ) 内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A、6 个月B、12 个月C、2 年D、3 年7、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为 ( )，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在 ( ) 发行证券。A、 3 个月， 6 个月内B、6 个月， 6 个月内C、 3 个月， 3 个月内D、 6 个月， 3 个月内8、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股

3、票的数量未达到拟配售数量 ( ) 的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A、30%B、40%C、50%D、 70%9、上市公司发行新股时的招股说明书中发行人应披露最近( ) 年内募集资金运用的基本情况。A 、 2B、3C、4D、 510、发行对象认购的股份自发行结束之日起，或其控制的关联人认购的股份，( ) 月内不得转让。A 、 6 个， l2 个B、6 个， 36 个C、12 个， l2 个D、 12个，36个( ) 月内不得转让;控股股东、实际控制人11、配股代码为 ( ) 。A 、 “731”B、“700”C、“730”D、 “710”12、上市公司申请发行新

4、股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近 ( ) 内未受到过中国证监会的行政处罚、最近 ( )内未受到过证券交易所的公开谴责。A 、 12 个月， l6 个月B、36 个月， 36 个月。C、12 个月， l2 个月D、 36 个月， l2 个月13、保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送 “保荐总结报告书”。、 15，中国证监会，B、15，证券交易所C、1、 5，中国证监会和证券交易所D、 10，中国证监会和证券交易所14、上市公司申请发行新股， 最近 ( ) 内曾公开发行证券的， 不存在发行当年营业利润比上年下降 ( ) 以上的情

5、形。A 、 24 个月， 30%B、24 个月， 50%C、12 个月， 50%D、 12 个月， 30%15、上市公司发行新股决议( ) 年有效 ;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。A 、 1，股东大会B、2，股东大会C、1，董事会D、 2，董事会16、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的， 应于该事项发生后 ( )，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露， 保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A 、 2 个工作日内向证券交易所书面说明B、3 个工作日内向中国证监会书面说明C、3 个工作日内向证券交易所书面说明D

6、、 2 个工作日内向中国证监会书面说明17、上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。A、2，低B、3，低C、3，高D、 2，高18、 ( )增发新股可流通部分上市交易，当日股票( )。A 、 T+1 日，不设涨跌幅限制B、T 日，受涨跌幅限制C、T+1 日，受涨跌幅限制D、 T 日，不设涨跌幅限制19、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( ) 。A、10%B、20%C、30%D、 50%20、非公开发行股票，发行价格应( )。A 、不低于定价基准日前l0 个交易日公司股票均价

7、的80%B、不高于定价基准日前20 个交易日公司股票均价的90%C、不低于定价基准日前l0 个交易日公司股票均价的90%D、不低于定价基准日前20 个交易日公司股票均价的90%二、多项选择题1、上市公司公开发行新股包括( )。、向原股东配售股份B、向不特定对象公开募集股份C、向特定对象发行股票D、向原股东公开募集股份2、关于定价增发操作流程，假设T 日为网上网下申购日，下列说法正确的是( )。A 、 T-2 日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报B、T+1 日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资C、T+2 日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金D

8、、 T+3 日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资3、关于配股操作流程，以T 日为股权登记日，下列说法正确的是( ) 。A 、 T-2 日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站B、T 日 T+5 日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续 5 天刊登配股提示公告C、T+3 日，网下验资，确定原股东认配比例D、 T+7 日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易4、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。、特定对象符合股东大会决议规定的条件B、发行对象不超过l0 名C、发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准D、发行对象不能为自然人5、上市公

9、司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用，A 、发行人应披露最近3 年内募集资金运用的基本情况B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况C、发行人最近5 年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露( )。募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例D、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论6、上市公司非公开发行股票，应当符合( )。A 、发行价格不低于定价基准目前20 个交易日公司股票均价的90%B、发行对象认购的股份自发行结束之日起，36 个月内不得转让C、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12 个月内不得转让

10、D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定7、上市公司公开发行新股的推荐核准包括( )。、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书8、持续督导期间，保荐人应( )。、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件9、配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。、股权登记

11、日B、除权日C、投资者配股申购数量D、投资者配股申购期限10、上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。A 、现任董事、高级管理人员最近B、现任董事、高级管理人员最近12 个月内受到过中国证监会的行政处罚12 个月内受到过证券交易所公开谴责C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查D、最近 3 年及 l 期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告11、在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露( )。A 、 T-2 日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报B、T 日，刊登公开增

12、发提示性公告C、T+3 日，刊登网下发行结果公告D、 T+4 日，刊登网上发行中签结果公告(如有 )12、上市公司公开发行新股，必须( )。、具备健全且运行良好的组织机构B、具有持续盈利能力，财务状况良好C，公司在最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D、公司在最近 l 年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为13、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前， 拟发行公司发生重大事项的， 以下说明正确的是 ( ) 。A 、于该事项发生后第 1 个工作日向中国证监会提交书面说明B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见C、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，

13、拟发行公司应在报告中国证监会后第 2 日刊登补充公告D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论14、公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。、审计报告B、盈利预测审核报告C、资产评估报告D、资信评级报告15、关于上市公司发行新股时的招股说明书，下列说法错误的是( )。、招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书B、招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书C、招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况D、招股说明书的编制要求不适用于招股意向书三、

14、判断题1、上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。( )2、保荐人应当自持续督导工作结束后l0荐总结报告书 ”。 ( )3、上市公司及其控股股东或实际控制人最近个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保12 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。( )4、非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。( )5、与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。( )6、上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销原前 5 名股东的，则可以由上市

15、公司自行销售。( );非公开发行股票，如发行对象均属于7、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 ()8、新股发行，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。()9、上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。 ()10、发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l 份，复印件3 份 ;在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。( )11、发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。( )12、

16、网下配售比例只能保留小数点后 3 位，网上配售比例不受限制， 由此形成的余股由主承销商包销。 ( )13、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。( )14、上市公司发行新股决议 1 年有效 ;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。 ( )15、控股股东不履行认配股份的承诺， 或者代销期限届满， 原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。()出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂， 今天下三分， 益州疲弊， 此诚危急存亡之秋也。然

17、侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。“能 ”，是以众议举宠为督：亲贤臣， 远小人， 此先汉所以兴隆也； 亲小人， 远贤臣， 此后汉所以倾颓也。 先帝在时，每与臣论此事， 未尝不叹息痛恨于桓、 灵也。 侍中、尚书、 长史、 参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，